基于FIDIC合同條件的某電力院海外典型EPC合同問(wèn)題分析

文/徐壯 楊曉紅 馮亦佳

一、引言

隨著中國(guó)“走出去”戰(zhàn)略推動(dòng)，越來(lái)越多的中國(guó)承包商開(kāi)始走出國(guó)門(mén)、打開(kāi)國(guó)際市場(chǎng)[1]。但面對(duì)來(lái)自國(guó)際工程公司和國(guó)內(nèi)同質(zhì)化企業(yè)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，以及對(duì)國(guó)際工程項(xiàng)目管理模式的不適應(yīng)，許多國(guó)內(nèi)承包商在承接海外工程項(xiàng)目時(shí)遇到了很多挫折。此外，國(guó)內(nèi)承包商往往對(duì)合同重視程度不夠，使其在執(zhí)行海外工程時(shí)遇到了很多問(wèn)題。

某電力設(shè)計(jì)院最早是在2009年承接海外EPC總承包工程，但大規(guī)模開(kāi)展海外業(yè)務(wù)是在2017年以后，相繼打開(kāi)了孟加拉和泰國(guó)市場(chǎng)，先后簽訂了孟加

拉某重油電站項(xiàng)目（簡(jiǎn)稱(chēng)“A項(xiàng)目”）、孟加拉配網(wǎng)項(xiàng)目群（簡(jiǎn)稱(chēng)“B項(xiàng)目群”）和泰國(guó)變電站項(xiàng)目群（簡(jiǎn)稱(chēng)“C項(xiàng)目群”）。針對(duì)上述項(xiàng)目在履約過(guò)程中反映出來(lái)的問(wèn)題，本文從合同角度出發(fā)，基于2017版FIDIC銀皮書(shū)合同條件，簡(jiǎn)要分析了該院典型EPC合同文本存在的問(wèn)題，并就該院海外市場(chǎng)開(kāi)發(fā)和合同履約提出了幾點(diǎn)建議。

二、基于FIDIC合同條件的典型EPC合同問(wèn)題分析

2017版銀皮書(shū)合同條件追求更加清晰、透明和確定，以減少合同雙方爭(zhēng)端的發(fā)生，被廣泛應(yīng)用于國(guó)際EPC總承包工程項(xiàng)目中。

當(dāng)前國(guó)際工程項(xiàng)目中，存在雇主起草合同時(shí)隨意更改FIDIC合同條件范本使許多風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任不合理地轉(zhuǎn)移給承包商的現(xiàn)象[2]。且在國(guó)際競(jìng)標(biāo)類(lèi)項(xiàng)目中，承包商在合同談判中處于劣勢(shì)，話(huà)語(yǔ)權(quán)較低，往往默認(rèn)接受了本不應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，也因此在合同執(zhí)行過(guò)程中遇到很多此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的問(wèn)題。

下面以2017版FIDIC銀皮書(shū)合同條件為參照[3]，分析該電力院典型EPC合同存在的問(wèn)題：

（一）承包商對(duì)雇主指定分包商保留意見(jiàn)權(quán)利缺失

FIDIC銀皮書(shū)通用條件4.5條關(guān)于“指定分包商”規(guī)定如下：如果承包商對(duì)雇主指定的分包商存在異議，需盡快向雇主發(fā)出通知，并在14天內(nèi)提出合理的反對(duì)意見(jiàn)，并附詳細(xì)的依據(jù)資料，承包商沒(méi)有義務(wù)雇用雇主指定的分包商。

根據(jù)銀皮書(shū)，指定分包商工期延誤或出現(xiàn)工程質(zhì)量問(wèn)題，即應(yīng)視為承包商責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，承包商應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，無(wú)法向雇主索賠。由于指定分包商違約進(jìn)而造成承包商違約的情況非常常見(jiàn)，所以保留上述權(quán)利對(duì)減少承包商因指定分包商造成的風(fēng)險(xiǎn)損失尤為重要。

但在C項(xiàng)目群的某一變電站合同通用條件E-6（Subcontracts）中，則將上述承包商對(duì)雇主指定的分包商持保留意見(jiàn)權(quán)利的內(nèi)容刪除。此合同中絕大部分電氣設(shè)備采購(gòu)為雇主指定的合格供應(yīng)商庫(kù)或單一來(lái)源，在項(xiàng)目履約過(guò)程中，因廠家資料提交不及時(shí)嚴(yán)重影響設(shè)計(jì)輸入，另外反復(fù)修改設(shè)備圖紙，造成設(shè)計(jì)進(jìn)度和設(shè)備排產(chǎn)嚴(yán)重滯后。

