國內(nèi)外科技成果轉(zhuǎn)化研究綜述：政策、模式和效率

文/冀鴻，王鈺寧

科技成果轉(zhuǎn)化是科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的重要途徑。國內(nèi)外眾多學(xué)者對科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行了研究，形成了一系列研究成果。本文主要從政策、模式以及效率三個(gè)方面對科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，歸納總結(jié)研究現(xiàn)狀和存在的不足，并對未來的研究方向進(jìn)行展望。

隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，科技發(fā)展水平已經(jīng)逐漸成為衡量一個(gè)國家綜合實(shí)力的重要標(biāo)志。如今，科技創(chuàng)新不再局限于實(shí)驗(yàn)室里的研究或科技成果的數(shù)量，而是更加注重成果轉(zhuǎn)化帶來的效益?？萍紕?chuàng)新的結(jié)果將極大地改變世界格局。科技成果轉(zhuǎn)化作為實(shí)施科技創(chuàng)新的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，已成為世界各國加快經(jīng)濟(jì)增長、增強(qiáng)核心競爭力的重要手段?；诖吮尘?，本文在對現(xiàn)有研究成果進(jìn)行梳理和評價(jià)的基礎(chǔ)上，對未來科技成果轉(zhuǎn)化的研究方向提出了看法。

一、科技成果轉(zhuǎn)化政策研究

作為影響科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素之一，政策幾乎被學(xué)術(shù)界無一例外地提到。政策激勵(lì)是促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移成功的關(guān)鍵之處（Morten Steffensen等，2000)。Mehdi Behboudi等（2011)指出政策環(huán)境在高校技術(shù)轉(zhuǎn)移方面發(fā)揮著重要的作用。David A.Kirby等（2019)認(rèn)為有必要制定一個(gè)廣泛的、全國性的協(xié)調(diào)政策，鼓勵(lì)大學(xué)和行業(yè)合作，特別是在研究方面，并參與技術(shù)的轉(zhuǎn)移和商業(yè)化。因此，各國政府和國際組織應(yīng)為科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造良好的政策環(huán)境。從現(xiàn)有研究來看，國內(nèi)外多是圍繞科技成果轉(zhuǎn)化政策文本、政策工具、政策落實(shí)、政策實(shí)施效果評價(jià)等方面進(jìn)行研究。

（一)政策文本的研究

美日等發(fā)達(dá)國家相關(guān)政策體系較為完善，美國于20世紀(jì)80年代頒布了《拜杜法案》，此后建立了較為完善的政策體系（李曉慧，2016)。這一做法也為日本提供了參考。我國科技成果轉(zhuǎn)化政策的演變經(jīng)歷了起步探索、加速發(fā)展和改革完善三個(gè)階段，為我國科技成果轉(zhuǎn)化營造了一個(gè)優(yōu)質(zhì)的政策環(huán)境（賈旭，2021)。

（二)政策工具的研究

政策工具是推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的一種重要方法，一些學(xué)者將價(jià)值鏈分析和政策工具應(yīng)用到政策分析中，針對價(jià)值鏈的不同環(huán)節(jié)為政策制定者提供參考（馬江娜等，2017；廖曉東等，2019)。張玉華等（2022)認(rèn)為，單一政策工具不能夠?qū)萍汲晒D(zhuǎn)化結(jié)果產(chǎn)生絕對的影響。王宇等（2021)從三個(gè)維度來進(jìn)行醫(yī)藥科技成果轉(zhuǎn)化政策的研究，這三個(gè)維度分別是政策工具、創(chuàng)新價(jià)值鏈和創(chuàng)新主體鏈。

（三)政策落實(shí)的研究

政策的落實(shí)是決定科技成果能否順利轉(zhuǎn)化的主要因素（Markus A.Kirchberger等，2016)。落實(shí)科技成果轉(zhuǎn)化政策的主要難點(diǎn)在于政策普及不到位、沒有政策的檢測和評估機(jī)制（吳壽仁，2017)等問題。對此，我國應(yīng)及時(shí)對相關(guān)政策進(jìn)行梳理，消除政策中的盲點(diǎn)和障礙（吳壽仁，2018)。

