新版外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單解讀

文/李大偉 編輯/王亞亞

經(jīng)過(guò)了對(duì)負(fù)面清單的多輪壓減，我國(guó)在絕大多數(shù)行業(yè)實(shí)現(xiàn)了外資準(zhǔn)入環(huán)節(jié)的國(guó)民待遇，充分體現(xiàn)了我國(guó)積極利用外資、持續(xù)擴(kuò)大開(kāi)放的決心。

當(dāng)前，新冠肺炎疫情仍在擾亂全球供應(yīng)鏈正常運(yùn)行，逆全球化風(fēng)潮仍在持續(xù)，全球貿(mào)易投資依然處在艱難復(fù)蘇階段。在此背景下，我國(guó)政府于2021年年底制定并出臺(tái)了《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2021年版）》（以下簡(jiǎn)稱《外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單》）《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2021年版）》（以下簡(jiǎn)稱《自貿(mào)區(qū)版負(fù)面清單》）?！锻馍掏顿Y準(zhǔn)入負(fù)面清單》和《自貿(mào)區(qū)版負(fù)面清單》的出臺(tái)，充分體現(xiàn)了在世界百年未有之大變局背景下，我國(guó)擴(kuò)大高水平開(kāi)放、同世界分享發(fā)展的決心，是我國(guó)統(tǒng)籌發(fā)展與安全、積極有效利用外資、穩(wěn)定全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈、建設(shè)更高水平開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新體制的重要舉措，對(duì)加快構(gòu)建“以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體，國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局”以及推動(dòng)經(jīng)濟(jì)全球化朝著更加開(kāi)放、包容、普惠方向發(fā)展均具有十分重要的意義。

負(fù)面清單修訂內(nèi)容介紹

此次，《外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單》和《自貿(mào)區(qū)版負(fù)面清單》進(jìn)一步縮減至31條、27條，壓減比例分別為6.1%、10%，此外還進(jìn)行了一些其他調(diào)整。主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：

一是進(jìn)一步深化制造業(yè)開(kāi)放。汽車(chē)制造領(lǐng)域，兩個(gè)負(fù)面清單均取消了乘用車(chē)制造外資股比限制以及同一家外商可在國(guó)內(nèi)建立兩家及兩家以下生產(chǎn)同類整車(chē)產(chǎn)品的合資企業(yè)的限制。廣播電視設(shè)備制造領(lǐng)域，兩個(gè)負(fù)面清單均取消了外商投資衛(wèi)星電視廣播地面接收設(shè)施及關(guān)鍵件生產(chǎn)的限制，按照內(nèi)外資一致原則管理。本次修訂，實(shí)現(xiàn)了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單制造業(yè)條目清零。

二是以自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)為重點(diǎn)進(jìn)一步探索放寬服務(wù)業(yè)的準(zhǔn)入。市場(chǎng)調(diào)查領(lǐng)域，《自貿(mào)區(qū)版負(fù)面清單》除廣播電視收聽(tīng)、收視調(diào)查須由中方控股外，取消了外資準(zhǔn)入限制。社會(huì)調(diào)查領(lǐng)域，《自貿(mào)區(qū)版負(fù)面清單》允許外商投資社會(huì)調(diào)查領(lǐng)域，不過(guò)要求中方股比不低于67%，法人代表應(yīng)具有中國(guó)國(guó)籍。

三是針對(duì)海外上市行為實(shí)施更加精準(zhǔn)的管理。兩個(gè)負(fù)面清單說(shuō)明部分均增加了“從事外資準(zhǔn)入負(fù)面清單禁止投資領(lǐng)域業(yè)務(wù)的境內(nèi)企業(yè)到境外發(fā)行股份并上市交易的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)審核同意，境外投資者不得參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，其持股比例參照境外投資者境內(nèi)證券投資管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行”，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門(mén)按規(guī)定對(duì)從事負(fù)面清單禁止領(lǐng)域業(yè)務(wù)的境內(nèi)企業(yè)到境外上市融資行為實(shí)行精準(zhǔn)化管理。

