刑法因果關(guān)系與刑事判定方法研究

陳啟夜

中國(guó)移動(dòng)通信集團(tuán)設(shè)計(jì)院有限公司安徽分公司，安徽 合肥 230041

一、我國(guó)刑法因果關(guān)系基本概念

在深入開展針對(duì)刑法因果關(guān)系的研究之前，首先有必要對(duì)核心概念及理論進(jìn)行厘清和梳理，為后文深入探究刑法因果關(guān)系認(rèn)定打下理論基礎(chǔ)。

（一）刑法因果關(guān)系定義

學(xué)界關(guān)于刑法因果關(guān)系的定義眾說紛紜。[1]根據(jù)哲學(xué)原理，客觀現(xiàn)實(shí)是普遍聯(lián)系的，因而其原因和結(jié)果存在相對(duì)性，要確定何為因何為果，需要從普遍聯(lián)系的客觀現(xiàn)實(shí)中找到相關(guān)的環(huán)節(jié)，但是這種認(rèn)定難免存在“斷章取義”，從而使得責(zé)任認(rèn)定出現(xiàn)紕漏，在一定程度造成了因果關(guān)系認(rèn)定的混亂。[2]因而本研究認(rèn)為刑法因果研究的必須是危害行為與現(xiàn)實(shí)結(jié)果之間的關(guān)系，而刑法因果關(guān)系可具體定義為《刑法》所規(guī)定的，客觀上構(gòu)成要件的危害行為與結(jié)果間存在一定的關(guān)系，而這種關(guān)系僅能是“有引起”與“被引起”的關(guān)系。[3]

（二）刑法因果關(guān)系的特征分析

在刑法因果關(guān)系定義的基礎(chǔ)上，具體分析刑法因果關(guān)系的特征如下：其一是客觀性，這種聯(lián)系是自然的存在，是客觀存在的行為與客觀后果之間的聯(lián)系，而這種關(guān)系是超脫于人的主觀認(rèn)識(shí)所存在的；其二是相對(duì)性，由于事物間存在普遍客觀聯(lián)系，現(xiàn)象本身可能既是另一現(xiàn)象的因，又是某一現(xiàn)象的結(jié)果。[4]因而在判定因果聯(lián)系時(shí)需要從事物的普遍聯(lián)系角度出發(fā)，將“前因”“后果”皆作為考慮的范疇之內(nèi)，從而確定行為人的各種行為是否有直接的或間接的因果聯(lián)系；其三是順序性，需要在普遍聯(lián)系中判定各種行為及結(jié)果的先后順序，事情的結(jié)果一定是由具體的行為在前引發(fā)的，需要結(jié)合具體情況進(jìn)行具體分析；其四是條件性，要明確因果關(guān)系是基于特定的條件才存在的，而行為本身可能引發(fā)的后果也會(huì)因?yàn)樗帡l件的不同而不同，因此絕不能脫離具體條件而空談因果；其五是復(fù)雜性，行為和因果間的聯(lián)系往往具有多樣化的特性，一因一果、多因一果、一因多果等都可能會(huì)出現(xiàn)。

（三）刑法因果關(guān)系的重要性

刑法因果關(guān)系的重要性主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面，一方面是在于認(rèn)定行為人責(zé)任方面，根據(jù)學(xué)界的研究，本文認(rèn)為刑法因果關(guān)系是確定行為人對(duì)其行為結(jié)果承擔(dān)客觀責(zé)任的基礎(chǔ)，只有清晰判定了因果關(guān)系，才能為解決刑事責(zé)任問題提供客觀依據(jù)和前提。另一方面，關(guān)于刑法因果關(guān)系的判定在構(gòu)成犯罪中承擔(dān)的作用在學(xué)界仍存在爭(zhēng)議，部分學(xué)者認(rèn)為刑法因果關(guān)系是一切犯罪構(gòu)成的必要條件，而本文則認(rèn)為此觀點(diǎn)將行為的社會(huì)危害性與危害結(jié)果未做清晰的區(qū)分，由于危害行為與其結(jié)果都體現(xiàn)的是對(duì)客體造成了損害，由此會(huì)將行為的危害性與現(xiàn)實(shí)危害混為一談；其他學(xué)者則認(rèn)為刑法因果關(guān)系是一切犯罪構(gòu)成的選擇要件，由于我國(guó)立法未把危害結(jié)果作為犯罪構(gòu)成之必要條件，由此因果關(guān)系成為犯罪構(gòu)成必備要件也就無從談起。本文認(rèn)為有些犯罪的成立并不是必須存在危害性結(jié)果的產(chǎn)生，而沒有危害結(jié)果，則不存在因果關(guān)系，如某些犯罪未遂、犯罪預(yù)備、犯罪中止也被納入到犯罪罪行。

