軍民融合背景下的國防知識產(chǎn)權(quán)問題研究

■ 劉暢

在新科技革命、新軍事革命高速發(fā)展，國際社會日益動蕩的今天，強(qiáng)大的國防科技工業(yè)象征著國家雄厚的軍事實力，國防科技工業(yè)的發(fā)展水平是衡量國家綜合國力的重要尺度之一。中共十九大指出，軍民融合一體化戰(zhàn)略已成為國家重要的發(fā)展戰(zhàn)略。國防科技工業(yè)的軍民融合是推動國防現(xiàn)代化和國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)大支撐。實際上，軍民融合戰(zhàn)略與國防知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展之間存在密切聯(lián)系。國防知識產(chǎn)權(quán)既是一個制度范疇，也是一個法律范疇。在制度層面，國防知識產(chǎn)權(quán)制度影響著軍民融合政策的貫徹落實。在法律層面，國防知識產(chǎn)權(quán)的申請、保護(hù)、利用又屬于知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的體系中。因此，在軍民融合背景下研究國防知識產(chǎn)權(quán)問題，有助于軍民融合政策的實施，優(yōu)化軍民之間的資源配置，實現(xiàn)軍民利益共享，促進(jìn)國防科技工業(yè)不斷創(chuàng)新。

一、軍民融合背景下的國防知識產(chǎn)權(quán)概述

在軍民融合的過程中，國防科技工業(yè)不斷創(chuàng)造國防知識產(chǎn)權(quán)。與普通知識產(chǎn)權(quán)相比，國防知識產(chǎn)權(quán)具有一些特殊性。第一，保密性。國防知識產(chǎn)權(quán)成果大多為軍工性質(zhì)的武器裝備，主要分布在核工業(yè)、兵器工業(yè)、航天工業(yè)等高精尖領(lǐng)域。這些軍工性質(zhì)的國防知識產(chǎn)權(quán)自誕生以來就是為了服務(wù)國防建設(shè)。根據(jù)國防特殊要求，對國防知識產(chǎn)權(quán)的使用需要嚴(yán)格遵守相關(guān)程序，具有保密性。這種保密性是指在申請國防知識產(chǎn)權(quán)之前，審查中以及授權(quán)后未實施解密工作前，嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國保守國家秘密法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行保密。第二，產(chǎn)權(quán)主體的公權(quán)性。軍民融合政策下的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)是以軍隊為核心發(fā)展起來的國防科技工業(yè)。其成果表現(xiàn)為融合了軍隊核心技術(shù)的國防知識產(chǎn)權(quán)。通常集中在高精尖領(lǐng)域，涉及到大量的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造。已知普通知識產(chǎn)權(quán)的投資主體一般由國家、企事業(yè)單位、高?？蒲袡C(jī)構(gòu)以及個人組成，具有多樣性。與普通知識產(chǎn)權(quán)投資主體不同的是，國防知識產(chǎn)權(quán)是由國家投入巨額資金獲得，雖在特殊情況下其他社會主體也可成為投資主體，但絕大多數(shù)是由國家進(jìn)行經(jīng)費支出維持。其創(chuàng)建的國防知識產(chǎn)權(quán)歸國家所有，具有公權(quán)性質(zhì)。第三，非完全市場性。普通知識產(chǎn)權(quán)具有市場特征，受市場經(jīng)濟(jì)的約束，并且是自由化的。國防知識產(chǎn)權(quán)在一個非完全市場性的系統(tǒng)下運作。第四，軍民兼容性。在國防知識產(chǎn)權(quán)形成產(chǎn)業(yè)鏈后，大部分成果都是國防性質(zhì)的軍品。軍品本就屬于社會公共產(chǎn)品，其成果惠及全民，由全民共享。隨著軍民融合政策的提出，國防知識產(chǎn)權(quán)也更多地體現(xiàn)出軍民兼容性。最初只服務(wù)于國防軍隊的國防知識產(chǎn)權(quán)越來越多地轉(zhuǎn)向民用部門。使得先進(jìn)的技術(shù)在軍民之間流動、傳遞，形成一個良性循環(huán)，整合了資源，優(yōu)化了軍用和民用經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路。在軍民兩用的條件下，國防知識產(chǎn)權(quán)同時也發(fā)揮了社會公益的作用。

