自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)海關(guān)監(jiān)管沙盒應(yīng)用研究

楊曉璐 章慕榮

（1.南京市江寧區(qū)地方金融監(jiān)督管理局，江蘇 南京 211100；2.中華人民共和國(guó)金陵海關(guān)，江蘇 南京 210001）

“監(jiān)管沙盒”（Regulatory Sandbox）概念自2015年11 月由英國(guó)金融行為管理局全球率先提出以來(lái)，迅速在國(guó)際上得到認(rèn)可與運(yùn)用，中國(guó)香港、澳大利亞、新加坡、泰國(guó)、阿爾扎經(jīng)、馬來(lái)西亞相繼在金融監(jiān)管領(lǐng)域推出沙盒監(jiān)管計(jì)劃。國(guó)內(nèi)學(xué)界近五年來(lái)也圍繞沙盒監(jiān)管問(wèn)題展開(kāi)了大量研究，不少?gòu)氖陆鹑诠ぷ骰驅(qū)I(yè)研究的專(zhuān)家學(xué)者先后撰文探討了其中的模式、方法、風(fēng)險(xiǎn)及法律問(wèn)題，有的還根據(jù)實(shí)踐總結(jié)出了具體的操作流程和風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)模式。新發(fā)展格局下的自貿(mào)區(qū)面臨提升改革和制度創(chuàng)新系統(tǒng)集成性、促進(jìn)新業(yè)態(tài)加快發(fā)展等新形勢(shì)新任務(wù)，監(jiān)管沙盒的制度設(shè)計(jì)不僅與自貿(mào)區(qū)理念相契合，而且與海關(guān)監(jiān)管服務(wù)創(chuàng)新的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)相吻合，有必要引起重視并加以研究。

一、監(jiān)管沙盒的制度設(shè)計(jì)與實(shí)際應(yīng)用

監(jiān)管沙盒的創(chuàng)立初衷是著眼于解決金融科技監(jiān)管的實(shí)際需要，其本質(zhì)上是一種規(guī)范金融創(chuàng)新、保障金融消費(fèi)者合法權(quán)益的監(jiān)管機(jī)制，其核心在于積極面對(duì)監(jiān)管創(chuàng)新與監(jiān)管規(guī)則有時(shí)不夠匹配甚至互相矛盾的難題，通過(guò)一系列制度安排為金融機(jī)構(gòu)或相關(guān)機(jī)構(gòu)提供一個(gè)完整的、閉合的測(cè)試場(chǎng)景。直白地說(shuō)，監(jiān)管沙盒的推出，就是為了在嚴(yán)格防控風(fēng)險(xiǎn)與保護(hù)相關(guān)主權(quán)益之間尋求最佳平衡，通過(guò)主動(dòng)合理地設(shè)置監(jiān)管規(guī)則助力創(chuàng)新項(xiàng)目落地落實(shí)。

（一）監(jiān)管沙盒應(yīng)用的機(jī)制原理

以金融監(jiān)管為例，沙盒監(jiān)管的運(yùn)行一般有準(zhǔn)入、測(cè)試、評(píng)估三大環(huán)節(jié)，即首先，由監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行審核，并針對(duì)審批通過(guò)的項(xiàng)目量身制定具體的測(cè)試方案；其次，監(jiān)管機(jī)構(gòu)全程監(jiān)控，聯(lián)合相關(guān)部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)并引入專(zhuān)家外腦支持，對(duì)被監(jiān)管者的測(cè)試項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)性指導(dǎo)；最后，測(cè)試項(xiàng)目經(jīng)評(píng)估達(dá)到預(yù)期結(jié)果的，即可投入正式市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)或者形成可復(fù)制可推廣制度成果。從公共行政角度看，沙盒監(jiān)管是一種具有合作主義性質(zhì)的監(jiān)管模式，在相當(dāng)程度上擺脫了傳統(tǒng)單向管控“命令—控制”式的局限，重在建立制度化框架和多元主體協(xié)同治理機(jī)制，更加重視監(jiān)管方和被監(jiān)管者之間的互動(dòng)與共贏。從經(jīng)濟(jì)成本角度看，沙盒監(jiān)管的整個(gè)運(yùn)作過(guò)程中，金融監(jiān)管成本與被監(jiān)管成本都有所降低：與多方聯(lián)合專(zhuān)項(xiàng)整治式的傳統(tǒng)監(jiān)管相比，監(jiān)管方在一個(gè)真實(shí)可控環(huán)境中對(duì)被監(jiān)管方項(xiàng)目進(jìn)行全程監(jiān)控，既能精細(xì)化搭建監(jiān)管框架，也極大縮短監(jiān)管規(guī)則的探索時(shí)間，尤其是當(dāng)項(xiàng)目出現(xiàn)或者存在巨大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，監(jiān)管方可以立即中止項(xiàng)目，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)直接止損。從監(jiān)管規(guī)則角度看，監(jiān)管沙盒具有部分豁免的屬性，其既不是“先放任—再治理”的粗放監(jiān)管，也不是單方面完全限定框架的過(guò)度監(jiān)管，而是風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下通過(guò)監(jiān)管者與被監(jiān)管者的溝通，在一定范圍、一定限度內(nèi)給予一定規(guī)則的豁免，從而為創(chuàng)新預(yù)留了足夠的空間。

