農(nóng)村土地資本化影響因素及應(yīng)對(duì)措施分析：一個(gè)文獻(xiàn)綜述視角

□梁妍婷

（河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)，河南 鄭州 450000）

土地是重要的生產(chǎn)要素，其利用方式影響著鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的實(shí)施進(jìn)程，其利用效率直接決定了我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展水平。土地資源難以充分利用，不僅阻礙了農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程，而且嚴(yán)重影響到農(nóng)民收入持續(xù)提高。

農(nóng)村土地資本化是盤活農(nóng)村土地高效利用的重要方式之一。近年來，我國(guó)農(nóng)村地區(qū)農(nóng)地資本化程度大幅度增加，提高了我國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率，同時(shí)配合國(guó)家頒布的政策改革促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

在此背景下，文章通過梳理歸納國(guó)內(nèi)外農(nóng)村土地資本化研究進(jìn)展，結(jié)合國(guó)情探尋農(nóng)村土地資本化未來可能的研究方向。

1 國(guó)內(nèi)外研究進(jìn)展

14～17 世紀(jì)末英國(guó)的“圈地運(yùn)動(dòng)”和19 世紀(jì)末美國(guó)的土地法對(duì)兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了長(zhǎng)期的影響。在工業(yè)革命前后，英國(guó)以“圈地運(yùn)動(dòng)”為主要手段催化土地資本化進(jìn)程，促進(jìn)了英國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的迅速提升，資本主義下的英美政府在土地資本化轉(zhuǎn)移過程中，對(duì)土地權(quán)利的制度建設(shè)起到了重要作用，具有一定的現(xiàn)實(shí)意義和歷史借鑒。

中國(guó)作為傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)型國(guó)家，對(duì)農(nóng)村土地的利用將直接影響到社會(huì)經(jīng)濟(jì)等各方面的發(fā)展。20 世紀(jì)80 年代初的農(nóng)村土地制度改革標(biāo)志著中國(guó)改革開放的開始，促進(jìn)了中國(guó)農(nóng)村的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。20 世紀(jì)90 年代末以來的城市土地制度改革推動(dòng)了中國(guó)從一個(gè)農(nóng)村國(guó)家向城鄉(xiāng)接合部社會(huì)的歷史性轉(zhuǎn)變。2014 年中央一號(hào)文件首次提出土地的抵押融資可以通過金融機(jī)構(gòu)交易，促進(jìn)了農(nóng)村土地的規(guī)模化、集約化經(jīng)營(yíng)。2021 年頒布的《中華人民共和國(guó)土地管理法》提供了相關(guān)法律支持，一定程度上降低了農(nóng)村土地資本化的制度障礙。

1.1 農(nóng)村土地資本化發(fā)展水平、規(guī)模和成熟度

農(nóng)村土地資本化的發(fā)展為傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)帶來了一定的挑戰(zhàn)和沖擊，使農(nóng)業(yè)的發(fā)展更趨于規(guī)范化。與國(guó)內(nèi)的發(fā)展路徑不同，國(guó)外農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化起步較早，農(nóng)地資本化規(guī)模更加成熟，例如美國(guó)就早已完成了農(nóng)業(yè)自動(dòng)化，德國(guó)發(fā)展歷程與英法更類似。

其中，Ciaian P 等學(xué)者（2012）認(rèn)為，影響農(nóng)地租賃和規(guī)模擴(kuò)大的因素在于土地市場(chǎng)機(jī)構(gòu)、土地法規(guī)、交易成本、信貸市場(chǎng)限制、盈利水平和合同執(zhí)行的法律手段上。

國(guó)外學(xué)者對(duì)于國(guó)內(nèi)農(nóng)地資本化的看法中，Ye Jianping&Zhao Yanjun（2014）指出，農(nóng)民必須通過農(nóng)村土地資本化來獲得財(cái)產(chǎn)性收入，因此需加大對(duì)農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度。

不同于以上，Góral J&Kulawik J（2015）認(rèn)為，農(nóng)地資本化的水平、機(jī)制、動(dòng)態(tài)和條件存在不同的做法以發(fā)展其規(guī)模。

我國(guó)關(guān)于農(nóng)村土地資本化這一概念的提出相對(duì)于國(guó)外來說時(shí)間較晚，其發(fā)展過程也沒有較為成熟的體系與相關(guān)的法律法規(guī)來維持。這是中國(guó)在現(xiàn)代化進(jìn)程中面臨的重大問題，事關(guān)中國(guó)農(nóng)村、農(nóng)民和農(nóng)業(yè)的改革發(fā)展。

