論區(qū)塊鏈技術(shù)下電子存證的司法適用問題

金安怡

（河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)刑事司法學(xué)院，河南 鄭州 450000）

0 引言

在大數(shù)據(jù)時(shí)代的飛速發(fā)展之下，人們逐漸大量地使用電子設(shè)備進(jìn)行信息交流和數(shù)字化交易。而數(shù)字化交易這種虛擬交易存在一定的隱患，交易過程并不安全，導(dǎo)致電子數(shù)據(jù)自從問世以來，其優(yōu)勢和弊端就廣為學(xué)界和實(shí)務(wù)界探究和討論。在區(qū)塊鏈技術(shù)未出現(xiàn)之前，電子數(shù)據(jù)存在易丟失、易被篡改、取證固證困難，成本高等缺點(diǎn)。而區(qū)塊鏈這一新興技術(shù)誕生后，電子數(shù)據(jù)經(jīng)過去中心化、分布式儲存等技術(shù)手段成為電子存證，傳統(tǒng)電子數(shù)據(jù)在司法實(shí)踐領(lǐng)域里出現(xiàn)的問題和弊病被有效解決。

1 區(qū)塊鏈技術(shù)關(guān)于電子存證問題探究

1.1 區(qū)塊鏈概念解析

區(qū)塊鏈這一概念最早由中本聰先生在《比特幣白皮書》中提出，其也可被稱作價(jià)值互聯(lián)網(wǎng)，是指，數(shù)據(jù)區(qū)塊以前后相連的方式按照時(shí)間先后順序組合，而形成的鏈?zhǔn)綌?shù)據(jù)庫，是以密碼學(xué)方式保證該數(shù)據(jù)無法被篡改和偽造的分布式賬本。區(qū)塊鏈在對信息進(jìn)行記錄的過程中，還會依照特定的順序來存儲所產(chǎn)生的所有數(shù)據(jù)。所以，區(qū)塊鏈上的任何一個(gè)數(shù)據(jù)都可找到源頭，而且他們的形成都是有先后順序的，若想進(jìn)行變動難度非常大，所以，其可信度很高。

1.2 采用區(qū)塊鏈調(diào)取電子存證的方式

電子存證，即在一個(gè)安全穩(wěn)定的數(shù)據(jù)庫中對固定和加密保護(hù)網(wǎng)頁上的電子數(shù)據(jù)內(nèi)容進(jìn)行存儲，同時(shí)對該數(shù)據(jù)進(jìn)行一系列驗(yàn)證程序，隨后通過可靠的方式進(jìn)行傳輸，待需要使用時(shí)將該數(shù)據(jù)從數(shù)據(jù)庫中調(diào)取出來，來證明該電子數(shù)據(jù)出現(xiàn)的時(shí)間點(diǎn)上的樣態(tài)。區(qū)塊鏈技術(shù)是一種充分依托計(jì)算機(jī)優(yōu)勢，對數(shù)據(jù)安全進(jìn)行保護(hù)的互聯(lián)網(wǎng)協(xié)調(diào)。在電子存證領(lǐng)域，其借助去中心化等優(yōu)勢實(shí)現(xiàn)了飛速發(fā)展。

1.3 電子存證合法性審查

在法定證據(jù)電子數(shù)據(jù)中，電子存證具有一定的特殊性，所以，也必須要依照證據(jù)的第一特點(diǎn)，嚴(yán)格遵循《刑事訴訟法》中證據(jù)屬性的相關(guān)條款，而證據(jù)的合法性指的是必須要結(jié)合法定的形式來搜集和利用證據(jù)。所謂證據(jù)的合法性，指的是證據(jù)有一定作用或能力的一個(gè)形式要件。而在審查以區(qū)塊鏈為重要基礎(chǔ)所產(chǎn)生的電子存證的合法性時(shí)也需要依照有關(guān)法規(guī)所設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)。

1.4 電子存證真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性審查

在瞬息萬變的網(wǎng)絡(luò)世界，電子存證的真實(shí)性和關(guān)聯(lián)性的地位一直在被質(zhì)疑。在我國，電子存證的真實(shí)性審查的主要依據(jù)除了訴訟法中相關(guān)規(guī)定外，還涉及最高人民法院等機(jī)構(gòu)所下發(fā)的若干規(guī)定。在審查規(guī)定中，圍繞著電子存證的真實(shí)性、完整性、合法性著重審查鑒真的規(guī)范有二十余條。該規(guī)范不僅適用于刑事案件中涉及的電子存證的認(rèn)定問題，民事、行政案件也可以參考運(yùn)用。

