淺析大數(shù)據(jù)背景下黑惡勢力軟暴力犯罪偵查

◆易文濤

（中國人民公安大學(xué) 北京 100038）

2018年啟動的“掃黑除惡”專項斗爭將軟暴力犯罪作為重點打擊對象，表明軟暴力犯罪已成為黑惡勢力常用的犯罪手段，嚴(yán)重影響了人民群眾的正常生產(chǎn)生活。為了更有效地打擊軟暴力犯罪，解決偵查實務(wù)中的相關(guān)問題，2019年4月9日，“兩高兩部”聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于辦理實施“軟暴力”的刑事案件若干問題的意見》（以下簡稱《辦理軟暴力案件意見》），對軟暴力的表現(xiàn)形式、懲處規(guī)定等做了進一步的細(xì)化規(guī)定。但是在偵查實務(wù)中，對黑惡勢力軟暴力犯罪的偵查還是面臨許多難點，影響對該類犯罪的打擊效果。在當(dāng)前“大數(shù)據(jù)時代”的背景下，可充分運用大數(shù)據(jù)相關(guān)技術(shù)于黑惡勢力軟暴力犯罪偵查，提升偵查效能。

1 黑惡勢力軟暴力犯罪概述

1.1 相關(guān)概念辨析

1.1.1 黑惡勢力的概念

黑惡勢力指的是黑社會性質(zhì)組織和惡勢力。長期以來，黑惡勢力在我國是一個不明確的習(xí)慣用語，經(jīng)過漫長演變后才逐漸變成內(nèi)涵明確的規(guī)范性術(shù)語[1]。在1997年《刑法》之前，我黑社會性質(zhì)組織和惡勢力的概念并未在我國法律中規(guī)定。1997年《刑法》中規(guī)定了“組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會性質(zhì)組織罪”，規(guī)范性了黑惡勢力中的“黑”，將黑社會性質(zhì)組織犯罪和惡勢力犯罪進行了區(qū)分。而黑惡勢力中的“惡”——惡勢力，一直到2018年3月4日“兩高兩部”聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于辦理黑惡勢力犯罪案件若干問題的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《辦理黑惡勢力案件指導(dǎo)意見》）才將其規(guī)范，惡勢力是經(jīng)常就糾集在一起實施違法發(fā)展行為，欺壓殘害群眾，在一定區(qū)域內(nèi)形成非法影響，但尚未達到黑社會性質(zhì)組織程度的違法犯罪組織。并且《辦理黑惡勢力案件指導(dǎo)意見》中明確規(guī)定了：黑惡勢力是一種犯罪組織，犯罪組織在《刑法》中表示的就是犯罪集團，使得司法部門可以運用《刑法》的相關(guān)規(guī)定打擊惡勢力。

1.1.2 軟暴力犯罪的概念

我國刑法中并未對軟暴力犯罪進行規(guī)定，軟暴力犯罪是犯罪學(xué)上的概念[2]。根據(jù)《辦理軟暴力案件意見》的規(guī)定，軟暴力犯罪是行為人通過實施語言威脅、上門滋擾、造勢堵門等手段，給被害人正常的生產(chǎn)生活造成影響，對被害人形成一定的心理強制，進而達到非法目的的手段[3]。與軟暴力相對應(yīng)的是硬暴力，硬暴力是指打打殺殺等有形的暴力手段，也是黑惡勢力組織發(fā)展初期較常采用的犯罪手段。但經(jīng)過一定的發(fā)展后，黑惡勢力組織出于規(guī)避打擊等目的，其犯罪手段向軟暴力方向轉(zhuǎn)變的趨勢越來越明顯。

1.2 黑惡勢力軟暴力犯罪的現(xiàn)狀及特點

1.2.1 現(xiàn)狀

隨著“掃黑除惡”專項斗爭的開展，軟暴力犯罪已成為黑惡勢力犯罪中較常用的犯罪手段，其在黑惡勢力犯罪案件中占一定的比例[4]。以“軟暴力”、“刑事案件”為關(guān)鍵詞在中國裁判文書網(wǎng)中（截止到2021年12月6日）搜索，可以搜到506篇文書，其中2018年及其以后年份的共486篇，占比為96.04%。以“軟暴力”、“黑社會性質(zhì)組織”“刑事案件”為關(guān)鍵詞共搜索到48篇文書，均為2018年之后。以“軟暴力”、“惡勢力”“刑事案件”為關(guān)鍵詞共搜索到257篇文書，均為2018年之后?？梢娮詮?018年掃黑除惡專項斗爭開展以來，黑惡勢力犯罪手段向軟暴力犯罪發(fā)展的趨勢越來越明顯。