（二）監(jiān)管沙盒應(yīng)用的現(xiàn)實(shí)場(chǎng)景

監(jiān)管沙盒從“概念史”的角度看，確系舶來(lái)品，至少首次提出不在中國(guó)，但在方法實(shí)質(zhì)上，我國(guó)不同領(lǐng)域的不同監(jiān)管層對(duì)其都不陌生，國(guó)內(nèi)一些學(xué)者就敏銳地指出監(jiān)管沙盒與我們熟悉的“政策試點(diǎn)”之間的相似性與可比性，我國(guó)重大的政策試點(diǎn)，都是由中央政府通過(guò)頂層設(shè)計(jì)的方式先授權(quán)某些部門(mén)、某些區(qū)域“先行先試”，通過(guò)行政試驗(yàn)和暫行條例的形式進(jìn)行政策實(shí)踐，探索經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，并最終建立整體性、創(chuàng)新性的全國(guó)政策。正因?yàn)槿绱?，監(jiān)管沙盒在我國(guó)的應(yīng)用范圍不斷擴(kuò)大，中國(guó)版監(jiān)管沙盒不斷呈現(xiàn)新面貌。2020 年1 月14日，中國(guó)人民銀行發(fā)布 《金融科技創(chuàng)新監(jiān)管試點(diǎn)應(yīng)用公示（2020 年第一批）》，標(biāo)志了中國(guó)金融監(jiān)管領(lǐng)域正式啟動(dòng)相關(guān)監(jiān)管沙盒模式。2021 年3 月15 日，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局發(fā)布《關(guān)于2020 年全國(guó)汽車(chē)和消費(fèi)品召回情況的通告》，在概述上一年度汽車(chē)和消費(fèi)品召回情況的基礎(chǔ)上，明確提出將適時(shí)啟動(dòng)沙盒監(jiān)管，推進(jìn)智能汽車(chē)OTA 大數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)，探索建立智能車(chē)輛安全自我評(píng)估和事故報(bào)告制度。2020 年5 月13 日，北京市海淀區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局召開(kāi)新聞發(fā)布會(huì)，明確宣布將在中關(guān)村科學(xué)城范圍內(nèi)對(duì)直播和短視頻“帶貨”試行沙盒監(jiān)管機(jī)制，引導(dǎo)直播和短視頻購(gòu)物領(lǐng)域健康規(guī)范發(fā)展。然而，相比較其他監(jiān)管部門(mén)的“躍躍一試”，21 個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)雖然海關(guān)監(jiān)管創(chuàng)新都不同程度取得了實(shí)際成效并形成了一批可復(fù)制可推廣的制度成果，但沙盒監(jiān)管應(yīng)用方面則尚未破冰。

（三）監(jiān)管沙盒應(yīng)用的潛在風(fēng)險(xiǎn)

