基于大數(shù)據(jù)背景下PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的精準(zhǔn)識別機(jī)制

樊正雪

（上海工程技術(shù)大學(xué)，上海 201600）

引言

近年來，由于PPP模式具有經(jīng)濟(jì)效率高以及可吸收社會資本從而減輕政府財(cái)政負(fù)擔(dān)等優(yōu)勢，我國的公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)已大規(guī)模引入了PPP模式，但在發(fā)展過程中發(fā)現(xiàn)PPP項(xiàng)目中依舊存在諸多風(fēng)險(xiǎn)。由于PPP項(xiàng)目工程量較大，建設(shè)周期較長，且耗資巨大，而此過程中又涉及多個利益主體，導(dǎo)致了PPP項(xiàng)目中可能出現(xiàn)各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)。因此，為了推進(jìn)PPP項(xiàng)目規(guī)范有序的發(fā)展，需要加強(qiáng)對PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識別與控制。2019年3月，財(cái)政部公布了《關(guān)于推進(jìn)政府和社會資本合作規(guī)范發(fā)展的實(shí)施意見》，提出了“堅(jiān)決打好防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)，扎實(shí)推進(jìn)PPP規(guī)范發(fā)展”。這一意見對PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的精準(zhǔn)識別提出了更高的要求。與此同時(shí)，隨著數(shù)字化和大數(shù)據(jù)技術(shù)的飛速發(fā)展，獲取信息的渠道更加廣泛，這就需要政府和社會資本從龐大而繁雜的信息中更精準(zhǔn)地識別PPP項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)。為做到及時(shí)防范，使風(fēng)險(xiǎn)識別更具精準(zhǔn)化，可運(yùn)用大數(shù)據(jù)技術(shù)。一方面，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)分析風(fēng)險(xiǎn)因素之間的內(nèi)在聯(lián)系，為風(fēng)險(xiǎn)識別提供依據(jù)；另一方面，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，規(guī)避未來可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。PPP模式利用大數(shù)據(jù)技術(shù)可以降低成本、提高效率，得到大量全面且真實(shí)的數(shù)據(jù)，同時(shí)對數(shù)據(jù)內(nèi)部結(jié)構(gòu)和關(guān)聯(lián)性進(jìn)行深入的分析和挖掘，有效而快速地識別出PPP項(xiàng)目中存在的風(fēng)險(xiǎn)，并服務(wù)于PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別全過程，從而為PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測提供技術(shù)支持。

一、文獻(xiàn)綜述

（一）大數(shù)據(jù)在風(fēng)險(xiǎn)精準(zhǔn)識別方面的相關(guān)研究

容志研究發(fā)現(xiàn)，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)對數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)和關(guān)聯(lián)性進(jìn)行挖掘，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)社會個體乃至群體的行為軌跡及特征，利用一致性規(guī)律預(yù)測其服務(wù)需求，可提高決策的前瞻性和預(yù)見性。黨秀云等認(rèn)為，大數(shù)據(jù)技術(shù)具有動態(tài)挖掘與實(shí)時(shí)分析等特性，是研究公共服務(wù)精準(zhǔn)化供給問題的重要工具，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)，可以解決公共服務(wù)供給中需求識別不精準(zhǔn)、供需結(jié)構(gòu)不合理、供給碎片化、供給方式單一等問題。Couchn等認(rèn)為，將大數(shù)據(jù)技術(shù)引入應(yīng)急決策中，能夠準(zhǔn)確收集信息，通過數(shù)據(jù)分析進(jìn)行科學(xué)預(yù)測，及時(shí)提出解決方案，提高決策的準(zhǔn)確性與科學(xué)性。馬奔等通過分析大數(shù)據(jù)技術(shù)在應(yīng)急管理中的應(yīng)用，提出了大數(shù)據(jù)技術(shù)在預(yù)防準(zhǔn)備、監(jiān)測預(yù)警、應(yīng)急處置、善后恢復(fù)等多個環(huán)節(jié)具有重要價(jià)值。劉秦民認(rèn)為，憑借大數(shù)據(jù)技術(shù)分析手段，能夠準(zhǔn)確預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)，加上其高速運(yùn)算能力和識辨能力，能為決策者們提供準(zhǔn)確的政策方案，將風(fēng)險(xiǎn)治理從傳統(tǒng)的經(jīng)驗(yàn)分析轉(zhuǎn)向了數(shù)據(jù)分析。

