促進(jìn)企業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)能力提升的政府扶持模式選擇
——基于經(jīng)濟(jì)政策與社會(huì)政策的比對(duì)

趙 振，夏 青，張雪梅，張玉春

(蘭州理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，甘肅 蘭州 730050)

0 引言

新經(jīng)濟(jì)形勢(shì)要求政府進(jìn)一步加強(qiáng)公共服務(wù)職能，促進(jìn)企業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)能力提升是我國(guó)政府公共服務(wù)職能的重要任務(wù)之一。創(chuàng)新行為不同于企業(yè)常規(guī)經(jīng)營(yíng)，具有高不確定性、高復(fù)雜性和情境依賴性[1]。企業(yè)創(chuàng)新因個(gè)體差異而呈現(xiàn)不同特征，整個(gè)產(chǎn)業(yè)中創(chuàng)新現(xiàn)象呈現(xiàn)多樣化特點(diǎn)，并且個(gè)性大于共性，而這種個(gè)性化差異在基礎(chǔ)研發(fā)方面顯得更為突出[2]。現(xiàn)在的企業(yè)創(chuàng)新與以往的工業(yè)經(jīng)濟(jì)(低技術(shù)而高勞動(dòng)力密度)情況完全不同，因而傳統(tǒng)的“整齊劃一”的政府扶持方式——“經(jīng)濟(jì)政策支持”無(wú)法充分照顧到企業(yè)創(chuàng)新個(gè)性特征，由此演化出相對(duì)具有針對(duì)性的扶持模式——“社會(huì)政策支持”[3]。

許多地區(qū)將兩種扶持模式共同使用，但實(shí)踐效果并不理想，依然存在諸多問(wèn)題。例如，政府過(guò)度干預(yù)、扶持越界或者扶持不足，企業(yè)騙取補(bǔ)貼、為獲得扶持而偏離主營(yíng)目標(biāo)。經(jīng)濟(jì)政策支持和社會(huì)政策支持兩種方式各有利弊，但以往研究?jī)A向于說(shuō)明兩種扶持模式的優(yōu)點(diǎn)，忽視了它們固有缺陷導(dǎo)致的適用范圍局限，因而難以對(duì)政府扶持實(shí)踐起到很好的指導(dǎo)作用，致使扶持行為邊界、扶持范圍和扶持方式未形成共識(shí)。

本文將深入闡釋兩種扶持模式的作用機(jī)理，分析政府扶持中經(jīng)濟(jì)政策和社會(huì)政策各自優(yōu)缺點(diǎn)，以政府規(guī)制理論和“政府—市場(chǎng)”關(guān)系學(xué)說(shuō)為理論線索，探討和總結(jié)不同扶持模式的積極與消極作用。

1 理論與假設(shè)

1.1 社會(huì)政策支持與企業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)能力提升

社會(huì)政策支持是指地方政府相關(guān)部門(mén)針對(duì)企業(yè)創(chuàng)新，采用因地制宜的扶持方式，主要包括政府給予企業(yè)的信息支持、公共服務(wù)平臺(tái)、技術(shù)與知識(shí)培訓(xùn)、管理支持等，通過(guò)非市場(chǎng)手段進(jìn)行社會(huì)資源再分配，促進(jìn)企業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)能力提升。具體表現(xiàn)為：①市場(chǎng)機(jī)會(huì)瞬息萬(wàn)變，創(chuàng)新成功的前提是及時(shí)獲得準(zhǔn)確的市場(chǎng)需求信息和產(chǎn)業(yè)新技術(shù)信息，地方政府加強(qiáng)公共信息平臺(tái)建設(shè)，充分利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、地理信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)和大數(shù)據(jù)技術(shù)，建立行業(yè)信息支持與反饋系統(tǒng)，促進(jìn)企業(yè)特別是中小企業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)能力提升[4]；②企業(yè)員工知識(shí)素養(yǎng)是影響企業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)能力提升的關(guān)鍵因素，地方政府通過(guò)多種途徑幫助企業(yè)提高員工素養(yǎng)，如聘請(qǐng)專家學(xué)者深入企業(yè)，通過(guò)咨詢服務(wù)、現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)指導(dǎo)等方式對(duì)技術(shù)員工進(jìn)行培訓(xùn)，同時(shí)，地方政府作為中介部門(mén)，促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)合作，為企業(yè)提供智力支持；③中小創(chuàng)新型企業(yè)普遍存在管理方式落后、經(jīng)營(yíng)效率較低等問(wèn)題，影響企業(yè)資源積累，不利于研究項(xiàng)目實(shí)施[5]。地方政府協(xié)助企業(yè)建立健全章程制度、合理設(shè)置組織機(jī)構(gòu)等，提高企業(yè)管理效率。

