基于要約-承諾的智能法律合約訂立方法與實(shí)現(xiàn)

郭 倩，朱 巖?，殷紅建，陳 娥，王 迪，劉國(guó)偉

1) 北京科技大學(xué)計(jì)算機(jī)與通信工程學(xué)院,北京 100083 2) 北京市經(jīng)濟(jì)和信息化局,北京 100744

隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，以區(qū)塊鏈為基礎(chǔ)的智能合約（Smart contract）[1-2]正成為構(gòu)建“價(jià)值互聯(lián)網(wǎng)”的顛覆性技術(shù).伴隨區(qū)塊鏈技術(shù)[3]的不斷演化，智能合約不僅是區(qū)塊鏈上滿足預(yù)定條件時(shí)自動(dòng)執(zhí)行的計(jì)算機(jī)代碼，而且也演化出支持智能合約可執(zhí)行程序開(kāi)發(fā)、生成、部署、運(yùn)行、驗(yàn)證的信息系統(tǒng)[4]，這使得區(qū)塊鏈應(yīng)用開(kāi)發(fā)日益完善、產(chǎn)業(yè)應(yīng)用日益廣泛.

盡管智能合約具有將法律合同以程序代碼形式加以自動(dòng)執(zhí)行的能力[5]，但就智能合約本身而言，它仍然采用常規(guī)計(jì)算機(jī)語(yǔ)言編寫(xiě)，與傳統(tǒng)的程序代碼并無(wú)差異，因此在可讀性、易理解、法律效力等方面仍有別于法律合同.據(jù)此，智能法律合約（Smart legal contract）[6]被提出，它是一種含有合同構(gòu)成要素、涵蓋合同締約方依據(jù)要約和承諾達(dá)成履行約定的計(jì)算機(jī)程序，兼具法律合同和計(jì)算機(jī)程序的特征，為代碼法律化提供了基礎(chǔ).

智能法律合約依據(jù)法律規(guī)定在形式上能夠以程序代碼表達(dá)法律合同條款[7]，保證了它既具有現(xiàn)實(shí)合同的法律特征和易理解性，又有計(jì)算機(jī)程序的規(guī)范性，有助于解決智能合約的合法合規(guī)問(wèn)題.按照我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，法律合同的訂立過(guò)程也應(yīng)遵守特定的法律原則，特別是訂立過(guò)程的“要約-承諾”制度.然而，目前在學(xué)術(shù)和實(shí)踐中都缺乏以計(jì)算機(jī)程序?yàn)閷?duì)象的訂立過(guò)程合規(guī)性研究，無(wú)法通過(guò)技術(shù)手段使智能法律合約的訂立過(guò)程符合現(xiàn)行法律規(guī)定，進(jìn)而保證合約合法生效.

針對(duì)上述智能法律合約訂立過(guò)程中缺乏技術(shù)手段來(lái)保證其合規(guī)性的問(wèn)題，本文從合同訂立的相關(guān)法律規(guī)定入手，規(guī)范了智能合約訂立流程，擴(kuò)充了智能法律合約語(yǔ)言使之滿足合約訂立過(guò)程中的“要約-承諾”制度，并設(shè)計(jì)三種區(qū)塊鏈交易結(jié)構(gòu)支持訂立過(guò)程中交互數(shù)據(jù)的存證.具體工作如下：

（1）通過(guò)引入合約范本化思想，提出了一種規(guī)范化的智能合約訂立流程，該流程包含智能合約的建立、部署、訂立和存證四個(gè)階段，并詳細(xì)給出智能合約訂立的數(shù)據(jù)流程，保證了智能合約滿足我國(guó)現(xiàn)行法律對(duì)書(shū)面合同成立條件的規(guī)定；

（2）在合約范本中提出了針對(duì)要素屬性信息和行為屬性信息兩種類(lèi)型的書(shū)面化交互接口，用于滿足合約“訂”和“立”兩個(gè)階段的數(shù)據(jù)交互，并通過(guò)銷(xiāo)售合約實(shí)例給出了當(dāng)事人注冊(cè)與簽名動(dòng)作的行為處理算法，驗(yàn)證了上述交互接口設(shè)計(jì)實(shí)施合約訂立過(guò)程的有效性；

（3）在智能法律合約語(yǔ)言SPESC 中引入了合約訂立相關(guān)語(yǔ)法，該語(yǔ)法包含當(dāng)事人宣稱和當(dāng)事人簽名兩部分，用于締約雙方以意思表示的形式對(duì)要約和承諾過(guò)程中的事項(xiàng)進(jìn)行表述，并可記錄合約成立的當(dāng)事人信息、簽名和簽名時(shí)間，保證智能法律合約能以書(shū)面合同樣式體現(xiàn)“要約-承諾”制度.

本文以銷(xiāo)售合同為實(shí)例對(duì)上述智能合約訂立方法予以驗(yàn)證.首先，給出了采用SPESC 語(yǔ)言所撰寫(xiě)的銷(xiāo)售合約范本，并按照所提出的智能合約訂立流程，實(shí)現(xiàn)了該合約從協(xié)商、注冊(cè)、簽名到執(zhí)行的全流程；其次，設(shè)計(jì)了三種伴隨交易結(jié)構(gòu)用于當(dāng)事人注冊(cè)、簽名、條款執(zhí)行中所有交互數(shù)據(jù)的區(qū)塊鏈存證；最后，以上述實(shí)例為基礎(chǔ)，從訂立過(guò)程的要約認(rèn)定、承諾認(rèn)定、存證合法性三方面辨析了所提出的智能法律合約訂立方案的合規(guī)性.

1 相關(guān)工作

近幾年智能合約法律化問(wèn)題得到了廣泛關(guān)注，不少學(xué)者從智能合約本身是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)以及如何對(duì)智能合約進(jìn)行規(guī)范使其轉(zhuǎn)化為現(xiàn)行法律法規(guī)所認(rèn)可的形式兩個(gè)方面進(jìn)行了智能合約法律化研究.

一方面，一些學(xué)者采用“直覺(jué)邏輯”研究智能合約本身所具有的合同屬性，例如，2018 年Kasprzyk等[8]通過(guò)分析智能合約能否真實(shí)表達(dá)締約雙方的意圖，來(lái)界定智能合約的法律效力.2019 年郭少飛[9]從合同效力，修改與履行，違約及救濟(jì)三方面深入剖析智能合約的合同法適用性.同年，陳吉棟[10]通過(guò)討論智能合約是否具有法律合同的要約-承諾構(gòu)造來(lái)判斷智能合約能否成為法律合同.上述研究基本認(rèn)定了智能合約的合同法適用性.

另一方面，一些學(xué)者則采用“構(gòu)造邏輯”研究智能合約法律化問(wèn)題，希望通過(guò)對(duì)現(xiàn)有智能合約技術(shù)予以改進(jìn)或規(guī)范化，使其轉(zhuǎn)化為現(xiàn)行法律法規(guī)所認(rèn)可的形式.現(xiàn)有研究大致可分為如下三個(gè)方面：

首先，從規(guī)范程序設(shè)計(jì)與平臺(tái)構(gòu)建角度，為解決非計(jì)算機(jī)人員難以理解智能合約內(nèi)容的問(wèn)題，高級(jí)智能合約語(yǔ)言被提出，它是介于自然語(yǔ)言與智能合約語(yǔ)言間的一種語(yǔ)言.2016 年Farmer 和Hu[11]提出了一種具有精確語(yǔ)義的形式語(yǔ)言FCL，通過(guò)該語(yǔ)言編寫(xiě)的智能法律合約由一組包含定義、協(xié)議和規(guī)則的組件構(gòu)成.2018 年He 等[12]提出了一種智能合約規(guī)范化語(yǔ)言SPESC，它可以將現(xiàn)實(shí)合同采用類(lèi)自然語(yǔ)言的形式編寫(xiě)為智能法律合約.同年，Regnath 和Steinhorst[13]提出了SmaCoNat 語(yǔ)言，創(chuàng)建了從自然語(yǔ)言到程序語(yǔ)義的映射.