作為一種全新的復(fù)雜監(jiān)管工具，監(jiān)管沙盒在實(shí)際應(yīng)用中也需要客觀看待其潛在風(fēng)險(xiǎn)，我們認(rèn)為主要有以下三個(gè)方面風(fēng)險(xiǎn)：第一，“監(jiān)管俘獲”風(fēng)險(xiǎn)?！氨O(jiān)管俘獲”概念目前常見(jiàn)于金融領(lǐng)域，主要指被監(jiān)管者利用各種因素影響監(jiān)管者的種種行為與過(guò)程，也就是說(shuō)，原本是監(jiān)管者需要或者致力于實(shí)現(xiàn)或達(dá)到的目標(biāo)、內(nèi)容反而被被監(jiān)管者“代位”設(shè)計(jì)了。監(jiān)管沙盒更加注重監(jiān)管者與被監(jiān)管者的溝通配合，在這個(gè)過(guò)程中，極有可能存在被監(jiān)管者有意遮蔽問(wèn)題或者政策制定被刻意導(dǎo)向被監(jiān)管利益的風(fēng)險(xiǎn)。第二，“監(jiān)管過(guò)度”的風(fēng)險(xiǎn)。每一個(gè)監(jiān)管沙盒在設(shè)計(jì)之初，都建基于當(dāng)下的、現(xiàn)實(shí)的監(jiān)管框架，監(jiān)管部門(mén)難免不會(huì)沿用傳統(tǒng)的思路去應(yīng)對(duì)新情況新問(wèn)題，反而會(huì)出現(xiàn)越便于監(jiān)管就管得越多的現(xiàn)象，在一定程度上導(dǎo)致監(jiān)管資源的浪費(fèi)。第三，“監(jiān)管不足”的風(fēng)險(xiǎn)。由于監(jiān)管沙盒運(yùn)行的“安全環(huán)境”有一定的選擇性，理想化、理論化因素占比較高，導(dǎo)致對(duì)測(cè)試樣本評(píng)估不夠全面，尤其是沙盒運(yùn)行時(shí)間有限，一些風(fēng)險(xiǎn)在測(cè)試期間可能并不會(huì)暴露。上述風(fēng)險(xiǎn)的存在直接影響了沙盒監(jiān)管的實(shí)際效能，應(yīng)當(dāng)引起足夠重視。

二、監(jiān)管沙盒理念與自貿(mào)區(qū)海關(guān)監(jiān)管創(chuàng)新

監(jiān)管沙盒從誕生之日起就致力于解決未來(lái)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)性、多樣性與現(xiàn)實(shí)監(jiān)管的確定性、穩(wěn)定性之間的矛盾甚至沖突，這些矛盾與沖突不僅出現(xiàn)在金融監(jiān)管領(lǐng)域，幾乎所有政府監(jiān)管部門(mén)在實(shí)際監(jiān)管中都會(huì)遭遇。一些自貿(mào)區(qū)海關(guān)單位密集出臺(tái)一系列改革創(chuàng)新舉措之后，不得不面臨部分法律法規(guī)尚未調(diào)整與企業(yè)群眾創(chuàng)新需求攀升的新情況新問(wèn)題，防控改革創(chuàng)新中的未知風(fēng)險(xiǎn)也面臨更多壓力，從這個(gè)意義上看，借鑒應(yīng)用監(jiān)管沙盒正當(dāng)其時(shí)。

（一）監(jiān)管沙盒適應(yīng)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)先行先適的建區(qū)理念

