數據治理——我國智慧圖書館高質量發(fā)展新機遇*

陸 康 劉 慧 杜京容 任貝貝

（1.南京曉莊學院 南京 211171;2.上海市網絡技術綜合應用研究所 上海 200336）

建設智慧城市，打造數字政府，完善數字社會治理手段，已成為推進國家治理體系和治理能力現代化的重要內容之一[1]。隨著數據科學逐漸登上歷史舞臺[2]，數據技術逐漸被信息科學強勢吸收，圖書情報終有望為數據治理提供學術思想與技術方法[3]。同時，數據治理生態(tài)體系也需要圖書館執(zhí)行數據獲取、數據共享、數據重用的政策[4]。我國文化和旅游部發(fā)布的《“十四五”文化和旅游科技創(chuàng)新規(guī)劃》[5]提出“研發(fā)文化和旅游數據資源產權、交易流通、安全保護、有序開放共享等相關技術”，為文化和旅游行業(yè)的科技發(fā)展奠定了理論、方法和技術基礎。早在2020年11月，《文化和旅游部關于推動數字文化產業(yè)高質量發(fā)展的意見》[6]就提出“落實國家文化大數據體系建設部署，共建共享文化產業(yè)數據管理服務體系，促進文化數據資源融通融合”，為高質量的文化供給提供國家政策支撐。數據的重要地位已在社會實踐中獲得大眾認可[7]，世界經濟論壇將數據科學單設主體進行分析，其中數據治理和共享成為其中的重要版塊，由此可見數據治理在數據發(fā)展中的重要性。智慧圖書館是當下圖書館發(fā)展的新趨勢[8]，其與數據治理的目標是一致的，都關注數據價值[9]。數據治理問題包含了三個方面：數據價值、數據安全和用戶保護[10]。圖書館希望在保障數據安全、用戶安全的前提下，釋放更多的數據價值來滿足智慧服務的需要。同時，數據資源建設、數據治理制度、結構以及工具等因素對智慧圖書館數據治理起到關鍵性作用。所以，數據治理研究對實現智慧圖書館的高質量發(fā)展具有一定的現實意義。

1 智慧圖書館數據資源建設

智慧圖書館的數據資源包括文獻資源、管理資源、系統(tǒng)資源以及用戶行為數據等，其既是數據治理的對象，也是智慧圖書館服務的主要內容。數據資源體系建立在智慧圖書館發(fā)展，實現圖書館服務“智慧化”（智慧服務）的重要基礎之上。大數據時代，網絡學術資源建設快速發(fā)展，大有取代數字圖書館之勢[11]。當前，我國圖書館向智慧化轉型，資源建設體系也處于不斷探索過程中，館藏體系建設、實物數字延展、資源共享合作、探索性資源以及專題特色資源等都是智慧圖書館數據資源標準體系的組成部分[12]。數據是推動國家發(fā)展與社會進步的重要戰(zhàn)略資源，被各行各業(yè)所重視，智慧圖書館也是其中之一。美國大學與研究圖書館協(xié)會（Association of College and Research Libraries，ACRL）發(fā)布的《2020學術圖書館發(fā)展趨勢報告》建議圖書館通過與科研人員、出版商、科學社交網絡平臺合作，參與數據管理工作，幫助建立涵蓋元數據收集，數據獲取、保存和展示的數據監(jiān)管策略[13]，進一步拓展智慧圖書館的數據服務功能。智慧圖書館數據資源中的服務數據、用戶行為數據可形成圖書館大數據，并作為社會網絡資源用以分析挖掘用戶需求，以供圖書館開展智慧服務[14]。智慧圖書館的數據資源不僅包括傳統(tǒng)的館藏資源，還包括服務數據、業(yè)務管理數據以及用戶行為數據等，最終逐漸形成支撐智慧圖書館發(fā)展的數據資源保障體系。