（二）雇主圖紙審批周期長(zhǎng)

FIDIC銀皮書(shū)通用條件5.2條關(guān)于“承包商文件”中一般約定承包商提交的每項(xiàng)文件審核周期為21天，且根據(jù)20條“雇主和承包商的索賠”，承包商有權(quán)就因雇主圖紙審批滯后導(dǎo)致工期延誤向雇主提出索賠。

但在C項(xiàng)目群的某一變電站合同專(zhuān)用條件F-8-b（Drawing Requirements）中，圖紙審核周期為45天，經(jīng)最終確認(rèn)的圖紙雇主還有45天時(shí)間來(lái)批準(zhǔn)圖紙放行施工，如果大批量批準(zhǔn)圖紙同時(shí)提交雇主，雇主可以擁有更多時(shí)間來(lái)放行圖紙，承包商對(duì)45天內(nèi)未收到放行圖紙進(jìn)行的工期延誤索賠雇主不予受理。

本合同條件下45天的審圖周期相較FIDIC合同條件建議的審圖周期時(shí)間長(zhǎng)，對(duì)于一個(gè)合同工期為2年的變電站項(xiàng)目來(lái)說(shuō)也顯得不盡合理。承包商無(wú)法準(zhǔn)確預(yù)估審圖周期為45天對(duì)整個(gè)項(xiàng)目工期造成的影響，若承包商不熟悉雇主審圖習(xí)慣及流程，提交的圖紙極有可能被雇主多次駁回反復(fù)提交審查，這樣因圖審周期長(zhǎng)、反復(fù)審批造成的工期延誤風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)進(jìn)一步加大，且專(zhuān)用合同條款約定承包商無(wú)法就此進(jìn)行工期索賠。在該項(xiàng)目實(shí)際履約過(guò)程中，此類(lèi)問(wèn)題多次出現(xiàn)，造成設(shè)計(jì)進(jìn)度嚴(yán)重滯后。

（三）工程開(kāi)工手續(xù)不完備

FIDIC銀皮書(shū)通用條件8.1條關(guān)于“工程開(kāi)工”中一般約定雇主應(yīng)在開(kāi)工日期前不少于14天向承包商發(fā)出開(kāi)工通知且開(kāi)工日期應(yīng)在合同協(xié)議書(shū)規(guī)定的合同全面實(shí)施和生效日期后42天內(nèi)；另外2.1條關(guān)于“現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)入權(quán)”中一般約定雇主應(yīng)自開(kāi)工日期起給予承包商進(jìn)入和占用現(xiàn)場(chǎng)的權(quán)利，且如果雇主未能及時(shí)給承包商上述進(jìn)入和占用的權(quán)利，使承包商遭受延誤和（或）費(fèi)用增加的損失，承包商有權(quán)要求雇主延長(zhǎng)工期并給予補(bǔ)償。

該院孟加拉B項(xiàng)目群（9個(gè)子項(xiàng)目）合同中規(guī)定合同完工時(shí)間均為合同簽訂后一年，項(xiàng)目開(kāi)工時(shí)間為合同簽訂日。這9個(gè)子項(xiàng)目合同在2018年9月和10月分兩批簽訂后，截至2019年5月，除2個(gè)子項(xiàng)目場(chǎng)址確定外其余7個(gè)子項(xiàng)目均未確定項(xiàng)目具體位置，雇主尚未完成征地手續(xù)和場(chǎng)地移交。

這種合同條款明顯存在重大漏洞，原則上雇主會(huì)同意承包商的工期索賠，但索賠到的工期能否覆蓋全部延后的時(shí)間值得懷疑，且一定程度上會(huì)增加承包商的談判成本。另外大多數(shù)情況下也很難向雇主申請(qǐng)到補(bǔ)償，延期造成的項(xiàng)目管理成本增加也是一筆巨大開(kāi)支，這種附加成本在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)往往很少會(huì)被考慮進(jìn)去。

（四）雇主對(duì)工程變更及價(jià)格調(diào)整具有決定權(quán)利

FIDIC銀皮書(shū)通用條件13條關(guān)于“變更和調(diào)整”強(qiáng)調(diào)承包商有權(quán)利對(duì)雇主發(fā)出的變更指令提出不予采納的建議書(shū)供雇主評(píng)估，并對(duì)執(zhí)行雇主變更要求造成的費(fèi)用增加考慮合理利潤(rùn)后向雇主提交增補(bǔ)建議書(shū)，雇主應(yīng)考慮承包商的增補(bǔ)訴求，并達(dá)成一致。