從第一個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)成立以來(lái)，各級(jí)就一直在貫徹“先行先試”要求，全國(guó)人大常委會(huì)授權(quán)國(guó)務(wù)院在自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)暫停實(shí)施或調(diào)整部分法律規(guī)定，國(guó)務(wù)院多次下文強(qiáng)調(diào)要“支持自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)先行先試”，上海市人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)也依法通過(guò)《關(guān)于在中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)調(diào)整實(shí)施本市有關(guān)地方性法規(guī)規(guī)定的決定》，為“先行先試”提供了地方法律的保障。海關(guān)監(jiān)管服務(wù)是優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境、促進(jìn)跨境貿(mào)易便利化的基礎(chǔ)支撐和客觀保障，一些監(jiān)管理念和規(guī)則需要不斷做出調(diào)適甚至突破才能適應(yīng)自貿(mào)區(qū)的發(fā)展實(shí)際，這就需要以試點(diǎn)的方式探索動(dòng)態(tài)的適應(yīng)性監(jiān)管。監(jiān)管沙盒的有限監(jiān)管、空間區(qū)隔等制度設(shè)計(jì)，與自貿(mào)區(qū)“先行先試”的建區(qū)理念相得益彰，而自貿(mào)區(qū)諸多方面試點(diǎn)先行的豐富經(jīng)驗(yàn)，又構(gòu)成海關(guān)監(jiān)管服務(wù)創(chuàng)新“試驗(yàn)田”的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。比如，進(jìn)出口貨物申報(bào)制度創(chuàng)新一直是海關(guān)監(jiān)管服務(wù)創(chuàng)新的重難點(diǎn)之一，創(chuàng)新步伐不夠快就容易落后于對(duì)外貿(mào)易發(fā)展，但創(chuàng)新步子過(guò)于大又有可能沖擊現(xiàn)有的進(jìn)出口秩序，運(yùn)用沙盒監(jiān)管有利于推進(jìn)在自貿(mào)區(qū)內(nèi)進(jìn)行相關(guān)改革試點(diǎn)并形成可復(fù)制可推廣的制度經(jīng)驗(yàn)，也是對(duì)傳統(tǒng)“先試點(diǎn)、再總結(jié)、后推廣”模式的更新升級(jí)。

（二）監(jiān)管沙盒適應(yīng)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)海關(guān)業(yè)務(wù)的多元實(shí)際

雙循環(huán)格局需要自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)，自貿(mào)區(qū)也有助于形成以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局。以江蘇自貿(mào)區(qū)南京片區(qū)為例，2021 年上半年，新增制度創(chuàng)新成果40 余項(xiàng)，落地全國(guó)首批區(qū)塊鏈出口信保保單融資應(yīng)用場(chǎng)景，入選國(guó)家第二批沙盒監(jiān)管試點(diǎn)。以上海自貿(mào)區(qū)為例，2020 年上半年，區(qū)內(nèi)保稅區(qū)逆勢(shì)上揚(yáng)，吸引合同外資25 億美元，同比增長(zhǎng)20%以上，有93 家存量企業(yè)進(jìn)行了增資擴(kuò)股。而當(dāng)眾多企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)入駐投資自貿(mào)區(qū)后，勢(shì)必有多元化的進(jìn)出口業(yè)務(wù)需求，海關(guān)監(jiān)管創(chuàng)新就會(huì)成為支持自貿(mào)區(qū)發(fā)展的關(guān)鍵因素，應(yīng)用監(jiān)管沙盒有助于解決傳統(tǒng)監(jiān)管規(guī)則相對(duì)滯后于自貿(mào)區(qū)發(fā)展的“步速問(wèn)題”，更加適應(yīng)自貿(mào)區(qū)新業(yè)務(wù)新業(yè)態(tài)迭起的發(fā)展?fàn)顩r。

（三）監(jiān)管沙盒適應(yīng)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)海關(guān)監(jiān)管創(chuàng)新的任務(wù)需求

根據(jù)人行金融穩(wěn)定局的設(shè)想，金融監(jiān)管沙盒通過(guò)不同主體間的一系列交流協(xié)作和數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)共享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)多維的全面測(cè)試評(píng)估，不斷促進(jìn)政策調(diào)整、監(jiān)管改進(jìn)。以此為參照，在自貿(mào)區(qū)推行海關(guān)監(jiān)管沙盒，可以凸顯四大優(yōu)勢(shì)：第一，通過(guò)豐富的樣本，形成各方良性互動(dòng)，便于海關(guān)實(shí)現(xiàn)多渠道、多維度地掌握新舊事物的本質(zhì)區(qū)別和交互作用。第二，通過(guò)綜合監(jiān)管數(shù)據(jù)整合，為海關(guān)監(jiān)管沙盒的實(shí)施提供底層的數(shù)據(jù)支持和信息化監(jiān)管的條件。第三，通過(guò)不同的場(chǎng)景，促進(jìn)自貿(mào)區(qū)海關(guān)監(jiān)管創(chuàng)新的橫向交流，在其中一個(gè)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)申請(qǐng)測(cè)試的項(xiàng)目經(jīng)一段時(shí)間的測(cè)試后，便可推廣到其他自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)試行，從而形成全方位、多場(chǎng)景的海關(guān)監(jiān)管服務(wù)創(chuàng)新體系。第四，通過(guò)自貿(mào)區(qū)國(guó)際交流合作，為未來(lái)海關(guān)的國(guó)際合作創(chuàng)造更好基礎(chǔ)，海關(guān)監(jiān)管服務(wù)具有一定的跨境屬性，越是具有競(jìng)爭(zhēng)力的海關(guān)監(jiān)管體制機(jī)制就越能在國(guó)際上得到認(rèn)同與推廣，有必要積累自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，積極推動(dòng)國(guó)際海關(guān)監(jiān)管合作。

