知識產(chǎn)權保護如何助力高技術成果轉化和產(chǎn)業(yè)化

王華存 張 龍 李曉軍 杜 英 張小寧 袁學敏 曾碩勛

（1.甘肅省人民政府 甘肅 蘭州 730000；2.甘肅省科學技術情報研究所 甘肅 蘭州 730000；3.甘肅省考試院 甘肅 蘭州 730000）

一、引言

實施知識產(chǎn)權強國戰(zhàn)略，實行知識產(chǎn)權保護制度，開展知識產(chǎn)權權屬改革，擴大研發(fā)主體的知識產(chǎn)權處置自主權，是國家健全知識產(chǎn)權保護運用體制的重要抓手?！吨R產(chǎn)權強國建設綱要（2021—2035年）》指出，要建立健全新技術、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式知識產(chǎn)權保護規(guī)則?！丁笆奈濉眹抑R產(chǎn)權保護和運用規(guī)劃》指出，要深化科技成果權屬改革，開展職務科技成果長期使用權試點?！陡拭C省知識產(chǎn)權強省建設綱要（2021—2035年）》指出，要深入實施專利轉化專項計劃，建立省重點產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和知識產(chǎn)權密集型產(chǎn)業(yè)專利技術需求庫，推動高校、科研院所與中小企業(yè)對接開發(fā)和轉化專利。綜上所述，知識產(chǎn)權保護是一個系統(tǒng)工程，是成果轉化和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要抓手，覆蓋層面多，要綜合運用法律、政策等多種手段，打通知識產(chǎn)權管理全鏈條，構建大保護工作格局。因此，深入調(diào)查研究知識產(chǎn)權保護如何在成果轉移轉化和產(chǎn)業(yè)化過程中發(fā)揮重要支撐作用勢在必行。

二、甘肅省知識產(chǎn)權保護和高技術成果轉化現(xiàn)狀

（一）知識產(chǎn)權保護與高技術成果轉化邏輯關系

在知識產(chǎn)權保護助力高技術成果轉化和產(chǎn)業(yè)化的過程中，知識產(chǎn)權保護是重要手段，高技術成果是主要載體，轉化是科技成果和知識產(chǎn)權工程化、商品化的過程，最終目的是實現(xiàn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化?？萍汲晒ㄟ^權利保護形成知識產(chǎn)權，知識產(chǎn)權通過技術許可和成果轉化，實現(xiàn)科技成果的工程化、商品化、產(chǎn)業(yè)化，最終實現(xiàn)科技成果的市場收益。在此過程中，重點要解決科技成果知識產(chǎn)權化和知識產(chǎn)權科技成果化兩大核心問題，并明確兩者互通關系和保障措施。如圖1所示。

圖1 知識產(chǎn)權保護與科技成果轉化邏輯關系圖

科技成果知識產(chǎn)權化是指科研項目在管理過程中應當明確科研產(chǎn)出是否需要知識產(chǎn)權保護，對于需要保護的科研產(chǎn)出應當明確保護的形式和結果。科技成果知識產(chǎn)權化是高技術成果轉化及產(chǎn)業(yè)化的有效措施。但是，目前科技成果知識產(chǎn)權化并未成為科研項目管理的硬性標準，在保障科研人員權益方面的作用發(fā)揮不明顯。知識產(chǎn)權保護費用過高也是科技成果知識產(chǎn)權化的一大障礙。上述原因導致科技成果知識產(chǎn)權化存在實施政策強制性弱、實施保護必需性弱、實施主體積極性弱等特點[1]。

