國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心建設(shè)對(duì)比分析*
——以NICHST 和NNEVTIC 為例

朱建民，沈丹穎

（天津科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，天津 300222）

為應(yīng)對(duì)科技革命產(chǎn)生的產(chǎn)業(yè)變革，趕在世界技術(shù)創(chuàng)新前列，突破關(guān)鍵技術(shù)瓶頸，更好地促進(jìn)產(chǎn)業(yè)向價(jià)值鏈高端轉(zhuǎn)化，習(xí)近平總書記做出了“支持依托企業(yè)建設(shè)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心”的重要指示，提出在“十三五”期間建設(shè)20 家左右國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心。科學(xué)技術(shù)部制定了《國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心建設(shè)工作指引》，指出了在功能定位、建設(shè)目標(biāo)和原則等各方面的工作規(guī)劃，這為國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心的發(fā)展提供了充分依據(jù)。

本文以國(guó)家高速列車技術(shù)創(chuàng)新中心（NICHST）和國(guó)家新能源汽車技術(shù)創(chuàng)新中心（NNEVTIC） 為研究對(duì)象，對(duì)比其在整體定位、組建模式和運(yùn)行機(jī)制方面的不同特征，為國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心的建設(shè)提供參考建議。

1 兩家國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心的共同點(diǎn)

國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心建設(shè)基于國(guó)家戰(zhàn)略需求，關(guān)注世界未來科技發(fā)展方向，為突破關(guān)鍵前沿技術(shù)的瓶頸，通過創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

1.1 組織決策模式

在治理決策機(jī)制方面，為收集不同角度意見，避免科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)社會(huì)分離，降低企業(yè)短視風(fēng)險(xiǎn)，兩家中心均實(shí)行主任（經(jīng)理） 負(fù)責(zé)制，重大決策通過理事會(huì)、股東會(huì)投票決定。在審議重大政策的機(jī)制上，NICHST 和NNEVTIC 分別設(shè)立全球戰(zhàn)略咨詢委員會(huì)和戰(zhàn)略指導(dǎo)委員會(huì)；在審議技術(shù)規(guī)劃、研發(fā)方向、項(xiàng)目立項(xiàng)、成果驗(yàn)收方面，分別設(shè)立主任委員會(huì)和技術(shù)專家委員會(huì)。

1.2 多方共建模式

兩家中心均有機(jī)協(xié)調(diào)高校、企業(yè)、科研院所以及政府的關(guān)系，各方共同投入各自的資源，減少了從原始創(chuàng)新到技術(shù)研發(fā)再到產(chǎn)業(yè)化之間的成本損耗；同時(shí)通過政府引導(dǎo)，有針對(duì)性地為國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略服務(wù)。其中，以中車工業(yè)研究院有限公司為代表的7 家院所加盟NICHST，其下屬機(jī)構(gòu)中車科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)股權(quán)投資基金是由中車資本管理有限公司等6 家公司共同組建。另外，NNEVTIC 也擬新引入北京汽車集團(tuán)有限公司、北京新能源汽車股份有限公司等多家企業(yè)，按投資額進(jìn)行股權(quán)分配。

1.3 技術(shù)研發(fā)及服務(wù)模式

兩家中心都是以新技術(shù)研發(fā)、試驗(yàn)方面建立平臺(tái)為基礎(chǔ)，實(shí)際是將科研創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化及人才培養(yǎng)融入中心內(nèi)部，即其運(yùn)營(yíng)市場(chǎng)平臺(tái)體現(xiàn)企業(yè)屬性，研發(fā)平臺(tái)則反映研發(fā)機(jī)構(gòu)屬性。另外，兩家中心都在整車實(shí)驗(yàn)、突破核心技術(shù)瓶頸方面填補(bǔ)了國(guó)內(nèi)的空白，加速成果轉(zhuǎn)化效率，使整個(gè)行業(yè)從傳統(tǒng)制造業(yè)向“產(chǎn)品+服務(wù)”業(yè)轉(zhuǎn)型，努力為“創(chuàng)新理論的達(dá)爾文死?！奔醇夹g(shù)轉(zhuǎn)化過程中科研院所與企業(yè)批量生產(chǎn)的空白區(qū)搭建橋梁[1]。

