關(guān)于依法懲治妨害國（邊）境管理違法犯罪的意見

為依法懲治妨害國（邊）境管理違法犯罪活動，切實維護國（邊）境管理秩序，根據(jù)《中華人民共和國刑法》《中華人民共和國刑事訴訟法》《中華人民共和國出境入境管理法》《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理妨害國（邊）境管理刑事案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》（法釋〔2012〕17號，以下簡稱《解釋》）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合執(zhí)法、司法實踐，制定本意見。

一、總體要求

1.近年來，妨害國（邊）境管理違法犯罪活動呈多發(fā)高發(fā)態(tài)勢，與跨境賭博、電信網(wǎng)絡(luò)詐騙以及邊境地區(qū)毒品、走私、暴恐等違法犯罪活動交織滋長，嚴重擾亂國（邊）境管理秩序，威脅公共安全和人民群眾人身財產(chǎn)安全。人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)和移民管理機構(gòu)要進一步提高政治站位，深刻認識妨害國（邊）境管理違法犯罪的嚴重社會危害，充分發(fā)揮各自職能作用，依法準確認定妨害國（邊）境管理犯罪行為，完善執(zhí)法、偵查、起訴、審判的程序銜接，加大對組織者、運送者、犯罪集團骨干成員以及屢罰屢犯者的懲治力度，最大限度削弱犯罪分子再犯能力，切實維護國（邊）境管理秩序，確保社會安全穩(wěn)定，保障人民群眾切身利益，努力實現(xiàn)案件辦理法律效果與社會效果的有機統(tǒng)一。

二、關(guān)于妨害國（邊）境管理犯罪的認定

2.具有下列情形之一的，應(yīng)當認定為刑法第三百一十八條規(guī)定的“組織他人偷越國（邊）境”行為：

（1）組織他人通過虛構(gòu)事實、隱瞞真相等方式掩蓋非法出入境目的，騙取出入境邊防檢查機關(guān)核準出入境的；

（2）組織依法限定在我國邊境地區(qū)停留、活動的人員，違反國（邊）境管理法規(guī)，非法進入我國非邊境地區(qū)的。

對于前述行為，在決定是否追究刑事責任以及如何裁量刑罰時，應(yīng)當綜合考慮組織者前科情況、行為手段、組織人數(shù)和次數(shù)、違法所得數(shù)額及被組織人員偷越國（邊）境的目的等情節(jié)，依法妥當處理。

3.事前與組織、運送他人偷越國（邊）境的犯罪分子通謀，在偷越國（邊）境人員出境前或者入境后，提供接駁、容留、藏匿等幫助的，以組織他人偷越國（邊）境罪或者運送他人偷越國（邊）境罪的共同犯罪論處。

4.明知是偷越國（邊）境人員，分段運送其前往國（邊）境的，應(yīng)當認定為刑法第三百二十一條規(guī)定的“運送他人偷越國（邊）境”，以運送他人偷越國（邊）境罪定罪處罰。但是，在決定是否追究刑事責任以及如何裁量刑罰時，應(yīng)當充分考慮行為人在運送他人偷越國（邊）境過程中所起作用等情節(jié)，依法妥當處理。

5.《解釋》第一條第二款、第四條規(guī)定的“人數(shù)”，以實際組織、運送的人數(shù)計算；未到案人員經(jīng)查證屬實的，應(yīng)當計算在內(nèi)。

6.明知他人實施騙取出境證件犯罪，提供虛假證明、邀請函件以及面簽培訓等幫助的，以騙取出境證件罪的共同犯罪論處；符合刑法第三百一十八條規(guī)定的，以組織他人偷越國（邊）境罪定罪處罰。

7.事前與組織他人偷越國（邊）境的犯罪分子通謀，為其提供虛假證明、邀請函件以及面簽培訓等幫助，騙取入境簽證等入境證件，為組織他人偷越國（邊）境使用的，以組織他人偷越國（邊）境罪的共同犯罪論處。

8.對于偷越國（邊）境的次數(shù)，按照非法出境、入境的次數(shù)分別計算。但是，對于非法越境后及時返回，或者非法出境后又入境投案自首的，一般應(yīng)當計算為一次。

9.偷越國（邊）境人員相互配合，共同偷越國（邊）境的，屬于《解釋》第五條第二項規(guī)定的“結(jié)伙”。偷越國（邊）境人員在組織者、運送者安排下偶然同行的，不屬于“結(jié)伙”。

在認定偷越國（邊）境“結(jié)伙”的人數(shù)時，不滿十六周歲的人不計算在內(nèi)。

10.偷越國（邊）境，具有下列情形之一的，屬于《解釋》第五條第六項規(guī)定的“其他情節(jié)嚴重的情形”：

（1）犯罪后為逃避刑事追究偷越國（邊）境的；

（2）破壞邊境物理隔離設(shè)施后，偷越國（邊）境的；

（3）以實施電信網(wǎng)絡(luò)詐騙、開設(shè)賭場等犯罪為目的，偷越國（邊）境的；

（4）曾因妨害國（邊）境管理犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢后二年內(nèi)又偷越國（邊）境的。