1.4.1 電子存證的真實(shí)性

電子數(shù)據(jù)這種法定證據(jù)形式比較特殊，對證明和案件事實(shí)起到相應(yīng)作用的只能是數(shù)據(jù)準(zhǔn)確地反映客觀事實(shí)。國內(nèi)在開展司法實(shí)踐工作的時(shí)候，對于電子數(shù)據(jù)真實(shí)性進(jìn)行審查，就要求法官重視電子數(shù)據(jù)的產(chǎn)生、采集、存儲和傳輸?shù)萚1]。在生成電子數(shù)據(jù)的過程中，數(shù)據(jù)會在各大節(jié)點(diǎn)上存儲下來。就算其中一個(gè)節(jié)點(diǎn)發(fā)生損壞也不會影響整體系統(tǒng)的運(yùn)行。在電子數(shù)據(jù)的收集中，基于區(qū)塊鏈的數(shù)據(jù)存證系統(tǒng)，在產(chǎn)生存證數(shù)據(jù)時(shí)依靠電子簽名產(chǎn)生，因此就確保了數(shù)據(jù)真實(shí)有效，是在當(dāng)事人本人操作下進(jìn)行的。

1.4.2 電子存證的關(guān)聯(lián)性

在整個(gè)證據(jù)能力認(rèn)證中，最為繁瑣的一個(gè)環(huán)節(jié)則是關(guān)聯(lián)性的認(rèn)證問題。該種聯(lián)系則指的是電子證據(jù)跟本案的真實(shí)情況是否有可能存在關(guān)系。關(guān)聯(lián)性也是刑事訴訟程序中證據(jù)能否構(gòu)成完整證據(jù)鏈的關(guān)鍵因素。但目前在司法實(shí)踐中，往往只重點(diǎn)審查電子證據(jù)的真實(shí)性而忽視關(guān)聯(lián)性。但事實(shí)上，電子證據(jù)的關(guān)聯(lián)性并非絕對獨(dú)立，而是要和真實(shí)性、合法性、證明力相互配合，相互交叉，共同還原案件事實(shí)。并且，關(guān)聯(lián)性也往往處于核心地位。

2 區(qū)塊鏈技術(shù)對司法領(lǐng)域的影響

2018年6月，對于一起網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)糾紛案，杭州互聯(lián)網(wǎng)法院在受理的時(shí)候就采用了區(qū)塊鏈電子存證。對于電子存證產(chǎn)生的源頭、存儲內(nèi)容的真實(shí)完整性等，法院都會一一進(jìn)行審查，最后再確定其是否具有法律效力。若是確定可作為證據(jù)，那么則會采納且認(rèn)定為案件事實(shí)的依據(jù)。

2020年6月，《區(qū)塊鏈司法存證應(yīng)用白皮書》正式對外發(fā)布，其中明確指出，區(qū)塊鏈技術(shù)可以解決電子證據(jù)在司法過程中易丟失、難認(rèn)定的痛點(diǎn)，對提升電子數(shù)據(jù)認(rèn)定效率，具有實(shí)用價(jià)值。它的發(fā)布，意味著區(qū)塊鏈司法存證已經(jīng)在逐漸獲得各級人民法院的認(rèn)可[2]。該文件是由最高法聯(lián)合其他機(jī)構(gòu)一起編寫的。而之前，國內(nèi)上線了區(qū)塊鏈電子證據(jù)平臺的互聯(lián)網(wǎng)法院一共有7家。

7月11日，在第四屆中國互聯(lián)網(wǎng)糾紛解決機(jī)制高峰論壇暨未成年人隱私保護(hù)與多元糾紛調(diào)解論壇上，杭州互聯(lián)網(wǎng)法院分享了司法區(qū)塊鏈在互聯(lián)網(wǎng)法院的應(yīng)用實(shí)踐提出，司法區(qū)塊鏈解決了電子證據(jù)的全鏈路可信問題，從事后治理的角度來講，破解了電子證據(jù)的認(rèn)定難題，可以讓法官快速高效地查明案件事實(shí)、明晰雙方責(zé)任，提升了審判效率。他還總結(jié)到，互聯(lián)網(wǎng)法院正因這一新興技術(shù)的存在，使得著作權(quán)侵權(quán)糾紛發(fā)生率較同期下降12%，網(wǎng)購合同和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)合同糾紛從5%下降到0.01%，區(qū)塊鏈存證的總量突破了9億條。

9月7日，最高法在所發(fā)布的規(guī)定中提出，當(dāng)事人提交的電子數(shù)據(jù)，通過區(qū)塊鏈等證據(jù)收集、固定和防篡改的技術(shù)手段，可對其真實(shí)性進(jìn)行驗(yàn)證的，那么則可認(rèn)定其所具有的法律效力。