（四)政策實(shí)施效果評價(jià)

我國應(yīng)建立科技成果轉(zhuǎn)化協(xié)調(diào)機(jī)制，對科技成果轉(zhuǎn)化政策的落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)管以及組建政策咨詢平臺（吳壽仁，2017)。

目前，我國已初步形成了較為完善的科技成果轉(zhuǎn)化政策體系。從科技成果轉(zhuǎn)化的整個(gè)過程來看，現(xiàn)有的政策研究主要集中于科技成果轉(zhuǎn)化的中間環(huán)節(jié)，對最后環(huán)節(jié)的相關(guān)政策研究則較少。在研究視角上，早期的研究是將政策作為影響因素進(jìn)行理論上的分析，現(xiàn)在更多的是基于政策工具的視角進(jìn)行研究，搭建政策分析框架來分析政策本身的問題。雖然已有研究對國內(nèi)各區(qū)域間、國外等相關(guān)政策進(jìn)行了比較分析，但針對性地對某一區(qū)域的政策研究則較少。我國在分析借鑒國外政策的同時(shí)，還需要考慮本土的實(shí)際情況。

二、科技成果轉(zhuǎn)化模式研究

Markus Perkmann等（2011)通過調(diào)查指出，參與產(chǎn)學(xué)研合作主體的名譽(yù)和聲望對產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目的開展及實(shí)施會產(chǎn)生較大的影響。縱觀發(fā)達(dá)國家的科技成果轉(zhuǎn)化，美國的科技成果轉(zhuǎn)化主要是通過政府立法引導(dǎo)和密切的產(chǎn)學(xué)研合作來實(shí)現(xiàn)的（孫元花，2011)；德國通過建立“科研創(chuàng)新體系”來實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化；英國則通過創(chuàng)建技術(shù)創(chuàng)新中心來促進(jìn)科技界和企業(yè)間進(jìn)行研究合作與技術(shù)開發(fā)，使大量的科技成果可以在短時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化（董樹功等，2014)。

國內(nèi)學(xué)者對科技成果轉(zhuǎn)化模式的研究主要?dú)w納為自主轉(zhuǎn)化模式、產(chǎn)學(xué)研合作模式和技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式。自主轉(zhuǎn)化模式的優(yōu)點(diǎn)在于，使科技和生產(chǎn)相連接，能夠加快科技成果轉(zhuǎn)化。在產(chǎn)學(xué)研合作中，政府的主導(dǎo)和支持是關(guān)鍵，同時(shí)還要堅(jiān)持企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研合作中的主體地位（李曉慧，2017)。技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式通常是指高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)將科技成果全部出售給企業(yè)以獲取利潤，由企業(yè)來完成后期的轉(zhuǎn)化和商品化，有時(shí)也會有中介機(jī)構(gòu)參與其中（李少鵬，2020)。

通過對國內(nèi)外科技成果轉(zhuǎn)化模式進(jìn)行分析，我們發(fā)現(xiàn)，由于各國在經(jīng)濟(jì)、社會和文化等方面的不同，各個(gè)國家的科技成果轉(zhuǎn)化模式存在一定差異，但都高度重視科技成果對經(jīng)濟(jì)增長的影響。比較分析發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)學(xué)研合作模式在各個(gè)國家都比較受歡迎，在發(fā)達(dá)國家已經(jīng)發(fā)展得比較成熟。發(fā)達(dá)國家之所以能夠?qū)⒖萍汲晒M(jìn)行有效轉(zhuǎn)化，是因?yàn)槊恳粋€(gè)轉(zhuǎn)化主體都能夠在不同程度上發(fā)揮自己的作用，使科技成果能夠盡快實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)價(jià)值。目前，我國科技成果轉(zhuǎn)化模式存在科技成果與市場脫節(jié)的情況，這就需要各個(gè)轉(zhuǎn)化主體協(xié)同合作，打破傳統(tǒng)的轉(zhuǎn)化模式，跟上時(shí)代發(fā)展的步伐。