其次，為使智能法律合約自動(dòng)轉(zhuǎn)化成與其意思表達(dá)一致的智能合約代碼，2017 年Mavridou 和Laszka[14]提出了一種FSolidM 語(yǔ)義框架，用于將高級(jí)智能合約設(shè)計(jì)為有限狀態(tài)機(jī)FSM 模型，使其自動(dòng)生成以太坊Solidity 合約.2018 年Choudhury等[15]提出了一種根據(jù)特定領(lǐng)域的本體和語(yǔ)義規(guī)則自動(dòng)生成智能合約代碼的框架；2020 年Zupan 等[16]提出了一種基于Petri 網(wǎng)生成智能合約的框架；同年，Zhu 等[17]提出了一種將高級(jí)智能合約語(yǔ)言SPESC自動(dòng)轉(zhuǎn)化為智能合約語(yǔ)言Solidity 的轉(zhuǎn)化規(guī)則.

最后，從合約模板生成智能合約代碼角度，為使智能法律合約具備與現(xiàn)實(shí)合同同等的法律效力，2016 至2018 年間，Clack 等[18-20]通過(guò)探索智能合約的語(yǔ)義框架，并基于現(xiàn)實(shí)合同設(shè)計(jì)了具備法律效力的合約模板，同時(shí)使用操作參數(shù)建立了高級(jí)智能合約與智能合約間的聯(lián)系.Account 和OpenLaw項(xiàng)目開(kāi)發(fā)了一種使用特殊標(biāo)記語(yǔ)言的合約模板庫(kù)，將現(xiàn)實(shí)合同轉(zhuǎn)化為對(duì)應(yīng)的智能法律合約[21].

上述研究表明智能合約正朝著跨領(lǐng)域合作、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、法律化的方向不斷發(fā)展.

2 預(yù)備知識(shí)

解釋1：合同訂立

法律上，法律合同訂立是指締約當(dāng)事人相互為意思表示并達(dá)成合意而成立了合同.合同的訂立是合同雙方動(dòng)態(tài)行為和靜態(tài)協(xié)議的統(tǒng)一，它既包括締約各方在達(dá)成協(xié)議之前接觸和洽談的整個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，也包括雙方達(dá)成合意、確定合同的主要條款或者合同的條款之后所形成的協(xié)議[22].也就是說(shuō)，合同訂立分為“訂”和“立”兩個(gè)階段在，前者強(qiáng)調(diào)締約雙方在達(dá)成合意之前不斷接觸、協(xié)商的整個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程，包括要約，要約邀請(qǐng)等；后者強(qiáng)調(diào)締約雙方協(xié)商的結(jié)果，表示雙方當(dāng)事人對(duì)合同條款已經(jīng)達(dá)成合意.由此可見(jiàn)，“訂”是“立”的過(guò)程，“立”是“訂”的結(jié)果.

合同訂立采用要約-承諾制度.要約是一方當(dāng)事人以締結(jié)合同為目的，向?qū)Ψ疆?dāng)事人提出合同條件，希望對(duì)方當(dāng)事人接受的意思表示.發(fā)出要約的一方稱為要約人，接受要約的一方稱為受要約人.承諾是受要約人按照所指定的方式，對(duì)要約的內(nèi)容表示同意的一種意思表示.采用“要約-承諾”制度優(yōu)點(diǎn)是使合同成立過(guò)程清晰，易于判斷；也有助于分清合同訂立過(guò)程中雙方的權(quán)利義務(wù)與責(zé)任.

解釋2：智能合約歸屬

我國(guó)《電子簽名法》第2 條規(guī)定：“本法所稱數(shù)據(jù)電文，是指以電子、光學(xué)、磁或者類(lèi)似手段生成、發(fā)送、接收或者存儲(chǔ)的信息”.

智能合約采用計(jì)算機(jī)代碼的形式表達(dá)合約條款，它通過(guò)電子化方式被發(fā)送至區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)，并被網(wǎng)絡(luò)中所有節(jié)點(diǎn)接收和存儲(chǔ)[23]，符合我國(guó)《電子簽名法》的規(guī)定，應(yīng)被認(rèn)定為數(shù)據(jù)電文.

其次，智能合約以區(qū)塊鏈為依托平臺(tái)[24]，當(dāng)事人可通過(guò)電子數(shù)據(jù)交換形式從區(qū)塊鏈上隨時(shí)調(diào)取查看合約內(nèi)容，并能以屏幕顯示或打印形式，有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容，根據(jù)我國(guó)《民法典》第469 條規(guī)定：“當(dāng)事人訂立合同，可以采用書(shū)面形式、口頭形式或者其他形式.書(shū)面形式是合同書(shū)、信件、電報(bào)、電傳、傳真等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式.以電子數(shù)據(jù)交換、電子郵件等方式能夠有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容，并可以隨時(shí)調(diào)取查用的數(shù)據(jù)電文，視為書(shū)面形式”，因此屬于數(shù)據(jù)電文的智能合約是書(shū)面形式，其歸屬圖如圖1 所示.因此，屬于書(shū)面形式的智能合約在訂立方面應(yīng)符合《民法典》中的相關(guān)規(guī)定.其中，《民法典》第471 條規(guī)定：“當(dāng)事人訂立合同，可以采取要約、承諾方式或其他方式”，為符合上述規(guī)定，本文的智能合約訂立過(guò)程采用亦要約-承諾方式.注意：未加說(shuō)明的情況下，合同是指法律上的傳統(tǒng)合同，合約是指智能（法律）合約的縮寫(xiě)，泛指具有合同性質(zhì)的代碼化程序.

圖1 智能合約歸屬圖Fig.1 Venn diagram of a smart contract

3 系統(tǒng)框架

3.1 系統(tǒng)目標(biāo)

締約雙方約定采用智能合約的形式訂立合同，則合約訂立應(yīng)符合《民法典》等現(xiàn)行法律法規(guī)要求的成立規(guī)則.針對(duì)這一現(xiàn)實(shí)需求，本文將對(duì)基于區(qū)塊鏈的智能合約系統(tǒng)進(jìn)行合約訂立設(shè)計(jì)，使得合約訂立過(guò)程遵循現(xiàn)行法律規(guī)定，使區(qū)塊鏈智能合約能夠成為一種具有法律效力或法律意義的文書(shū).

依據(jù)上述目標(biāo)，本文對(duì)合約訂立設(shè)計(jì)過(guò)程提出以下要求：

（1）訂立流程合法化：從法律上規(guī)范化智能合約訂立流程；

（2）意思表示真實(shí)性：在要約-承諾階段，要約人和受要約人通過(guò)明示方式作出其意思表示；

（3）合同生效規(guī)范化：明確要約、承諾生效時(shí)間；

（4）合同存證合法化：對(duì)訂立過(guò)程中的合約原件及數(shù)據(jù)進(jìn)行合法存證.

3.2 合約模板化

智能法律合約是對(duì)同一類(lèi)紙質(zhì)合同經(jīng)模板化后的電子化表示，也被稱為合約示范文本（簡(jiǎn)稱范本Pattern 或模板Template）.合約范本是一類(lèi)合約實(shí)例的抽象化[25]，它包含格式條款和法律構(gòu)成要素的屬性，其中每個(gè)要素屬性都有其唯一標(biāo)識(shí)和類(lèi)型約束.這里，屬性值在合約模板中事先不必賦值，但經(jīng)雙方當(dāng)事人協(xié)商、合約訂立后需被確定.合約范本也符合《民法典》第470 條：“當(dāng)事人可以參照各類(lèi)合同的示范文本訂立合同”的規(guī)定.