1.2.2 特點

（1）案件涉及的罪名較多

黑惡勢力軟暴力犯罪由于其犯罪手段的多樣性，因此涉及的罪名較多。根據(jù)2019年《辦理軟暴力案件意見》，其涉及的罪名包括：黑社會性質(zhì)組織罪、敲詐勒索罪、強迫交易罪、非法拘禁罪、非法侵入住宅罪、非法拘禁罪等。

（2）行為方式較為復(fù)雜

黑惡勢力軟暴力犯罪在實施過程中有許多行為方式，常見的有：跟蹤滋擾、言語威脅、堵門鬧事等。2019 年《辦理軟暴力案件意見》中列舉了五大類型的軟暴力形態(tài)，直接列舉的行為方式多達 23種，但軟暴力的行為方式具有開放性，實踐中其行為方式仍不止這些。

（3）表現(xiàn)形式具有一定的偽裝性

在實務(wù)中，實施軟暴力的黑惡勢力組織多有一定的合法外衣，其實施軟暴力也多有合法事由，例如民間借貸糾紛、工程承包等。黑惡勢力組織憑借其合法的身份和事由實施軟暴力犯罪，在表現(xiàn)形式上具有一定的偽裝性。

（4）涉及的領(lǐng)域較廣

當(dāng)前，黑惡勢力軟暴力犯罪在各行各業(yè)都有所體現(xiàn)，相對高發(fā)的領(lǐng)域包括民間借貸、工程建設(shè)、互聯(lián)網(wǎng)等，并有向新行業(yè)、新領(lǐng)域擴張的趨勢。

1.3 黑惡勢力軟暴力犯罪偵查難點

1.3.1 案件線索發(fā)現(xiàn)難

黑惡勢力軟暴力犯罪偵查的首要難點就是難以發(fā)現(xiàn)案件線索。首先由于黑惡勢力軟暴力犯罪行為多有合法事由做掩護，其行為方式也有別于傳統(tǒng)的犯罪手段，部分受害人認(rèn)為其不是犯罪行為，加之并未造成實質(zhì)性的傷害，因此往往不會主動報案。其次這些犯罪行為背后往往有黑惡勢力作為支撐，即使受害人遭受了損失，往往會迫于黑惡勢力的淫威，擔(dān)心受到打擊報復(fù)而不敢報警。最后公安機關(guān)發(fā)現(xiàn)案件能力弱，有時會將此類犯罪行為作為民事糾紛、治安案件進行處理，并不會開展深入調(diào)查。因此，這些因素綜合導(dǎo)致了該類案件線索發(fā)現(xiàn)難。

1.3.2 調(diào)查取證難

軟暴力犯罪與傳統(tǒng)的硬暴力犯罪不同，并不會給受害人造成明顯的外部傷害，加之其行為方式的特殊性，較難提取痕跡物證，言詞證據(jù)是該類案件偵查中的主要證據(jù)。然而，在偵查實踐中獲取言詞證據(jù)也面臨著難以收集證人證言、被害人陳述的真實性難以保證、犯罪嫌疑人或被告人的供述難以突破等困難。

1.3.3 案件定性難

對軟暴力行為進行準(zhǔn)確定性，在偵查實務(wù)中是一個重要的問題。盡管在2018年《辦理黑惡勢力案件指導(dǎo)意見》和2019年《辦理軟暴力案件意見》明確界定了軟暴力，列舉了軟暴力的具體類型，對偵查實務(wù)工作具有較強的指導(dǎo)意義。但由于這些規(guī)定較為概括，使得在偵查實務(wù)中對軟暴力行為是否應(yīng)該定罪、應(yīng)該定何種罪產(chǎn)生疑問。例如在2019年《辦理軟暴力案件意見》中規(guī)定的“足以使他人產(chǎn)生恐懼、恐慌進而形成心理強制或者足以影響、限制人身自由、危及人身財產(chǎn)安全或者影響正常生活、工作、生產(chǎn)、經(jīng)營”，這“兩個足以”在實務(wù)中如何認(rèn)定并無細(xì)化規(guī)定，在偵查實踐中也難以量化。