二、軍民融合背景下的國防知識產(chǎn)權(quán)制度現(xiàn)狀及問題

（一）軍民融合背景下的國防知識產(chǎn)權(quán)制度現(xiàn)狀

軍民融合思想雛形形成于改革開放時期，國內(nèi)外政治社會環(huán)境趨于和平穩(wěn)定，軍工產(chǎn)品的需求降低。在此環(huán)境下，國家提出“軍轉(zhuǎn)民”的戰(zhàn)略思想，依托軍隊力量發(fā)展起來的國防科技工業(yè)不再單獨以維護(hù)國防安全為任務(wù)，更重要的是將這種力量擴(kuò)散到民用領(lǐng)域，以便推動國民經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展。十二五期間，軍民融合戰(zhàn)略成為國家重要戰(zhàn)略方針，大力發(fā)展國防知識產(chǎn)權(quán)成為軍民融合政策推進(jìn)的落腳點。2008 年頒布的《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》首次從戰(zhàn)略層面界定了國防知識產(chǎn)權(quán)的概念，并具體指出了國防知識產(chǎn)權(quán)向民用領(lǐng)域的轉(zhuǎn)移。它象征著中國的國防知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)已進(jìn)入積極實施階段。2012 年，《國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施專項任務(wù)實施方案》頒布實施。隨著信息時代的到來，科學(xué)技術(shù)飛速發(fā)展，民間資本大量涌入信息科技領(lǐng)域，甚至部分領(lǐng)先了軍方在該領(lǐng)域的研究成果。國家適時提出“民轉(zhuǎn)軍”的戰(zhàn)略思想。2015 年，軍民融合上升為國家戰(zhàn)略。2017 年，國家成立中央軍民融合發(fā)展委員會，發(fā)布了《“十三五”科技軍民融合發(fā)展專項規(guī)劃》，提出建立并完善國防知識產(chǎn)權(quán)制度，為科技軍民融合發(fā)展掃清障礙。

（二）軍民融合背景下的國防知識產(chǎn)權(quán)制度現(xiàn)存問題

軍民融合政策的有效執(zhí)行需要軍民雙方之間的相互合作，協(xié)力創(chuàng)新。在軍民融合背景下產(chǎn)出的國防知識產(chǎn)權(quán)主體因而具有多樣化特征。但當(dāng)前國防知識產(chǎn)權(quán)歸屬仍堅持單一主體。難以順應(yīng)軍民融合的時代潮流。根據(jù)中國《中華人民共和國國防法》第40 條的規(guī)定，影響國防和武器裝備建設(shè)的科技成果屬于國防資產(chǎn)，產(chǎn)權(quán)歸國家所有。國防專利是典型的國防科技成果，其所有權(quán)歸國家所有?！秶缹＠麠l例》第6 條規(guī)定:“被授予國防專利權(quán)的單位或者個人(以下統(tǒng)稱國防專利權(quán)人)可以向國防專利機(jī)構(gòu)提出變更密級、解密或者延長保密期限的書面申請”?！皣缹＠麠l例”規(guī)定國防專利權(quán)人包括單位或個人?？梢钥闯觯F(xiàn)行法律法規(guī)對國防知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)提供了不同的定義。大多情況下，由國家投入資金產(chǎn)出的國防知識產(chǎn)權(quán)，屬于國防資產(chǎn)的范圍，國家對其保留所有權(quán)。但對于參與合作研制國防知識產(chǎn)權(quán)的其他社會單位是否毫無保留享有所有權(quán)尚未有清晰規(guī)定。學(xué)術(shù)界對傳統(tǒng)的“誰投資誰所有”理念提出質(zhì)疑，在這種理念下，國家當(dāng)然對國防知識產(chǎn)權(quán)享有所有權(quán)。然而，國際上所討論的知識產(chǎn)權(quán)素來是私權(quán)。如果一概因為國防知識產(chǎn)權(quán)涉及到國防問題就排除了其私權(quán)性質(zhì)，將不利于激發(fā)人民群眾對國防科研創(chuàng)造的積極性，也不利于國防知識產(chǎn)權(quán)的有效轉(zhuǎn)化，進(jìn)而阻礙國防知識產(chǎn)權(quán)的市場推廣和應(yīng)用。