二、我國(guó)刑法因果關(guān)系認(rèn)定模式研究概況

我國(guó)早期的理論辯證吸收了蘇聯(lián)的相關(guān)理論，“必然因果性理論”在學(xué)界得到了廣泛支持，這種理論將人的行為后果區(qū)分為必然結(jié)果與偶然結(jié)果，前者是行為在條件內(nèi)部所固有的結(jié)果，而后者則是產(chǎn)生于因果鏈條間交叉導(dǎo)致的，而該理論重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了刑事責(zé)任僅針對(duì)必然性結(jié)果追責(zé)。[5]我國(guó)刑法因果關(guān)系認(rèn)定一開始就是建立在這一理論上的，并逐漸演化為“唯必然因果理論”，也就是僅承認(rèn)必然因果聯(lián)系才是刑法因果聯(lián)系。而刑法上的必然因果關(guān)系一般是指某行為在一定條件下必然發(fā)生而產(chǎn)生的后果，但是在因果律中，原因必定存在于事物的內(nèi)部，而存在于事物外部的就不能作為依據(jù)，由此將這一理論運(yùn)用在實(shí)際，則會(huì)發(fā)現(xiàn)理論與現(xiàn)實(shí)間存在不可調(diào)和的矛盾。而刑法的偶然因果關(guān)系則指某行為本身不具有產(chǎn)生結(jié)果的必然依據(jù)，但其仍對(duì)最終結(jié)果存在重要作用。[6]總之，該概念將偶然因果關(guān)系總結(jié)為幾個(gè)因果過程交叉而造成的后果，及某過程中存在必然因果關(guān)系，這兩種觀點(diǎn)都造成了理論上的嚴(yán)重缺陷，會(huì)為實(shí)際操作時(shí)任意擴(kuò)大或者縮小關(guān)系的判定范圍留下空間。

在現(xiàn)代科學(xué)發(fā)展的沖擊下，由于以客觀現(xiàn)實(shí)為基礎(chǔ)建立的科學(xué)體系沖擊了因果觀念，其存在和發(fā)展表明因果關(guān)系絕非簡(jiǎn)單表現(xiàn)為必然性，從而使得利用因果關(guān)系及偶然因果關(guān)系來解決刑法因果判斷問題失去了客觀基礎(chǔ)。[7]由于因果關(guān)系的認(rèn)定屬于哲學(xué)范疇，而非客觀規(guī)律范圍，因而傳統(tǒng)的關(guān)系判定理論無法解決實(shí)際歸因難題。近年來，國(guó)外的研究為我國(guó)的刑法關(guān)系認(rèn)定提供了豐富的參考，并在一定程度上豐富和發(fā)展了現(xiàn)有理論。我國(guó)的刑法關(guān)系研究正逐漸結(jié)合中國(guó)特色國(guó)情，但是在英美法系、大陸法系的客觀歸責(zé)論等方面，如何取長(zhǎng)補(bǔ)短，兼收并蓄，國(guó)內(nèi)學(xué)界仍存在較大意見分歧。

三、我國(guó)刑法因果關(guān)系認(rèn)定模式探析

（一）回歸到刑法因果關(guān)系認(rèn)定的本質(zhì)

就上文對(duì)因果關(guān)系的分析，如果僅將歸因作為現(xiàn)象與事物間的事實(shí)判斷，無法揭示事物的本質(zhì)聯(lián)系。因此，需要回到刑法因果關(guān)系的本質(zhì)問題的探討上。正如前文所述解決了刑法因果關(guān)系是確定行為人對(duì)其行為結(jié)果負(fù)責(zé)的客觀基礎(chǔ)，但是不能直接等同于解決刑事責(zé)任問題，這種因果關(guān)系的確立僅是為追究刑事責(zé)任提供了依據(jù)及客觀基礎(chǔ)，因此刑法因果關(guān)系認(rèn)定的本質(zhì)是歸責(zé)。而在判定任務(wù)上“因果關(guān)系論”的目的是找到現(xiàn)象間的聯(lián)系，但在刑法中，聯(lián)系的判定會(huì)安排在訴訟法或?qū)嶓w法中，如是單一原因，則是和結(jié)果間的事實(shí)聯(lián)系，通常被歸在訴訟法審查的內(nèi)容，需要在偵查階段就進(jìn)行厘清和解決；如是多重復(fù)雜原因，其中各個(gè)行為與結(jié)果之間的聯(lián)系必須通過證據(jù)法的審查，進(jìn)而判定哪些行為與結(jié)果存在客觀責(zé)任，此時(shí)的因果關(guān)系是作為歸責(zé)的客觀條件而存在的，故而，刑法因果關(guān)系認(rèn)定的本質(zhì)正是對(duì)歸責(zé)的認(rèn)定。