1.3.4 偵查協(xié)作難

提升黑惡勢力軟暴力犯罪的偵查效率，也往往需要偵查協(xié)作，不僅需要偵查機關(guān)內(nèi)部的協(xié)作，還需要偵查機關(guān)與其他機關(guān)的協(xié)作，例如與稅務(wù)、市場監(jiān)管等部門，這些部門往往較偵查機關(guān)能更早發(fā)現(xiàn)軟暴力犯罪線索。但是這兩方面的協(xié)作都面臨著一定的困難。一方面在偵查機關(guān)內(nèi)部，各部門可能由于溝通協(xié)調(diào)機制不暢、績效考核競爭等因素，往往不能及時交流本部門掌握的軟暴力犯罪線索，對黑惡勢力軟暴力犯罪往往就個案打個案，難以鏟除根源。另一方面在偵查機關(guān)與其他機關(guān)的協(xié)作上，盡管公安機關(guān)接入了許多社會數(shù)據(jù)，但可利用的仍是少數(shù)，偵查中需要水電、住建、醫(yī)療等行業(yè)和部門的數(shù)據(jù)資源[5]，由于沒有良好的工作協(xié)調(diào)機制和行政隸屬關(guān)系，使得偵查部門獲取相關(guān)數(shù)據(jù)較為困難，難以及時開展相互合作。

2 大數(shù)據(jù)在偵查中的運用

大數(shù)據(jù)在偵查運用的歷史可追溯到信息化偵查[6]。1998年，公安部為適應(yīng)時代發(fā)展變化的需要，提升公安機關(guān)偵查破案的能力，提出建設(shè)“金盾工程”?！敖鸲芄こ獭睂嵸|(zhì)上就是公安通信網(wǎng)絡(luò)與計算機信息系統(tǒng)建設(shè)工程，為公安機關(guān)信息化偵查提供條件，利用現(xiàn)代化通信網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，提高公安機關(guān)的偵查效率和能力。同時，“金盾工程”中各類信息系統(tǒng)的建設(shè)也為今后的大數(shù)據(jù)偵查打下了數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)的不斷成熟和普及，大數(shù)據(jù)在偵查的運用也不斷深入。一方面，大數(shù)據(jù)推動犯罪手段的升級，倒逼著偵查技術(shù)和方法也隨之升級；另一方面，為適應(yīng)大數(shù)據(jù)時代的變化，公安機關(guān)也在大力推進公安大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略，不斷深化大數(shù)據(jù)智能化應(yīng)用[7]，切實提升公安機關(guān)打擊犯罪的能力。

2.1 偵查中大數(shù)據(jù)的來源

2.1.1 來自公安機關(guān)外部的大數(shù)據(jù)

（1）社會數(shù)據(jù)信息

在當(dāng)今大數(shù)據(jù)時代，部分行業(yè)掌握著海量的數(shù)據(jù)資源，例如快遞、電商、金融等行業(yè)。這些行業(yè)的數(shù)據(jù)資源涉及個人身份信息、消費記錄、交易流水記錄等，是偵查工作中重要的線索來源。

（2）政府部門數(shù)據(jù)信息

除了社會行業(yè)，政府部門也掌握的豐富的數(shù)據(jù)資源，例如房產(chǎn)登記信息、婚姻登記信息等。并且近些年來，一些地方政府還建立了政府?dāng)?shù)據(jù)統(tǒng)一開放平臺[8]，將政府掌握的數(shù)據(jù)資源匯總到統(tǒng)一的平臺。這些數(shù)據(jù)是大數(shù)據(jù)偵查重要的數(shù)據(jù)來源。

2.1.2 來自公安機關(guān)內(nèi)部的大數(shù)據(jù)