知識產(chǎn)權科技成果化是指將專利、商標、作品、植物新品種、集成電路布圖設計、計算機軟件和技術秘密等通過后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新技術、新工藝、新材料、新產(chǎn)品的過程。知識產(chǎn)權科技成果化可以理解為知識產(chǎn)權流動與進化的過程，知識產(chǎn)權的權屬轉移是為“轉”，實現(xiàn)的是知識產(chǎn)權從供體（輸出方）向受體（輸入方）流動。知識產(chǎn)權具體化、產(chǎn)品化、商品化與產(chǎn)業(yè)化的過程是為“化”，實現(xiàn)的是知識產(chǎn)權從權屬走向市場[2]。在具體轉化過程中，主要采用自行投資實施轉化、向他人轉讓知識產(chǎn)權、許可他人使用知識產(chǎn)權、以知識產(chǎn)權作為合作條件與他人共同實施轉化、以知識產(chǎn)權作價投資或折算股份或劃定出資比例等方式。各種知識產(chǎn)權科技成果化的轉化方式都有其自身特點，結合科技成果的實際情況，既可以單獨運用，也可以結合運用。對于一項知識產(chǎn)權而言，采用不同的轉化方式，產(chǎn)生的效果、取得的收益往往也不同。多元的轉化方式和利益分配機制導致知識產(chǎn)權科技成果化呈現(xiàn)出市場需求與成果供給強耦合性、實施模式與轉化方式多樣性、收益結果與預期目標不確定性等特點。

（二）甘肅省科技成果知識產(chǎn)權化現(xiàn)狀

“十三五”期間，甘肅省科技成果產(chǎn)出以及科技成果向知識產(chǎn)權轉化過程中有如下特點：

特點一：高技術成果產(chǎn)出主要集中在企業(yè)，平均約占全省高技術成果產(chǎn)出的60%；

特點二：高技術成果主要集中在電子信息、先進制造、新材料、生物醫(yī)藥與醫(yī)療器械領域；

特點三：高技術成果知識產(chǎn)權保護類型主要集中在計算機軟件著作權；

特點四：“十三五”期間甘肅省專利申請人個人類型占比超四成。

（三）甘肅省知識產(chǎn)權科技成果化現(xiàn)狀

“十三五”期間，甘肅省的高技術成果知識產(chǎn)權轉移轉化過程中有如下特點：

特點一：發(fā)生許可、轉讓、質押的有效發(fā)明和實用新型專利超過五成；

特點二：高技術成果知識產(chǎn)權交易主要集中在技術秘密、專利和植物新品種；

特點三：高技術成果交易量總體呈上升趨勢，從19.60%上升到30.30%；

特點四：高技術成果就地轉化比例低，2019年輸出到省外合同金額達到19287.70萬元，高達70.70%的科技成果轉移轉化至省外或在省外實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。

三、知識產(chǎn)權保護助力高技術成果轉化存在的主要問題

“十三五”甘肅省特色型知識產(chǎn)權強省建設取得成效，知識產(chǎn)權與政治、經(jīng)濟、文化多維度交織，在激發(fā)創(chuàng)新主體活力、盤活科技成果價值、融通創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈中發(fā)揮了積極作用，但和發(fā)達省份相比，仍然存在以下問題。

（一）知識產(chǎn)權服務供給科技創(chuàng)新不充分

一是知識產(chǎn)權介入科技創(chuàng)新過程的政策供給不足。現(xiàn)有的政策不能完全適應新時期發(fā)展需要，知識產(chǎn)權保護聯(lián)席會議制度不健全，成果轉化項目認定和中試示范基地管理相關政策缺失，科技創(chuàng)新券實施乏力，職務科技成果權屬改革滯后，人才培養(yǎng)激勵措施不足，知識產(chǎn)權保護政策和科技創(chuàng)新政策融合度不夠。二是知識產(chǎn)權管理全鏈條尚未貫通，知識產(chǎn)權在創(chuàng)新鏈中的服務效率不高[3]。創(chuàng)新成果培育起步階段，不能就技術方向確定和技術路線選擇提供決策支持；成果研發(fā)階段的知識產(chǎn)權評議不足，對知識產(chǎn)權數(shù)量考核重于質量考核，未能形成一批具有核心競爭力的高價值知識產(chǎn)權組合，科技成果產(chǎn)出基礎薄弱；成果產(chǎn)出中缺乏知識產(chǎn)權價值評估標準和市場化高價值專利評價指標體系，知識產(chǎn)權尚未對接創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈、尚未介入從創(chuàng)新到產(chǎn)品的全流程。

