提升作物學(xué)國家自然科學(xué)基金項目申請書質(zhì)量的若干要點

康國章

(河南農(nóng)業(yè)大學(xué)農(nóng)學(xué)院，河南 鄭州 450046)

國家自然科學(xué)基金(National Natural Science Foundation of China, NSFC)是廣大科研工作者從事基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的主要經(jīng)費來源之一，為全面培育中國源頭創(chuàng)新能力做出了重要貢獻(xiàn)，在人才培養(yǎng)、團(tuán)隊組建、成果申報等方面均起到了巨大的推動作用。隨著NSFC制度體系的不斷發(fā)展和完善，它已成為中國評審公信度最高的科研項目，成為衡量單位和個人研究水平的重要標(biāo)志[1]。每年一些學(xué)術(shù)網(wǎng)站、期刊、團(tuán)體等部門對高校與研究單位獲批NSFC數(shù)量與類別進(jìn)行排名，以此來評價各學(xué)術(shù)單位之間的研究水平。為此，中國絕大多數(shù)高校、研究單位與研究個人每年對基金申報均非常重視，在前一年度10月份已開始安排下一年度NSFC申報工作。由于不限項申報，因此，每個單位均制訂了相關(guān)文件，要求符合申報條件的研究人員盡可能進(jìn)行申報，并出臺了申報與獲批的激勵政策(經(jīng)費配套、獎金發(fā)放、人才選拔、職稱評審等)、邀請NSFC獲得資助人員進(jìn)行經(jīng)驗報告與申請書把關(guān)等一系列措施，以提高命中率與資助數(shù)量。筆者自2003年博士畢業(yè)以來，由于側(cè)重于基礎(chǔ)研究，NSFC成為個人獲取經(jīng)費的最重要來源，因此，基本上每年都要申請作物學(xué)NSFC(除2019年限項外)，截至目前，筆者進(jìn)行了17次NSFC申請，共獲得5次面上項目(2008、2011、2015、2018和2021 年)和1次NSFC-河南聯(lián)合培育項目(2017)的資助，也指導(dǎo)數(shù)名年輕教師獲得NSFC面上項目與青年基金的資助，但更多是鎩羽而歸的失敗經(jīng)歷。與多數(shù)科研工作者相比，在獲批數(shù)量、資助率與項目類別等方面還有很大差距。在此與讀者分享個人申請NSFC的體會，期望對申請者有一點幫助。

1 客觀認(rèn)知項目評審

NSFC集中申報項目約在每年的8月20日放榜。放榜后，獲資助者志得意滿，而未中者精神沮喪，一段時間內(nèi)意志消沉。特別是發(fā)表高水平論文較多、有較好研究積累的一些申請者，憤憤不平，認(rèn)為評審不公，甚至認(rèn)為評審制度存在問題。對此，應(yīng)該用平常心對待評審結(jié)果。一定要認(rèn)識到，NSFC競爭非常激烈。2021年集中受理項目數(shù)量達(dá)274 982項，而獲批45 681項，項目平均資助率僅為16.6%。競爭激烈，優(yōu)中選優(yōu)，申請書中稍有一點問題都會導(dǎo)致未獲資助，故絕大多數(shù)項目申請不被立項。作物學(xué)NSFC資助率更低，競爭更加激烈。例如，2019年作物學(xué)類面上項目和青年基金平均資助率為16.26%(受理申請書2 718項，資助442項)，低于當(dāng)年集中受理項目的平均資助率17.62%。但NSFC評審制度的公正性和科學(xué)性是國內(nèi)公認(rèn)的，是優(yōu)于其他任何類別項目[2]。因為其他絕大多數(shù)類別科研項目存在申報指標(biāo)的限制，不告知評審結(jié)果，沒有評審意見，也沒有復(fù)審環(huán)節(jié)。而NSFC給予每位科研工作者以公平申請機會，全文反饋同行評議意見和專家評審組意見，并給予未獲資助人員復(fù)審的機會。雖然個別申請實力很強，因為同行評議專家的意見不一致，當(dāng)年項目沒有獲得資助，這存在一定的偶然性，只要認(rèn)真修改，繼續(xù)申請，今后就有機會得到資助。因此，相信NSFC公平性，是持續(xù)申請NSFC并獲得資助的動力源泉。