2 智慧圖書館數據治理制度

數據治理制度建設有助于智慧圖書館建立良好的發(fā)展環(huán)境，是圖書館標準化、規(guī)范化、社會化的指南針，也是推動智慧圖書館高質量發(fā)展的重要支撐。2021年6月10日，第十三屆全國人民代表大會常務委員會第二十九次會議通過《中華人民共和國數據安全法》（以下簡稱《數據安全法》）[15]，這是為了規(guī)范數據處理活動，保障數據安全，促進數據開發(fā)利用，保護個人、組織的合法權益，維護國家主權、安全和發(fā)展利益制定的法律，反映了國家層面對數據治理規(guī)范化、制度化的重視。智慧圖書館的數據收集、分析等數據使用行為對業(yè)務管理與服務創(chuàng)新作出了一定的貢獻，但其對涉及用戶隱私敏感數據的使用可能會帶來安全方面的問題[16]。智慧圖書館處于一個復雜的環(huán)境中，其數據治理不僅需要法律法規(guī)的保障，也需要統(tǒng)一的治理標準以及相應的政策規(guī)章的執(zhí)行等。法律法規(guī)是智慧圖書館開展數據治理的基礎與依據，當前我國主要的數據治理法律、標準包括《數據安全法》《中華人民共和國網絡安全法》《信息安全技術 大數據安全管理指南》《信息安全技術 個人信息安全規(guī)范》等，為我國智慧圖書館數據治理制度建設提供相關依據。同時，行業(yè)規(guī)范的制定也有助于智慧圖書館強化數據意識、數據隱私與數據安全保護，營造透明、公開、有責任感的行業(yè)文化氛圍，使圖書館的數據更加易于獲取與使用，進而提升智慧服務質量。當前，我國圖書館行業(yè)的相關規(guī)范包括《數字圖書館資源管理指南》《數字圖書館安全管理指南》《數字圖書館服務政策指南》《數字圖書館資源建設指南》等，仍函待更新、完善智慧圖書館數據治理制度，保障智慧圖書館數據安全，最大化釋放數據價值，以促進我國圖書館事業(yè)在“十四五”時期獲得高質量發(fā)展。

3 智慧圖書館數據治理結構

數據治理的目的是更好地使用數據，充分釋放數據價值。智慧圖書館數據治理結構與智慧服務密不可分，其治理對象為數據資源，即館藏數據、業(yè)務數據、服務數據以及用戶行為數據等。OCLC（聯機計算機圖書館中心）提出的數據驅動的集體館藏為圖書館合作[17]，實現館藏數據錯位發(fā)展與深度協(xié)同，為我國圖書館轉型升級提供了發(fā)展思路?！稊祿踩ā返谑艞l規(guī)定：“各部門依照國家規(guī)定，確定本部門、本行業(yè)的重要數據保護目錄，并實行重點保護?！惫手腔蹐D書館有責任、義務確保館藏數據的安全[18]。業(yè)務數據包括圖書館各系統(tǒng)日常運行產生的數據，還包括資源加工記錄、無線網絡記錄、門禁、監(jiān)控記錄等。業(yè)務流程重組是智慧圖書館轉型升級的重要內容，包括采訪模式、館藏模式、服務流程的再造[19]，其中對業(yè)務數據的管理是保障業(yè)務有效開展的重要環(huán)節(jié)。服務數據， 包括文獻服務記錄（訪問、檢索以及下載、圖書借閱、文獻傳遞與館際互借等）、咨詢服務、學科服務、服務評價反饋等數據，涉及多系統(tǒng)，異構性較強，需要用大數據思維展開治理，例如以匿名化、模糊化等模式處理，提供社會網絡分析，用以感知用戶需求，支持圖書館智慧服務。用戶行為數據， 即用戶在圖書館智慧服務平臺留下的行為數據，包括評論、文章、圖片、視頻等。部分用戶的行為數據可以直接反映出用戶需求，即顯性需求，例如用戶評論中反映的一系列問題，同時也提出了相應需求。服務數據和用戶行為數據都可以被用于“用戶畫像”，以提高智慧圖書館服務的精準性。所以，智慧圖書館的數據治理對象，既包括館藏數據、業(yè)務數據等傳統(tǒng)圖書館擁有的數據，也包括服務數據、用戶行為數據等用以進行社會網絡分析、用戶畫像的數據。