四是表述更加細(xì)化和準(zhǔn)確化。根據(jù)《外商投資法實(shí)施條例》和《市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單》，在兩個(gè)負(fù)面清單的說(shuō)明部分均增加了“外商投資企業(yè)在中國(guó)境內(nèi)投資，應(yīng)符合外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單的有關(guān)規(guī)定”和“境內(nèi)外投資者統(tǒng)一適用《市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單》的有關(guān)規(guī)定”。

此次壓減負(fù)面清單的新特征

一是此次壓減負(fù)面清單結(jié)合我國(guó)對(duì)外開(kāi)放新形勢(shì)、新要求，進(jìn)一步放寬了外資市場(chǎng)準(zhǔn)入，體現(xiàn)了我國(guó)堅(jiān)定不移擴(kuò)大開(kāi)放的決心。經(jīng)過(guò)對(duì)負(fù)面清單的多輪壓減，我國(guó)已取消了新能源汽車(chē)、金融等多個(gè)熱點(diǎn)行業(yè)的外資準(zhǔn)入限制，在絕大多數(shù)行業(yè)實(shí)現(xiàn)了外資在準(zhǔn)入環(huán)節(jié)的國(guó)民待遇，充分體現(xiàn)了我國(guó)積極利用外資、持續(xù)擴(kuò)大開(kāi)放的決心。2021年，在跨國(guó)直接投資受新冠肺炎疫情影響持續(xù)萎縮的情況下，我國(guó)利用外資的規(guī)模達(dá)到了1734.8億美元，同比增長(zhǎng)20.2%。這充分說(shuō)明，近年來(lái)我國(guó)持續(xù)擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放的舉措有效促進(jìn)了外資企業(yè)對(duì)華投資。此次負(fù)面清單在制造業(yè)領(lǐng)域取消對(duì)乘用車(chē)制造外資股比相關(guān)限制以及對(duì)衛(wèi)星電視廣播地面接收設(shè)施及關(guān)鍵件生產(chǎn)限制，這使得我國(guó)在制造業(yè)領(lǐng)域的外資開(kāi)放水平已經(jīng)達(dá)到了部分發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的水平。在服務(wù)業(yè)領(lǐng)域，《自貿(mào)區(qū)版負(fù)面清單》首次放開(kāi)了市場(chǎng)調(diào)查和社會(huì)調(diào)查這兩個(gè)涉及調(diào)研、訪談、數(shù)據(jù)收集及處理的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)，充分展示了我國(guó)敢于向世界展示自身市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r的大國(guó)胸懷，也為未來(lái)我國(guó)有序擴(kuò)大電信、文化、醫(yī)療等其他服務(wù)業(yè)的開(kāi)放奠定了良好的基礎(chǔ)。

二是此次壓減負(fù)面清單深入貫徹了構(gòu)建新發(fā)展格局的理念，有助于更好地發(fā)揮國(guó)際循環(huán)對(duì)國(guó)內(nèi)大循環(huán)升級(jí)的促進(jìn)作用。此次壓減負(fù)面清單主要涉及制造業(yè)中的汽車(chē)產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)中的市場(chǎng)調(diào)查等生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)。汽車(chē)制造業(yè)是生產(chǎn)鏈條最長(zhǎng)的制造業(yè)之一，涉及數(shù)百個(gè)細(xì)分的上下游子行業(yè)。徹底取消汽車(chē)制造業(yè)的外資準(zhǔn)入限制，有利于進(jìn)一步推動(dòng)優(yōu)質(zhì)的跨國(guó)整車(chē)制造企業(yè)在我國(guó)設(shè)立新的高品質(zhì)汽車(chē)生產(chǎn)基地，有利于促進(jìn)國(guó)內(nèi)上游汽車(chē)配套產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)與供給側(cè)優(yōu)化，也為傳感器制造、人工智能、數(shù)據(jù)處理等與汽車(chē)產(chǎn)業(yè)聯(lián)系緊密的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造更大的市場(chǎng)需求。擴(kuò)大市場(chǎng)調(diào)查和社會(huì)調(diào)查等生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的開(kāi)放，有助于引入更高水平的市場(chǎng)調(diào)研企業(yè)，幫助制造業(yè)企業(yè)更好地了解國(guó)內(nèi)消費(fèi)者需求變化情況并配套精準(zhǔn)生產(chǎn)決策，有助于促進(jìn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，進(jìn)而提升國(guó)內(nèi)供給質(zhì)量，促進(jìn)國(guó)內(nèi)大循環(huán)向更高層次躍升。