（二）高技術成果知識產(chǎn)權保護力度不足

“十三五”期間甘肅省高技術成果產(chǎn)出主要集中在企業(yè)，約占60%；高技術成果形成知識產(chǎn)權保護的僅占12.62%，主要集中在計算機軟件著作權；專利申請人個人類型占比超過40%；甘肅省共交易科技成果29498項，其中7106項技術交易涉及知識產(chǎn)權，約占24%。通過分析發(fā)現(xiàn)，甘肅省高技術成果知識產(chǎn)權保護主要存在研發(fā)主體保護意識低、知識產(chǎn)權維護費用高、知識產(chǎn)權保護類型單一、人才評價過于注重專利申請數(shù)量而非質量以及知識產(chǎn)權交易比例低等突出問題。

（三）缺乏知識產(chǎn)權成果工程化轉化體系

工程化能力偏弱是甘肅省科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉化的短板?？萍汲晒邢喈斠徊糠痔幱诨A研究和實驗室階段，還存在技術進步小、技術參數(shù)不穩(wěn)定、不能直接轉化等情況，要推廣應用科技成果，中試工作首當其沖。需要結合應用場景和現(xiàn)實需求，設計形成規(guī)?；a(chǎn)線，解決生產(chǎn)工藝流程等問題。在檢驗成果技術成熟度的同時，還要分析判斷市場接納度，減少理論研發(fā)到市場化生產(chǎn)的時間，加速商品化進程。相關數(shù)據(jù)證明，經(jīng)過中試后的科技成果實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的可達八成；反之，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的比例僅有三成。目前甘肅省缺乏技術驗證服務機構，無法將技術驗證滲透到從創(chuàng)新到產(chǎn)品的全流程，同時專業(yè)化中小試基地和工程化服務平臺不足，導致大量的高技術成果無法進行轉化前的驗證試驗，直接影響轉化效率。

（四）高技術成果轉化的要素市場不健全

健全完善的職務科技成果產(chǎn)權制度、科技創(chuàng)新資源配置方式、技術轉移機構和技術經(jīng)理人培養(yǎng)體系、技術要素與資本要素融合發(fā)展模式是高技術成果轉化的核心要素。通過梳理發(fā)現(xiàn)，甘肅省高技術成果轉化的要素市場還很不健全，主要存在的問題有：一是科技成果權屬改革進展相對緩慢，重大技術裝備、重點新材料等甘肅特色優(yōu)勢領域的自主知識產(chǎn)權市場化運營機制不健全。二是科研項目的組織方式和多元投入機制還不健全，專業(yè)機構管理項目的機制還不成熟，市場化社會化的科技成果評價制度還未完全建立。三是知識產(chǎn)權保護、科技金融和科技成果轉移轉化專業(yè)化服務機構及平臺數(shù)量不足，專業(yè)化水平較低、運行相對獨立、功能交叉重疊、服務標準不統(tǒng)一，知識產(chǎn)權人才、技術經(jīng)紀經(jīng)理人缺乏[4]。

四、知識產(chǎn)權保護助力高技術成果轉化的對策建議

（一）構建知識產(chǎn)權全鏈條保護新格局

知識產(chǎn)權一頭連著創(chuàng)新，一頭連著市場，是創(chuàng)新和市場之間的橋梁與紐帶。要通過建立知識產(chǎn)權保護統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制、加強知識保護創(chuàng)新政策供給、強化科技成果轉移轉化激勵保障等一系列政策措施，構建知識產(chǎn)權全鏈條保護新格局，促進創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈的深度融合和協(xié)同發(fā)展。

1.建立健全知識產(chǎn)權保護統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制

一是建立聯(lián)席會議制度，加強甘肅省知識產(chǎn)權工作綜合管理水平，協(xié)調(diào)解決知識產(chǎn)權管理服務中的重大問題，議定事項、互通信息、密切配合、相互支持、形成合力[5]。二是進一步完善多部門知識產(chǎn)權行政保護協(xié)作機制，通過信息互通和優(yōu)勢互補，實現(xiàn)知識產(chǎn)權“大保護”；企業(yè)、高校和科研院所內(nèi)部成立知識產(chǎn)權管理機構和成果轉化服務機構，形成貫穿科技成果轉化全過程的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制。