4 智慧圖書館數據治理工具

智慧圖書館作為數據整合者，在擁有大量數據的同時，也應協(xié)調各數據系統(tǒng)之間的活動，努力消除系統(tǒng)之間的“技術鴻溝”，完善數據共享機制，最大程度釋放數據價值。其中，工具是智慧圖書館實施數據治理的重要因素之一[20]，也是圖書館用來實現“智慧服務”目標的手段之一。從工具的屬性來看，技術工具和社會工具是圖書館數據治理實現“智慧服務”的重要途徑。技術工具可以分為：數據標準化、數據開發(fā)、數據平臺、數據管理系統(tǒng)等四種類型。智慧圖書館的數據標準化，即從行業(yè)標準建設角度將業(yè)務數據實現歸一化處理，提高數據質量，保證數據的共享性，便于數據的集成與應用。如2020年10月1日起正式實施的《公共圖書館統(tǒng)一服務業(yè)務統(tǒng)計數據規(guī)范》，其是深圳市針對公共圖書館統(tǒng)計工作制定的地方標準[21]。該標準減少了公共圖書館的統(tǒng)計分歧、提高了統(tǒng)計數據的互操作性、明確了統(tǒng)計內容、確定了數據匯總不可重復計算原則，同時也界定了館際資源利用及數據分享機制等。數據開發(fā)則是從業(yè)務功能角度，為滿足用戶需求，提升數據資源利用效率進行的數據平臺的設計、規(guī)劃，例如OCLC為Europeana數據集開發(fā)了語義相似度計算算法[22]。數據平臺是智慧圖書館提供服務的渠道，如OPAC書目檢索系統(tǒng)。建設數據管理系統(tǒng)將有利于智慧圖書館實現數據處理流程的標準化，如匯文、圖星、FOLIO等都發(fā)布了下一代圖書館管理系統(tǒng)，以重構業(yè)務流程，拓展新功能。社會工具則主要通過將圖書館行業(yè)聯盟如中國圖書館學會作為數據治理主體，集思廣益，利用多方力量匯聚智慧圖書館治理策略，同時還利用行業(yè)內部宣傳，提高圖書館員、用戶的數據意識，以促進智慧圖書館的高質量發(fā)展。

5 智慧圖書館數據治理對策

數據治理是智慧圖書館發(fā)展的必然趨勢，也是圖書館參與推進國家治理體系與治理能力現代化的重要途徑。數據資源體系、數據治理制度、數據治理結構以及數據治理工具建設，都為智慧圖書館轉型升級、實現高質量發(fā)展提供了堅實的保障，同時也為我國圖書館行業(yè)的數據治理提供了參考與借鑒。