（二）PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別的相關(guān)研究

何平均等學(xué)者認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)的識別和評價(jià)是PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和前提，因而兩位學(xué)者結(jié)合農(nóng)業(yè)及PPP項(xiàng)目的特征，利用RBS分析法識別出社會資本參與農(nóng)業(yè)PPP項(xiàng)目的各種風(fēng)險(xiǎn)，再運(yùn)用模糊數(shù)學(xué)法（Fuzzy）與層次分析法（AHP）對PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)。黃柯等認(rèn)為，在PPP項(xiàng)目全生命周期中如何識別、評估和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，已成為PPP項(xiàng)目能否成功實(shí)施的關(guān)鍵。程敏等以我國19個鄰避設(shè)施PPP項(xiàng)目為研究樣本，采用扎根理論方法分析鄰避設(shè)施PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，通過數(shù)據(jù)收集和編碼，構(gòu)建關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)體系，并對風(fēng)險(xiǎn)間的關(guān)聯(lián)性進(jìn)行闡釋，基于研究結(jié)果提出了風(fēng)險(xiǎn)防范啟示。胡憶楠等在國內(nèi)外研究的基礎(chǔ)上，分析了“一帶一路”沿線國家基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目案例，采用風(fēng)險(xiǎn)核對表法識別出了PPP項(xiàng)目中存在的幾大風(fēng)險(xiǎn)類型。劉華等通過構(gòu)建PPP項(xiàng)目參與方行為風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)來確定關(guān)鍵行為風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系，進(jìn)而提出風(fēng)險(xiǎn)管控措施和及時(shí)切斷風(fēng)險(xiǎn)傳播的三步法來防范風(fēng)險(xiǎn)。

（三）文獻(xiàn)述評

現(xiàn)階段我國學(xué)者對于PPP項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)識別主要從定量分析方面著手，多是通過構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)的動態(tài)分析模式，闡述了當(dāng)前我國PPP項(xiàng)目面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)因素，但是利用“精準(zhǔn)化”理論分析PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別的文獻(xiàn)較少。大數(shù)據(jù)是運(yùn)用超常規(guī)工具和處理技術(shù)，對海量信息進(jìn)行匯集、管理、處理與分析的數(shù)據(jù)集合。從現(xiàn)有文獻(xiàn)資料來看，直接研究大數(shù)據(jù)對PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)精準(zhǔn)識別的文獻(xiàn)較為匱乏。關(guān)于大數(shù)據(jù)與“精準(zhǔn)化”理論相結(jié)合的研究，我國學(xué)者多是從公共服務(wù)方面入手，從公共需求的精準(zhǔn)化識別和精準(zhǔn)化供給兩方面進(jìn)行研究，這些相關(guān)研究都為大數(shù)據(jù)技術(shù)在PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別中的應(yīng)用提供了借鑒。由此可知，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)的分析處理方式來識別和量化PPP項(xiàng)目中存在的風(fēng)險(xiǎn)，能夠大幅度提升對風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知和管理能力，使風(fēng)險(xiǎn)識別機(jī)制更加科學(xué)合理。

二、理論分析

（一）“精準(zhǔn)識別”理論

“精準(zhǔn)識別”的概念由“精準(zhǔn)化”理論延伸而來，該理論起源于企業(yè)管理領(lǐng)域。在2013年，“精準(zhǔn)化”首次被應(yīng)用于扶貧工作中，“精準(zhǔn)扶貧”是根據(jù)不同貧困環(huán)境和貧困戶的狀況，科學(xué)運(yùn)用精確識別、精確幫扶、精確管理等舉措進(jìn)行扶貧的方式。此后，“精準(zhǔn)化”被廣泛用于社會治理領(lǐng)域，“精準(zhǔn)識別”的理念由此而來?；诖耍琍PP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)精準(zhǔn)識別將“精準(zhǔn)識別”理論和大數(shù)據(jù)相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)的精準(zhǔn)識別和防范，把“精準(zhǔn)識別”定義為一種通過發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)和云計(jì)算等現(xiàn)代技術(shù)優(yōu)勢，提升PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別的精準(zhǔn)度，進(jìn)而提高風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)測性，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)警機(jī)制。