一是積極開展基礎研究知識產(chǎn)權源頭保護立法研究，盡快啟動《甘肅省促進科技成果轉移轉化條例》《甘肅省技術市場條例》《甘肅省專利條例》修訂工作，優(yōu)化制定新發(fā)展階段符合轉移轉化和產(chǎn)業(yè)化規(guī)律及甘肅實際的法律法規(guī)，從立法層面保障科技成果知識產(chǎn)權保護和轉移轉化及產(chǎn)業(yè)化工作。二是制定切實可行的《甘肅省高技術成果知識產(chǎn)權保護行動方案和激勵措施》，從具體制度和激勵措施層面助推甘肅省的高技術成果轉移轉化和產(chǎn)業(yè)化[6]。三是制定出臺《甘肅省高技術成果轉化項目認定與扶持辦法》，設立甘肅省高技術成果轉化項目扶持資金，省科技廳負責轉化項目的認定，并委托項目管理機構開展日常管理工作，省財政廳負責落實相關的專項扶持資金政策，省人力資源和社會保障廳負責落實相關的人才激勵政策。四是制定出臺《甘肅省科技成果轉化貸款貼息實施細則》，緩解科技型中小企業(yè)融資難、融資貴等問題。制定《甘肅省科技成果轉化中試示范基地備案管理辦法》，將納入備案的中試示范基地按照省級科技創(chuàng)新平臺進行管理。五是擴大科技創(chuàng)新券實施范圍，在科技創(chuàng)新券中設立知識產(chǎn)權券，充分發(fā)揮科技創(chuàng)新券的杠桿作用，實現(xiàn)知識產(chǎn)權與科研管理、科技金融、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的融合服務。

3.強化知識產(chǎn)權成果轉化激勵制度體系

一是引導高等院校、科研機構在保障國家利益的前提下，對利用財政資金取得的職務科技成果賦予科研團隊長期使用權，使用年限不少于10年。二是支持企業(yè)、高校和科研院所設立成果轉化專職崗位，轉化收益達到相應要求，可不受任職資格年限、專業(yè)、學歷等限制，直接申報評審高級職稱，將科技成果轉化應用情況與論文、項目指標要求同等對待；探索設立技術經(jīng)紀（經(jīng)理）專業(yè)職稱體系，并將成果轉化效益作為人才評審的主要評價因素。三是建立科技成果轉移轉化盡職免責機制，管理人員在履行相關制度、未牟取非法利益的前提下，免于追究其在成果轉化過程中的相關決策失誤責任[7]。

（二）再造高技術成果產(chǎn)權保護全流程

高技術成果大都來源于重大項目或重點項目，應將知識產(chǎn)權納入重大（重點）項目管理全流程，項目選題時謀劃知識產(chǎn)權保護、項目立項時明確知識產(chǎn)權管理要求、實施過程中加強知識產(chǎn)權創(chuàng)造、結題驗收時強化知識產(chǎn)權考核、成果轉化前強化知識產(chǎn)權評價，實現(xiàn)高技術成果的全流程知識產(chǎn)權保護。

1.健全重大項目知識產(chǎn)權管理流程

各類研發(fā)機構應將知識產(chǎn)權管理體現(xiàn)在項目管理和成果轉移轉化等各個環(huán)節(jié)，實施“科學家＋知識產(chǎn)權專家+工程專家＋技術經(jīng)紀機構（人才）+研發(fā)團隊”的科研組織模式。圍繞科技重大專項、重點研發(fā)計劃等科研項目，探索構建專利導航工作機制。項目立項前，強化知識產(chǎn)權風險預警；項目實施中，強化成果評估和知識產(chǎn)權保護；項目驗收前，形成知識產(chǎn)權清單；項目結題后，強化知識產(chǎn)權運用，促進成果轉移轉化和產(chǎn)業(yè)化。