智能法律合約中條款屬于格式條款.《民法典》第496 條指出“格式條款是當(dāng)事人為了重復(fù)使用而預(yù)先擬定，并在訂立合同時(shí)未與對(duì)方協(xié)商的條款”.為了便于采用計(jì)算機(jī)處理合約中的格式條款，通常采用高級(jí)智能合約語(yǔ)言對(duì)其描述形成合約范本.此外，根據(jù)不同應(yīng)用場(chǎng)景的實(shí)際需求，智能法律合約作為合約范本要為當(dāng)事人提供書(shū)面化交互接口（見(jiàn)第5.3 節(jié)），通過(guò)交互過(guò)程確定上述要素屬性的取值，這一過(guò)程也被稱為合約范本的實(shí)例化過(guò)程，所得結(jié)果被稱為合約實(shí)例（Instance）.

3.3 智能合約訂立框架

基于區(qū)塊鏈的智能合約系統(tǒng)，本文進(jìn)行“要約-承諾”制度的合約訂立流程設(shè)計(jì)如圖2 所示.該訂立框架包含如下實(shí)體：

圖2 智能合約訂立框架Fig.2 Framework of smart contract conclusion

（1）甲方、乙方及編程人員：假定合同由甲乙雙方當(dāng)事人訂立，他們均為具有相應(yīng)民事權(quán)利能力和民事行為能力的人[26].編程人員遵照商業(yè)規(guī)則采用智能合約語(yǔ)言撰寫(xiě)合約，并將其部署至智能合約平臺(tái).甲方通過(guò)平臺(tái)調(diào)取查看合約后，如同意合約中條款表述則主動(dòng)觸發(fā)簽名機(jī)制，以明示方式作出其意思表示，明確表明甲方已閱讀、理解并同意本合約中的所有條款.乙方同樣獲取從智能合約平臺(tái)返回的作為甲方“要約”的合約，若也同意合約中的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，則也主動(dòng)觸發(fā)簽名機(jī)制，以明示方式作出承諾，合約成立.

（2）智能合約平臺(tái)：是一種支持智能合約可執(zhí)行程序部署、簽名、運(yùn)行、驗(yàn)證的信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng).包含合約層、編譯層和執(zhí)行層[27]，其中：

（a）合約層為編程人員提供智能合約編程語(yǔ)言、合約模板及與區(qū)塊鏈交互的API 接口；

（b）編譯層將智能合約代碼編譯為虛擬機(jī)執(zhí)行的字節(jié)碼；

（c）執(zhí)行層利用鏈上數(shù)據(jù)判斷是否滿足合約條款，若滿足則自動(dòng)執(zhí)行合約.

（3）區(qū)塊鏈：為智能合約提供了一個(gè)強(qiáng)有力的底層介質(zhì)[28]，用于記錄合約的代碼、執(zhí)行的中間狀態(tài)及執(zhí)行結(jié)果.當(dāng)前智能合約平臺(tái)已經(jīng)能夠屏蔽區(qū)塊鏈中的很多技術(shù)細(xì)節(jié)，使得區(qū)塊鏈中的各種復(fù)雜（哈希、P2P、共識(shí)機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制）機(jī)制為智能合約生命周期中的數(shù)據(jù)存證提供保障[29].

上述框架中甲、乙雙方事先并未達(dá)成合意，編程人員直接通過(guò)智能法律合約語(yǔ)言編寫(xiě)合約范本后，智能合約程序被自動(dòng)部署至智能合約平臺(tái)，雙方當(dāng)事人從平臺(tái)調(diào)取查看合約內(nèi)容，如同意此合約中表述的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，則選擇進(jìn)行交易.通過(guò)該方式也可反映出不同締約主體間的合意，自合約成立后，雙方當(dāng)事人均受該意思表示約束.

4 智能合約訂立流程合規(guī)化方案

類(lèi)似于傳統(tǒng)紙質(zhì)合同的簽訂方式，智能合約采取電子化形式進(jìn)行要約-承諾認(rèn)定，雙方當(dāng)事人簽署數(shù)字簽名后即視為締約雙方對(duì)智能合約代碼所表示條款的認(rèn)可，合約生效.智能合約訂立流程如圖3 所示，包括智能合約從建立、部署、簽名和存證四個(gè)階段的處理.

圖3 智能合約訂立數(shù)據(jù)流程圖Fig.3 Data flow diagram of smart contract conclusion

4.1 智能合約建立

智能合約建立階段是指編程人員撰寫(xiě)智能法律合約，經(jīng)一定轉(zhuǎn)化規(guī)則生成計(jì)算機(jī)可執(zhí)行程序[30].具體如下：編程人員將締約雙方所描述的權(quán)利義務(wù)關(guān)系采用智能法律合約語(yǔ)言（如SPESC 語(yǔ)言[12]）撰寫(xiě)成智能法律合約，即智能合約A.智能法律合約是對(duì)傳統(tǒng)紙質(zhì)合同的代碼化后的結(jié)果，將自然語(yǔ)言描述的合同條款用智能法律合約語(yǔ)言表述后，可使合同條款在意思表示上更加精準(zhǔn)簡(jiǎn)潔，無(wú)二義性[31].經(jīng)翻譯后的智能法律合約與紙質(zhì)合同相比，雖然合同內(nèi)容的載體不同，但這并不影響締約雙方的合意呈現(xiàn).其次，將智能合約A 通過(guò)包含一定轉(zhuǎn)化規(guī)則的合約翻譯器轉(zhuǎn)化為智能合約程序，即智能合約B.例如，文獻(xiàn)[17]提出了一種從智能法律合約語(yǔ)言SPESC 轉(zhuǎn)化到以太坊智能合約語(yǔ)言Solidity 的轉(zhuǎn)化規(guī)則，該轉(zhuǎn)化規(guī)則的制定使得轉(zhuǎn)化后的智能合約B 具有規(guī)范的邏輯表達(dá)和函數(shù)結(jié)構(gòu)，避免了同一份智能合約A 經(jīng)不同編程人員轉(zhuǎn)化后的不確定性.

智能法律合約（智能合約A）到智能合約（智能合約B）轉(zhuǎn)化過(guò)程通常應(yīng)滿足以下要求：

（1）證智能法律合約與轉(zhuǎn)化后的智能合約具有相同的意思表示，具備相同的法律效力[32]；

（2）采用自動(dòng)轉(zhuǎn)化方式，轉(zhuǎn)化在邏輯上是一種映射，保證了轉(zhuǎn)化結(jié)果無(wú)二義性，原因在于所涉及的轉(zhuǎn)化規(guī)則是確定的，從而使智能法律合約被轉(zhuǎn)化后的結(jié)果是相同的；

（3）如果無(wú)法完成全部智能法律合約的自動(dòng)轉(zhuǎn)化，則允許人工參與.不同的編程人員對(duì)同一條款的解讀和代碼實(shí)現(xiàn)可能是不同的，但代碼的執(zhí)行結(jié)果必須是一致的.

在人工轉(zhuǎn)化過(guò)程中，編程人員或法人必須對(duì)轉(zhuǎn)化后的智能合約進(jìn)行簽名，并承擔(dān)所編寫(xiě)代碼引發(fā)問(wèn)題的法律責(zé)任.如當(dāng)事人對(duì)轉(zhuǎn)化后的合同條款有爭(zhēng)議，應(yīng)根據(jù)《民法典》第466 條第1 款規(guī)定：“合同文本采用兩種以上文字訂立并約定具有同等效力的，對(duì)各文本使用的詞句推定具有相同含義.各文本使用的詞句不一致的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同的相關(guān)條款、性質(zhì)、目的以及誠(chéng)信原則等予以解釋”.確定爭(zhēng)議條款的意思表示.總之，上述過(guò)程無(wú)論是自動(dòng)轉(zhuǎn)化或是需人工參與，都必須保證智能合約A 和轉(zhuǎn)化后的智能合約B 具備相同的意思表示.