（二）“精準(zhǔn)識別”理論適用性分析

基于“精準(zhǔn)識別”理念視角，項(xiàng)目監(jiān)管部門可基于互聯(lián)網(wǎng)大數(shù)據(jù)背景深度融合數(shù)據(jù)挖掘、處理和分析技術(shù)，根據(jù)PPP項(xiàng)目中披露的各數(shù)據(jù)信息，對PPP項(xiàng)目中存在的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行精準(zhǔn)識別以及對潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行精準(zhǔn)預(yù)測，預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率及影響程度，從而制定風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和規(guī)避措施。

此外，PPP項(xiàng)目引進(jìn)“精準(zhǔn)化”的發(fā)展理念具有重大意義。第一，PPP項(xiàng)目經(jīng)過多年的探索和實(shí)踐，形成了龐大的數(shù)據(jù)資源，這使得PPP項(xiàng)目在發(fā)展中與大數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)了深度融合。第二，可以利用大數(shù)據(jù)以及相關(guān)的處理技術(shù)，將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化，通過縱向和橫向數(shù)據(jù)分析，精準(zhǔn)定位PPP項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)，便于項(xiàng)目的實(shí)施者制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，有效提高風(fēng)險(xiǎn)管控能力。第三，PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的精準(zhǔn)識別，能夠有效減少政府和社會資本由于風(fēng)險(xiǎn)而帶來的各種矛盾糾紛，鼓勵更多的社會資本進(jìn)入公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目，將政府資源與社會力量結(jié)合起來，取長補(bǔ)短，提高公共產(chǎn)品和服務(wù)的供給效率和效益。“精準(zhǔn)識別”理論能為PPP模式風(fēng)險(xiǎn)的精準(zhǔn)識別提供有力的理論依據(jù)，而大數(shù)據(jù)能為PPP模式風(fēng)險(xiǎn)的精準(zhǔn)識別提供有力的技術(shù)支持。在以“精準(zhǔn)識別”理論為依據(jù)的基礎(chǔ)上，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)對數(shù)據(jù)進(jìn)行挖掘分析，可準(zhǔn)確識別PPP項(xiàng)目中存在的風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)防范。

三、大數(shù)據(jù)背景下PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)精準(zhǔn)識別的現(xiàn)實(shí)依據(jù)

（一）大數(shù)據(jù)使得PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別更加精準(zhǔn)

PPP項(xiàng)目龐大的數(shù)據(jù)資源以及大數(shù)據(jù)技術(shù)促使PPP項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)從最初的經(jīng)驗(yàn)識別轉(zhuǎn)向了數(shù)據(jù)識別，實(shí)現(xiàn)了PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的精準(zhǔn)識別。大數(shù)據(jù)利用海量的數(shù)據(jù)信息、現(xiàn)代信息技術(shù)以及仿真模型，通過對數(shù)據(jù)的動態(tài)識別和深度挖掘，能夠精準(zhǔn)地闡釋PPP項(xiàng)目中各種風(fēng)險(xiǎn)因素內(nèi)在的相互關(guān)聯(lián)，有利于提高政府和社會資本方對PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的分析能力，為精準(zhǔn)識別風(fēng)險(xiǎn)提供了數(shù)據(jù)和技術(shù)支持，實(shí)現(xiàn)PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的精準(zhǔn)識別。

（二）大數(shù)據(jù)使得PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測更加科學(xué)