經(jīng)過“金盾工程”等一系列公安信息化建設(shè)，公安機關(guān)機關(guān)已建立了較為全面的數(shù)據(jù)庫資源，例如全國基本人口數(shù)據(jù)庫、全國在逃人員數(shù)據(jù)庫、全國機動車駕駛?cè)诵畔①Y源庫等。這些數(shù)據(jù)庫帶有多維度信息搜索和碰撞功能，可為偵查工作提供數(shù)據(jù)支撐。

這些不同來源的數(shù)據(jù)資源為大數(shù)據(jù)在偵查中的運用提供了數(shù)據(jù)保障。

2.2 偵查中大數(shù)據(jù)的功能

2.2.1 拓展情報來源

大數(shù)據(jù)時代，人們的衣食住行等活動都會留下數(shù)據(jù)痕跡。例如，人們出行會有購票數(shù)據(jù)或軌跡數(shù)據(jù)；通過電話、移動網(wǎng)絡(luò)進行溝通會有通訊網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)；網(wǎng)上購物或線下使用移動支付會有消費數(shù)據(jù)等。這一系列數(shù)據(jù)，使得偵查機關(guān)可以還原嫌疑人的移動軌跡、了解嫌疑人的生活習(xí)性、查找嫌疑人的關(guān)系人等，打破以往依靠人力情報來源單一、被動片面、關(guān)聯(lián)性差的缺陷。從而讓偵查機關(guān)可以拓寬情報來源，從多渠道、多角度獲得案件相關(guān)線索，開拓偵查人員的偵查思路，為后續(xù)的情報分析和制定偵查方案打下堅實的基礎(chǔ)。

2.2.2 提升偵查效率

偵查破案的過程是通過對大量線索進行梳理，從而不斷還原案件事實，縮小偵查范圍。偵查機關(guān)可通過大數(shù)據(jù)在案件偵查過程中獲得大量線索，例如在確定嫌疑人身份后，可以直接在相關(guān)數(shù)據(jù)庫中關(guān)聯(lián)拓展其信息，從而獲得線索。同時大數(shù)據(jù)也使得情報分析更有效率，在獲得大量相關(guān)線索后，通過大數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)分析比對，可以挖掘出對案件偵破有價值的信息，輔助案件偵查。因此，運用大數(shù)據(jù)可以較大提升偵查效率。

2.2.3 優(yōu)化資源配置

大數(shù)據(jù)的運用可以促進偵查模式由回溯型偵查向預(yù)測型偵查轉(zhuǎn)變，偵查機關(guān)由打擊犯罪向預(yù)防犯罪轉(zhuǎn)變。偵查破案往往是案發(fā)后被動進行偵查，由于時空的不可逆轉(zhuǎn)性，在偵查過程中有大量的未知事項需要進行調(diào)查，需要大量人力物力。而大數(shù)據(jù)的運用對判斷高危人員和高危地區(qū)有重要價值，可以幫助偵查機關(guān)由被動偵查向主動打擊轉(zhuǎn)變，及時配置相關(guān)資源消除潛在犯罪。在偵查過程中，通過對大數(shù)據(jù)的建模分析可以使偵查機關(guān)及時對潛在犯罪行為進行預(yù)警，敏銳地抓住戰(zhàn)機，及時調(diào)整偵查方案和優(yōu)化資源配置。在當(dāng)前警力等資源緊缺的情況下，運用大數(shù)據(jù)可以使得有限的資源發(fā)揮更大的作用。

3 大數(shù)據(jù)在黑惡勢力軟暴力犯罪偵查中的作用

3.1 主動發(fā)現(xiàn)案情，擴展線索來源

及時發(fā)現(xiàn)案情、掌握相關(guān)線索是打擊黑惡勢力軟暴力犯罪的前提條件。面對黑惡勢力軟暴力犯罪獲取線索難的特點，偵查機關(guān)可充分利用大數(shù)據(jù)資源，關(guān)注軟暴力犯罪經(jīng)常涉足的領(lǐng)域和行業(yè)[9]，關(guān)注可能實施軟暴力犯罪的重點人員，主動獲取犯罪線索，及時發(fā)現(xiàn)案情。