三、自貿(mào)區(qū)海關(guān)監(jiān)管沙盒的實(shí)踐路徑構(gòu)想

這里首先要強(qiáng)調(diào)的是，研究監(jiān)管沙盒的海關(guān)應(yīng)用并不代表海關(guān)監(jiān)管中一定要運(yùn)用監(jiān)管沙盒，而是要因地制宜、因勢(shì)利導(dǎo)，堅(jiān)決防止監(jiān)管沙盒越出海關(guān)監(jiān)管底線的情事發(fā)生?？陀^地說(shuō)，在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)海關(guān)監(jiān)管可創(chuàng)新越項(xiàng)目越來(lái)越有限的情況下，嘗試應(yīng)用監(jiān)管沙盒的相關(guān)理念和方法，還是能夠有所作為的。一方面，自貿(mào)區(qū)的功能定位及未來(lái)發(fā)展能夠充分培育監(jiān)管沙盒，有利于彌補(bǔ)海關(guān)監(jiān)管在應(yīng)對(duì)創(chuàng)新業(yè)態(tài)方面的不足；另一方面，隨著其他領(lǐng)域沙盒監(jiān)管在自貿(mào)區(qū)的擴(kuò)大應(yīng)用，各類(lèi)有益的經(jīng)驗(yàn)將得到廣泛積累，從而為海關(guān)監(jiān)管沙盒提供參考借鑒。當(dāng)然，我們也要清醒看到，自貿(mào)區(qū)海關(guān)監(jiān)管沙盒在實(shí)際操作層面還面臨一些挑戰(zhàn)，比如，監(jiān)管沙盒對(duì)監(jiān)管資源配備的要求較高，從沙盒設(shè)計(jì)、溝通指引、風(fēng)險(xiǎn)防控、成效評(píng)估到最后相關(guān)政策出臺(tái)，都要需要相應(yīng)的機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備、技術(shù)儲(chǔ)備和管理機(jī)制等方面配套，這無(wú)疑會(huì)加重自貿(mào)區(qū)海關(guān)監(jiān)管資源負(fù)擔(dān)。因此，海關(guān)監(jiān)管沙盒在實(shí)踐路徑設(shè)計(jì)方面需要重點(diǎn)考慮以下五個(gè)方面因素：

（一）加強(qiáng)規(guī)劃引導(dǎo)，明確監(jiān)管主體職責(zé)