4.2 智能合約部署

智能合約部署是指編程人員將智能合約A 與智能合約B 整合后部署至區(qū)塊鏈智能合約平臺(tái)的過(guò)程[30].按照“要約-承諾”制度，合約部署后同意該合約的當(dāng)事人才能進(jìn)入合約訂立階段，因此，在智能合約部署過(guò)程中不僅涉及智能合約存證與可執(zhí)行代碼上鏈，還要為其后的智能合約訂立預(yù)留接口.

為使區(qū)塊鏈交易結(jié)構(gòu)符合智能合約的訂立要求，需要將已部署智能合約中的部分信息（如4.2 節(jié)智能法律合約中的法律要素屬性）分離出來(lái)并以交易形式獨(dú)立進(jìn)行存儲(chǔ)，這種新的交易形式被稱為伴隨交易，它通常包含以下兩類(lèi)信息：

（1）智能合約范本中尚未確定并待當(dāng)事人商議后確認(rèn)的合約意思表示，比如，承諾生效時(shí)間、標(biāo)的價(jià)格、標(biāo)的物編號(hào)、付款方式等；

（2）當(dāng)事人訂立合約中“立”階段的智能合約署名信息，比如，要約人和受要約人的信息、簽署時(shí)間、數(shù)字簽名等.

表1 給出了一個(gè)伴隨交易的示例結(jié)構(gòu).它是在比特幣的交易結(jié)構(gòu)上添加新交易字段加以構(gòu)造，具體如下：

表1 伴隨交易的交易結(jié)構(gòu)Table 1 Structure of accompanying transaction

（1）在輸入（vin）字段中添加了ContractInput 字段，該字段包含：系統(tǒng)自動(dòng)部署智能合約可執(zhí)行代碼后獲得的合約地址contractAddress、最新合約代碼的交易標(biāo)識(shí)latestCodeID、最新合約執(zhí)行狀態(tài)的交易標(biāo)識(shí)lastestExecuteID、當(dāng)前執(zhí)行合約的賬戶地址address、當(dāng)前所觸發(fā)的合約接口method；

（2）在輸出（vout）字段中添加了ContractOutput字段，該字段包含：智能法律合約中的法律要素屬性信息contractData、合約簽名列表listSign、當(dāng)前締約方簽名signature、當(dāng)前締約方簽名時(shí)間signdate.

4.3 智能合約訂立

智能合約訂立是指能夠使合約合法成立的過(guò)程.基于區(qū)塊鏈的智能合約平臺(tái)，要約人和受要約人需遵循相關(guān)法律要求的“要約-承諾”制度，使合約訂立流程合法合規(guī)化.

基于區(qū)塊鏈的智能合約平臺(tái)為締約雙方提供合約范本庫(kù)，雙方可根據(jù)自身需求對(duì)合約范本進(jìn)行選擇.為使合約訂立過(guò)程中的要約-承諾階段能夠滿足現(xiàn)行法律對(duì)要約-承諾的認(rèn)定，合約范本必須為當(dāng)事人提供書(shū)面化交互接口.在“訂”階段，合約中任何需由當(dāng)事人確定的信息，都必須由當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商后主動(dòng)填入.在“立”階段，對(duì)合約的簽名動(dòng)作，必須保證由要約人/受要約人主動(dòng)激活.因此，在合約訂立交互接口中必須包含當(dāng)事人主動(dòng)注冊(cè)為要約人/受要約人的接口（registPublish）及當(dāng)事人主動(dòng)對(duì)合約發(fā)起簽名的接口（toSign）.

區(qū)塊鏈以伴隨交易的形式對(duì)合約訂立過(guò)程中的交互數(shù)據(jù)進(jìn)行存證.要約人（PartyI）閱讀，理解并同意合約中所有表述，則通過(guò)主動(dòng)觸發(fā)方式激活合約范本中的簽名交互接口，進(jìn)而調(diào)用已部署的智能合約可執(zhí)行算法予以處理，處理完畢后將簽名時(shí)間Time(PartyI)和簽名Sign(PartyI)以伴隨交易的形式存儲(chǔ)于區(qū)塊鏈，并將處理結(jié)果填充回合約范本，供相關(guān)人員查看.

要約生效后，要約過(guò)程中的所有數(shù)據(jù)都被存儲(chǔ)于區(qū)塊鏈，任何時(shí)候相關(guān)人員都可請(qǐng)求查看合約內(nèi)容.受要約人（PartyII）若同意此要約，則主動(dòng)觸發(fā)合約交互接口進(jìn)行簽名，待已部署的智能合約可執(zhí)行算法處理完畢后，將簽名時(shí)間Time(PartyII)和簽名Sign(PartyII)同樣以伴隨交易的形式存儲(chǔ)于區(qū)塊鏈，并將處理結(jié)果填充回合約范本以供查看.

4.4 智能合約存證

締約雙方經(jīng)智能合約訂立階段后，合約生效.預(yù)先被存在鏈上的智能合約代碼被當(dāng)事人觸發(fā)，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)中多節(jié)點(diǎn)共識(shí)后，按照合約中表述的條款自動(dòng)執(zhí)行.智能合約從一個(gè)狀態(tài)轉(zhuǎn)變成另一個(gè)狀態(tài)，基于區(qū)塊鏈的智能合約平臺(tái)將合約代碼、合約執(zhí)行的中間狀態(tài)Status、執(zhí)行結(jié)果以伴隨交易的形式存儲(chǔ)至區(qū)塊鏈.該過(guò)程可對(duì)合約訂立及合約執(zhí)行中合約狀態(tài)的改變進(jìn)行存證[30]，其中區(qū)塊鏈一方面保證這些數(shù)據(jù)不被篡改，另一方面通過(guò)每個(gè)節(jié)點(diǎn)以相同的輸入執(zhí)行智能合約來(lái)驗(yàn)證運(yùn)行結(jié)果的正確性.

締約雙方及相關(guān)人員可通過(guò)交易id 隨時(shí)請(qǐng)求調(diào)取查看合約的代碼、執(zhí)行狀態(tài)以及執(zhí)行結(jié)果.智能合約平臺(tái)將智能法律合約和鏈上存儲(chǔ)的交互數(shù)據(jù)進(jìn)行整合，并以書(shū)面化形式予以呈現(xiàn).

總之，上述智能合約訂立方案遵循“要約-承諾”制度，能夠符合現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)范，從而保證智能合約依法成立與法律效力.

5 智能法律合約的訂立方案

第4 節(jié)已從建立、部署、訂立和存證四個(gè)階段規(guī)范了智能合約訂立流程.此后我們將對(duì)該流程中的訂立階段進(jìn)行詳細(xì)設(shè)計(jì)，使該階段滿足相關(guān)法律規(guī)定的“要約-承諾”制度，保證合約合法成立.

智能法律合約作為法律合同轉(zhuǎn)化為智能合約程序的過(guò)渡形式[33]，也需要遵循我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)對(duì)合約訂立的要求.同時(shí)，考慮到智能法律合約語(yǔ)言是編寫(xiě)智能法律合約的原則和依據(jù)，因而首先需要在智能法律合約語(yǔ)言設(shè)計(jì)中滿足合約訂立的法律要求.為了達(dá)到這一目的，本節(jié)將首先以SPESC 語(yǔ)言為例介紹智能法律合約，繼而在其中加入合約訂立相關(guān)語(yǔ)法并加以示例.

5.1 智能法律合約語(yǔ)言

智能法律合約語(yǔ)言是一種面向法律合同領(lǐng)域的編程語(yǔ)言，屬于領(lǐng)域特定語(yǔ)言DSL 的一種，其特征就是符合現(xiàn)行法律規(guī)范.文獻(xiàn)[12]提出的智能合約規(guī)范化語(yǔ)言SPESC 就是這類(lèi)語(yǔ)言的一種.采用該語(yǔ)言所撰寫(xiě)的智能法律合約有利于不同領(lǐng)域（法律、計(jì)算機(jī)及相關(guān)應(yīng)用領(lǐng)域）人員協(xié)同設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)智能合約，是一種更加高級(jí)的智能合約語(yǔ)言形式.