三、科技成果轉(zhuǎn)化效率研究

當(dāng)前關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化效率的研究主要集中于科技成果轉(zhuǎn)化效率影響因素的研究和高校科技成果轉(zhuǎn)化效率的研究等方面，具體研究如下。

（一)關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化效率影響因素的研究

國內(nèi)外學(xué)者從外部因素、內(nèi)部因素以及高校等視角對科技成果轉(zhuǎn)化效率的影響因素進(jìn)行了具體研究。

（1)外部因素。國外有學(xué)者認(rèn)為，文化會對技術(shù)轉(zhuǎn)讓中社會資本的創(chuàng)造和利用產(chǎn)生影響。此外，還有學(xué)者認(rèn)為，要素價(jià)格扭曲不利于科技成果轉(zhuǎn)化效率的提升（蘇世彬等，2018)。

（2)內(nèi)部因素。在影響科技成果轉(zhuǎn)化效率的內(nèi)部因素中，科技成果的特性、轉(zhuǎn)化意愿、傳授能力、關(guān)系信任、吸收能力、轉(zhuǎn)化能力（郭強(qiáng)等，2012)、科研體制、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)系、研發(fā)經(jīng)費(fèi)制約（康曉梅，2014)等因素對科技成果轉(zhuǎn)化效率影響較大。

（3)高校。楊登才等（2019)認(rèn)為高校教師的價(jià)值追求與轉(zhuǎn)化意愿直接決定了科技成果轉(zhuǎn)化效率的高低。

（二)關(guān)于高校科技成果轉(zhuǎn)化效率的研究

我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率整體不高、地區(qū)差異較大，東部地區(qū)轉(zhuǎn)化效率最高，其次為中部、西部地區(qū)（楊登才等，2019)，其中對“雙一流”高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的關(guān)注度較高。從總體來看，相比于“十二五”期間，“十三五”時(shí)期的“雙一流”建設(shè)大學(xué)科技轉(zhuǎn)化效率較低（吳楊等，2022)。東北地區(qū)“雙一流”高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的總體水平較高，但高校個(gè)體與群體之間均存在明顯差距（王杜春等，2022)。

關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化效率的研究有以下特點(diǎn)。在影響因素研究上，國外學(xué)者主要從外部環(huán)境視角對科技成果轉(zhuǎn)化效率的影響因素進(jìn)行研究，認(rèn)為文化、資金投入等因素的影響較為明顯。相對而言，我國學(xué)者認(rèn)為，科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)部因素和高校對科技成果轉(zhuǎn)化效率的影響較大。在研究方法上，學(xué)者大多使用定量的研究方法，其中數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA)方法和隨機(jī)前沿分析（SFA)方法運(yùn)用較多，它們都是技術(shù)效率測算方法。在評價(jià)指標(biāo)方面，已建立的評價(jià)指標(biāo)較為豐富，但不能保證評價(jià)指標(biāo)的科學(xué)性。在數(shù)據(jù)選取方面，有的學(xué)者只選取了兩三年的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，這可能會使研究結(jié)果偏離實(shí)際。

四、結(jié)語

通過對國內(nèi)外科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)研究進(jìn)行整理，我們發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有研究已經(jīng)涵蓋了科技成果轉(zhuǎn)化的方方面面，取得的研究成果也頗為豐碩，但還可以在以下幾方面進(jìn)行更進(jìn)一步的研究：①在科技成果轉(zhuǎn)化政策研究方面，需要考慮如何將政策與實(shí)際相結(jié)合，將多種政策工具進(jìn)行有效組合，對區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化政策進(jìn)行更深度的研究；②在科技成果轉(zhuǎn)化模式研究方面，需要打破傳統(tǒng)的轉(zhuǎn)化模式，打造適合當(dāng)下經(jīng)濟(jì)和本土特點(diǎn)的轉(zhuǎn)化模式；③在科技成果轉(zhuǎn)化效率研究方面，可以嘗試將各種評價(jià)方法進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)、客觀的評價(jià)體系。