2 前期工作積累扎實

無論哪一類NSFC項目，絕大多數(shù)評審專家首先檢查申請人的學(xué)術(shù)積累，以評價申請人是否有雄厚的研究積累支持本項目的開展。研究積累包含兩部分：(1)個人圍繞基金本子所做的研究積累，包括發(fā)表學(xué)術(shù)論文的數(shù)量、檔次、知識產(chǎn)權(quán)、主持項目、指導(dǎo)研究生畢業(yè)論文數(shù)量等；(2)若申請人前期因工作調(diào)動、畢業(yè)分配等原因來到一個新的工作單位，還沒有開展相關(guān)的研究工作，其所在團(tuán)隊是否有足夠的研究積累支持本項目的開展。因此，建議申請人一定要圍繞個人或團(tuán)隊良好的前期研究積累進(jìn)行NSFC的撰寫工作，能顯著增加獲批概率。有位專家形象地形容NSFC獲批相當(dāng)于足球場上“臨門一腳”，前期所有工作均做好了，就差最后進(jìn)球的射門動作了。因此，申請書撰寫的內(nèi)容一定要有雄厚的前期學(xué)術(shù)積累，讓評審專家相信申請者個人或所在團(tuán)隊圍繞一個研究領(lǐng)域，持續(xù)開展研究工作，認(rèn)可申請者的學(xué)術(shù)水平和完成本項目的研究實力。

3 準(zhǔn)確填報系統(tǒng)信息

3.1 基本信息

基本信息的每個空格內(nèi)容均要填寫嚴(yán)謹(jǐn)。申請人與依托單位的電子郵箱最好填寫單位郵箱，盡量不用商業(yè)郵箱，以增加學(xué)術(shù)嚴(yán)謹(jǐn)性；項目名稱、中文關(guān)鍵詞、研究方向等盡量撰寫簡潔、目標(biāo)集中，要反映出課題的核心與精髓，切忌空泛，讓評審人一目了然，能夠準(zhǔn)確把握研究內(nèi)容，相關(guān)英文內(nèi)容也要撰寫準(zhǔn)確；第一個申請代碼是NSFC送審的依據(jù)，一定要填寫準(zhǔn)確，這樣有利于送到小同行專家手里，增加項目評審的公平性。目前，國家、省(部)級政府部門批準(zhǔn)的研發(fā)平臺較多，因此，在“基地類別”里一定要填寫與本項目最相關(guān)、最高層次的研發(fā)平臺，可在無形中增加本項目的平臺實力；申請直接經(jīng)費切忌過高，近幾年生命科學(xué)類面上項目資助每項平均在58萬元左右，因此，建議申請60萬元較宜，不宜過多，以免讓評審專家產(chǎn)生謊報虛報的印象。

3.2 科學(xué)問題屬性

2018年，NSFC開始要求申請人在填寫申請書時，從4類科學(xué)問題屬性“鼓勵探索，突出原創(chuàng)；聚焦前沿，獨辟蹊徑；需求牽引，突破瓶頸；共性導(dǎo)向，交叉融通”中，選擇最相符、最側(cè)重和最能體現(xiàn)申請項目特點的一類科學(xué)問題屬性，并闡明選擇理由，以引導(dǎo)科研工作者深入思考，破除“套路化”思維，推動創(chuàng)新研究，目前已在絕大多數(shù)項目類別上進(jìn)行實施[3-4]。由于作物學(xué)應(yīng)用性較強的特點，實現(xiàn)探索原創(chuàng)、獨辟蹊徑和交叉融通等科學(xué)屬性較難，因此，作物學(xué)類多數(shù)面上項目或青年基金選擇了“需求牽引，突破瓶頸”，這體現(xiàn)出作物學(xué)項目基礎(chǔ)研究與應(yīng)用價值相結(jié)合的特點，不容易出現(xiàn)科學(xué)屬性的問題。但有些項目選擇了其他3類，這就需要詳細(xì)敘述選擇該類屬性的理由，以免因敘述不佳，影響評審效果。