但在C項(xiàng)目群的某一變電站合同通用條件E-22（Changes and Extra or Omitted Work）中，則將上述承包商的變更采納保留權(quán)刪除，即承包商需無(wú)條件服從雇主的變更指令，且在此章節(jié)中強(qiáng)調(diào)當(dāng)因變更造成的價(jià)格調(diào)整雙方不能達(dá)成一致時(shí)，由雇主確認(rèn)最終調(diào)整價(jià)格，而不是提交DAAB（Dispute Avoidance/Adjudication Board）（爭(zhēng)端避免/裁決委員會(huì)）。

（五）工程預(yù)付款和保留金支付條件嚴(yán)苛

FIDIC銀皮書(shū)通用條件14條關(guān)于“合同價(jià)格和付款”中規(guī)定預(yù)付款支付時(shí)間為自合同生效后42天或雇主收到履約保函和預(yù)付款保函后21天兩者取較晚值，期中付款支付時(shí)間為收到相關(guān)報(bào)表和證明文件后56天，若承包商在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未收到工程款，則有權(quán)利要求雇主額外支付延誤期的利息；另外關(guān)于保留金支付，規(guī)定頒布臨時(shí)接受證書(shū)后支付前一半保留金，責(zé)任缺陷期滿(mǎn)并頒布最終接受證書(shū)后支付后一半保留金。

但在C項(xiàng)目群的某一變電站合同專(zhuān)用條件F-11（Payment）和F-1 8（Main-tenance Guarantee）中，關(guān)于預(yù)付款支付時(shí)間為合同簽訂、提交相應(yīng)發(fā)票以及收到預(yù)付款保函后60天；關(guān)于期中付款，材料設(shè)備部分為收到相應(yīng)證明文件后45天，建筑安裝工程部分則沒(méi)有給定明確的支付時(shí)間節(jié)點(diǎn)；關(guān)于由于雇主支付滯后造成的延誤期利息內(nèi)容則直接刪除；關(guān)于保留金支付，雇主則要求在頒布臨時(shí)接受證書(shū)前，承包商向雇主提交等額的維修保證金，才能釋放最終尾款，且維修保證金有效期需到責(zé)任期滿(mǎn)頒布最終接受證書(shū)后才能返還給承包商，這種尾款支付方式變相增加了承包商的財(cái)務(wù)成本。

（六）雇主和承包商的“合同暫停與終止”權(quán)利不對(duì)等

FIDIC銀皮書(shū)通用條件15條和16條關(guān)于“合同暫停和終止”強(qiáng)調(diào)合同暫停和終止是雇主和承包商的雙向權(quán)利，既有因承包商原因造成的合同暫停和終止，也有因雇主原因造成項(xiàng)目難以繼續(xù)執(zhí)行由承包商向雇主發(fā)出的暫停和終止通知。但在C項(xiàng)目群的某一變電站合同通用條件E-23（Termination and Suspension ofWork）中，則將承包商因雇主原因?qū)椭靼l(fā)出合同暫停和終止的權(quán)利予以剝奪，即單方面強(qiáng)調(diào)雇主的合同暫停和終止權(quán)。

（七）仲裁方式對(duì)承包商不利

FIDIC銀皮書(shū)通用條件20.6條關(guān)于“仲裁”強(qiáng)調(diào)當(dāng)雇主和承包商的爭(zhēng)端無(wú)法通過(guò)DAAB得到有效解決時(shí)，應(yīng)通過(guò)國(guó)際仲裁對(duì)其作出最終裁決，并應(yīng)遵守國(guó)際商會(huì)仲裁規(guī)則，仲裁庭應(yīng)設(shè)立在第三方中立國(guó)。但在A項(xiàng)目主合同中沒(méi)有關(guān)于DAAB的內(nèi)容，當(dāng)索賠不能達(dá)成一致時(shí)直接走仲裁程序，且在本合同中仲裁庭是設(shè)立在孟加拉國(guó)并由孟加拉國(guó)商會(huì)任命的；在C項(xiàng)目群的某一變電站合同通用條件E-33（Dispute Resolution）中，則是將爭(zhēng)端提交雇主所在國(guó)法院進(jìn)行終局判決，這樣的仲裁方式顯然有失公允，難以令人信服。

三、海外市場(chǎng)開(kāi)發(fā)及合同履約建議

目前，該電力院正逐步將業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)移至海外，朝著建設(shè)國(guó)際工程咨詢(xún)公司的方向努力，現(xiàn)階段除成功開(kāi)拓孟加拉和泰國(guó)市場(chǎng)外，也在加大營(yíng)銷(xiāo)力度開(kāi)拓越南市場(chǎng)。業(yè)務(wù)類(lèi)型呈現(xiàn)多元化發(fā)展，項(xiàng)目類(lèi)型也從單一的競(jìng)標(biāo)類(lèi)項(xiàng)目到投融資項(xiàng)目。針對(duì)該院海外典型EPC項(xiàng)目中存在的問(wèn)題，提出如下幾點(diǎn)建議：