（二）刑法因果關(guān)系認(rèn)定的法律解釋

從形式上來講，刑法因果關(guān)系是依法律規(guī)定的預(yù)定性標(biāo)準(zhǔn)對(duì)事實(shí)因果關(guān)系的法律意義評(píng)判。就其根本而言，刑法因果關(guān)系認(rèn)定是法律所規(guī)定的要件的一種解釋，對(duì)因果關(guān)系如何符合犯罪形式可罰的特征的刑法解釋。而作為法律解釋，刑法因果關(guān)系認(rèn)定具有如下特點(diǎn)：首先，法律解釋與個(gè)案具有關(guān)聯(lián)性，需要對(duì)法律規(guī)定情況進(jìn)行具體分析和具體認(rèn)定；其次，具有主觀滲透性及價(jià)值取向性，其包含了對(duì)各種法律價(jià)值的基本判斷，而法律解釋上的各種爭(zhēng)議往往反映了人們?cè)趦r(jià)值上的側(cè)重和利益上的沖突，在一定程度上對(duì)刑法因果關(guān)系認(rèn)定的客觀性造成了沖擊，在實(shí)際的認(rèn)定過程中，也不必夸大“主觀因素”“價(jià)值判斷”的影響，而是要正視這二者的存在，并在此基礎(chǔ)上追求認(rèn)識(shí)論所能達(dá)成的客觀性和有效性，最終使因果關(guān)系認(rèn)定在各主體間形成有效性及必然性。

（三）刑法因果關(guān)系認(rèn)定原則

本文認(rèn)為合法性原則、合理性原則、目的性原則是符合我國(guó)法律解釋原則的刑法因果關(guān)系認(rèn)定原則。

1．合法性原則

刑法因果關(guān)系認(rèn)定主體是審判法官，而其他人的判斷絕不能作為定案的參考及依據(jù)。同時(shí)，法官需要嚴(yán)格將法律條文作為解釋依據(jù)，而其使命就是對(duì)公民的行為進(jìn)行判定其是否符合現(xiàn)行的成文法律法規(guī)。

2．合理性原則

需要側(cè)重于法律在社會(huì)及事實(shí)的效用，而在刑法因果認(rèn)定過程中既要使得法律過程合理，同時(shí)要確保判斷的結(jié)論也符合合理性原則。而合理性的判斷標(biāo)準(zhǔn)本身是多元化的，但是都需要看是否符合保護(hù)法益和保障自由兩方面訴求。

3．目的性原則

目的性原則需要注重的是規(guī)則和政策的價(jià)值。而刑法因果關(guān)系認(rèn)定的目的就是要提供符合追究刑事責(zé)任要求的解釋，則其解釋、論證就必須圍繞因果關(guān)系是否具有可罰性這一目的進(jìn)行。

（四）刑法因果關(guān)系認(rèn)定的路徑

本研究認(rèn)為刑法因果認(rèn)定應(yīng)遵循以下路徑，首先以規(guī)范為指向，依據(jù)犯罪構(gòu)成的因果關(guān)系類型進(jìn)行認(rèn)定，最后綜合討論犯罪各個(gè)要素對(duì)因果關(guān)系認(rèn)定的影響。

1．以規(guī)范為指向

在前文對(duì)刑法因果關(guān)系的分析中，本文著重證明的是刑法因果關(guān)系絕非“是”“非”問題，而是在刑法意義層面上的“有”“無”問題。在包含因果關(guān)系要求的法律規(guī)范中，規(guī)定本身就是分析因果關(guān)系認(rèn)定的規(guī)范性的主要依據(jù)。而這種關(guān)系一般包含“引起”“致人死亡”“致使……”“造成嚴(yán)重后果”等，此等詞匯本身表達(dá)的因果聯(lián)系具有一定差異，而其因果聯(lián)系程度如何需要結(jié)合犯罪要素本身做具體分析。