2 兩家國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心的對(duì)比分析

2.1 組建模式的對(duì)比分析

2.1.1 機(jī)構(gòu)性質(zhì)對(duì)比

NICHST 采用新型事業(yè)單位運(yùn)行模式，實(shí)行理事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的主任負(fù)責(zé)制。組織機(jī)構(gòu)創(chuàng)新點(diǎn)在于采用三有三無方式，中心實(shí)行公開招聘制度，無行政級(jí)別、無編制，因此，主任能夠更靈活地通過市場(chǎng)選擇科研項(xiàng)目，選聘科研人員。這種模式減少了政府的直接干預(yù)，使中心更好地適應(yīng)市場(chǎng)的規(guī)則。NICHST 這種運(yùn)行模式的背景在我國(guó)高鐵建設(shè)中已經(jīng)處于國(guó)際領(lǐng)先地位，基本處于國(guó)企壟斷地位，對(duì)比之下，新能源汽車企業(yè)數(shù)量多且分散，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，并且找不到像高鐵產(chǎn)業(yè)中有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)甚至壟斷的企業(yè)。因此NNEVTIC 按照市場(chǎng)需求探索企業(yè)化的運(yùn)行模式，在決策方面投管分離，并設(shè)立戰(zhàn)略指導(dǎo)委員會(huì)審議政策機(jī)制和發(fā)展規(guī)劃。這種機(jī)制利用市場(chǎng)來管理運(yùn)行研發(fā)平臺(tái)，將下游需求傳遞給上游，使上游研發(fā)人員獲得更多資金，順利填補(bǔ)技術(shù)轉(zhuǎn)化過程中的空白區(qū)，將成果應(yīng)用到市場(chǎng)中，在體制、資本上的優(yōu)勢(shì)更加突出。

2.1.2 投入機(jī)制對(duì)比

NICHST 作為在國(guó)企原身基礎(chǔ)上建立起來的中心，國(guó)家原本給予的投資力度較大，在“一帶一路”沿線國(guó)家已經(jīng)產(chǎn)生了客戶，這將直接吸引更多的投資者進(jìn)入。而NNEVTIC 作為由各新能源汽車相關(guān)的民營(yíng)企業(yè)聯(lián)合建立的中心，尚處于市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)階段，需要依靠企業(yè)不斷輸出自身成果來吸引社會(huì)投資者。具體而言，NICHST 由政府投入啟動(dòng)經(jīng)費(fèi)，后期逐步走向企業(yè)性質(zhì)的運(yùn)行模式，通過技術(shù)研發(fā)、平臺(tái)服務(wù)、孵化、參股優(yōu)質(zhì)企業(yè)等方式獲得資金來源，減少政府經(jīng)費(fèi)負(fù)擔(dān)。其優(yōu)勢(shì)為保障初期建設(shè)經(jīng)費(fèi)和平臺(tái)公益性，后期企業(yè)化運(yùn)作減輕了政府經(jīng)費(fèi)負(fù)擔(dān)，間接提高了科研人員的積極性，使機(jī)構(gòu)在市場(chǎng)中靈活決策。NNEVTIC 通過多家骨干企業(yè)共同出資組建平臺(tái)型公司，獲得各自的股份，探索形成風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、收益共享的共同體。這樣更加適應(yīng)市場(chǎng)的需要，在體制、資本、運(yùn)營(yíng)上更加靈活，研發(fā)經(jīng)費(fèi)的持續(xù)性更強(qiáng)。雖然政府會(huì)有少部分的投入，但是政府更多的是起到中間媒介的作用，協(xié)調(diào)各方資源降低企業(yè)間的協(xié)調(diào)成本，引導(dǎo)更多的社會(huì)資金流入。

2.2 運(yùn)行機(jī)制的對(duì)比分析

2.2.1 特色平臺(tái)對(duì)比

NICHST 建設(shè)中車工業(yè)云平臺(tái)，深度融合網(wǎng)絡(luò)大數(shù)據(jù)、云計(jì)算與智能制造，每個(gè)制造終端接口都可以借助系統(tǒng)及時(shí)糾正操作錯(cuò)誤，促進(jìn)生產(chǎn)效率、產(chǎn)品質(zhì)量的提高，使中心數(shù)據(jù)與整個(gè)軌道交通產(chǎn)業(yè)鏈互通互享。另外，在基于裝備健康管理關(guān)鍵技術(shù)的研究中，面向全社會(huì)采用創(chuàng)新的“會(huì)員制”組織模式，吸納政產(chǎn)學(xué)研用和上下游企業(yè)為會(huì)員，共享技術(shù)使用權(quán)、新技術(shù)免費(fèi)培訓(xùn)、討論和表決權(quán)。NNEVTIC 則是在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的幫助下建立具有特色的知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享平臺(tái)，同全汽車行業(yè)、科研機(jī)構(gòu)共享交易研發(fā)成果。但是，因?yàn)榭蒲性核目蒲谐晒R(shí)產(chǎn)權(quán)屬于國(guó)有資產(chǎn)，不能隨意轉(zhuǎn)讓，所以在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，科研人員的利益很難得到滿足，因此需建立注重各方利益分配的標(biāo)準(zhǔn)。NICHST 把側(cè)重點(diǎn)放在建設(shè)工業(yè)云平臺(tái)上，在整個(gè)行業(yè)集中的情況下，整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)專利也較為集中且國(guó)有化程度高，行業(yè)內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享工作較為簡(jiǎn)單。因此，需要中心優(yōu)化產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)調(diào)運(yùn)行，加快全產(chǎn)業(yè)鏈的運(yùn)行效率。