1.尊重工程項(xiàng)目的“二八定律”，加大國(guó)際項(xiàng)目商務(wù)管理人才隊(duì)伍建設(shè)。一個(gè)國(guó)際項(xiàng)目能否做好，80%是由所簽合同好壞決定的，20%由項(xiàng)目執(zhí)行團(tuán)隊(duì)管理水平控制。因此，簽訂一個(gè)好的合同至關(guān)重要。該院需進(jìn)一步梳理合同管理框架體系，加強(qiáng)合同簽訂前的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、商務(wù)談判和合同簽訂后的合同分解、目標(biāo)成本、風(fēng)控、變更索賠、法務(wù)、結(jié)算、質(zhì)保、合同關(guān)閉等與合同履約相關(guān)的涵蓋全鏈條、全生命周期的商務(wù)管理工作，明確各項(xiàng)工作的責(zé)任歸口和工作流程。

2.加強(qiáng)適應(yīng)該院組織架構(gòu)的海外項(xiàng)目履約體系建設(shè)，加強(qiáng)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)履約管理水平，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)履約一體化。在市場(chǎng)開(kāi)發(fā)初期階段，企業(yè)可能會(huì)犧牲部分利潤(rùn)甚至在資金狀況允許的情況下賠錢(qián)做項(xiàng)目，以此換取更多市場(chǎng)。但一味強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)、合同額，忽視合同質(zhì)量，不注重項(xiàng)目履約，終究是不可持續(xù)的。脫離了項(xiàng)目，去孤立的談合同額等指標(biāo)沒(méi)有意義。只有通過(guò)項(xiàng)目完美履約，吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，培養(yǎng)人才隊(duì)伍，才能提高履約管理水平，從而實(shí)現(xiàn)二次營(yíng)銷(xiāo)，促進(jìn)市場(chǎng)的進(jìn)一步開(kāi)拓。

3.提高國(guó)際EPC總承包項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、規(guī)避和轉(zhuǎn)移的能力。面對(duì)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，既要開(kāi)拓市場(chǎng)拿項(xiàng)目，又要執(zhí)行好項(xiàng)目并盡量減少自身風(fēng)險(xiǎn)損失，對(duì)于承包商而言，很難將兩者兼顧。而在國(guó)際公開(kāi)競(jìng)標(biāo)類(lèi)EPC項(xiàng)目中，雇主往往會(huì)將風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任在合同文件中更多地轉(zhuǎn)移給承包商。在已簽訂的主合同條款不太有利時(shí)，承包商只有及時(shí)提煉合同風(fēng)險(xiǎn)清單，并通過(guò)制定更加細(xì)致、有針對(duì)性的分包合同方案，盡可能將部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移出去，才能減少承包商的損失，并讓分包商更好地配合承包商完成項(xiàng)目履約。

4.加大國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)學(xué)習(xí)培訓(xùn)力度，提高自主運(yùn)用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范進(jìn)行設(shè)計(jì)的能力。在國(guó)際EPC總承包模式下，設(shè)計(jì)處于龍頭地位，對(duì)工程質(zhì)量、投資、進(jìn)度均有決定性作用，影響項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程。致力于走向國(guó)際市場(chǎng)、從傳統(tǒng)設(shè)計(jì)院轉(zhuǎn)型為工程承包公司的企業(yè)，需進(jìn)一步提高設(shè)計(jì)能力水平、做好設(shè)計(jì)管理、充分發(fā)揮設(shè)計(jì)的龍頭作用，促進(jìn)國(guó)際項(xiàng)目各方面效益的實(shí)現(xiàn)。

四、結(jié)束語(yǔ)

FIDIC合同條件在國(guó)際工程管理中被廣泛使用，但隨著國(guó)際工程市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日趨激烈，雇主為規(guī)避自身風(fēng)險(xiǎn)，F(xiàn)IDIC合同條件被雇主無(wú)限制修改的現(xiàn)象也越來(lái)越多，使得最終簽訂的合同文件有失公允，使承包商承擔(dān)了很多額外的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于致力于從事國(guó)際工程建設(shè)的中國(guó)承包商來(lái)說(shuō)，通過(guò)充分、全面的了解FIDIC合同條件，加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，有利于提高國(guó)際工程合同管理水平，保證自身合法利益不受侵害。