表2 展示了SPESC 的智能法律合約語(yǔ)法規(guī)則.依據(jù)《民法典》第470 條規(guī)定，智能法律合約涵蓋的合同內(nèi)容包括：當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或者報(bào)酬、履行期限和方式、違約責(zé)任、解決爭(zhēng)議的方法等方面，因此，SPESC 語(yǔ)言編寫(xiě)的智能法律合約由合約框架（Contract）、合約名稱（Title）、當(dāng)事人描述（Parties）、標(biāo)的（Assets）、資產(chǎn)表達(dá)式（AssetExpressions）、合約條款（Terms）、附加信息（Additions）等法律構(gòu)成要素組成.

表2 以SPESC 為例的智能法律合約語(yǔ)法模型Table 2 Grammar model of smart legal contract based on SPESC

標(biāo)的是指當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)共同指向的對(duì)象，以資產(chǎn)加以表示.資產(chǎn)表達(dá)式則是智能合約語(yǔ)言中條款調(diào)用資產(chǎn)的形式，通常涉及的資產(chǎn)操作包括存入（Deposits）、取回（Withdraws）、轉(zhuǎn)移（Transfers）三類(lèi).文獻(xiàn)[34]對(duì)各種類(lèi)型標(biāo)的物（實(shí)物資產(chǎn)、虛擬資產(chǎn)、貨幣資產(chǎn)等）及其操作進(jìn)行了全面闡述.

合同的主體是合同的各項(xiàng)條款，也是確定當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)的根據(jù).在SPESC 語(yǔ)言中，條款包括一般條款（GeneralTerms）、違約條款（BreachTerms）、仲裁條款（ArbitrationTerms）三種類(lèi)型.文獻(xiàn)[17]中將合約名稱、當(dāng)事人描述、合同條款及附加信息進(jìn)行了詳細(xì)介紹，并給出了由SPESC 撰寫(xiě)合約轉(zhuǎn)化為智能合約程序的方法.然而，上述工作都不涉及合約訂立過(guò)程，也沒(méi)有在語(yǔ)言中支持合約訂立相關(guān)語(yǔ)法.

5.2 智能法律合約中訂立語(yǔ)法

在現(xiàn)行法律法規(guī)中合同訂立法律構(gòu)成要件基礎(chǔ)上，本文對(duì)智能法律合約語(yǔ)言進(jìn)行了擴(kuò)充并引入了合約訂立（Contract conclusions）相關(guān)語(yǔ)法.首先，鑒于要約、承諾是合同成立的基本規(guī)則，因此合約訂立語(yǔ)法需體現(xiàn)要約和承諾兩個(gè)階段；其次，訂立過(guò)程必須確認(rèn)當(dāng)事人的姓名或者名稱和住所；此外，《民法典》第490 條規(guī)定了采用合同書(shū)形式訂立合同的，自當(dāng)事人均簽名時(shí)合同成立，因此，智能法律合約必須支持當(dāng)事人以數(shù)字簽名形式對(duì)合約進(jìn)行簽名.

鑒于以上三點(diǎn)要求，參照現(xiàn)有書(shū)面合同樣式，合約訂立需包括兩個(gè)部分：

（1）當(dāng)事人宣稱（statement）：用于雙方當(dāng)事人以意思表示的形式對(duì)要約與承諾過(guò)程中事項(xiàng)進(jìn)行表述；

（2）當(dāng)事人簽名（signature）：用于記錄合約成立的時(shí)間、地點(diǎn)、當(dāng)事人及簽名等信息，包括：打印名（printed-Name）、法定代表人簽字（signature）、以及簽訂日期（date）等.

根據(jù)上述兩部分的描述，智能法律合約中合約訂立語(yǔ)法如下：

其中，?表示前面部分為可選內(nèi)容，Pname 為當(dāng)事人描述中定義的當(dāng)事人名稱（見(jiàn)表2 中定義）.在當(dāng)事人宣稱部分可用自然語(yǔ)言對(duì)要約和承諾過(guò)程進(jìn)行描述，例如：

（1）除非以書(shū)面形式并經(jīng)雙方簽署，否則本合約不得以任何方式修改.

（2）通過(guò)數(shù)字簽名，表明締約雙方都已經(jīng)閱讀、理解并同意本合同中的所有條款和法規(guī)等.

（3）雙方當(dāng)事人同意智能法律合約及其轉(zhuǎn)化的智能合約，與現(xiàn)實(shí)法律合同具有同等的法律地位.在3）中對(duì)智能法律合約及所轉(zhuǎn)化智能合約的法律效力進(jìn)行肯定.

5.3 智能法律合約示例

在上述智能法律合約語(yǔ)言中添加訂立語(yǔ)法后，我們給出了一個(gè)由智能法律合約語(yǔ)言所撰寫(xiě)的打印機(jī)銷(xiāo)售合約范本，如圖4 所示.該法律合約范本包含以下四方面內(nèi)容：

圖4 PESC 編寫(xiě)的打印機(jī)銷(xiāo)售合約示范文本Fig.4 Pattern of a printer sales contract written by SPESC

（1）當(dāng)事人信息（party）：打印機(jī)銷(xiāo)售合約范本包含賣(mài)方（Seller）和買(mǎi)方（Buyer）.其中，Seller 中account 屬性用于記錄賣(mài)方的賬戶地址，同時(shí)聲明了賣(mài)方可以執(zhí)行的兩個(gè)動(dòng)作：交付打印機(jī)（deliver）和選擇支付方式（collectPayment）；Buyer 中account屬性用于記錄買(mǎi)方的賬戶地址以及聲明了買(mǎi)方可以執(zhí)行的兩個(gè)動(dòng)作：預(yù)定打印機(jī)（order）和確認(rèn)收貨（confirmReceive）.

（2）標(biāo)的信息（asset）：作為標(biāo)的的打印機(jī)定義包含string 類(lèi)型的name 屬性和貨幣類(lèi)型的value屬性.

（3）條款（term）：打印機(jī)銷(xiāo)售合約范本中包含4 條條款，條款No1 和條款No3 定義了買(mǎi)方（Buyer）有權(quán)觸發(fā)動(dòng)作預(yù)定打印機(jī)（order）和確認(rèn)收貨（confirmReceive），條款No2 和條款No4 定義了賣(mài)方（Seller）有權(quán)觸發(fā)動(dòng)作交付打印機(jī)（deliver）和選擇支付方式（collectPayment）.

（4）合約訂立（Contract conclusion）：合約范本的當(dāng)事人宣稱部分包含了此類(lèi)紙質(zhì)合同所必需聲明的意思表示；雙方簽名部分包括兩個(gè)string 類(lèi)型的printed-Name 屬性和signature 屬性，及一個(gè)Date 類(lèi)型的date 屬性.在圖4 合約實(shí)例中，方框表示部分為當(dāng)事人提供書(shū)面化交互接口.以上述打印機(jī)銷(xiāo)售合約范本為例，智能法律合約中方框所表示的兩種類(lèi)型的信息如下：

（a）要素屬性信息：經(jīng)雙方當(dāng)事人協(xié)商或由一方當(dāng)事人填入后確定的信息.語(yǔ)法為“type：屬性類(lèi)型”，type 是此處需填入的類(lèi)型標(biāo)志符.如打印機(jī)銷(xiāo)售合約范本中，打印機(jī)定義的name 屬性為“type：string”，表示該屬性須由賣(mài)方（Seller）填入的打印機(jī)型號(hào)，并且該屬性值為string；

（b）行為屬性信息：由當(dāng)事人主動(dòng)觸發(fā)動(dòng)作后確定的信息.語(yǔ)法為“action：動(dòng)作名”，action 為動(dòng)作標(biāo)志符.如打印機(jī)銷(xiāo)售合約范本中，賣(mài)方（Seller）所定義的account 屬性信息為“action：registPublish”，表示該屬性是賣(mài)方（Seller）在主動(dòng)觸發(fā)動(dòng)作registPublish 時(shí)被填入的賣(mài)方賬戶地址（account）.簽名時(shí)，賣(mài)方（Seller）和買(mǎi)方（Buyer）主動(dòng)觸發(fā)動(dòng)作toSign，將各自的打印名（printed-Name），簽名（signature）和簽名時(shí)間（date）填入.registPublish 動(dòng)作和toSign 動(dòng)作的詳細(xì)分析見(jiàn)7.2 節(jié).