3.3 中英文摘要

摘要一般分為“研究背景、研究基礎(chǔ)、研究內(nèi)容和研究意義”4部分，格式撰寫類似八股文特點，如“……性狀在控制作物產(chǎn)量或品質(zhì)方面發(fā)揮了重要功能；申請人具有……前期研究基礎(chǔ)；本項目在此基礎(chǔ)上，用……方法，開展……研究內(nèi)容；研究結(jié)果有……理論創(chuàng)新性與應(yīng)用價值”[5]。申請人需要在400字內(nèi)高度概括摘要。一般來說，研究背景一句話，研究基礎(chǔ)和研究內(nèi)容各兩三句話，研究意義一句話。一些申請人直接描述研究內(nèi)容和意義，難以給大同行評審專家和會審專家留下深刻印象。英文摘要也要認(rèn)真撰寫，并與中文摘要相對應(yīng)。以免因出現(xiàn)語法錯誤，讓評審專家對下文“預(yù)期研究結(jié)果”中撰寫SCI論文的能力產(chǎn)生懷疑。

3.4 主要參與者

由于限項，面上項目中固定成員多以中級職稱為主，以1～2名研究背景與本項目相關(guān)的中級職稱人員較宜，為避免項目之間工作時間的重疊，每年工作時間以120 d較宜。由于評審專家清楚，現(xiàn)在科研項目主要依賴研究生完成，因此，建議項目中增加研究生數(shù)量較宜。

3.5 資金預(yù)算

為加大對科研人員的激勵力度和減輕科研人員事務(wù)性負(fù)擔(dān)，從今年開始，NSFC擴大了科研項目經(jīng)費管理自主權(quán)，資金由項目負(fù)責(zé)人自主決定使用。今后，NSFC對預(yù)算編制不像以往每類細(xì)化和嚴(yán)格要求，按設(shè)備費、業(yè)務(wù)費、勞務(wù)費3大類編制直接費用預(yù)算，只提供基本測算說明，不需提供測算明細(xì)。對于面上項目和青年基金而言，因資助經(jīng)費有限，不建議編制設(shè)備費，以免給評審專家造成研究平臺實力較低的印象。另外，編制設(shè)備費也會減少間接經(jīng)費的數(shù)量。

4 認(rèn)真撰寫報告正文

NSFC每年的報告正文格式會稍有不同，提交的申請書應(yīng)完全符合當(dāng)年最新格式要求，不得自行減項或者直接拷貝往年申報版本，以免在初審時出現(xiàn)格式不合格問題。撰寫報告正文要有較高的科技寫作技能，應(yīng)邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、表達(dá)清晰、文筆流暢、詳略適宜，能夠?qū)⑵溲芯績?nèi)容表達(dá)得淋漓盡致，使評審專家感到無懈可擊，甚至拍案叫絕，感覺不資助本項目心里就會過意不去；而寫作質(zhì)量較差的本子，常常寫得讓小同行發(fā)現(xiàn)漏洞百出，讓大同行感到晦澀難懂[6]。因此，初次撰寫NSFC的研究人員，應(yīng)提前半年開始報告正文的撰寫工作，反復(fù)修改上百遍，最后讓同行專家把關(guān)內(nèi)容，讓非同行人員修改語句。有關(guān)報告正文的撰寫，許多專家已撰寫了很好的心得體會，在此不再贅述，僅簡要介紹一下對撰寫每部分內(nèi)容的個人撰寫經(jīng)驗。

4.1 立項依據(jù)與研究內(nèi)容

4.1.1 項目的立項依據(jù) 在立項依據(jù)部分最好用1～2張高質(zhì)量圖片，敘述本項目的研究背景，做到圖文并茂；在立項依據(jù)部分的最后段落中，一定要引出本項目尚未解決的關(guān)鍵科學(xué)問題，申請人或團(tuán)隊圍繞該問題所做的前期研究結(jié)果，引出本項目準(zhǔn)備用什么方法，如何進(jìn)一步開展工作；在參考文獻(xiàn)部分，除引用高影響力的文獻(xiàn)外，注意引用國內(nèi)同行的研究進(jìn)展，保證本子送到同行手中，讓他感覺到你對他研究結(jié)果的尊重，提高命中概率。