5.1 完善智慧圖書館數據治理體系

國際標準化組織（International Organization for Standardization，ISO）在2018年6月發(fā)布了ISO/IEC PDTR 38505-2，旨在為組織的治理主體和管理者建立關聯，確保數據管理活動符合組織的數據治理戰(zhàn)略[23]。與此同時，國家市場監(jiān)督管理總局和中國國家標準化管理委員會在2018年6月發(fā)布了《信息技術服務 治理 第5部分：數據治理規(guī)范》（GB/T 34960.5—2018，以下簡稱：《數據治理規(guī)范》）這一國家標準，旨在促進組織高效、合理地利用數據，并在數據獲取、存儲、分析、應用、呈現、歸檔和銷毀過程中，提出數據治理的相關規(guī)范，從而達到運營合規(guī)、風險可控以及價值實現的目的。智慧圖書館數據治理體系的完善，包括完善數據治理框架、數據治理模型，以及引入成熟度評價和有效性評價機制，如圖1所示?！稊祿卫硪?guī)范》第9.3節(jié)指出，評價數據治理績效、風險與合規(guī)，最終保障數據治理目標的實現，需要構建績效評估（評價）體系，制定評價機制、流程和制度。因此，要定期評價智慧圖書館數據治理的成熟度、有效性，確保數據使用以及數據價值釋放符合法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求。其中成熟度評價應包括邏輯（智慧圖書館數據治理流程規(guī)范）、要素（館藏數據、業(yè)務管理數據、服務數據和用戶行為數據等）、應用（智慧圖書館數據價值釋放）等方面；有效性評價應包括思維與經驗的相互作用等。我國圖書館行業(yè)組織，如中國圖書館學會、CALIS等也應依據ISO/IEC PDTR 38505-2、《數據治理規(guī)范》等標準，解決智慧圖書館發(fā)展過程中出現的數據治理規(guī)范的問題，制定適應智慧圖書館場景的數據治理制度體系，不斷優(yōu)化數據治理的策略、方法、流程以及制度，完善智慧圖書館數據管理與價值體系。

圖1 智慧圖書館數據治理體系

5.2 完善智慧圖書館法律法規(guī)制度

美國公共圖書館的法律體系較為完善[24]，包括圖書館專門法，如《圖書館服務法》《圖書館服務與建設法》《圖書館服務與技術法》等；圖書館相關法，如《高等教育法》《愛國者法案》《兒童互聯網法》等；圖書館行業(yè)自律規(guī)范，如ALA于1939年頒布的《圖書館權利法案》；圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃，如美國國會圖書館制定的《2019—2023年戰(zhàn)略規(guī)劃》，其確立了全美國人民都能夠充分利用圖書館資源[25]，美國公共圖書館協(xié)會制定的《2018—2022年戰(zhàn)略規(guī)劃》則側重于體現公共圖書館在社區(qū)中的地位這一核心使命[26]。我國圖書館專門法以及相關法律法規(guī)也是以政府為主導制定的，但是在行業(yè)制度方面與美國存在著較大差距。雖然由中國圖書館學會頒布的《圖書館服務宣言》《中國圖書館館員職業(yè)道德準則（試行）》《信息安全技術 個人信息安全規(guī)范》《信息安全技術 大數據安全管理指南》《信息技術服務 治理 第5部分：數據治理規(guī)范》等，都為智慧圖書館建設提供了重要依據，但我國智慧圖書館建設長期以來營造的“重技術、輕制度”氛圍，也是造成智慧圖書館數據治理體系不完善的原因之一。所以，中國圖書館學會、CALIS等圖書館行業(yè)組織需要充分發(fā)揮其協(xié)調作用，尤其是在“十四五”時期國家對文化事業(yè)高質量發(fā)展的要求下，應建立路徑清晰的智慧圖書館發(fā)展目標，構建數據治理標準制度，編制圖書館行業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃指南，以指引各級圖書館科學制定適應本館的發(fā)展規(guī)劃。