2．因果關(guān)系認(rèn)定類型

盡管不同犯罪具有不同的構(gòu)成，而不同犯罪的因果關(guān)系也具有特點(diǎn)，但是總體上可根據(jù)規(guī)律及共同點(diǎn)分為三大類：一是為基本構(gòu)成的因果關(guān)系，一般指法律規(guī)定按照某物質(zhì)性的結(jié)果，或者該結(jié)果所產(chǎn)生的危險(xiǎn)程度為犯罪構(gòu)成的必需要件。而對(duì)因果關(guān)系的判定對(duì)于認(rèn)定犯罪事實(shí)是否成立具有重要意義。此類因果關(guān)系往往具有決定意義，若危害行為對(duì)其結(jié)果的發(fā)生僅具有一般意義上的作用，則不符合認(rèn)定犯罪的要求。二是為結(jié)果加重的因果關(guān)系，也就是存在于行為及法律規(guī)定的加重結(jié)果間的因果關(guān)系，實(shí)施了基本犯罪行為，發(fā)生了構(gòu)成犯罪外的加重結(jié)果，而通常法律要求加重結(jié)果與行為間必須要存在較強(qiáng)的關(guān)系，也就是行為要對(duì)結(jié)果起到?jīng)Q定性的作用，一般基于兩個(gè)基本要求進(jìn)行認(rèn)定，一個(gè)是結(jié)果是由基本犯罪所導(dǎo)致，另一個(gè)是結(jié)果與行為間應(yīng)當(dāng)存在比較強(qiáng)的關(guān)系。三是情節(jié)加重的犯罪中的因果關(guān)系，尤其是我國(guó)《刑法》中有“情節(jié)嚴(yán)重”“情節(jié)特別嚴(yán)重”等加重定罪的法定情形，而這其中的“情節(jié)”則是需要重點(diǎn)考察危害行為同其產(chǎn)生的結(jié)果間的因果關(guān)系所要討論的要素。

3．綜合考慮的因素分析

刑法因果關(guān)系的認(rèn)定中需要綜合考量各個(gè)犯罪要素對(duì)犯罪結(jié)果的影響，從而更加準(zhǔn)確地進(jìn)行犯罪的認(rèn)定。

第一需要考慮的是行為的影響。由于危害行為本身會(huì)導(dǎo)致相應(yīng)的危害結(jié)果，因此危害行為本身與其結(jié)果在影響上具有同質(zhì)性，因而在法律因果關(guān)系認(rèn)定上必須要將行為及可能造成的后果影響的判定納入考慮范圍。第二是結(jié)果的量級(jí)，這是因?yàn)榫颓拔姆治?，在案件中往往存在“一因多果”的情況，由于可能會(huì)造成數(shù)個(gè)獨(dú)立的后果，而這也是在判定是否結(jié)果加重及情節(jié)加重時(shí)的重要依據(jù)，每個(gè)結(jié)果都需要單獨(dú)討論，并分析其存在的因果聯(lián)系；同時(shí)需要考慮每個(gè)后果的嚴(yán)重程度，根據(jù)法律條文中規(guī)定的不同的表述對(duì)于構(gòu)成哪一種意義的因果關(guān)系具有重要意義。第三是考慮犯罪客體的影響。犯罪行為從客體角度判定其因果關(guān)系的影響表現(xiàn)，可起到犯罪客體類型分析的作用，并對(duì)不同客體數(shù)量的分析具有不同作用。第四是要考慮主觀因素，正如前文所言，雖然因果關(guān)系具有客觀性，但是無法完全避免主觀影響，需要將這種影響加以正視，一方面需要判定行為與結(jié)果聯(lián)系與其行為人主觀認(rèn)識(shí)是否有關(guān)系，另一方面，法官要在運(yùn)用法律解釋時(shí)盡量將主觀因素的影響降到最低。第五是要考慮刑法理念原則政策的影響，這是因?yàn)樵诜梢?guī)定較為模糊的地帶，需要積極運(yùn)用法律精神輔助結(jié)合問題，并考慮刑事責(zé)任的性質(zhì)、刑法基本要求、基本價(jià)值目標(biāo)等，還需要考慮社會(huì)道德觀念、價(jià)值觀念等。

四、結(jié)論

我國(guó)的刑法因果關(guān)系認(rèn)定仍存在不足，難以完全擺脫傳統(tǒng)的“必然因果性理論”的不良影響，隨著我國(guó)社會(huì)主義民主法治進(jìn)程的推進(jìn)，如何在刑法因果關(guān)系判定上有較為清晰的標(biāo)準(zhǔn)仍是亟待解決的問題。本文從我國(guó)刑法因果關(guān)系基本概念入手，總結(jié)了目前學(xué)界主流的研究概況，結(jié)合我國(guó)國(guó)情提出了體系化的刑法因果關(guān)系認(rèn)定模式，希望能夠?qū)ξ磥淼乃痉▽?shí)踐有所助益。