3.1.1 利用大數(shù)據(jù)關(guān)注重點領(lǐng)域和行業(yè)

黑惡勢力軟暴力犯罪存在的領(lǐng)域和行業(yè)相對比較集中，主要出現(xiàn)在民間借貸、工程承包、征地拆遷、物流運輸?shù)阮I(lǐng)域和行業(yè)。偵查機關(guān)可運用大數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)分析，重點關(guān)注軟暴力犯罪相對集中的領(lǐng)域和行業(yè)。聯(lián)合相關(guān)部門對重點領(lǐng)域和行業(yè)的進行摸底調(diào)查，搜集有關(guān)基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)信息[10]。通過對相關(guān)領(lǐng)域和行業(yè)的社會基礎(chǔ)數(shù)據(jù)信息的研判，建立相關(guān)分析模型，及時發(fā)現(xiàn)異常情況，如異常交易信息、工程非正常延期等情況，對異常情況及時進行落地調(diào)查。同時可對接入相關(guān)場所的監(jiān)控系統(tǒng)，實現(xiàn)實時監(jiān)控報警。對日常接處警過程涉及重點領(lǐng)域和行業(yè)的警情進行預(yù)警，并及時進行分析研判，判斷是否存在軟暴力犯罪的情況。

3.1.2 利用大數(shù)據(jù)關(guān)注重點人員

黑惡勢力軟暴力犯罪中的嫌疑人大多為前科劣跡人員，多因黑社會性質(zhì)組織罪或?qū)め呑淌碌茸锩苓^公安機關(guān)的打擊處理。偵查機關(guān)可以這部分人員為重點，關(guān)聯(lián)其密切關(guān)系人，建立重點人員全息檔案，融合其身份信息、動態(tài)軌跡信息、社會交往信息等對重點人員實施動態(tài)管控。嫌疑人實施軟暴力犯罪時及其前后多有一些異常表現(xiàn)，例如其實施軟暴力犯罪前可能會購買定制橫幅、紅油漆等作案工具，實施犯罪過程中相互間聯(lián)系頻繁等，偵查人員應(yīng)及時調(diào)查這些異常行為表現(xiàn)，主動發(fā)現(xiàn)軟暴力犯罪線索。

3.2 加強情報收集，增強分析能力

情報是打擊黑惡勢力軟暴力犯罪的重要基礎(chǔ)，完善情報收集的途徑，增強情報分析能力，可提升軟暴力犯罪的偵查效率。

3.2.1 完善情報收集途徑

情報收集能力對打擊軟暴力犯罪至關(guān)重要，偵查機關(guān)應(yīng)完善情報收集途徑，提升情報收集的能力。首先，偵查機關(guān)可對日常工作中獲取的情報線索進行關(guān)聯(lián)分析、綜合研判，從中獲取與軟暴力犯罪相關(guān)的情報?？山⒅攸c警情模型分析，即針對 110 警情中涉及黑惡勢力軟暴力犯罪的常見刑事、治安案件開展建模分析。其次，加強與其他部門、重點行業(yè)的數(shù)據(jù)聯(lián)動，利用數(shù)據(jù)挖掘、數(shù)據(jù)碰撞等技術(shù)從相關(guān)數(shù)據(jù)庫中獲取軟暴力犯罪的情報信息。最后，要加強對互聯(lián)網(wǎng)的監(jiān)控，主動發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)軟暴力犯罪的情報信息。

3.2.2 增強情報分析能力

大數(shù)據(jù)時代，偵查人員可以獲取大量的情報信息，只有對情報進行有效的分析，才能使得情報轉(zhuǎn)換為戰(zhàn)斗力。軟暴力犯罪的情報信息通常隱藏在海量的情報線索之中，通過人力去分析研判往往效率低下，偵查機關(guān)可以建立相關(guān)數(shù)據(jù)分析模型，利用數(shù)據(jù)搜索、數(shù)據(jù)挖掘等技術(shù)，從大量的數(shù)據(jù)信息中分析出可能與軟暴力犯罪相關(guān)的信息，從中獲取可用于案件偵查的情報。

3.3 收集完善證據(jù)，準(zhǔn)確認(rèn)定案件性質(zhì)