沈慧華（2013）認(rèn)為，其發(fā)展應(yīng)集中在農(nóng)村土地資產(chǎn)方面的流動(dòng)、資源合理配置、高效利用以及實(shí)現(xiàn)其效益最大化趨勢(shì)。楊海平（2015）認(rèn)為，不僅需要農(nóng)民自身能夠獲得資本得利，而且要求作為生產(chǎn)要素的農(nóng)地能夠與資本、技術(shù)相結(jié)合，以農(nóng)地經(jīng)營(yíng)權(quán)為手段進(jìn)行融資。劉銘鑫（2017）指出，消除相關(guān)的經(jīng)濟(jì)障礙為農(nóng)民獲取便利及利益，政府不單需要完善相關(guān)法律制度保證流轉(zhuǎn)過程的公開透明，更需要完善對(duì)于農(nóng)民制度性的保護(hù)措施，實(shí)現(xiàn)土地最終的交換價(jià)值，發(fā)展農(nóng)村金融的工具創(chuàng)新。

黨的十八大之后，我國(guó)出臺(tái)的多項(xiàng)政策都對(duì)土地流轉(zhuǎn)進(jìn)程作出進(jìn)一步完善處理，使我國(guó)土地資本化進(jìn)程步入正軌，這也是一種制度創(chuàng)新。有效改善和破局傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)及資金鏈斷裂的方式就是走農(nóng)村土地資本化的路子，其基礎(chǔ)條件在于制度的優(yōu)越性、產(chǎn)權(quán)界限的明晰性與公開透明的市場(chǎng)流通渠道。

我國(guó)所面對(duì)的困難不單在于法律責(zé)任劃分、中介機(jī)構(gòu)交易定價(jià)超過正常收費(fèi)水平，更有相關(guān)部門制度要求不統(tǒng)一、農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)低迷等現(xiàn)實(shí)因素。正因如此，我國(guó)需要從多方協(xié)同推進(jìn)農(nóng)村土地發(fā)展的主觀以及客觀環(huán)境，由健全法律法規(guī)、完善環(huán)境保護(hù)防范機(jī)制、強(qiáng)化制度優(yōu)勢(shì)、交易政策改革等渠道入手，推進(jìn)農(nóng)村土地資本化治理方案，促使產(chǎn)權(quán)資本化進(jìn)程加速發(fā)展，在安全并且公平的環(huán)境下建立更高效率與價(jià)值的體系。

農(nóng)村土地資本化的發(fā)展進(jìn)程無一例外地展示了各個(gè)國(guó)家發(fā)展的風(fēng)雨歷程，在此基礎(chǔ)上揭示更深層次的影響因素，對(duì)農(nóng)地資本化作出更系統(tǒng)化的引導(dǎo)與改進(jìn)，以此作為奠定國(guó)家農(nóng)業(yè)規(guī)模擴(kuò)大和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的牢靠基石。

1.2 農(nóng)村土地資本化影響因素

農(nóng)村土地資本化打破了傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)一般的演化規(guī)律。Munton R.（2009）認(rèn)為，農(nóng)村的日益城市化要求業(yè)主更加關(guān)注消費(fèi)利益，有時(shí)甚至以犧牲傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)和林業(yè)利益為代價(jià)。

究其根源，楊鈞（2013）認(rèn)為，農(nóng)地資本化是對(duì)30 年來以家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制為基礎(chǔ)的農(nóng)地資源合理配置的補(bǔ)充，在一定程度上緩解了城市空心化等問題，為新“四化”提供土地資源，提供直接或間接的土地供應(yīng)，減少未來的經(jīng)營(yíng)壓力。

農(nóng)地資本化的發(fā)展有助于農(nóng)民農(nóng)地保障形式變遷，也有助于弱勢(shì)主體農(nóng)地保障的變遷、消除技術(shù)障礙并且提高人才素質(zhì)。鑒于農(nóng)民的職業(yè)分化和收入分化出嚴(yán)重不同的走向，農(nóng)村土地承包權(quán)主體和管理權(quán)主體的分離越來越明顯，農(nóng)村土地制度改革對(duì)于完善管理的需求更為迫切。

胡曉亮和李世周（2020）認(rèn)為，我國(guó)農(nóng)村土地對(duì)促進(jìn)農(nóng)業(yè)規(guī)模、土地相關(guān)的集約利用乃至保護(hù)生態(tài)環(huán)境方面都呈現(xiàn)出良好的勢(shì)態(tài)，能夠更有效地指導(dǎo)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的實(shí)施，應(yīng)有機(jī)結(jié)合承包權(quán)與管理權(quán)的改進(jìn)措施，發(fā)揮市場(chǎng)主體的積極性。