各領(lǐng)域監(jiān)管改革創(chuàng)新或多或少都面臨監(jiān)管主體懂規(guī)則但不能及時(shí)動(dòng)態(tài)了解被監(jiān)管者訴求需求的難題，導(dǎo)致一些監(jiān)管創(chuàng)新陷入“叫好不叫座、叫座又逾矩”的兩難境界。監(jiān)管沙盒應(yīng)運(yùn)而生，就是希望通過(guò)通盤(pán)考慮各個(gè)環(huán)節(jié)、多方引入相關(guān)主體，最終形成公正準(zhǔn)確的評(píng)估結(jié)果，形成可復(fù)制可推廣的監(jiān)管創(chuàng)新。未來(lái)可能出現(xiàn)的自貿(mào)區(qū)海關(guān)監(jiān)管沙盒多具有復(fù)雜性、無(wú)可比性特征，不僅需要綜合考慮各類(lèi)主體的訴求需求，還需要引入外部主體以輔助測(cè)試，因此，有必要首先確立海關(guān)的主體地位，堅(jiān)決防止項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)由誰(shuí)出具即由誰(shuí)主導(dǎo)的傾向，明確海關(guān)為沙盒測(cè)試整個(gè)流程的唯一或牽頭監(jiān)管主體，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)創(chuàng)新項(xiàng)目直接有效的監(jiān)督與指導(dǎo)；在協(xié)調(diào)機(jī)制方面，由海關(guān)作為唯一或牽頭監(jiān)管主體，負(fù)責(zé)與測(cè)試企業(yè)及有關(guān)部門(mén)進(jìn)行溝通協(xié)商；在政策工具方面，海關(guān)可會(huì)同自貿(mào)區(qū)稅務(wù)、經(jīng)發(fā)、科創(chuàng)、人社等部門(mén)，根據(jù)不同企業(yè)、不同產(chǎn)業(yè)、不同行業(yè)的不同目標(biāo)定位，度身定制不同監(jiān)管沙盒的具體指標(biāo)和配套政策，細(xì)化相關(guān)作業(yè)流程，發(fā)揮好沙盒監(jiān)管目標(biāo)的規(guī)劃引導(dǎo)作用?？紤]到全國(guó)目前21 個(gè)自貿(mào)區(qū)的功能定位、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、遠(yuǎn)景規(guī)劃各有特色，可以適度把監(jiān)管沙盒的設(shè)立權(quán)限下放至隸屬海關(guān)這一層級(jí)，負(fù)責(zé)監(jiān)管沙盒的實(shí)施、管理和改進(jìn)。

（二）全鏈閉合運(yùn)作，構(gòu)建嚴(yán)密監(jiān)管體系

一個(gè)完備的監(jiān)管沙盒體系，離不開(kāi)監(jiān)管主體、協(xié)調(diào)機(jī)制、政策工具等方面要素，需要構(gòu)建事前、事中、事后完整的監(jiān)管鏈條、整合好各方面的資源。事前要盡可能地做到標(biāo)準(zhǔn)確定、機(jī)會(huì)平等，自貿(mào)區(qū)企業(yè)海關(guān)信用評(píng)級(jí)類(lèi)型多樣，可以循序漸進(jìn)放寬測(cè)試主體類(lèi)型，原則上不要只授權(quán)高信用級(jí)別企業(yè)能夠進(jìn)入測(cè)試，以有助于海關(guān)掌控風(fēng)險(xiǎn)，更好把準(zhǔn)自貿(mào)區(qū)海關(guān)監(jiān)管創(chuàng)新的脈向；可以在取得自貿(mào)區(qū)相關(guān)部門(mén)認(rèn)可的前提下，有條件允許自貿(mào)區(qū)行政區(qū)劃以外的創(chuàng)新項(xiàng)目入?yún)^(qū)測(cè)試；可以通過(guò)自貿(mào)區(qū)各類(lèi)公共平臺(tái)發(fā)布信息或接收申報(bào)，在不涉及商業(yè)秘密的情況下，公示進(jìn)入測(cè)試或未通過(guò)準(zhǔn)入的項(xiàng)目及相關(guān)信息，以利于起到引導(dǎo)創(chuàng)新發(fā)展方向的作用。事中監(jiān)管重在實(shí)現(xiàn)沙盒內(nèi)外的運(yùn)行順暢，可以通過(guò)自貿(mào)區(qū)的綜合監(jiān)管平臺(tái)，定期不定期公布測(cè)試項(xiàng)目情況，并通過(guò)沙盒項(xiàng)目專(zhuān)員或顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)及時(shí)搜集匯總各方面反饋，一方面便于相關(guān)主體直觀了解監(jiān)管沙盒運(yùn)行模式以節(jié)省監(jiān)管成本，另一方面也便于引入外部監(jiān)督以幫助海關(guān)研判暫未發(fā)現(xiàn)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，降低“監(jiān)管俘獲”的可能性。事后監(jiān)管的重點(diǎn)則要放在構(gòu)建高效嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑u(píng)估體系上，由海關(guān)獨(dú)立成立或牽頭其他協(xié)同部門(mén)共同組成評(píng)估小組，采取外部評(píng)測(cè)信息疊加內(nèi)部量化評(píng)價(jià)結(jié)果的定性+定量方法，研判沙盒項(xiàng)目是否繼續(xù)推廣或調(diào)試后如何推廣。