3 區(qū)塊鏈電子存證對傳統(tǒng)法學(xué)理論帶來的影響

3.1 區(qū)塊鏈電子存證的意義

對于電子證據(jù)認(rèn)定的效率問題，區(qū)塊鏈電子存證平臺可進(jìn)行有效的解決，這樣不僅使電子證據(jù)的認(rèn)定速度加快了，而且還使法院受理的成本大大降低。在電子存證的驗(yàn)證程序上，相較于傳統(tǒng)的取證程序，區(qū)塊鏈存證取證相對簡單便捷，并且在此之前已經(jīng)對區(qū)塊鏈平臺的安全性和可信度進(jìn)行了評價(jià)和驗(yàn)證，法官可以省略掉對于程序方面的檢驗(yàn)，從而將重點(diǎn)放在證據(jù)證明的事實(shí)方面。而且，費(fèi)用低是區(qū)塊鏈取證存證的一大優(yōu)勢，當(dāng)事人只需要?jiǎng)?chuàng)建注冊賬號，就能夠運(yùn)用平臺所提供的先進(jìn)技術(shù)，無需再繳納其他費(fèi)用。也正因這一大優(yōu)勢的存在，解決了當(dāng)事人可能因?yàn)橥庠诮?jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)或其他客觀原因?qū)е碌臒o法取證存證的情況?！皡^(qū)塊鏈存證第一案”中的原告方在接受相關(guān)媒體采訪時(shí)曾表示，案件中涉及的區(qū)塊鏈取證可在一秒內(nèi)完成，成本僅10元左右，相較于傳統(tǒng)公證千元左右的公證費(fèi)用，確實(shí)十分低廉。在電子數(shù)據(jù)的真實(shí)性和安全性上，區(qū)塊鏈技術(shù)解決了傳統(tǒng)電子數(shù)據(jù)在生成上是任意的，缺乏對所有權(quán)的確認(rèn)和時(shí)間認(rèn)證等弊端[3]。區(qū)塊鏈技術(shù)通過一致性算法將實(shí)時(shí)維度引入電子數(shù)據(jù)中去，確保了電子數(shù)據(jù)的安全儲存和可回溯性，也確保了其無法被篡改。從而也能夠確認(rèn)網(wǎng)絡(luò)行為的真實(shí)性和法律效力。

3.2 區(qū)塊鏈電子存證相比傳統(tǒng)電子數(shù)據(jù)的優(yōu)勢

2018年5月，《2018年中國區(qū)塊鏈產(chǎn)業(yè)白皮書》中提及，“由于區(qū)塊鏈自身是無法被篡改的，而且可追溯到其數(shù)據(jù)產(chǎn)生的源頭，所以其跟電子存證結(jié)合在一起則非常的合適”，從這一點(diǎn)來看，對于區(qū)塊鏈電子存證，我國表示認(rèn)可與支持。與此同時(shí)，文件中還強(qiáng)調(diào)，在電子證據(jù)領(lǐng)域中，區(qū)塊鏈技術(shù)有兩大應(yīng)用優(yōu)勢，一是“存證非常的安全”；二是“取證效率很高”。

3.3 對相關(guān)傳統(tǒng)法學(xué)理論所帶來的問題和影響

在電子存證上，由于區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用取得的效果比較突出，所以，對于使用區(qū)塊鏈技術(shù)存取的證據(jù)，最高法也會發(fā)布司法解釋作為案件事實(shí)認(rèn)定的依據(jù)。但我們依然要辯證地認(rèn)識和思考這一新興產(chǎn)物對相關(guān)理論所帶來的問題和挑戰(zhàn)。

首先，區(qū)塊鏈技術(shù)對司法領(lǐng)域的影響，使得學(xué)界不得不重新審視法律的規(guī)定。例如：面對各種區(qū)塊鏈訴訟事實(shí)認(rèn)定的問題，法院應(yīng)當(dāng)預(yù)見到區(qū)塊鏈智能合約當(dāng)事人之間存在矛盾時(shí)是否能夠找到相關(guān)法律依據(jù)進(jìn)行處理。

其次，區(qū)塊鏈技術(shù)還暴露出很多的弊端與不足。若在司法實(shí)踐中充分利用該技術(shù)，那么法院需考慮到在對新技術(shù)進(jìn)行推廣時(shí)候所需資金的問題。