社會(huì)政策支持要求地方政府相關(guān)部門(mén)與企業(yè)確定雙邊互信關(guān)系，通過(guò)調(diào)查、互動(dòng)、談判等方式明確具體扶持措施，以謹(jǐn)慎態(tài)度看待扶持行為[6]。但是，社會(huì)政策支持是一種因地制宜的扶持模式，缺乏統(tǒng)一的扶持標(biāo)準(zhǔn)，由于地方政府管理水平參差不齊、部分官員過(guò)度追求“政績(jī)”，容易發(fā)生扶持越界情況，導(dǎo)致扶持脫離企業(yè)實(shí)際，超越其發(fā)展水平，甚至忽視市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制而越俎代庖。扶持越界行為主要表現(xiàn)為：第一，考核壓力下的揠苗助長(zhǎng)。企業(yè)創(chuàng)新涉及微觀層面(企業(yè)資源與能力)和宏觀層面(產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平與市場(chǎng)需求)，受到企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況、技術(shù)背景、市場(chǎng)環(huán)境等多方面因素影響，而且，基礎(chǔ)研發(fā)能力提升是一個(gè)長(zhǎng)期過(guò)程[7]。但地方政府在考核壓力下容易出現(xiàn)短期行為，當(dāng)下政府扶持已經(jīng)成為對(duì)地方政府的重要考核指標(biāo)，盡管考核初衷是為了促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但如果與中央支持的企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金掛鉤，就容易形成政府參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)的偏好，對(duì)企業(yè)具體情況缺乏深入理解，僅關(guān)注績(jī)效數(shù)據(jù)和形象工程，忽視企業(yè)發(fā)展階段而刻意追求創(chuàng)新規(guī)模提升。第二，標(biāo)準(zhǔn)模糊導(dǎo)致分配障礙。社會(huì)政策支持是“具體問(wèn)題具體分析”的扶持模式，難以制定統(tǒng)一操作標(biāo)準(zhǔn)。部分政府工作人員理性評(píng)估能力不足或因主觀情感而在政企關(guān)系上厚此薄彼，特別是企業(yè)創(chuàng)新具有極大不確定性、未來(lái)前景難以準(zhǔn)確預(yù)判，致使這種情況較為普遍。此時(shí)，受惠企業(yè)更多是那些最早接觸政策信息并能解讀信息者。該困局的嚴(yán)重性在于：企業(yè)不再致力于通過(guò)創(chuàng)新提高競(jìng)爭(zhēng)力，創(chuàng)新成為“騙取”扶持資金的手段，企業(yè)精于投機(jī)而未真正關(guān)注長(zhǎng)期發(fā)展。

基于以上推理，社會(huì)政策支持由低度發(fā)展到適度水平，企業(yè)逐步增強(qiáng)基礎(chǔ)研發(fā)，加強(qiáng)與政府間合作。政府為了鼓勵(lì)企業(yè)對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)作貢獻(xiàn)，為企業(yè)提供扶持，促進(jìn)企業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)能力提升。但是，過(guò)度的社會(huì)政策支持會(huì)提高政府越界可能性：政府過(guò)多干預(yù)企業(yè)發(fā)展，導(dǎo)致企業(yè)出現(xiàn)投機(jī)行為，騙取扶持資金。因此，社會(huì)政策支持對(duì)企業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)能力的影響呈現(xiàn)“先提升后阻抑”的特點(diǎn)?；诖耍岢鋈缦录僭O(shè)：

H1：社會(huì)政策支持深入程度與企業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)能力提升呈現(xiàn)倒U型關(guān)系。

H2：社會(huì)政策支持深入程度與地方政府扶持越界正相關(guān)。

1.2 經(jīng)濟(jì)政策支持與企業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)能力提升