軟暴力犯罪案件中實物證據(jù)較少，言詞證據(jù)的主觀性較強，因此要準(zhǔn)確認(rèn)定軟暴力犯罪需要全面收集其他類型的證據(jù)。在當(dāng)前大數(shù)據(jù)條件下，電子數(shù)據(jù)是軟暴力犯罪中的重要證據(jù)類型，嫌疑人往往通過短信、通訊軟件向被害人發(fā)送威脅恐嚇信息，通過微博等社交工具對被害人進行騷擾、不實舉報，因此偵查機關(guān)要及時收集相關(guān)電子數(shù)據(jù)，固定證據(jù)。同時，在獲取言詞證據(jù)時，偵查機關(guān)也可利用大數(shù)據(jù)技術(shù)輔助訊問或詢問，以獲取更加真實全面的言辭證據(jù)，用來判斷心理強制和社會影響的程度。將收集的各類證據(jù)進行整合，形成完整的證據(jù)鏈條，以便可以準(zhǔn)確地認(rèn)定案件的性質(zhì)。

3.4 推進信息互通，加強偵查協(xié)作

偵查工作中要加強協(xié)作，對有限的偵查資源進行整合。黑惡勢力軟暴力犯罪涉及社會的許多方面，因此推進不同部門之間的信息互通，加強各部門之間的協(xié)作配合，才能發(fā)揮出打擊軟暴力犯罪的整體合力。

3.4.1 加強偵查機關(guān)內(nèi)部的協(xié)作

要積極整合各部門的情報信息資源，打破部門之間的數(shù)據(jù)壁壘。刑偵、治安、經(jīng)偵及派出所等警種在日常工作和接處警發(fā)現(xiàn)的涉及軟暴力犯罪的線索要積極共享，保持?jǐn)?shù)據(jù)資源交流渠道的暢通。同時，由于軟暴力犯罪的行為方式較為復(fù)雜，在打擊過程中需要多警種的通力合作，利用自身的專業(yè)優(yōu)勢，形成對軟暴力犯罪的整體打擊。

3.4.2 加強偵查機關(guān)與其他機關(guān)的協(xié)作

由于軟暴力犯罪涉及社會生活的方方面面，因此行政執(zhí)法、市場監(jiān)管、銀行、稅務(wù)、社區(qū)等其他部門在打擊軟暴力犯罪中也起著重要作用。這些部門往往能最先發(fā)現(xiàn)軟暴力犯罪線索，例如行政執(zhí)法機關(guān)涉及社會生活的各個方面，它往往能最先感知軟暴力犯罪。同時，這些部門掌握的數(shù)據(jù)資源也有助于對軟暴力犯罪的偵查，例如銀行掌握的資金往來信息可以成為認(rèn)定犯罪的證據(jù)。因此偵查機關(guān)可以搭建與這些部門的協(xié)作平臺，促進線索、數(shù)據(jù)等資源的溝通共享，實現(xiàn)打擊黑惡勢力軟暴力犯罪的社會整體合力。

4 總結(jié)

隨著國家對黑惡勢力打擊力度的不斷加大和社會的發(fā)展，黑惡勢力犯罪向軟暴力發(fā)展的趨勢越來越明顯。軟暴力犯罪雖不像傳統(tǒng)硬暴力犯罪那樣會造成嚴(yán)重的物質(zhì)性損傷，但也嚴(yán)重影響著人民群眾的正常生產(chǎn)經(jīng)營生活，威脅社會穩(wěn)定和經(jīng)濟發(fā)展。軟暴力犯罪在偵查過程中存在線索發(fā)現(xiàn)難、調(diào)查取證難、案件定性難、偵查協(xié)作難等難點，影響軟暴力犯罪的偵查效率。在當(dāng)前大數(shù)據(jù)背景下，大數(shù)據(jù)在偵查工作中發(fā)揮著重要作用。偵查機關(guān)在偵辦黑惡勢力軟暴力犯罪時，可充分運用大數(shù)據(jù)技術(shù)，用以擴展線索來源、加強情報收集分析、收集完善證據(jù)、加強偵查協(xié)作，提升對黑惡勢力軟暴力犯罪的偵查效率。