家電企業(yè)研發(fā)項目的專利侵權(quán)風(fēng)險管理應(yīng)對研究

周擴生

（廣東萬和新電氣股份有限公司 佛山 528305)

引言

根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的2022年上半年專利統(tǒng)計數(shù)據(jù)：發(fā)明專利授權(quán)39.3萬件，實用新型專利授權(quán)147.3萬件，外觀設(shè)計專利授權(quán)38.3萬件。如圖1所示。

圖1 2022年上半年中國專利授權(quán)共224.9萬件

國家知識產(chǎn)權(quán)局受理PCT國際專利申請3.3萬件，中國申請人通過《工業(yè)品外觀設(shè)計國際注冊海牙協(xié)定》提交外觀設(shè)計國際申請353件，國家知識產(chǎn)權(quán)局專利復(fù)審結(jié)案3.1萬件、無效宣告結(jié)案0.5萬件。

從上述數(shù)量上來看，2022年上半年專利總授權(quán)量接近225萬件，而企業(yè)是專利授權(quán)的重要組成部分，也是專利確權(quán)過程中專利復(fù)審與無效案件的主要請求人或者被請求人。家電企業(yè)由于更新?lián)Q代快、研發(fā)周期短、市場變化迅速等特點，推出的新產(chǎn)品應(yīng)緊跟隨市場的需要，從而企業(yè)的研發(fā)項目需快速作出反應(yīng)，不斷推出新產(chǎn)品占領(lǐng)市場，且通過多年的發(fā)展沉淀和積累，技術(shù)差異化變小、市場競爭激烈及企業(yè)自身利益的需要等因素的影響，容易發(fā)生專利侵權(quán)糾紛，如家電行業(yè)企業(yè)之間互相起訴等等。而研發(fā)項目是專利保護的主要來源之一，為避免研發(fā)項目發(fā)生專利侵權(quán)給企業(yè)帶來的損失，進行研發(fā)項目的專利侵權(quán)風(fēng)險管理尤為必要和重要。

本文就國內(nèi)家電企業(yè)研發(fā)項目中遇到的一些專利侵權(quán)風(fēng)險影響因素進行分析并就其管理提出應(yīng)對措施。

1 研發(fā)項目專利侵權(quán)風(fēng)險的影響因素

1.1 主要原因

1）各企業(yè)之間同類產(chǎn)品研發(fā)項目實現(xiàn)的技術(shù)差異化變小，如實現(xiàn)的功能創(chuàng)新點相同或接近，實現(xiàn)該功能創(chuàng)新點的技術(shù)方案為替代技術(shù)或者略有不同，并獲得市場商業(yè)上的成功，市場競爭激烈，造成專利糾紛時有發(fā)生。

2）企業(yè)為了自身利益的需要，生產(chǎn)方式的改變，從原來的研發(fā)和生產(chǎn)委外研發(fā)、生產(chǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)樽砸焉a(chǎn)制造，制造模式發(fā)生變化。

3）隨著電商的異軍突起，引起了家電企業(yè)的關(guān)注，傳統(tǒng)的超市、門店、門面等線下銷售已不再是唯一的銷售模式，迅速發(fā)展起來的電商現(xiàn)已成為家電企業(yè)銷售的另一種重要銷售方式，家電企業(yè)為了區(qū)分線上線下銷售的產(chǎn)品，對產(chǎn)品的外觀形狀予以改變，其它配置沒有變化或者只是部件供應(yīng)廠商發(fā)生變化，并通過改變產(chǎn)品型號，以適應(yīng)線上線下銷售的需要。

4）研發(fā)項目類型（如產(chǎn)品項目的基本型、延伸型或擴展型、派生型、改進型、樣機試制項目）的不同，其研發(fā)周期、上市和退市時間、對企業(yè)的市場影響及產(chǎn)生的經(jīng)濟效益不同，投入的費用和人力資源等研發(fā)費用也不同。

5）研發(fā)項目中的專利侵權(quán)風(fēng)險管理需投入較多的人力、購買相關(guān)的專利檢索工具或委托專業(yè)機構(gòu)處理等，其相關(guān)費用較高，如技術(shù)點較多或銷售國外的產(chǎn)品研發(fā)項目，且產(chǎn)生的經(jīng)濟價值難以評估，量化的可視性不易顯現(xiàn)，存在僥幸心理，以為不會存在專利侵權(quán)風(fēng)險，不愿意在研發(fā)項目過程中投入該項相關(guān)費用。

1.2 應(yīng)對措施

1）技術(shù)差異變化小的研發(fā)項目，需通過加快加大基礎(chǔ)平臺技術(shù)的項目研發(fā)，拉大研發(fā)項目實現(xiàn)的技術(shù)差異；或者通過在研發(fā)項目的不同階段，樹立專利風(fēng)險管理意識，進行同行及相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)專利信息收集、分析潛在風(fēng)險、通過規(guī)避或無效相關(guān)專利權(quán)項等方式來化解專利侵權(quán)風(fēng)險。

2）研發(fā)和生產(chǎn)委外轉(zhuǎn)為自制方式的研發(fā)項目，要分析委外企業(yè)是否有相關(guān)專利技術(shù)應(yīng)用于該委外生產(chǎn)的產(chǎn)品上，如有，應(yīng)進行替代技術(shù)的開發(fā)或與相關(guān)方進行專利許可等方式來化解專利侵權(quán)風(fēng)險。