實施偷越國（邊）境犯罪，又實施妨害公務(wù)、襲警、妨害傳染病防治等行為，并符合有關(guān)犯罪構(gòu)成的，應(yīng)當數(shù)罪并罰。

11.徒步帶領(lǐng)他人通過隱蔽路線逃避邊防檢查偷越國（邊）境的，屬于運送他人偷越國（邊）境。領(lǐng)導(dǎo)、策劃、指揮他人偷越國（邊）境，并實施徒步帶領(lǐng)行為的，以組織他人偷越國（邊）境罪論處。

徒步帶領(lǐng)偷越國（邊）境的人數(shù)較少，行為人系初犯，確有悔罪表現(xiàn)，綜合考慮行為動機、一貫表現(xiàn)、違法所得、實際作用等情節(jié)，認為對國（邊）境管理秩序妨害程度明顯較輕的，可以認定為犯罪情節(jié)輕微，依法不起訴或者免予刑事處罰；情節(jié)顯著輕微危害不大的，不作為犯罪處理。

12.對于刑法第三百二十一條第一款規(guī)定的“多次實施運送行為”，累計運送人數(shù)一般應(yīng)當接近十人。

三、關(guān)于妨害國（邊）境管理刑事案件的管轄

13.妨害國（邊）境管理刑事案件由犯罪地的公安機關(guān)立案偵查。如果由犯罪嫌疑人居住地的公安機關(guān)立案偵查更為適宜的，可以由犯罪嫌疑人居住地的公安機關(guān)立案偵查。

妨害國（邊）境管理犯罪的犯罪地包括妨害國（邊）境管理犯罪行為的預(yù)備地、過境地、查獲地等與犯罪活動有關(guān)的地點。

14.對于有多個犯罪地的妨害國（邊）境管理刑事案件，由最初受理的公安機關(guān)或者主要犯罪地的公安機關(guān)立案偵查。有爭議的，按照有利于查清犯罪事實、有利于訴訟的原則，由共同上級公安機關(guān)指定有關(guān)公安機關(guān)立案偵查。

15.具有下列情形之一的，有關(guān)公安機關(guān)可以在其職責范圍內(nèi)并案偵查：

（1）一人犯數(shù)罪的；

（2）共同犯罪的；

（3）共同犯罪的犯罪嫌疑人、被告人還實施其他犯罪的；

（4）多個犯罪嫌疑人、被告人實施的犯罪存在關(guān)聯(lián)，并案處理有利于查明案件事實的。

四、關(guān)于證據(jù)的收集與審查

16.對于妨害國（邊）境管理案件所涉主觀明知的認定，應(yīng)當結(jié)合行為實施的過程、方式、被查獲時的情形和環(huán)境，行為人的認知能力、既往經(jīng)歷、與同案人的關(guān)系、非法獲利等，審查相關(guān)辯解是否明顯違背常理，綜合分析判斷。

在組織他人偷越國（邊）境、運送他人偷越國（邊）境等案件中，具有下列情形之一的，可以認定行為人主觀明知，但行為人作出合理解釋或者有相反證據(jù)證明的除外：

（1）使用遮蔽、偽裝、改裝等隱蔽方式接送、容留偷越國（邊）境人員的；

（2）與其他妨害國（邊）境管理行為人使用同一通訊群組、暗語等進行聯(lián)絡(luò)的；

（3）采取繞關(guān)避卡等方式躲避邊境檢查，或者出境前、入境后途經(jīng)邊境地區(qū)的時間、路線等明顯違反常理的；

（4）接受執(zhí)法檢查時故意提供虛假的身份、事由、地點、聯(lián)系方式等信息的；

（5）支付、收取或者約定的報酬明顯不合理的；

（6）遇到執(zhí)法檢查時企圖逃跑，阻礙、抗拒執(zhí)法檢查，或者毀滅證據(jù)的；

（7）其他足以認定行為人明知的情形。

17.對于不通曉我國通用語言文字的嫌疑人、被告人、證人及其他相關(guān)人員，人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)、移民管理機構(gòu)應(yīng)當依法為其提供翻譯。

翻譯人員在案件辦理規(guī)定時限內(nèi)無法到場的，辦案機關(guān)可以通過視頻連線方式進行翻譯，并對翻譯過程進行全程不間斷錄音錄像，不得選擇性錄制，不得剪接、刪改。

翻譯人員應(yīng)當在翻譯文件上簽名。

18.根據(jù)國際條約規(guī)定或者通過刑事司法協(xié)助和警務(wù)合作等渠道收集的境外證據(jù)材料，能夠證明案件事實且符合刑事訴訟法規(guī)定的，可以作為證據(jù)使用，但提供人或者我國與有關(guān)國家簽訂的雙邊條約對材料的使用范圍有明確限制的除外。

辦案機關(guān)應(yīng)當移送境外執(zhí)法機構(gòu)對所收集證據(jù)的來源、提取人、提取時間或者提供人、提供時間以及保管移交的過程等相關(guān)說明材料；確因客觀條件限制，境外執(zhí)法機構(gòu)未提供相關(guān)說明材料的，辦案機關(guān)應(yīng)當說明原因，并對所收集證據(jù)的有關(guān)事項作出書面說明。