大數(shù)據(jù)技術(shù)通過對大量、多樣的數(shù)據(jù)進(jìn)行整理分析，將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化，使得PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測更加科學(xué)，因此，大數(shù)據(jù)技術(shù)是科學(xué)開展PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。政府和社會資本各方通過大數(shù)據(jù)平臺了解PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，盡可能收集更多的有效信息，最大限度地開發(fā)、整合和挖掘PPP項(xiàng)目數(shù)據(jù)，從而實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的精準(zhǔn)預(yù)測。

（三）大數(shù)據(jù)使得PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測更加精確

大數(shù)據(jù)能夠通過分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的規(guī)律性，進(jìn)而驅(qū)動PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的精準(zhǔn)監(jiān)控。通過構(gòu)建大數(shù)據(jù)平臺，進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)因素，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)及其發(fā)展趨勢的實(shí)時(shí)監(jiān)控。此外，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)對PPP項(xiàng)目中的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行跟蹤分析，同時(shí)加強(qiáng)政府和社會資本方等多元主體對風(fēng)險(xiǎn)的協(xié)同監(jiān)控，有效減少PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判的不確定性，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警能力，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)對PPP項(xiàng)目可能產(chǎn)生的危害。

（四）大數(shù)據(jù)使得PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估更加專業(yè)

傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)評估由于評估信息不全面、評估手段單一等因素導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)評估存在認(rèn)知不全面、評估對象不清晰等弊端。大數(shù)據(jù)背景下的風(fēng)險(xiǎn)評估以海量數(shù)據(jù)為依據(jù)，通過對大量數(shù)據(jù)的挖掘和分析，能有效減少評估的隨意性和盲目性，更好地規(guī)范評估過程，使得PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估更加專業(yè)。

四、在大數(shù)據(jù)背景下構(gòu)建PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)精準(zhǔn)識別機(jī)制的有效路徑

（一）明確PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)精準(zhǔn)識別方法

對風(fēng)險(xiǎn)的精準(zhǔn)識別是有效防范風(fēng)險(xiǎn)的第一步。通過大數(shù)據(jù)技術(shù)對關(guān)于PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)因素信息進(jìn)行實(shí)時(shí)更新，能夠有效解決PPP項(xiàng)目實(shí)施過程中存在的信息不對稱、方法落后等問題。此外，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)對PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行跟蹤處理，可有效排查PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)來源以及預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)的未來走向，提供精準(zhǔn)的識別、精細(xì)的管理和精確的監(jiān)控。

（二）建立PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)科學(xué)預(yù)測路徑

對風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)預(yù)測是有效防范風(fēng)險(xiǎn)的第二步。通過對海量的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，精準(zhǔn)識別PPP項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)因素，并將風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行量化，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測模型，通過大數(shù)據(jù)技術(shù)對風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測模型進(jìn)行測算，分析PPP項(xiàng)目實(shí)施過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)PPP項(xiàng)目過程中的風(fēng)險(xiǎn)跡象，預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)的走勢并及時(shí)作出反應(yīng)。

（三）搭建PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)精確監(jiān)控平臺

構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控信息平臺對PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行精確監(jiān)控。PPP項(xiàng)目的生命周期長，且涉及到多方主體，因此其風(fēng)險(xiǎn)源也會隨著環(huán)境演變不斷發(fā)生動態(tài)變化。利用大數(shù)據(jù)平臺及時(shí)收集風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的數(shù)據(jù)信息，將數(shù)據(jù)及時(shí)更新，通過大數(shù)據(jù)技術(shù)及時(shí)分析最新的風(fēng)險(xiǎn)信息，以便政府和社會資本各方能夠及時(shí)地掌控風(fēng)險(xiǎn)，提出具有實(shí)效性的解決方案，從而更加高效地應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)。

（四）構(gòu)建PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)專業(yè)評估體系

建立PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)專業(yè)評估體系。通過大數(shù)據(jù)技術(shù)深度挖掘PPP項(xiàng)目相關(guān)數(shù)據(jù)中的風(fēng)險(xiǎn)信息，量化技術(shù)分析各數(shù)據(jù)之間的相互聯(lián)系，建立風(fēng)險(xiǎn)評估模型，依據(jù)模型分析評估PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的程度。根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)程度提供相應(yīng)的防范措施，以實(shí)現(xiàn)損失最小化。