相較于國(guó)外的資本化程度，我國(guó)農(nóng)地資本化的發(fā)展仍存在不足之處。國(guó)內(nèi)外學(xué)者就此展開一系列研究，力圖通過不同的區(qū)域發(fā)展尋求最為合適并能夠普遍適用的對(duì)策。

1.3 農(nóng)村土地資本化發(fā)展存在的問題及措施建議

盡管我國(guó)農(nóng)業(yè)資本化已有多年的探索經(jīng)驗(yàn)以及現(xiàn)實(shí)途徑給予參照，發(fā)展迅速并已然形成了一定的規(guī)模，但是依舊存在不少的問題亟待解決。

我國(guó)耕地面積少，耕種人員多，人均分得的土地面積低。隨著經(jīng)濟(jì)水平的提升，國(guó)家出臺(tái)了一系列惠農(nóng)政策，土地收益在不斷攀升，同時(shí)大量的糧食補(bǔ)貼使得農(nóng)民更加不愿松手土地的經(jīng)營(yíng)權(quán)與使用權(quán)，這對(duì)資本化進(jìn)程同樣是一種阻礙。城鄉(xiāng)“二元”戶籍阻礙了農(nóng)地資本化的流轉(zhuǎn)，而農(nóng)地資本化的公共服務(wù)體系缺失、金融機(jī)構(gòu)缺失與資本化監(jiān)督機(jī)構(gòu)的缺失也是未來需要解決的問題。

朱強(qiáng)和李民（2012）認(rèn)為農(nóng)地資本化存在自然風(fēng)險(xiǎn)、糧食安全風(fēng)險(xiǎn)及流轉(zhuǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。朱玉龍（2017）提出了市場(chǎng)化發(fā)展、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益偏低、經(jīng)營(yíng)者利益差是影響農(nóng)地資本化進(jìn)程的3 個(gè)主要原因，當(dāng)前時(shí)期農(nóng)地資本市場(chǎng)建設(shè)的滯后性連同城市住房制度的制約因素阻礙了農(nóng)村土地資本發(fā)展。

從國(guó)內(nèi)外有關(guān)農(nóng)村土地資本化歷史沿革的解讀中可以了解到，其資本化進(jìn)程是歷史發(fā)展的必要結(jié)果，也是生產(chǎn)力與經(jīng)濟(jì)遞增后的必然結(jié)果導(dǎo)向。國(guó)外農(nóng)地資本化發(fā)展時(shí)間較早，建立了完善的法律體系和與之匹配的相關(guān)制度，通過各項(xiàng)政策使農(nóng)業(yè)資本化步入正軌并獲取盈利。國(guó)外學(xué)者認(rèn)為，可以在法律層面、制度改革方向、技術(shù)層面等規(guī)范及控制農(nóng)業(yè)資本化的發(fā)展和走向。

除此之外，其他學(xué)者提出了自身相關(guān)的見解。金香（2013）認(rèn)為，有必要從政策上積極構(gòu)建適合農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新制度形態(tài)，并通過法律的形式加以確定。在產(chǎn)權(quán)方面，要明確產(chǎn)權(quán)和完善產(chǎn)權(quán)登記制度。在市場(chǎng)方面，要形成合理的定價(jià)機(jī)制，完善中介組織，適度發(fā)展金融業(yè)。在流轉(zhuǎn)方面，要平衡國(guó)家、集體、個(gè)體農(nóng)民的利益，把農(nóng)民利益放在首位，以完善的配套設(shè)施加以補(bǔ)充，從根源上保障農(nóng)村土地使用權(quán)的資本化。其解決方案在于創(chuàng)新土地保障制度，而不是以一種全新的制度覆蓋當(dāng)前的狀況，需要提出與不同情況需求下所對(duì)應(yīng)的土地保障制度。

林棟（2016）認(rèn)為，以農(nóng)村承包土地經(jīng)營(yíng)權(quán)為抵押的貸款業(yè)務(wù)是農(nóng)地資本化進(jìn)程的推進(jìn)方式。農(nóng)村土地信托作為創(chuàng)新型資本化手段，通過“三權(quán)分置”的推動(dòng)快速發(fā)展形成的農(nóng)村土地金融路徑是由農(nóng)村土地資源轉(zhuǎn)化而來的。