軍民融合的實現(xiàn)需要對國防知識產(chǎn)權(quán)充分利用，而國防知識產(chǎn)權(quán)的保密性造成了軍民融合主體之間的信息不對等局面，阻礙了軍民融合的進(jìn)程。首先，國防知識產(chǎn)權(quán)和一般知識產(chǎn)權(quán)在申請時易混為一談。由于缺乏知識產(chǎn)權(quán)對比審查規(guī)定，以及專業(yè)的國防領(lǐng)域內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)工作人員，常常造成普通知識產(chǎn)權(quán)被當(dāng)作國防知識產(chǎn)權(quán)申請，國防知識產(chǎn)權(quán)已進(jìn)入普通知識產(chǎn)權(quán)審查過程。在這種情況下，國防知識產(chǎn)權(quán)泄漏問題日益明顯。其次，對國防知識產(chǎn)權(quán)有需求的各單位缺乏合理成熟的規(guī)范，在對國防知識產(chǎn)權(quán)解密使用的過程中也造成了不同程度的泄密情況。最后，過分強(qiáng)調(diào)保密性，忽視解密工作，不利于國防知識產(chǎn)權(quán)的市場化。由于國防知識產(chǎn)權(quán)被泄密后需承擔(dān)嚴(yán)重的后果，在這一點上，使得越來越少的人愿意去冒險解密。

在軍民融合的進(jìn)程中，一個最棘手的問題就是“軍轉(zhuǎn)民”問題。軍民融合的本質(zhì)是一種資源共享，“軍轉(zhuǎn)民”就是將軍用技術(shù)向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移、應(yīng)用，以便實現(xiàn)軍民領(lǐng)域的資源優(yōu)化配置，實現(xiàn)資源共享。而在實踐中，軍用技術(shù)成果真正得到有效轉(zhuǎn)化的數(shù)量低于期待值。如國家主席習(xí)近平所言我們有九萬國防專利“睡美人”沒有被喚醒。2017 年中國發(fā)明專利申請總量達(dá)到138.2 萬件，比2016 年增長14.2%，連續(xù)七年位居世界第一。但是，中國國防知識產(chǎn)權(quán)成果的轉(zhuǎn)化率僅為10%左右，甚至不到5%實際投入生產(chǎn)。而發(fā)達(dá)國家的國防知識產(chǎn)權(quán)成就轉(zhuǎn)化率已達(dá)到40%。其次，對國防知識產(chǎn)權(quán)投產(chǎn)屬于投資周期長，回報收益慢的工程。這一特征令許多社會力量望而卻步。導(dǎo)致國防知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化長期依賴于國家財政支持，缺乏社會力量的加入。最后，只有少數(shù)機(jī)構(gòu)和工作人員具備專業(yè)國防知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格。特別是缺乏專業(yè)國防知識產(chǎn)權(quán)管理人員負(fù)責(zé)國防知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化，嚴(yán)重影響了國防知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化的效率。

三、軍民融合背景下的國防知識產(chǎn)權(quán)制度完善路徑

（一）界定社會單位國防知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)主體資格

國防知識產(chǎn)權(quán)素來被國家當(dāng)作公共產(chǎn)品免費給予軍方使用、支配，社會主體很難享有相應(yīng)的權(quán)利，造成國防知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新長期處于緩慢前進(jìn)的局面，阻礙了軍民融合的進(jìn)程。若引入國防知識產(chǎn)權(quán)主體多元化機(jī)制，可提升國防知識產(chǎn)權(quán)資源分配的效率。首先，修訂國防知識產(chǎn)權(quán)歸屬方面的法律，明確國防知識產(chǎn)權(quán)不僅屬于國家。國家應(yīng)讓渡出部分權(quán)利賦予社會單位。在國防知識產(chǎn)權(quán)由國家投資創(chuàng)造的前提下，國家保留國防知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，其他社會單位享有使用權(quán)。其次，當(dāng)國防知識產(chǎn)權(quán)歸屬于社會單位對國家安全有重大影響時，可賦予社會單位對該國防知識產(chǎn)權(quán)的主體收益權(quán)。國家對該國防知識產(chǎn)權(quán)投產(chǎn)應(yīng)用所獲得的收益應(yīng)當(dāng)讓渡給社會單位，彌補(bǔ)了社會單位無法對國防知識產(chǎn)權(quán)擁有所有權(quán)的損失。最后，允許社會單位作為交易主體參與國防知識產(chǎn)權(quán)交易過程。改變國防知識產(chǎn)權(quán)以往只為軍用服務(wù)的目的，使得社會單位在買賣關(guān)系上作為平等主體與軍方合作，促進(jìn)國防知識產(chǎn)權(quán)的民用化、市場化。