19.采取技術(shù)偵查措施收集的材料，作為證據(jù)使用的，應(yīng)當隨案移送，并附采取技術(shù)偵查措施的法律文書、證據(jù)清單和有關(guān)情況說明。

20.辦理案件中發(fā)現(xiàn)的可用以證明犯罪嫌疑人、被告人有罪或者無罪的各種財物，應(yīng)當嚴格依照法定條件和程序進行查封、扣押、凍結(jié)。不得查封、扣押、凍結(jié)與案件無關(guān)的財物。凡查封、扣押、凍結(jié)的財物，都要及時進行審查。經(jīng)查明確實與案件無關(guān)的，應(yīng)當在三日以內(nèi)予以解除、退還，并通知有關(guān)當事人。

查封、扣押、凍結(jié)涉案財物及其孳息，應(yīng)當制作清單，妥善保管，隨案移送。待人民法院作出生效判決后，依法作出處理。

公安機關(guān)、人民檢察院應(yīng)當對涉案財物審查甄別。在移送審查起訴、提起公訴時，應(yīng)當對涉案財物提出處理意見。人民法院對隨案移送的涉案財物，應(yīng)當依法作出判決。

五、關(guān)于寬嚴相濟刑事政策的把握

21.辦理妨害國（邊）境管理刑事案件，應(yīng)當綜合考慮行為人的犯罪動機、行為方式、目的以及造成的危害后果等因素，全面把握犯罪事實和量刑情節(jié)，依法懲治。做好行政執(zhí)法與刑事司法的銜接，對涉嫌妨害國（邊）境管理犯罪的案件，要及時移送立案偵查，不得以行政處罰代替刑事追究。

對于實施相關(guān)行為被不起訴或者免予刑事處罰的行為人，依法應(yīng)當給予行政處罰、政務(wù)處分或者其他處分的，依法移送有關(guān)主管機關(guān)處理。

22.突出妨害國（邊）境管理刑事案件的打擊重點，從嚴懲處組織他人偷越國（邊）境犯罪，堅持全鏈條、全環(huán)節(jié)、全流程對妨害國（邊）境管理的產(chǎn)業(yè)鏈進行刑事懲治。對于為組織他人偷越國（邊）境實施騙取出入境證件，提供偽造、變造的出入境證件，出售出入境證件，或者運送偷越國（邊）境等行為，形成利益鏈條的，要堅決依法懲治，深挖犯罪源頭，斬斷利益鏈條，不斷擠壓此類犯罪滋生蔓延空間。

對于運送他人偷越國（邊）境犯罪，要綜合考慮運送人數(shù)、違法所得、前科情況等依法定罪處罰，重點懲治以此為業(yè)、屢罰屢犯、獲利巨大和其他具有重大社會危害的情形。

對于偷越國（邊）境犯罪，要綜合考慮偷越動機、行為手段、前科情況等依法定罪處罰，重點懲治越境實施犯罪、屢罰屢犯和其他具有重大社會危害的情形。

23.對于妨害國（邊）境管理犯罪團伙、犯罪集團，應(yīng)當重點懲治首要分子、主犯和積極參加者。對受雇傭或者被利用從事信息登記、材料遞交等輔助性工作人員，未直接實施妨害國（邊）境管理行為的，一般不追究刑事責任，可以由公安機關(guān)、移民管理機構(gòu)依法作出行政處罰或者其他處理。

24.對于妨害國（邊）境管理犯罪所涉及的在偷越國（邊）境之后的相關(guān)行為，要區(qū)分情況作出處理。對于組織、運送他人偷越國（邊）境，進而在他人偷越國（邊）境之后組織實施犯罪的，要作為懲治重點，符合數(shù)罪并罰規(guī)定的，應(yīng)當數(shù)罪并罰。

對于為非法用工而組織、運送他人偷越國（邊）境，或者明知是偷越國（邊）境的犯罪分子而招募用工的，在決定是否追究刑事責任以及如何裁量刑罰時，應(yīng)當綜合考慮越境人數(shù)、違法所得、前科情況、造成影響或者后果等情節(jié)，恰當評估社會危害性，依法妥當處理。其中，單位實施上述行為，對組織者、策劃者、實施者依法追究刑事責任的，定罪量刑應(yīng)作綜合考量，適當體現(xiàn)區(qū)別，確保罪責刑相適應(yīng)。

25.對以牟利為目的實施妨害國（邊）境管理犯罪，要注重適用財產(chǎn)刑和追繳犯罪所得、沒收作案工具等處置手段，加大財產(chǎn)刑的執(zhí)行力度，最大限度剝奪其重新犯罪的能力和條件。

26.犯罪嫌疑人、被告人提供重要證據(jù)或者重大線索，對偵破、查明重大妨害國（邊）境管理刑事案件起關(guān)鍵作用，經(jīng)查證屬實的，可以依法從寬處理。