上述打印機(jī)銷(xiāo)售合約范本被定義完成后，雙方當(dāng)事人通過(guò)協(xié)商確定范本中的要素屬性值（包括雙方簽名）完成合約訂立，并發(fā)送給區(qū)塊鏈對(duì)要素屬性值進(jìn)行存證.任何時(shí)候相關(guān)方都可查看訂立后合同，并由智能法律合約平臺(tái)在合約范本中添加區(qū)塊鏈存證的要素屬性值生成該合約實(shí)例（即訂立后合同）.

6 轉(zhuǎn)化后智能合約訂立方案

6.1 合約訂立流程

在5.3 節(jié)智能法律合約語(yǔ)言編寫(xiě)的銷(xiāo)售合約范本基礎(chǔ)上，本節(jié)將給出該范本的合約訂立方案.遵照合約訂立“要約-承諾”的法律制度，銷(xiāo)售合約通常將賣(mài)方Seller 作為要約人，買(mǎi)方Buyer 作為受要約人，因此，要約過(guò)程可視為賣(mài)方簽署合約并向買(mǎi)方提供合同文本表明締結(jié)合同的請(qǐng)求，承諾過(guò)程則視為買(mǎi)方接受請(qǐng)求并簽署合約的行為.

銷(xiāo)售合約訂立流程如圖5 所示，詳細(xì)步驟如下：

圖5 銷(xiāo)售合約的訂立流程圖Fig.5 Flowchart of sales contract conclusion

（1）將合約部署至基于區(qū)塊鏈的智能合約平臺(tái)，生成簽名列表并以交易形式存儲(chǔ)于區(qū)塊鏈；

（2）執(zhí)行方觸發(fā)動(dòng)作registPublish，從區(qū)塊鏈上下載簽名列表，判斷執(zhí)行方身份？

（a）如果是要約人，則完成要約人注冊(cè)并將其加入簽名列表；要約人觸發(fā)動(dòng)作toSign，執(zhí)行要約人簽名，并轉(zhuǎn)至步驟（4）；

（b）如果不屬于要約人，則轉(zhuǎn)為步驟（3）；

（3）判斷當(dāng)前執(zhí)行方是否為受要約人且要約人已簽名？

（a）如果是受要約人，則完成受要約人注冊(cè)并將其加入簽名列表；受要約人觸發(fā)動(dòng)作toSign，執(zhí)行受要約人簽名，并轉(zhuǎn)至步驟（4）；

（b）如果不是受要約人，則轉(zhuǎn)為步驟（2）；

（4）填充簽名信息至簽名列表，并將更新后的簽名列表發(fā)布至區(qū)塊鏈；

（5）判斷締約雙方是否均已簽名？

（a）如果均已簽名，進(jìn)入合約執(zhí)行階段，程序結(jié)束；

（b）否則轉(zhuǎn)至步驟2；

在上述流程中必須保證要約人先對(duì)合約內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)并簽名，受要約人才被允許進(jìn)行確認(rèn)并簽名.在具體實(shí)施中，要約人和受要約人都將通過(guò)動(dòng)作觸發(fā)的方式激活圖5 中方框內(nèi)的行為屬性，進(jìn)而觸發(fā)已部署的智能合約算法（registPublish 和toSign）予以處理，并將結(jié)果填充回方框內(nèi)供締約雙方查看.

6.2 智能合約中代碼實(shí)現(xiàn)

締約方觸發(fā)動(dòng)作registPublish，完成注冊(cè)并加入簽名列表，注冊(cè)流程如算法1 所示.該算法需輸入當(dāng)前締約方賬戶地址address、系統(tǒng)自動(dòng)部署智能合約可執(zhí)行代碼后獲得的合約地址contractAddress 和一個(gè)布爾類(lèi)型的bOfferor（表示動(dòng)作registPulish 是否由要約方觸發(fā)）.輸出listSign數(shù)組，用來(lái)存儲(chǔ)PartiesSigns 簽名方類(lèi)對(duì)象，該對(duì)象表示合約訂立語(yǔ)法的簽名部分，包括三個(gè)基本屬性：簽名方地址、對(duì)應(yīng)簽名和簽名時(shí)間.其中，算法中的判斷條件signUser==NULL 是防止締約方重復(fù)注冊(cè)簽名列表.在合約中，可以對(duì)簽名方進(jìn)行添加操作，簽名方賬戶地址作為當(dāng)事人的唯一標(biāo)識(shí).

算法1 registPublish

締約方觸發(fā)動(dòng)作toSign，進(jìn)行簽名，完成合約訂立，訂立流程如算法2 所示.該算法需輸入當(dāng)前執(zhí)行方賬戶地址address，合約地址contractAddress和一個(gè)布爾類(lèi)型的bOfferor（表示動(dòng)作toSign 是否由要約方觸發(fā)）.輸出是一個(gè)布爾類(lèi)型的flag，表示當(dāng)前動(dòng)作是否執(zhí)行成功.其中，該算法的第一層判斷條件signUser!=NULL 是驗(yàn)證觸發(fā)動(dòng)作的執(zhí)行方是否存在于簽名列表；第二層判斷條件signUser.get Signature()是防止二次簽名，bOfferor==bCheckOfferor是保證觸發(fā)動(dòng)作的執(zhí)行方與簽名列表中的簽名方是同一個(gè)人；第三層判斷條件bOfferor==true 是判斷當(dāng)前觸發(fā)動(dòng)作的執(zhí)行方是否是要約人，如果bOfferor 取值為true，表明當(dāng)前執(zhí)行方是要約方，則直接調(diào)用signMessage 函數(shù)進(jìn)行簽名，否則執(zhí)行判斷條件listSign.getOfferorSignature() !=null 判斷要約人是否已簽名，如果已簽名，則受要約人直接調(diào)用signMessage 函數(shù)進(jìn)行簽名.signMessage 函數(shù)采用的是橢圓曲線數(shù)學(xué)簽名算法ECDSA-secp256k1.

算法2 toSign

7 合約實(shí)例

在上述合約訂立過(guò)程中區(qū)塊鏈負(fù)責(zé)對(duì)交互數(shù)據(jù)進(jìn)行存證，這些存證應(yīng)符合我國(guó)現(xiàn)行法律的存證要求，同時(shí)，區(qū)塊鏈不可修改的特性也保證了存證的真實(shí)性[35].根據(jù)合約訂立過(guò)程，我們不難發(fā)現(xiàn)一個(gè)合約實(shí)例由其對(duì)應(yīng)的范本及交互信息共同生成，這就保證了同一個(gè)合約范本能夠支持大量的合約實(shí)例.為了符合上述合約訂立的存證要求，本節(jié)將以7.1 節(jié)銷(xiāo)售合約的訂立過(guò)程為實(shí)例，對(duì)所涉及的區(qū)塊鏈存證方案進(jìn)行設(shè)計(jì)，并通過(guò)實(shí)驗(yàn)案例加以驗(yàn)證.