（三）明確準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，打造科學(xué)測(cè)試環(huán)境

未來(lái)海關(guān)監(jiān)管沙盒的推出與自貿(mào)區(qū)業(yè)態(tài)的快速發(fā)展高度關(guān)聯(lián)，一些海關(guān)監(jiān)管服務(wù)創(chuàng)新在形式、內(nèi)容上都與傳統(tǒng)監(jiān)管模式存在差異，有必要在充分調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，放寬對(duì)項(xiàng)目類(lèi)型的限制，擴(kuò)大允許測(cè)試的企業(yè)性質(zhì)、業(yè)務(wù)類(lèi)型、技術(shù)手段的范圍，使測(cè)試內(nèi)容更加多元化?？梢詤⒄諊?guó)外金融監(jiān)管沙盒的相關(guān)做法，在有效防控風(fēng)險(xiǎn)的前提下，利用正負(fù)指標(biāo)對(duì)各項(xiàng)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)打分，重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目自身的創(chuàng)新性與應(yīng)用性，只要項(xiàng)目綜合情況符合準(zhǔn)入條件便可進(jìn)入測(cè)試。針對(duì)監(jiān)管沙盒的具體成效短期內(nèi)無(wú)法有效驗(yàn)證的情況，海關(guān)可以采取限制性授權(quán)、有范圍豁免等措施辦法制定準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，確保項(xiàng)目測(cè)試可行可控。

（四）增強(qiáng)監(jiān)管彈性，規(guī)范設(shè)計(jì)豁免機(jī)制

自貿(mào)區(qū)海關(guān)監(jiān)管沙盒的著眼點(diǎn)在于平衡創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)，要科學(xué)協(xié)調(diào)監(jiān)管沙盒與現(xiàn)有法律法規(guī)之間的關(guān)系，一方面，監(jiān)管沙盒在設(shè)計(jì)、運(yùn)行、評(píng)估、推廣等各環(huán)節(jié)需要得到現(xiàn)有法律法規(guī)的認(rèn)可；另一方面，監(jiān)管沙盒中的各方行為及相互合作等都應(yīng)該得到規(guī)范，尤其是對(duì)于無(wú)先例可循的技術(shù)手段和業(yè)務(wù)模式，有必要通過(guò)多樣化的豁免機(jī)制促進(jìn)充分測(cè)試，為自貿(mào)區(qū)業(yè)態(tài)發(fā)展提供海關(guān)監(jiān)管創(chuàng)新的有力支持。需要注意的是，在制定優(yōu)惠政策和豁免條例時(shí)，海關(guān)要時(shí)刻注意自身職能范圍，加強(qiáng)與其他部門(mén)的溝通協(xié)調(diào)，避免與上位法相沖突。

（五）注重防控風(fēng)險(xiǎn)，確保實(shí)際監(jiān)管成效

監(jiān)管沙盒在日常運(yùn)行中，要堅(jiān)持從源頭做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)工作。一方面，要確保參與測(cè)試的企業(yè)具備風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償能力，能夠應(yīng)對(duì)測(cè)試期間可能的損失；另一方面，要在沙盒測(cè)試的申請(qǐng)、測(cè)試、退出等各環(huán)節(jié)中，持續(xù)監(jiān)控受測(cè)試方行為，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)并制定解決方案。比如，在企業(yè)提交沙盒監(jiān)管項(xiàng)目申請(qǐng)時(shí)，要求企業(yè)提供適用范圍、信息披露、損失賠償?shù)雀鞣矫孀龀鲈敿?xì)說(shuō)明；在測(cè)試期間，要求企業(yè)一定的時(shí)間頻率定期報(bào)告和持續(xù)監(jiān)測(cè)；在項(xiàng)目完成退出時(shí)，需評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制與應(yīng)對(duì)情況，對(duì)未能達(dá)標(biāo)的創(chuàng)新項(xiàng)目，應(yīng)要求被測(cè)評(píng)方改進(jìn)方案，若仍然未能達(dá)標(biāo)，則堅(jiān)決措施予以限制或禁止。