5.3 協(xié)同治理智慧圖書館技術制度

技術創(chuàng)新與制度創(chuàng)新是文化產業(yè)創(chuàng)新的核心要素[27]。黨的十八大報告進一步提出要“扎實推進社會主義文化強國建設，促進文化和科技融合”，將科技創(chuàng)新作為提升文化產業(yè)創(chuàng)造力的核心元素，將制度創(chuàng)新作為規(guī)范文化管理、確保文化產業(yè)有序運行的關鍵因素。智慧圖書館作為文化創(chuàng)新的一個重要方向，需要通過技術、制度協(xié)同創(chuàng)新來與其他文化機構共同促進我國文化事業(yè)高質量發(fā)展。一直以來，圖書館以技術創(chuàng)新不斷引領文化事業(yè)的發(fā)展，大數據、人工智能、虛擬現實、物聯網、數字人文、區(qū)塊鏈等技術陸續(xù)被智慧圖書館借鑒應用，并融入相應的服務系統(tǒng)，成為知識服務的創(chuàng)新點。因此，智慧圖書館的主管機構要將數據治理視為“跨領域”的公共治理問題，不能僅依靠單一圖書館實現自我變革，而是要通過各級圖書館學會、協(xié)會組織加強業(yè)務系統(tǒng)內的合作，還要與其他機構部門合作，建立規(guī)范的合作機制，實現智慧圖書館數據治理效益的最大化。中國圖書館學會、CALIS以及各級圖書館學會等行業(yè)組織是參與智慧圖書館數據治理的重要力量，也是提供技術、案例以及經驗分享的重要平臺。智慧圖書館不是技術堆砌的產物，而是需要技術、制度、人才等多方因素的共同作用，才能實現數據的有效治理、智慧服務的高效開展。

5.4 數據治理實現圖書館智慧服務

智慧圖書館數據治理的目的是實現服務的智慧化。技術創(chuàng)新融合智慧發(fā)展、數據驅動引發(fā)數據治理[28]，智慧圖書館處于社會創(chuàng)新發(fā)展的環(huán)境中，需要與時俱進地進行技術創(chuàng)新、服務創(chuàng)新、制度創(chuàng)新，以滿足日益多變的用戶需求。因此，圖書館工作人員應進一步明晰數據治理內涵，不能將數據治理完全等同于數據安全、用戶保護，而忽略數據價值的釋放，這樣的認知也不符合智慧圖書館的發(fā)展規(guī)律。人工智能、區(qū)塊鏈、虛擬現實等新技術在智慧圖書館中的應用，離不開數據的支持，數據價值能否得到有效釋放直接影響到智慧圖書館的技術創(chuàng)新，所以，數據治理是智慧圖書館創(chuàng)新的重要基礎。同時，智慧圖書館發(fā)展也需要處理好以人為本與數據驅動的關系[29]，利用先進的技術治理理念、方法，實現治理目標與治理方案的統(tǒng)一。一方面，智慧圖書館應該加快推進技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新進而實現服務創(chuàng)新，促進數據管理與智慧服務的精準化、智能化、社會化，同時借鑒國內外各行業(yè)成熟的數據治理理論、模式、方法，提升館員數據治理能力，為我國智慧圖書館數據治理營造良好的環(huán)境氛圍。另一方面，智慧圖書館也需要盡快擺脫“重技術、輕制度”“唯技術論”的傾向，不能一味追求技術創(chuàng)新，而忽略了數據治理的本質是智慧服務的提供。技術工具只能作為實現智慧圖書館數據治理的一種保障，而“以人為本”“以讀者為中心”才是智慧圖書館實現創(chuàng)新發(fā)展的核心內容。

6 結語

“十四五”時期是我國智慧圖書館高速發(fā)展的時期。數據作為促進智慧圖書館發(fā)展的重要資源，其數據價值的釋放直接影響著智慧服務的成效。從數據資源、數據治理制度、數據治理結構、數據治理工具等方面探討智慧圖書館數據治理路徑，對實現智慧圖書館的高質量發(fā)展具有現實意義。智慧圖書館的發(fā)展需要先進的技術、完善的制度協(xié)同作用，“以人為本”“以讀者為中心”仍然是智慧圖書館實現創(chuàng)新發(fā)展的核心思想。以人工智能為代表的新技術要促進智慧圖書館實現創(chuàng)新發(fā)展，離不開數據的支持。數據治理是智慧圖書館實現創(chuàng)新發(fā)展的基礎，需要廣大圖書館從業(yè)者、專家學者的共同努力，形成適應圖書館智慧服務場景的數據治理體系，以促進我國圖書館事業(yè)在“十四五”時期實現高質量發(fā)展。