實(shí)驗(yàn)采用基于Bitcoin 架構(gòu)的區(qū)塊鏈系統(tǒng).該系統(tǒng)以JSON 格式的伴隨交易（Transaction）（見(jiàn)表1）為數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)進(jìn)行數(shù)據(jù)存儲(chǔ)，其中JSON 是一種采用“鍵值對(duì)”形式存儲(chǔ)數(shù)據(jù)，并支持?jǐn)?shù)組（[…]表示）和集合（{…}表示）兩種結(jié)構(gòu).下面將基于JSON 格式對(duì)智能合約執(zhí)行流程所涉及的交易結(jié)構(gòu)進(jìn)行介紹：

（1）注冊(cè)合約的交易結(jié)構(gòu)：圖6 為買(mǎi)方Buyer觸發(fā)動(dòng)作registPublish 的注冊(cè)交易結(jié)構(gòu)，包含輸入字段和輸出字段.輸入字段有method、params 等.其中，method 是本次觸發(fā)合約的動(dòng)作名，params 為參數(shù)數(shù)組，第一個(gè)參數(shù)是買(mǎi)方Buyer 的賬戶地址，第二個(gè)參數(shù)是合約地址.輸出字段有l(wèi)istSign，txid.其中l(wèi)istSign 為更新后的簽名方列表；txid 表示此次注冊(cè)合約的交易id，通過(guò)該字段可恢復(fù)此次合約狀態(tài).該觸發(fā)動(dòng)作被已部署的智能合約算法registPublish 處理完畢后，將買(mǎi)方Buyer 賬戶地址填充回買(mǎi)方Buyer 的account 屬性方框內(nèi)，供締約雙方查看.

圖6 買(mǎi)方Buyer 注冊(cè)合約交易結(jié)構(gòu)圖Fig.6 Transaction datagram of a buyer registration contract

（2）訂立合約的交易結(jié)構(gòu)：締約方通過(guò)觸發(fā)動(dòng)作registPublish 后將其加入到listSign 簽名列表中，等待合約簽名.圖7 為買(mǎi)方Buyer 有權(quán)觸發(fā)簽名后的訂立交易結(jié)構(gòu).輸入字段與上述注冊(cè)交易的輸入字段一致.輸出字段包含的4 個(gè)屬性：userResult用于提示簽名方是否簽名成功；listSign 為簽名完成后更新的簽名列表；signature 為當(dāng)前執(zhí)行方簽名；signdate 為簽名時(shí)間；txid 為此次合約訂立的交易id，通過(guò)該id 可恢復(fù)此次合約狀態(tài).該簽名觸發(fā)動(dòng)作被已部署的智能合約算法toSign 處理完畢后，將簽名siganture 和簽名時(shí)間signdate 填充回買(mǎi)方Buyer 的合約訂立簽名部分.

圖7 買(mǎi)方Buyer 簽名交易結(jié)構(gòu)圖Fig.7 Transaction datagram of a buyer signature contract

（3）執(zhí)行合約的交易結(jié)構(gòu)：以銷(xiāo)售合約中條款No1 執(zhí)行為例，圖8 為買(mǎi)方Buyer 觸發(fā)動(dòng)作預(yù)定打印機(jī)order 的執(zhí)行合約交易結(jié)構(gòu)，包含輸入字段和輸出字段.其中，輸入字段中method 為本次觸發(fā)的合約動(dòng)作名；params 為合約參數(shù)數(shù)組，第一個(gè)參數(shù)為買(mǎi)方Buyer 的賬戶地址，第二個(gè)參數(shù)為合約地址，第三個(gè)參數(shù)為買(mǎi)方Buyer 所傳入的預(yù)定金額.輸出字段中userResult 為預(yù)定提示信息，txid 為此次執(zhí)行合約的交易id.

圖8 買(mǎi)方Buyer 訂購(gòu)交易結(jié)構(gòu)圖Fig.8 Transaction datagram of a buyer purchase contract

上述交易結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)使得合約注冊(cè)，訂立和執(zhí)行三個(gè)階段的交互數(shù)據(jù)都被存證，締約雙方及相關(guān)人員可通過(guò)交易id 隨時(shí)請(qǐng)求調(diào)取查看合約內(nèi)容.基于區(qū)塊鏈的智能合約平臺(tái)將智能法律合約和鏈上存儲(chǔ)的交互數(shù)據(jù)進(jìn)行整合，并以書(shū)面化形式予以呈現(xiàn).圖9 是5.3 節(jié)銷(xiāo)售合約范本與鏈上交互數(shù)據(jù)整合后的合約實(shí)例書(shū)面化呈現(xiàn).

圖9 被填充后的打印機(jī)銷(xiāo)售合約示范文本Fig.9 Filled pattern of a printer sale contract

8 方案合規(guī)性辯析

本節(jié)將對(duì)第6 節(jié)智能法律合約訂立方案的合規(guī)性進(jìn)行辨析，從而論證所提方案能夠滿足我國(guó)現(xiàn)行法律的規(guī)定，由該方案處理的智能合約具有法律效力.

辨析1：本文合約訂立過(guò)程中的要約階段滿足現(xiàn)行法律對(duì)要約的認(rèn)定.

《民法典》第472 條規(guī)定：“要約是希望與他人訂立合同的意思表示，該意思表示應(yīng)當(dāng)符合下列條件：內(nèi)容具體確定；表明經(jīng)受要約人承諾，要約人即受該意思表示約束”.據(jù)此，智能法律合約訂立中的要約階段需滿足以下要求：

（1）合約內(nèi)容具體確定.

智能法律合約作為法律合同轉(zhuǎn)化為智能合約程序的過(guò)渡形式，同樣以數(shù)字代碼的形式呈現(xiàn).如5.3 節(jié)所示，從SPESC 撰寫(xiě)的打印機(jī)銷(xiāo)售合約范本中可得出如下事實(shí)：首先，SPESC 語(yǔ)言作為計(jì)算機(jī)語(yǔ)言具有明確形式化、無(wú)二義性語(yǔ)法，滿足《民法典》規(guī)定合同內(nèi)容顯式定義的要求；其次，該合約范本中條款包含了權(quán)利義務(wù)關(guān)系的聲明，進(jìn)一步使要約人的意思表示內(nèi)容具體確定；此外，該合約范本中訂立語(yǔ)法不僅包含了由締約雙方不斷協(xié)商后所約定的意思表示，也包含了當(dāng)事人姓名、簽名、合約成立時(shí)間等信息.因此，由智能法律合約語(yǔ)言所撰寫(xiě)的智能法律合約其內(nèi)容具體且確定.

（2）要約人受該意思表示約束.

智能法律合約作為合約范本，為當(dāng)事人提供了書(shū)面化交互接口，如5.3 節(jié)的銷(xiāo)售合約范本.合約內(nèi)容以書(shū)面化形式供締約雙方閱讀，雙方通過(guò)不斷協(xié)商確定法律合約中要素屬性信息的值，并通過(guò)動(dòng)作激活行為屬性，進(jìn)而觸發(fā)智能合約可執(zhí)行代碼予以處理.上述一切的交互形式都是締約雙方在閱讀，理解并同意合約中所有條款的情況下主動(dòng)發(fā)起的.

合約范本訂立語(yǔ)法中包含當(dāng)事人宣稱部分.該部分是締約雙方對(duì)要約和承諾過(guò)程中的事項(xiàng)進(jìn)行不斷協(xié)商后的表述，因此，這部分是用戶主觀的意思表示，如5.3 節(jié)銷(xiāo)售合約范本的訂立宣稱部分包含如下約定：“雙方當(dāng)事人同意高級(jí)智能法律合約及其轉(zhuǎn)化的可執(zhí)行程序，與現(xiàn)實(shí)法律合同具有同等的法律地位”.即表示締約雙方肯定了智能法律合約的法律地位，愿意同紙質(zhì)合同一樣受其約束.