其二為串通招投標(biāo)。在藥品、設(shè)備的采購過程中，參與招標(biāo)的藥企或設(shè)備供應(yīng)商在利益的驅(qū)動下，暗行串通抬價之事侵占國有資產(chǎn)，加劇醫(yī)療保險基金流失。

4.1.2 項目的研究內(nèi)容、研究目標(biāo)以及擬解決的關(guān)鍵科學(xué)問題 該部分是項目申請書撰寫的核心內(nèi)容。撰寫研究內(nèi)容一定要層次分明、上下部分邏輯關(guān)系嚴(yán)謹(jǐn)、語句通俗易懂、重點內(nèi)容突出。因為面上項目與青年基金資助經(jīng)費較少，研究內(nèi)容不宜太多，面上項目研究內(nèi)容建議寫4～5項，青年基金寫3～4項[7]。切忌寫太多研究內(nèi)容，讓評審專家感覺研究內(nèi)容太多變成重點項目，認(rèn)為項目實施階段完不成研究內(nèi)容，從而影響評審結(jié)果。很少見過因研究內(nèi)容過少而影響評審結(jié)果的面上項目與青年基金，該部分多數(shù)評審意見是研究內(nèi)容過多，擔(dān)心在3～4 a實施年限內(nèi)完不成所列出的研究內(nèi)容。

研究目標(biāo)和擬解決的關(guān)鍵科學(xué)問題容易混淆。筆者認(rèn)為，研究目標(biāo)是上述研究內(nèi)容的精華總結(jié)，而擬解決的關(guān)鍵科學(xué)問題是通過研究內(nèi)容解決農(nóng)作物生產(chǎn)中存在的重大科學(xué)問題。因此，研究目標(biāo)比較集中，相對較??；而擬解決的關(guān)鍵科學(xué)問題相對較大，比較宏觀。這就需要申請人認(rèn)真提煉，把研究目標(biāo)和擬解決的關(guān)鍵科學(xué)問題總結(jié)到位。

4.1.3 擬采取的研究方案及可行性分析 該部分分為研究方法、技術(shù)路線、試驗手段和關(guān)鍵技術(shù)4部分。筆者習(xí)慣把研究方法和試驗手段放在一起撰寫，按照研究內(nèi)容，依次敘述研究方法和試驗手段。在這部分盡量引用申請人與所在團(tuán)隊相關(guān)的研究方法，增加評審專家對本項目研究積累的認(rèn)可程度。關(guān)鍵技術(shù)要凝練出本項目的技術(shù)難點，一定要詳細(xì)敘述相關(guān)的解決方案。在技術(shù)路線部分，盡量用圖片格式清晰勾畫出擬采取的研究方案，要顯示出前期研究積累和本項目研究內(nèi)容兩部分，以箭頭形式呈現(xiàn)出前期研究基礎(chǔ)與本項目研究內(nèi)容之間的遞進(jìn)關(guān)系，建議兩部分各占50%?？尚行苑治鼋ㄗh從研究積累、研究條件、研究方法、團(tuán)隊實力和國內(nèi)外合作等方面敘述較宜。

4.1.4 本項目的特色與創(chuàng)新之處 本部分內(nèi)容應(yīng)以簡潔為主，分成兩段，第1段應(yīng)圍繞研究材料、研究手段或研究內(nèi)容的不同之處來描述本項目的特色。第2段的創(chuàng)新之處應(yīng)根據(jù)作物學(xué)項目的獨特之處，從理論創(chuàng)新和應(yīng)用價值兩方面來描述本項目的創(chuàng)新之處，以便與基本信息里的科學(xué)問題屬性相對應(yīng)。