最后，需要區(qū)分，在傳統(tǒng)證據(jù)的理論分類上，利用區(qū)塊鏈技術(shù)獲取的電子存證屬于原始證據(jù)還是傳來證據(jù)。按之前的電子證據(jù)易被篡改等特征為標(biāo)準(zhǔn)，司法機(jī)關(guān)在對電子數(shù)據(jù)的法律效力進(jìn)行審查的時(shí)候，通常會要求將原件提供出來。結(jié)合有關(guān)法規(guī)，一般除非在原件的提供存在特殊問題的時(shí)候則可考慮復(fù)制件。但采用區(qū)塊鏈技術(shù)存證的電子數(shù)據(jù)，因區(qū)塊鏈具有的去中心化和分布式存儲等特性，在區(qū)塊鏈上每一個(gè)節(jié)點(diǎn)都有一份完整的且是完全相同的備份信息，原件和復(fù)制件具有“天然的一致性”。在該種狀況下，無論是傳過來的證據(jù)還是原件，他們的法律效力都是相同的，而在對證據(jù)的效力進(jìn)行審查的時(shí)候還需對二者區(qū)別對待。

4 完善我國區(qū)塊鏈電子存證相關(guān)制度的建議

區(qū)塊鏈在司法領(lǐng)域中雖然逐漸得到了廣泛的支持和應(yīng)用，但區(qū)塊鏈作為一種新興技術(shù)也存在著很多發(fā)展不完善的地方，許多安全技術(shù)的局限性在審查應(yīng)用時(shí)也未被考慮全面。在運(yùn)用區(qū)塊鏈技術(shù)提取的電子數(shù)據(jù)時(shí)，仍需注意以下幾個(gè)方面。

（1）對于上鏈前電子數(shù)據(jù)本身所具有的特征應(yīng)該進(jìn)行重點(diǎn)審查。在區(qū)塊鏈上掛載數(shù)據(jù)之前，區(qū)塊鏈本身是無法證明此時(shí)間范圍內(nèi)的數(shù)據(jù)的真實(shí)完整性的，也就是說，必須要參考其他方面的證據(jù)，比如取證的信息及整個(gè)過程等。最終再進(jìn)行全方位的分析，由此則可判斷出在上鏈之前電子數(shù)據(jù)是否有可能被篡改或者是受到破壞[4]。

（2）應(yīng)當(dāng)注意收集、提取過程的合法性。這也是區(qū)塊鏈技術(shù)自身的難點(diǎn)之一，證據(jù)上鏈?zhǔn)怯捎脩糇园l(fā)完成。若用戶將假證據(jù)上鏈，區(qū)塊鏈也會忠實(shí)記錄。如果，區(qū)塊鏈電子證據(jù)的源頭真實(shí)性無法得到保證，那么區(qū)塊鏈電子證據(jù)仍然存在造假的可能。通過區(qū)塊鏈技術(shù)所提取的電子數(shù)據(jù)，還需依照刑事訴訟法的具體內(nèi)容或條例來審查相關(guān)要素的合法性，由此則可避免在案件認(rèn)定的時(shí)候其成為違法證據(jù)的重要參考依據(jù)[5]。

（3）如果在一個(gè)區(qū)塊鏈系統(tǒng)中參與計(jì)算、記錄和維護(hù)的節(jié)點(diǎn)數(shù)量過少，掌握超過51%的節(jié)點(diǎn)的成本和技術(shù)難度就會大大降低，其面臨的被攻擊和篡改的風(fēng)險(xiǎn)則就會顯著增加。因此，在對區(qū)塊鏈電子存證的法律效力進(jìn)行認(rèn)定的時(shí)候，司法機(jī)關(guān)還需針對在證據(jù)保全中關(guān)于區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用而持有謹(jǐn)慎的態(tài)度。再者，在對跟區(qū)塊鏈電子存證相關(guān)的案件進(jìn)行處理的時(shí)候，司法機(jī)關(guān)還要審查認(rèn)定區(qū)塊鏈電子存證的效力，并遵循客觀公正的原則。

5 結(jié)語

將區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用到司法領(lǐng)域是有一定優(yōu)勢和可行性的，能夠?qū)ΜF(xiàn)有的司法程序和司法手段進(jìn)行補(bǔ)益。某種程度上看，在現(xiàn)階段，對于該技術(shù)下電子存證的運(yùn)用還在不斷地探索當(dāng)中，不能無限制地推廣和夸大區(qū)塊鏈技術(shù)的作用，而是應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況，根據(jù)司法實(shí)踐的發(fā)展來運(yùn)用區(qū)塊鏈等新興技術(shù)。司法實(shí)踐工作的不斷展開，再加上科技的創(chuàng)新，使得在司法領(lǐng)域區(qū)塊鏈技術(shù)得到了廣泛的應(yīng)用，而且其未來的發(fā)展前景會非常廣闊。