三是此次壓減負(fù)面清單十分重視和其他法律法規(guī)的有效銜接，充分契合了不斷完善開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)治理體系、實(shí)現(xiàn)治理能力現(xiàn)代化的要求。如在教育“雙減”的大背景下，負(fù)面清單教育領(lǐng)域增加了“禁止投資面向義務(wù)教育階段學(xué)生的學(xué)科類校外培訓(xùn)機(jī)構(gòu)”條目，實(shí)現(xiàn)了負(fù)面清單和相關(guān)法律法規(guī)的有效銜接。再如，考慮到外商投資企業(yè)在國(guó)內(nèi)的再投資已成為我國(guó)利用外資的重要組成部分，根據(jù)《外商投資法實(shí)施條例》，在負(fù)面清單說(shuō)明部分增加“外商投資企業(yè)在中國(guó)境內(nèi)投資，應(yīng)符合外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單的有關(guān)規(guī)定”，加強(qiáng)外商投資企業(yè)再投資管理。

四是此次壓減負(fù)面清單注重加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，體現(xiàn)了統(tǒng)籌安全與發(fā)展相適應(yīng)、對(duì)外開(kāi)放力度同國(guó)家安全和監(jiān)管能力相適應(yīng)的原則。處理好發(fā)展與安全、開(kāi)放與安全的關(guān)系是實(shí)現(xiàn)各類商品服務(wù)要素高效跨境自由流動(dòng)的根本保障。為此，此次壓減負(fù)面清單時(shí)，對(duì)于新開(kāi)放的領(lǐng)域均出臺(tái)了一系列風(fēng)險(xiǎn)防控和安全維護(hù)措施，既能確保有效促進(jìn)優(yōu)質(zhì)生產(chǎn)要素流入，又不會(huì)增加安全風(fēng)險(xiǎn)。如對(duì)安全乘用車(chē)領(lǐng)域，按照汽車(chē)產(chǎn)業(yè)“窗口指導(dǎo)”有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格管控現(xiàn)有合資企業(yè)股權(quán)變更、外資并購(gòu)現(xiàn)有汽車(chē)企業(yè)等事項(xiàng)，有效地維護(hù)了汽車(chē)產(chǎn)業(yè)安全。在衛(wèi)星電視廣播地面接收設(shè)施及關(guān)鍵性生產(chǎn)領(lǐng)域，實(shí)行生產(chǎn)、進(jìn)口、銷售、安裝、設(shè)置閉環(huán)管理，并通過(guò)外資安全審查、生產(chǎn)許可等手段確保外資不得進(jìn)入直播衛(wèi)星調(diào)制器和解調(diào)芯片等生產(chǎn)環(huán)節(jié)，有效地維護(hù)了信息安全。在放射性礦產(chǎn)勘查、開(kāi)采及選礦領(lǐng)域，負(fù)面清單繼續(xù)支持中核集團(tuán)對(duì)核燃料、核材料、鈾產(chǎn)品以及相關(guān)技術(shù)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和進(jìn)出口專營(yíng)，有效維護(hù)了我國(guó)能源資源安全。在市場(chǎng)和社會(huì)調(diào)查領(lǐng)域，將開(kāi)放措施限定在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)范圍內(nèi)，并通過(guò)涉外調(diào)查機(jī)構(gòu)許可、外資安全審查等方式防范化解風(fēng)險(xiǎn)，以維護(hù)數(shù)據(jù)安全。為加強(qiáng)輿情風(fēng)險(xiǎn)管控，負(fù)面清單將輿情信息服務(wù)從互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)領(lǐng)域中獨(dú)立出來(lái)，禁止外資進(jìn)入，有效地維護(hù)了意識(shí)形態(tài)安全。