2.2.2 人才機(jī)制對(duì)比

NICHST 從上到下實(shí)行技術(shù)人才聘任制度，充分發(fā)揮人才市場(chǎng)化優(yōu)勢(shì)，新員工無編制，實(shí)行績(jī)效評(píng)定制度，多勞多得，并提供有競(jìng)爭(zhēng)力的薪酬，打破人員行政、事業(yè)、企業(yè)人員身份限制，科研人員不再唯論文論，更多的是將研究結(jié)果注入到實(shí)際成果中。另外，NICHST 按照“以崗定薪、以績(jī)定薪、獎(jiǎng)優(yōu)罰劣、績(jī)薪相適”原則，建立了更具市場(chǎng)、成績(jī)導(dǎo)向的薪酬體系。NNEVTIC 則是在企業(yè)模式運(yùn)行下制定了專家與核心成員的長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制，設(shè)計(jì)短期與長(zhǎng)期浮動(dòng)激勵(lì)相結(jié)合、現(xiàn)金與股權(quán)激勵(lì)相結(jié)合的內(nèi)外部激勵(lì)體系，對(duì)核心員工實(shí)行股權(quán)激勵(lì)，激勵(lì)其積極進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)。通過員工獲得股權(quán)、職業(yè)經(jīng)理人等多元化機(jī)制，努力在公司內(nèi)部營(yíng)造開放、包容的工作氛圍[2]。

2.2.3 創(chuàng)新研發(fā)方式對(duì)比

NICHST 在創(chuàng)新研發(fā)的過程中，注重跨學(xué)科合作，站在更高的角度勾勒整個(gè)產(chǎn)業(yè)的未來發(fā)展走向。不僅單獨(dú)建立環(huán)境風(fēng)洞綜合實(shí)驗(yàn)室，填補(bǔ)裝備空白，而且與生物中心通過跨學(xué)科合作加強(qiáng)基礎(chǔ)研究，建設(shè)了水陸空地交融發(fā)展的網(wǎng)絡(luò)運(yùn)輸系統(tǒng)。可以發(fā)現(xiàn)，NICHST 的研發(fā)項(xiàng)目在世界范圍內(nèi)已經(jīng)處于領(lǐng)先地位，其下一步目標(biāo)是繼續(xù)向更加尖端的技術(shù)邁進(jìn)[3]。相比之下，NNEVTIC 更具市場(chǎng)化，現(xiàn)如今已引入眾多企業(yè)和社會(huì)資金孵化科研項(xiàng)目，并幫助海外先進(jìn)技術(shù)并購和落地。其中包括把知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為無形資產(chǎn)進(jìn)行投資孵化，成立創(chuàng)新基金，為投入機(jī)制提供了新的方式[4]。但這些項(xiàng)目均為配合他人研發(fā)，自身尚未選好技術(shù)攻關(guān)方向，其工作重心將是繼續(xù)推動(dòng)研發(fā)項(xiàng)目的可持續(xù)發(fā)展。

3 加強(qiáng)國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心建設(shè)的對(duì)策建議

國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心的建設(shè)是一個(gè)不斷探索的過程，因此對(duì)中心未來的建設(shè)有以下建議。

一是投入機(jī)制方面，借鑒英國(guó)和德國(guó)的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，通過具有競(jìng)爭(zhēng)性的資金來源渠道，避免政府過多的資金投入導(dǎo)致企業(yè)與學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)直接競(jìng)爭(zhēng)的局面發(fā)生。

二是業(yè)績(jī)考核方面，運(yùn)用CREAM 原則建立企業(yè)和貢獻(xiàn)者互相信任的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)和績(jī)效措施。從產(chǎn)品和服務(wù)市場(chǎng)、與高校院所的合作程度、資本來源、人員能力、推動(dòng)國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展程度這5 個(gè)維度著手，參照國(guó)外績(jī)效考核量度，形成自身特色的績(jī)效考核機(jī)制[5]。

三是人才政策方面，賦予創(chuàng)新領(lǐng)軍人物更大的財(cái)務(wù)、路線上的決定權(quán)，提高人員經(jīng)費(fèi)占比，運(yùn)用更完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度保護(hù)其創(chuàng)新權(quán)益，同時(shí)股權(quán)激勵(lì)政策落實(shí)到位，建立以科技新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用為導(dǎo)向的評(píng)價(jià)體系[6]。聯(lián)合跨國(guó)企業(yè)建立人才庫，吸納不同專業(yè)與國(guó)別的人才，并建立雙導(dǎo)師制度，引導(dǎo)其在全球市場(chǎng)中開發(fā)出高創(chuàng)新度產(chǎn)品。

四是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有屬性方面，對(duì)其進(jìn)行改革使關(guān)鍵共性技術(shù)的轉(zhuǎn)移體系更加完善。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所屬問題上，政府投資則中心擁有產(chǎn)權(quán)，可以授予企業(yè)用戶；合作公司投資則公司擁有產(chǎn)權(quán)，未來可供中心使用；中心與企業(yè)共同投資，經(jīng)協(xié)商后實(shí)現(xiàn)共享[7]。