經(jīng)濟(jì)政策支持是指地方政府部門(mén)通過(guò)正式文件規(guī)定企業(yè)或行業(yè)應(yīng)具有的資格，依據(jù)明確的操作程序?yàn)槠髽I(yè)提供扶持，主要指政府給予企業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策傾斜、財(cái)政支持、金融支持、稅收優(yōu)惠、配套設(shè)施優(yōu)惠等相關(guān)經(jīng)濟(jì)政策，并規(guī)范政府扶持行為。財(cái)政政策支持和產(chǎn)業(yè)政策傾斜是經(jīng)濟(jì)政策支持的主要形式[8]。當(dāng)經(jīng)濟(jì)政策支持規(guī)范化程度過(guò)低時(shí)，扶持政策沒(méi)有明確規(guī)定具體扶持標(biāo)準(zhǔn)和審核程序，容易導(dǎo)致企業(yè)或地方政府部門(mén)濫用扶持資金，進(jìn)而導(dǎo)致政策不透明，企業(yè)對(duì)如何獲得扶持并不明確，地方政府主導(dǎo)相關(guān)扶持使用權(quán)和實(shí)施權(quán)，公共咨詢服務(wù)缺口和法律保障缺口明顯，難以促進(jìn)企業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)能力提升。

隨著經(jīng)濟(jì)政策支持規(guī)范化程度從低度向中等程度轉(zhuǎn)變，扶持過(guò)程中政府與企業(yè)間權(quán)力和義務(wù)能夠明確界定，詳盡規(guī)定的扶持實(shí)施程序可有效約束各方行為并防止操作不當(dāng)。這為雙方共同努力促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了一個(gè)基本制度框架[9]，可以增強(qiáng)政府與企業(yè)對(duì)扶持政策的信心。政府對(duì)企業(yè)的了解更加深入，能夠更好地支持企業(yè)。規(guī)范的經(jīng)濟(jì)政策支持有利于增強(qiáng)扶持政策普惠性，較少出現(xiàn)地方政府對(duì)企業(yè)厚此薄彼的情況，企業(yè)為獲得扶持而討好政府部門(mén)的動(dòng)機(jī)減弱，專注于利用扶持政策提高自身基礎(chǔ)研發(fā)能力。

但另一方面，環(huán)境動(dòng)態(tài)性不斷增強(qiáng)，加上政府—企業(yè)間信息不對(duì)稱客觀存在，過(guò)于規(guī)范化的經(jīng)濟(jì)政策支持可能抑制企業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)能力提升[10]。當(dāng)經(jīng)濟(jì)政策支持規(guī)范化程度過(guò)高，審核和實(shí)施過(guò)于復(fù)雜時(shí)，政策柔性的欠缺會(huì)限制地方政府自由裁量權(quán)和政府與企業(yè)間互動(dòng)，增加政府—企業(yè)間信息不對(duì)稱，政府無(wú)法全面掌握企業(yè)能力水平信息，扶持政策相關(guān)信息也難以被企業(yè)全面了解，導(dǎo)致扶持政策失靈風(fēng)險(xiǎn)。具體表現(xiàn)為：①過(guò)于規(guī)范化的扶持審核與操作程序形成評(píng)價(jià)剛性[11]。經(jīng)濟(jì)政策支持強(qiáng)調(diào)以企業(yè)績(jī)效數(shù)據(jù)為依據(jù)，根據(jù)數(shù)據(jù)展現(xiàn)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)能力決定是否提供扶持，但在動(dòng)態(tài)環(huán)境中，企業(yè)創(chuàng)新行為多變，相關(guān)信息是局部的、碎片化的，特別是在新興產(chǎn)業(yè)和中小企業(yè)中表現(xiàn)得尤為明顯，政府難以掌握和評(píng)估所有績(jī)效數(shù)據(jù)，導(dǎo)致扶持更容易發(fā)生在基礎(chǔ)研發(fā)能力弱的傳統(tǒng)企業(yè)中，因?yàn)檫@些企業(yè)擁有繁瑣詳盡的企業(yè)績(jī)效指標(biāo)體系；②過(guò)于規(guī)范化的扶持程序?qū)е抡咝畔⒃诘竭_(dá)、知曉與被企業(yè)使用方面效率較低，限制企業(yè)操作化應(yīng)用，使得扶持政策在企業(yè)層面的落實(shí)存在明顯時(shí)滯性。