2.建立完善專利申請前評價制度

隨著“互聯(lián)網(wǎng)+”時代的到來，信息化的浪潮給人們的生活方式和生活理念帶來了強烈沖擊，使得人們的行為方式發(fā)生了許多改變。信息化發(fā)展給高校的教學和管理帶來了便利，但同時也把一些不良的思想觀念帶到了高校，這對高校的思想政治教育工作來說是一種挑戰(zhàn)。

一是在科技重大專項、重點研發(fā)計劃建立專利申請前評價制度，主要評價發(fā)明和實用新型的新穎性、創(chuàng)造性及外觀設計的實用性，在驗收（結題）時將高質量專利轉化應用績效作為主要評價維度。二是加快建立專利申請前評價制度，評價工作可由本單位知識產(chǎn)權管理機構或委托第三方機構進行，經(jīng)評價不適宜申請的應當放棄專利申請。

3.強化成果轉化前知識產(chǎn)權評價

一是在省級科技重大專項、重點研發(fā)計劃、自然科學基金計劃驗收（結題）3年后開展科技成果后評價，主要評價科技成果的經(jīng)濟價值和社會價值，將知識產(chǎn)權的創(chuàng)造、運用、保護、管理、服務和成果的轉移轉化效益作為主要評價維度。二是完善知識產(chǎn)權價值評估制度，制定評估標準，培育市場化評估機構。三是建立高價值專利評價指標體系，引導和支持企業(yè)加強專利儲備和培育，形成一批布局合理、競爭力強的高價值專利組合。

（三）打造知識產(chǎn)權成果工程化轉化體系

圍繞產(chǎn)業(yè)鏈構建知識產(chǎn)權成果工程化轉化體系，強化創(chuàng)新全流程技術驗證中心和區(qū)域性場景型工程化載體建設，強力推進高技術成果工程化。

1.支持建設創(chuàng)新全流程技術驗證中心

借鑒上海、深圳模式，重點支持在蘭高等院校、科研機構設立技術驗證中心，將技術驗證中心與各類科技創(chuàng)新平臺同時布局，實現(xiàn)技術驗證從產(chǎn)品概念→概念驗證→樣品（機、件）試制→小批試制→中間試驗→生產(chǎn)定型（工業(yè)性試驗）→示范推廣→工業(yè)化生產(chǎn)全流程參與。借鑒陜西經(jīng)驗，探索構建“前沿科學（科學家）-工程技術（科學家+工程師）-產(chǎn)業(yè)技術（工程師）”三位一體成果轉化體系，分段解決基礎科學問題和應用科學問題、轉移轉化驗證問題和技術體系構建問題、技術集成示范問題和標準質量控制問題，實行研發(fā)主體、轉化主體和金融主體參與的多維運營機制，為研發(fā)階段的科技成果提供技術驗證等支撐服務。

2.支持建設區(qū)域性場景型工程化載體

一是借鑒上海、湖北等省市經(jīng)驗，按照產(chǎn)業(yè)鏈布局建設綜合類和專業(yè)類中小試基地，重點支持建設區(qū)域性工程化平臺，鼓勵創(chuàng)新聯(lián)合體牽頭建設中小試平臺和基地。二是圍繞西北地區(qū)重要科創(chuàng)中心的建設，通過提供創(chuàng)新基礎設施、技術驗證場景、產(chǎn)品應用市場，為技術研發(fā)和產(chǎn)品推廣提供有效支撐。

（四）構建高技術成果轉化要素市場體系

技術市場是科技成果轉化的主戰(zhàn)場，通過科技成果轉移轉化人才培養(yǎng)和服務體系建設，加強高技術產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權證券化和市場化運營，加速高技術成果轉化和產(chǎn)業(yè)化。