《民法典》第140 條第1 款規(guī)定：“行為人可以明示或者默示作出意思表示”，在本文訂立語(yǔ)法的當(dāng)事人簽名部分，要約人通過(guò)明示方式作出其意思表示，如主動(dòng)觸發(fā)上述行為屬性信息，明確表明要約人已經(jīng)同意本合約中的所有內(nèi)容.在5.3 節(jié)銷(xiāo)售合約范本訂立部分，賣(mài)方Seller 如同意該合約則主動(dòng)觸發(fā)動(dòng)作toSign，對(duì)合約簽名，生成簽名signature及簽名時(shí)間signdate.

因此，智能法律合約經(jīng)受要約人承諾后，要約人必受該合約內(nèi)容的意思表示約束.

（3）要約生效時(shí)間.

《民法典》第137 條第2 款規(guī)定：“當(dāng)事人對(duì)采用數(shù)據(jù)電文形式的意思表示的生效時(shí)間另有約定的，按照其約定”.區(qū)塊鏈負(fù)責(zé)對(duì)合約訂立過(guò)程中的交互數(shù)據(jù)進(jìn)行存證，要約人可查看合約內(nèi)容，如希望與他人締結(jié)合同，并已同意合約內(nèi)容，則主動(dòng)觸發(fā)動(dòng)作toSign 予以簽名，即要約，因此可將要約生效時(shí)間約定為要約人簽名時(shí)間.如第5.3 節(jié)銷(xiāo)售合約范本中訂立合約部分，賣(mài)方Seller 主動(dòng)觸發(fā)動(dòng)作toSign，通過(guò)被已部署的智能合約算法toSign 處理完畢后，將簽名siganture 和簽名時(shí)間signdate 填充回賣(mài)方Seller 的合約訂立簽名部分，此時(shí)要約生效，該簽名時(shí)間為要約生效時(shí)間.

辨析2：本文合約訂立過(guò)程中的承諾階段滿足現(xiàn)行法律對(duì)承諾的認(rèn)定.

《民法典》第479 條規(guī)定：“承諾是受要約人同意要約的意思表示”.據(jù)此，智能法律合約訂立中的承諾階段需滿足以下要求：

（1）受要約人意思表示.

如同上述要約認(rèn)定第2 點(diǎn)分析，合約內(nèi)容以書(shū)面化形式供締約雙方查看，法律合約范本中所有的要素屬性信息（包括簽名部分）都是受要約人主動(dòng)觸發(fā)的.同時(shí)，受要約人也通過(guò)明示方式作出意思表示，明確表明受要約人已經(jīng)閱讀、理解并同意本合約中的所有條款.如第5.3 節(jié)銷(xiāo)售合約范本中訂立合約部分，買(mǎi)方Buyer 主動(dòng)觸發(fā)動(dòng)作toSign，被已部署的智能合約算法toSign 處理完畢后，將簽名siganture 和簽名時(shí)間signdate 填充回買(mǎi)方Buyer 的合約訂立簽名部分，即買(mǎi)方Buyer 對(duì)該合約承諾，從而證實(shí)受要約人接受該意思表示.

（2）承諾生效時(shí)間.

《民法典》第484 條規(guī)定：“以通知方式作出的承諾，生效的時(shí)間適用本法第137 條的規(guī)定”.在本文的訂立流程中，要約生效后將要約過(guò)程中的交互數(shù)據(jù)發(fā)布至區(qū)塊鏈，受要約人可查看合約內(nèi)容及交互數(shù)據(jù)，若同意此要約，則觸發(fā)動(dòng)作toSign予以簽名，此時(shí)表示受要約人已接受要約內(nèi)容，即承諾，因此可將受要約人對(duì)其進(jìn)行簽名的時(shí)間視為承諾時(shí)間.另?yè)?jù)《民法典》第483 條規(guī)定：“承諾生效時(shí)合同成立”，可知在銷(xiāo)售合約范本中當(dāng)買(mǎi)方Buyer 對(duì)其進(jìn)行承諾后，合約成立.

辨析3：本文合約訂立過(guò)程中對(duì)于合約原件及交互數(shù)據(jù)保存形式滿足現(xiàn)行法律要求.

《電子簽名法》第5 條規(guī)定：“符合下列條件的數(shù)據(jù)電文，視為滿足法律、法規(guī)規(guī)定的原件形式要求：能夠有效地表現(xiàn)所載內(nèi)容并可供隨時(shí)調(diào)取查用；能夠可靠地保證自最終形成時(shí)起，內(nèi)容保持完整、未被更改”.合約訂立是一個(gè)交互的過(guò)程，區(qū)塊鏈負(fù)責(zé)為交互過(guò)程中的數(shù)據(jù)進(jìn)行存證.因此，本文合約訂立過(guò)程需滿足以下要求：

（1）隨時(shí)調(diào)取查用.

一個(gè)合約實(shí)例由其對(duì)應(yīng)的范本及交互信息共同生成，為滿足合約訂立過(guò)程中對(duì)交互數(shù)據(jù)存證的需求，在第8 節(jié)我們?cè)O(shè)計(jì)了智能合約執(zhí)行流程中所涉及的三種交易結(jié)構(gòu)，將當(dāng)事人注冊(cè)、簽名及運(yùn)行合約的全流程存儲(chǔ)于區(qū)塊鏈，區(qū)塊鏈的公開(kāi)透明性使得任何時(shí)候智能法律合約范本都可從中獲取到交互數(shù)據(jù)對(duì)要素屬性值進(jìn)行填充，供相關(guān)方調(diào)取查用.

（2）存儲(chǔ)可靠性.

智能法律合約存儲(chǔ)的可靠性取決于區(qū)塊鏈的存儲(chǔ)可靠性.區(qū)塊鏈本身具有防篡改、難刪除和公開(kāi)透明的特性，合約交易數(shù)據(jù)一經(jīng)全網(wǎng)共識(shí)即被永久的存于鏈上[36].在數(shù)量龐大的節(jié)點(diǎn)中，必須同時(shí)破壞51%的節(jié)點(diǎn)，才會(huì)影響整個(gè)系統(tǒng)的運(yùn)行，篡改區(qū)塊數(shù)據(jù)，但這僅僅在理論上是可能的.因此，符合上述《電子簽名法》第五條規(guī)定.

（3）形式完整性.

區(qū)塊鏈中數(shù)據(jù)存儲(chǔ)采用JSON 格式，盡管這種格式與書(shū)面化的智能法律合約不同，但這并不影響智能法律合約的內(nèi)容，且其可隨時(shí)準(zhǔn)確恢復(fù)到原書(shū)面化形式.根據(jù)《電子簽名法》第5 條規(guī)定：“在數(shù)據(jù)電文上增加背書(shū)以及數(shù)據(jù)交換、儲(chǔ)存和顯示過(guò)程中發(fā)生的形式變化不影響數(shù)據(jù)電文的完整性”.因此，區(qū)塊鏈存證并不影響智能法律合約的形式完整性.

綜上，本文在基于區(qū)塊鏈的智能合約系統(tǒng)上提出的合約訂立方案能夠滿足現(xiàn)行法律法規(guī)對(duì)要約、承諾的認(rèn)定及對(duì)合約原件形式保存的要求.

9 結(jié)論

本文為使智能法律合約訂立過(guò)程符合相關(guān)法律所規(guī)定的要約-承諾制度，對(duì)智能法律合約語(yǔ)言進(jìn)行了擴(kuò)充，引入了合約訂立相關(guān)語(yǔ)法和合約范本概念，提出了基于數(shù)字簽名的法律要約和承諾過(guò)程及相應(yīng)算法.同時(shí)，為了支持上述方案的實(shí)現(xiàn)，在區(qū)塊鏈平臺(tái)中設(shè)計(jì)了三種交易結(jié)構(gòu)，能夠使合約訂立過(guò)程中的交互數(shù)據(jù)存證滿足現(xiàn)行法律存證要求.本文所做工作將有助于為智能法律合約的訂立過(guò)程提供法律依據(jù)，促進(jìn)我國(guó)智能合約的法律化建設(shè).