4.1.5 年度研究計劃與預(yù)期研究結(jié)果 年度計劃按研究內(nèi)容的先后順序整年度敘述較宜，語句簡潔為主，不宜敘述過于詳細(xì)，以免與研究內(nèi)容重復(fù)，最后一年不能只寫課題總結(jié)與論文撰寫，一定要有少量的研究內(nèi)容。預(yù)期研究結(jié)果不宜寫得過大，不能只有學(xué)術(shù)論文，應(yīng)有知識產(chǎn)權(quán)、人才培養(yǎng)、種質(zhì)資源創(chuàng)制或技術(shù)研發(fā)等較多方面。學(xué)術(shù)論文以3～5篇較宜，數(shù)目不宜過多，且不要強調(diào)期刊影響因子。

4.2 研究基礎(chǔ)與工作條件

4.2.1 研究基礎(chǔ) 研究基礎(chǔ)是指“與本項目相關(guān)的研究工作積累和已取得的研究工作成績”。關(guān)于研究基礎(chǔ)的介紹能讓評審人了解申請人的學(xué)術(shù)積累，進(jìn)而判斷申請人是否有能力做好申請的課題。一些評審專家不建議詳細(xì)敘述研究基礎(chǔ)，但筆者建議申請人應(yīng)盡量詳細(xì)描述、層次分明、邏輯性強地撰寫研究基礎(chǔ)，同時附上高質(zhì)量圖表。與立項依據(jù)最后一段相似，本部分最后一段一定要引出本項目的研究內(nèi)容，以給評審專家清晰地表明研究基礎(chǔ)與本項目研究內(nèi)容之間緊密的邏輯關(guān)系。注意要有技巧地調(diào)整表述方法和研究結(jié)果，語句上不要和立項依據(jù)最后段落進(jìn)行重復(fù)。另外，由于申請人簡歷中最多只能列出5篇代表性論著，因此，可在此部分末尾，詳細(xì)列出申請人圍繞前期研究基礎(chǔ)所發(fā)表的學(xué)術(shù)期刊論文、指導(dǎo)的學(xué)位論文、取得的知識產(chǎn)權(quán)等科技成果，以展示申請人雄厚的研究基礎(chǔ)和研究實力，但一定注意不相關(guān)的科技成果不要展示。

4.2.2 工作條件 該部分應(yīng)詳細(xì)列出與本項目研究內(nèi)容相關(guān)的國家、省(部)級科研平臺，進(jìn)一步列出這些科研平臺擁有與本項目研究內(nèi)容相關(guān)的主要儀器設(shè)備，增強本項目的平臺實力。近年來，由于國家對科學(xué)研究的重視，絕大多數(shù)依托單位的科研條件均有很大改善，基本均能滿足面上項目與青年基金的需要。因此，除個別特殊儀器設(shè)備外，不建議列出太多的缺少試驗條件，以免給評審專家留下研究平臺條件較差的印象。

4.2.3 正在承擔(dān)的與本項目相關(guān)的科研項目情況

若有與本次申請書相關(guān)的項目，建議詳細(xì)列出相關(guān)的研究進(jìn)展及取得的科技成果，以增強申請人的研究實力。但不要為了顯示申請人的研究實力，列出不相關(guān)的項目，以免評審專家認(rèn)為申請人目前主持項目較多，而不予資助。這部分雖然撰寫簡單，但申請人列出過多的在研項目很容易在無形中降低評審效果。

4.2.4 完成國家自然科學(xué)基金項目情況 該部分的高質(zhì)量撰寫是評審專家根據(jù)前一個已結(jié)題科學(xué)基金完成質(zhì)量，判斷申請人的學(xué)術(shù)水平，作為決定本項目獲得資助的主要依據(jù)之一。因此，建議申請人高質(zhì)量完成每一項NSFC，取得高水平科技成果，增加本項目的資助概率。在500字范圍內(nèi)應(yīng)高質(zhì)量撰寫研究工作總結(jié)摘要，建議在最后也應(yīng)列出與本次申請項目之間的關(guān)系，顯示申請人從事科研的目標(biāo)集中程度。