1.加強知識產(chǎn)權成果轉化服務機構建設

一是加強知識產(chǎn)權成果轉化綜合性服務機構建設，在相關政策、人員配備等方面予以保障，逐步形成技術驗證、中試孵化、科技金融等服務能力，為科研人員提供全面和完善的成果轉化服務支撐[8]。二是開展知識產(chǎn)權成果轉化機構示范工程，支持建設一批“知識產(chǎn)權試點示范機構”，全面參與科技成果轉移轉化工作，促進技術轉移與知識產(chǎn)權管理運營體系建設，不斷提升高校和科研院所科技成果轉移轉化水平，為知識產(chǎn)權和成果轉化的融合發(fā)展提供切實保障。

2.加快知識產(chǎn)權成果轉化人才隊伍建設

一是重點面向工業(yè)企業(yè)選派“科技專員”，帶技術和項目助力企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。探索建立科技成果轉化顧問，面向工業(yè)企業(yè)選派“產(chǎn)業(yè)教授”“科技副總”，全過程、全方位服務企業(yè)科技成果轉化。二是加強高校知識產(chǎn)權和技術轉移相關課程開設，開展專業(yè)學歷教育，加速高層次人才培養(yǎng)，打造知識產(chǎn)權管理與技術轉移一體化專業(yè)人才隊伍。三是支持技術轉移機構建設高水平、專業(yè)化技術經(jīng)紀（經(jīng)理）人隊伍，全面培養(yǎng)復合型知識產(chǎn)權成果轉化人才。

3.加強高技術產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權市場化運營

一是借鑒上海、廣東等省市的經(jīng)驗，結合甘肅實際系統(tǒng)謀劃，探索建立省級知識產(chǎn)權和科技成果交易中心，通過制度優(yōu)化和模式創(chuàng)新，加速知識產(chǎn)權的轉移與轉化，形成“政+產(chǎn)+學+研+金+介+用”一體化協(xié)同創(chuàng)新體系，為知識產(chǎn)權交易提供全鏈條服務保障。二是鼓勵高校、科研院所圍繞區(qū)域產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和自身特點，設立行業(yè)知識產(chǎn)權運營中心，為高技術產(chǎn)業(yè)提供綜合性市場化服務。三是支持高校、科研院所和企業(yè)設立知識產(chǎn)權管理與運營基金，用于重大技術裝備、重點新材料等甘肅特色優(yōu)勢領域自主知識產(chǎn)權市場化運營，形成轉化收益促進轉化的良性循環(huán)模式。

4.加快知識產(chǎn)權證券化推動成果資本化

一是促進技術要素與資本要素融合發(fā)展，積極探索通過科技金融手段推動高技術成果資本化。二是優(yōu)化知識產(chǎn)權質押融資體系，建設知識產(chǎn)權質押信息平臺，為技術轉移轉化提供多形式金融服務，實現(xiàn)知識產(chǎn)權與產(chǎn)業(yè)、科技、金融等深度融合發(fā)展。三是不斷加強與國家科技成果引導基金合作，引進國家級基金支持“一核三帶”科技成果轉化和重點創(chuàng)新領域發(fā)展。

5.加強知識產(chǎn)權新型基礎設施建設力度

一是重點支持在甘世界知識產(chǎn)權組織技術與創(chuàng)新支持中心、國家知識產(chǎn)權公共服務機構有序發(fā)展，進一步發(fā)揮國家平臺的示范引領和帶動作用。二是支持建設一批省級和市級知識產(chǎn)權公共服務網(wǎng)點，提升各類研發(fā)機構和產(chǎn)業(yè)服務機構的知識產(chǎn)權公共服務能力。三是依托“科聚網(wǎng)”，加強各類知識產(chǎn)權資源的共享與利用，推動建設行業(yè)專題數(shù)據(jù)庫，滿足創(chuàng)新態(tài)勢分析、侵權監(jiān)測、風險預警、技術路線選擇等多樣化應用需求。四是加強中國（甘肅）知識產(chǎn)權保護中心、蘭州知識產(chǎn)權法庭、絲綢之路國際知識產(chǎn)權港等機構的建設和聯(lián)動力度，推動知識產(chǎn)權服務平臺與產(chǎn)業(yè)服務平臺的融通發(fā)展。