未來(lái)進(jìn)一步提升利用外資質(zhì)量的對(duì)策建議

一是在維護(hù)國(guó)家安全的前提下進(jìn)一步擴(kuò)大服務(wù)業(yè)外資準(zhǔn)入。在持續(xù)完善國(guó)家安全維護(hù)機(jī)制的前提下，逐步擴(kuò)大教育、醫(yī)療、信息服務(wù)、科技服務(wù)、專業(yè)服務(wù)、文化服務(wù)等知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的開(kāi)放水平。穩(wěn)步放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入，縮減市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單，以事中事后監(jiān)管模式逐步取代業(yè)務(wù)準(zhǔn)入許可模式，全面落實(shí)準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單管理制度。

二是提升中西部有潛力地區(qū)承接外資的能力。推動(dòng)中西部省份深化放管服改革，加大《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》落實(shí)力度，打造市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化營(yíng)商環(huán)境，提高行政效能，建設(shè)便利外資企業(yè)等市場(chǎng)主體運(yùn)營(yíng)的服務(wù)型政府。在《關(guān)于進(jìn)一步做好穩(wěn)外貿(mào)穩(wěn)外資工作的意見(jiàn)》等中央文件框架下，鼓勵(lì)中西部地區(qū)發(fā)揮自身區(qū)位、自然資源、勞動(dòng)力、土地等要素優(yōu)勢(shì)，加大對(duì)重點(diǎn)外資企業(yè)和外資項(xiàng)目的服務(wù)保障和金融支持力度。

三是在行業(yè)規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)等領(lǐng)域進(jìn)一步與國(guó)際通行規(guī)則對(duì)接。加快制造業(yè)在生產(chǎn)環(huán)節(jié)管理、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)等領(lǐng)域與國(guó)際通行標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)接，提高國(guó)內(nèi)對(duì)大型跨國(guó)企業(yè)的中間品供應(yīng)等服務(wù)配套能力，爭(zhēng)取新能源、人工智能等新興產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定的國(guó)際話語(yǔ)權(quán)；推動(dòng)房地產(chǎn)業(yè)，租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)，信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)等外資集中的服務(wù)業(yè)對(duì)接國(guó)際通行行業(yè)規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，逐步消除行規(guī)差異導(dǎo)致的國(guó)際合作壁壘，提升國(guó)內(nèi)強(qiáng)大市場(chǎng)對(duì)外資的吸引力。

四是繼續(xù)提升自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)作為高質(zhì)量利用外資重要試驗(yàn)田的作用。進(jìn)一步擴(kuò)大自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的權(quán)限，以服務(wù)業(yè)為重點(diǎn)，加大對(duì)自貿(mào)區(qū)版負(fù)面清單項(xiàng)目的縮減力度，充分發(fā)揮自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的先行先試作用；在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域，推動(dòng)實(shí)施更高水平的貿(mào)易便利化政策，鼓勵(lì)自貿(mào)區(qū)內(nèi)的外資企業(yè)開(kāi)展對(duì)外經(jīng)貿(mào)合作；充分發(fā)揮自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在制度創(chuàng)新方面的優(yōu)勢(shì)，在行業(yè)規(guī)范、人才引進(jìn)等方面，積極修改一些可能不利于高質(zhì)量利用外資的現(xiàn)有規(guī)定，以提升對(duì)優(yōu)質(zhì)外資的吸引力。