（二）加強(qiáng)國防知識產(chǎn)權(quán)保密和解密管理

國防知識產(chǎn)權(quán)保密解密工作能夠擇優(yōu)選出最適宜的國防知識產(chǎn)權(quán)成果以便進(jìn)行軍民融合運用。加強(qiáng)國防知識產(chǎn)權(quán)保密和解密管理工作是軍民融合的重要環(huán)節(jié)。一是加強(qiáng)國防知識產(chǎn)權(quán)解密工作的制度設(shè)計。在國防知識產(chǎn)權(quán)與普通知識產(chǎn)權(quán)的審查工作中，建立信息溝通平臺，避免出現(xiàn)誤將國防知識產(chǎn)權(quán)當(dāng)成普通知識產(chǎn)權(quán)申報的情況。對于將國防知識產(chǎn)權(quán)與普通知識產(chǎn)權(quán)相混淆，導(dǎo)致國防知識產(chǎn)權(quán)信息披露的行為，應(yīng)當(dāng)及時追究責(zé)任。二是完善國防知識產(chǎn)權(quán)申報制度，全力支持社會單位和個人參與國防知識產(chǎn)權(quán)申報。建立健全其他社會單位和個人的保密規(guī)定，申報國防知識產(chǎn)權(quán)。對于他們在申報國防知識產(chǎn)權(quán)中因履行保密規(guī)定而承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)壓力可給予財政補(bǔ)貼，鼓勵其遵守保密制度。最后，完善國防知識產(chǎn)權(quán)分類標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)國防知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)實力，可以靈活考慮其保密期的長短。對于技術(shù)上強(qiáng)大的國防知識產(chǎn)權(quán)，可以適當(dāng)延長保密時間。并且根據(jù)技術(shù)實力的差異，可以針對不同的國防知識產(chǎn)權(quán)采用不同的保密和解密規(guī)范。對于技術(shù)上強(qiáng)大的國防知識產(chǎn)權(quán)保密程序，解密應(yīng)用的批準(zhǔn)率低。對于技術(shù)性相對較弱的國防知識產(chǎn)權(quán)保密程序簡易，可依申請人的申請及時解密。

（三）加強(qiáng)國防知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化

國防知識產(chǎn)權(quán)的有效轉(zhuǎn)化能夠整合軍隊資源，實現(xiàn)資源在軍民之間充分流動，軍民共享先進(jìn)成果，從而推動軍民融合深度發(fā)展，并產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)效益。加強(qiáng)國防知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化勢在必行。第一，將發(fā)展國防知識產(chǎn)權(quán)事項納入國家重大方針政策中，制定綱領(lǐng)性指導(dǎo)文件。國防知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》和《深入實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動計劃》的實施進(jìn)行管理工作。戰(zhàn)略性地制定統(tǒng)一的國防知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化計劃。第二，建立和完善有關(guān)國防知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化的專門法律法規(guī)。明確轉(zhuǎn)化主體的權(quán)利與義務(wù)、所有權(quán)歸屬以及資源配置等相關(guān)問題。第三，加強(qiáng)管理機(jī)構(gòu)建設(shè)，為國防知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化，整合審查部門、保密部門以及市場部門的資源，發(fā)展成權(quán)責(zé)分明、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順利的國防知識產(chǎn)權(quán)管理部門。為國防知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化提供權(quán)威指導(dǎo)。并且加強(qiáng)國防知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化信息系統(tǒng)建設(shè)，提高國防知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化效率。第四，構(gòu)建國防知識產(chǎn)權(quán)信息交流平臺。構(gòu)建國防知識產(chǎn)權(quán)信息交流平臺是促進(jìn)軍民融合進(jìn)程、推動國防知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵。信息交流、利益互換在任何交易過程中都至關(guān)重要。因此，可在網(wǎng)絡(luò)上建立起信息公開的網(wǎng)站、數(shù)據(jù)庫，供軍、民兩方自由交流。

四、結(jié)論

在軍民融合的背景下，加強(qiáng)國防知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)已成為當(dāng)務(wù)之急。目前，中國的國防知識產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)在所有權(quán)定義、保密和解密管理以及成果轉(zhuǎn)化方面存在問題。未來，我國國防知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實施可從以下三方面著手，一是加強(qiáng)國防知識產(chǎn)權(quán)的頂層設(shè)計，建立健全國防知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，完善管理制度，提高基本支持能力。二是明確國防知識產(chǎn)權(quán)，合理分配利益關(guān)系，建立信息交流平臺，促進(jìn)各方合作，促進(jìn)軍民融合。三是加強(qiáng)國防知識產(chǎn)權(quán)的管理和保護(hù)，提高創(chuàng)新質(zhì)量，促進(jìn)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，促進(jìn)市場化。