3）區(qū)分線上線下銷售只是外觀和型號發(fā)生改變的研發(fā)項目，要著重進行分析評估外觀設(shè)計發(fā)生專利侵權(quán)風(fēng)險，待模具開模前，確定專利侵權(quán)風(fēng)險較小的外觀設(shè)計；如部分部件或零件的供應(yīng)商也發(fā)生了變化，還需對部件或零件進行專利侵權(quán)風(fēng)險評估，是否會因供應(yīng)商的變化帶來專利侵權(quán)風(fēng)險。

4）不同類型的研發(fā)項目，雖受研發(fā)項目全生命周期影響較大，但應(yīng)可以在技術(shù)方案確認后、產(chǎn)品模具制造前、產(chǎn)品批量生產(chǎn)前、產(chǎn)品上市前這幾個重要關(guān)鍵節(jié)點階段進行專利侵權(quán)風(fēng)險分析評估，將其控制在萌芽狀態(tài)，如有專利侵權(quán)風(fēng)險，修改技術(shù)方案、修改模具或開展專利許可等方式進行專利侵權(quán)風(fēng)險管控。

5）開展專利侵權(quán)風(fēng)險管理費用較多的研發(fā)項目，時常是同行近期研發(fā)的熱點、關(guān)注點和用戶痛點的研發(fā)項目，雖進行專利侵權(quán)風(fēng)險管理投入的費用較多，當期或近期的經(jīng)濟價值難以評估和呈現(xiàn)，但可以應(yīng)對主要競爭對手的主要銷售地域進行專利侵權(quán)風(fēng)險分析評估，以便后期省卻了專利侵權(quán)帶來的諸多問題和重大經(jīng)濟及商譽損失?；蛘吒鶕?jù)企業(yè)的實際，配備相關(guān)專業(yè)的專利工程師，并對其進行專利法律法規(guī)、利用專利數(shù)據(jù)庫檢索、專利侵權(quán)判定、專利糾紛行政和司法認定等相關(guān)知識培訓(xùn)，并通過考核，持證上崗，從事開展研發(fā)項目中專利侵權(quán)風(fēng)險分析評估相關(guān)工作。專利工程師人數(shù)配置可參考表1。

表1 專利工程師人數(shù)配置表

2 降低或化解研發(fā)項目專利侵權(quán)風(fēng)險的對策

2.1 策略

以開展宣貫并實施執(zhí)行GB/T29490-2013《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》為契機，通過知識產(chǎn)權(quán)體系認證，提高企業(yè)全員專利意識，特別是企業(yè)研發(fā)人員、采購人員、項目管理人員等人員專利侵權(quán)風(fēng)險管理知識，并納入企業(yè)每年的內(nèi)部管理評審和第三方監(jiān)督審核，發(fā)現(xiàn)不足并加以改善提升，不斷提高企業(yè)的研發(fā)項目專利侵權(quán)風(fēng)險管理水平。

2.2 對策

1）參照GB/T 29490-2013《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》，結(jié)合企業(yè)實際情況，在企業(yè)研發(fā)項目管理制度中有明確專利侵權(quán)風(fēng)險的管理條款，包括職責(zé)劃分、管理內(nèi)容、責(zé)任承擔等，并根據(jù)每年的內(nèi)部管理評審和第三方監(jiān)督審核，修訂企業(yè)的研發(fā)項目管理制度中專利侵權(quán)風(fēng)險的相關(guān)管理條款。

2）在研發(fā)項目管理流程控制系統(tǒng)（如PLM）重要關(guān)鍵節(jié)點（如技術(shù)方案確認后、產(chǎn)品模具制造前、產(chǎn)品批量生產(chǎn)前、產(chǎn)品上市前）流程中嵌入必需提交的相關(guān)交付件（如經(jīng)專業(yè)部門出具的專利侵權(quán)風(fēng)險評估報告等），并經(jīng)相關(guān)專業(yè)人員審核通過后才能流入下一個流程節(jié)點。

3）納入研發(fā)項目負責(zé)人和相關(guān)責(zé)任人的績效評價考核，壓實責(zé)任，實行相關(guān)的正負激勵考核措施，進行月度、季度、年度績效評價。

3 結(jié)束語

在專利授權(quán)量大、專利確權(quán)中復(fù)審和無效時有發(fā)生的大環(huán)境下，對國內(nèi)家電企業(yè)研發(fā)項目中遇到的一些專利侵權(quán)風(fēng)險影響因素進行分析并就其管理提出應(yīng)對措施。通過知識產(chǎn)權(quán)體系認證，牢固樹立研發(fā)項目中專利侵權(quán)風(fēng)險管理意識；通過納入企業(yè)每年的內(nèi)部管理評審和第三方監(jiān)督審核，發(fā)現(xiàn)不足，不斷改進完善企業(yè)研發(fā)項目制度中專利侵權(quán)風(fēng)險管理條款；通過PLM流程管控，在有限的資源條件下，不同研發(fā)項目類型應(yīng)可以在技術(shù)方案確認后、產(chǎn)品模具制造前、產(chǎn)品批量生產(chǎn)前、產(chǎn)品上市前重要關(guān)鍵流程階段節(jié)點進行專利侵權(quán)風(fēng)險管理。采取上述應(yīng)對措施和對策，能達到降低或化解專利侵權(quán)風(fēng)險的目的，降低企業(yè)研發(fā)項目專利侵權(quán)造成的重大損失。