何志強(qiáng)（2019）指出需要建立土地流轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)制度，保障農(nóng)民生活并加強(qiáng)農(nóng)民集體組織建設(shè)，而國(guó)家應(yīng)從法治層面給予農(nóng)民權(quán)利。

鑒于我國(guó)地形復(fù)雜，各個(gè)地域所面臨的情況不一，粗放而籠統(tǒng)的政策建議并不普遍適用于各個(gè)農(nóng)村現(xiàn)有的矛盾。各地政府應(yīng)該根據(jù)國(guó)家相關(guān)政策，出臺(tái)符合當(dāng)?shù)刈匀粭l件與社會(huì)條件的法規(guī)與優(yōu)惠政策，充分協(xié)調(diào)一二三產(chǎn)業(yè)的均衡健康發(fā)展，保障農(nóng)民自身合法權(quán)益與財(cái)產(chǎn)性收入，在此基礎(chǔ)上鞏固并推進(jìn)農(nóng)村土地資本化的統(tǒng)籌發(fā)展。

2 文獻(xiàn)述評(píng)

綜合來看，農(nóng)村土地作為農(nóng)民獲得利益的根本途徑，與農(nóng)民的自身利益密切相關(guān)。農(nóng)村土地的財(cái)產(chǎn)功能可以通過土地資本化的方式來實(shí)現(xiàn)，并以此提升農(nóng)民的收益。我國(guó)農(nóng)村土地進(jìn)入了新時(shí)期，為中國(guó)未來可持續(xù)發(fā)展提供了新的保障，受到了我國(guó)學(xué)者的認(rèn)同、支持并展開了更深入的研究。

縱覽農(nóng)村土地資本化的研究成果可以看出，我國(guó)的專家及學(xué)者對(duì)此的研究主要集中在農(nóng)村土地資本化的界定、農(nóng)村土地資本化發(fā)展的原因以及相關(guān)意義、我國(guó)農(nóng)村土地資本化發(fā)展中所產(chǎn)生的問題、解決這些問題的措施與建議。而國(guó)外的文獻(xiàn)更多研究農(nóng)村土地的發(fā)展與影響因素。綜上所述，盡管國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同視角展開深入思考，但研究結(jié)果具有一定的現(xiàn)實(shí)參考指導(dǎo)意義。

我國(guó)雖然在近年來不斷完善土地政策，但是未形成一個(gè)自上而下合乎規(guī)范的系統(tǒng)，缺失監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，還需要一系列的制度保障有效的土地資本化運(yùn)作。同樣，農(nóng)民對(duì)于資本化的認(rèn)識(shí)還不夠深入，有些農(nóng)民會(huì)產(chǎn)生排斥心理，出現(xiàn)寧愿在熟人之間流轉(zhuǎn)以獲取微弱的利潤(rùn)也不愿相信鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府、企業(yè)和外來資本的情況。

3 研究展望

我國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展一路坎坷，但始終堅(jiān)信發(fā)展才是硬道理。針對(duì)農(nóng)村土地資本化如何更好地符合我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需求，特別是如何促進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)快速實(shí)現(xiàn)，應(yīng)展開更加深入的研究。工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的快速推動(dòng)導(dǎo)致了農(nóng)村種地人數(shù)愈發(fā)變少，更多的是需要有經(jīng)驗(yàn)、懂經(jīng)營(yíng)、會(huì)管理的新型職業(yè)農(nóng)民來種植糧食產(chǎn)物，使專業(yè)化、機(jī)械化與集約化的生產(chǎn)方向成為日后我國(guó)邁向現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)發(fā)展的堅(jiān)定步伐。而這一切需要與農(nóng)村土地資本化進(jìn)行有機(jī)結(jié)合。

我國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力低下和農(nóng)民勞動(dòng)技能不足，導(dǎo)致農(nóng)民在經(jīng)營(yíng)、工資和轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中收入微薄，雖然近年有所改善但不利于縮小城鄉(xiāng)收入差距。我國(guó)應(yīng)該從重視量的產(chǎn)出逐步提高為對(duì)質(zhì)的追求，在借鑒國(guó)外有用歷史經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，充分結(jié)合我國(guó)國(guó)情與我國(guó)農(nóng)村地區(qū)的特點(diǎn)，進(jìn)一步完善自身工作，制定相應(yīng)的指標(biāo)予以參考，發(fā)現(xiàn)問題，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，響應(yīng)時(shí)代和現(xiàn)實(shí)的呼喚，促進(jìn)我國(guó)農(nóng)村土地資本化高質(zhì)量健康平穩(wěn)發(fā)展，推動(dòng)鄉(xiāng)村振興的有力發(fā)展。