5 申請書中易出現(xiàn)的問題

5.1 邏輯關(guān)系

同行評議結(jié)果基本上決定面上項目與青年基金被資助與否，由于每位同行評議專家同時收到13份左右的申請書，繁忙工作之余，評審專家在較短時間內(nèi)高質(zhì)量完成13份左右項目的評審工作，非常不易。因此，要求申請人高度重視項目內(nèi)容之間緊密的邏輯關(guān)系，讓評審專家在10 min左右很快能了解申請書的撰寫內(nèi)容。這就需要立項依據(jù)、研究內(nèi)容、研究目標(biāo)、擬解決的關(guān)鍵科學(xué)問題、研究方法、技術(shù)路線、研究基礎(chǔ)、工作條件等核心內(nèi)容之間形成一條環(huán)環(huán)相扣、遞進(jìn)明顯的邏輯鏈，在短時間內(nèi)讓“大同行”能看懂，讓“小同行”認(rèn)為有水平[8]。

5.2 低級錯誤

申請人應(yīng)認(rèn)真檢查基金本子中是否出現(xiàn)錯字、漏字、錯句、序號錯誤、計量單位錯誤、圖表復(fù)制粘貼錯誤等問題，這些低級錯誤非常容易給評審專家產(chǎn)生學(xué)術(shù)不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)挠∠螅瑹o形之中嚴(yán)重影響評審結(jié)果，甚至不予受理。近年來，因“年度計劃與研究期限不一致”的原因，所占NSFC申請書不予受理的比例最高(2019年作物學(xué)類所占比例達(dá)26.42%)，極有可能由于申請人直接復(fù)制上年度的申請書相關(guān)內(nèi)容所致。由于長時間撰寫，申請人容易產(chǎn)生厭倦心理，建議申請人在反復(fù)修改審查基金本子基礎(chǔ)上，甚至讓研究生把關(guān)，杜絕該類問題的發(fā)生。

5.3 語句重復(fù)

個別申請人用他人往年獲批項目作為模板，用來撰寫自己的申請書，由于部分內(nèi)容相似，感覺他人寫得不錯，就把相關(guān)內(nèi)容不進(jìn)行修改，直接復(fù)制粘貼，造成申請書查重不過關(guān)。即使評審結(jié)果再好，也不予資助。

5.4 代表論著

在代表性論著里，應(yīng)嚴(yán)格檢查論文共同第一作者是否標(biāo)注，全部作者是否全部標(biāo)注，并列通信作者是否全部標(biāo)注，個別申請人認(rèn)為自己對論著的貢獻(xiàn)最大，雖然有共同第一作者或多個通信作者，但只標(biāo)注自己，這屬于學(xué)術(shù)問題，一票否決，即使通信評審過程中同行評議結(jié)果再好，項目也不予上會。

5.5 排版質(zhì)量

申請書的報告正文題目均為楷體，但不少申請人喜歡在報告正文中全部采用宋體，造成研究題目與正文內(nèi)容的字體格式不一，影響了全文的美觀程度。強調(diào)內(nèi)容的句子，建議對字體進(jìn)行加粗，但加粗內(nèi)容不易過多，以免失去效果。另外，報告正文對行間距不作要求，因此，建議申請人通過調(diào)整行間距，盡量使同一大類內(nèi)容排在一起，避免出現(xiàn)一大類內(nèi)容的一行或幾行字附在另一大類內(nèi)容后面的情況，從而影響排版質(zhì)量。另外，參考文獻(xiàn)的引用盡量按照高影響力期刊的格式進(jìn)行。

6 結(jié)語

從NSFC申請書的撰寫角度提出的個人經(jīng)驗，主要希望能提高申請書的寫作質(zhì)量。但NSFC申請書是否獲得資助，是申請人學(xué)術(shù)積累和科技寫作的共同結(jié)果。因此，申請人在前期應(yīng)凝練研究方向，圍繞一個目標(biāo)，開展持續(xù)研究，積累雄厚基礎(chǔ)，獲得高質(zhì)量研究成果，是獲得資助的基石。同時，注重申請書的撰寫質(zhì)量，將會顯著提高項目資助成功率。對于獲批自然科學(xué)基金的科研工作者來說，高質(zhì)量完成項目制訂的研究內(nèi)容，超額完成研究目標(biāo)，拓展進(jìn)一步研究內(nèi)容，可為獲得下一個NSFC打下堅實基礎(chǔ)。