綜上，經(jīng)濟(jì)政策支持規(guī)范化程度較低時(shí)，其規(guī)范化程度提高使得企業(yè)和政府雙方目標(biāo)越來(lái)越具體，政府如何扶持、企業(yè)如何借力于扶持政策逐漸明確，可以有效促進(jìn)企業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)能力提升。適度規(guī)范化的經(jīng)濟(jì)政策支持作為一種“硬”扶持模式，能有效界定地方政府與企業(yè)的權(quán)力義務(wù)關(guān)系，減少政府越界和個(gè)別官員權(quán)力尋租可能性，同時(shí)，規(guī)范的審批和監(jiān)督程序可以降低企業(yè)投機(jī)傾向。但過(guò)于規(guī)范化的經(jīng)濟(jì)政策會(huì)增加扶持過(guò)程中信息不對(duì)稱風(fēng)險(xiǎn)和扶持政策落實(shí)的時(shí)滯性，導(dǎo)致政府扶持脫離企業(yè)發(fā)展水平和現(xiàn)實(shí)環(huán)境，簡(jiǎn)單復(fù)制發(fā)達(dá)地區(qū)模式或“機(jī)械”實(shí)施上級(jí)政府政策方針，過(guò)度強(qiáng)調(diào)地區(qū)整體性統(tǒng)籌和布局，降低市場(chǎng)發(fā)揮資源優(yōu)化配置作用，抑制企業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)能力提升。為此，提出如下假設(shè)：

H3：經(jīng)濟(jì)政策支持規(guī)范化程度對(duì)企業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)能力提升的影響呈倒U型。

H4：經(jīng)濟(jì)政策支持規(guī)范化程度與扶持越界行為負(fù)相關(guān)。

1.3 不同產(chǎn)業(yè)中經(jīng)濟(jì)政策支持與社會(huì)政策支持的交互作用

從以上分析不難發(fā)現(xiàn)，兩種扶持模式發(fā)揮作用的內(nèi)在機(jī)理有所不同。社會(huì)政策支持可以提高企業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)能力，但可能導(dǎo)致政府扶持越界行為，降低企業(yè)經(jīng)營(yíng)水平和政府扶持效率。而經(jīng)濟(jì)政策支持通過(guò)規(guī)范的操作程序能夠有效避免政府扶持越界行為，但其普惠特征產(chǎn)生的“剛性”可能抑制企業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)能力提升。鑒于兩種模式各有長(zhǎng)短，結(jié)合起來(lái)使用能否起到更好效果呢？目前，圍繞這一主題的實(shí)證研究相對(duì)匱乏。

以往研究關(guān)于社會(huì)政策與經(jīng)濟(jì)政策聯(lián)合使用存在爭(zhēng)議，一方面，“替代性”觀點(diǎn)認(rèn)為，當(dāng)存在完善的經(jīng)濟(jì)政策支持時(shí)，政府—企業(yè)間正式溝通較充分，可以有效減少信息不對(duì)稱，從而實(shí)現(xiàn)與社會(huì)政策支持同樣的扶持作用，因而沒(méi)必要同時(shí)使用社會(huì)政策支持。因?yàn)樯鐣?huì)結(jié)構(gòu)中交易關(guān)系嵌入性可以降低交易不確定性，如果組織雙方互相信任，即使不建立復(fù)雜的談判和監(jiān)督程序，雙方也會(huì)采取對(duì)方期望的行動(dòng)[12]。政府—企業(yè)間信任會(huì)減少雙方對(duì)扶持失靈的擔(dān)憂，使得經(jīng)濟(jì)政策支持中詳盡的規(guī)范化程序和監(jiān)督機(jī)制顯得多余[13]。另外，考慮到兩種扶持模式的實(shí)施都要耗費(fèi)政府大量財(cái)力和精力，因而政府應(yīng)當(dāng)把精力集中在其中一種扶持模式上，而不是兩者同時(shí)采用。另一方面，也有不少學(xué)者認(rèn)為兩種模式是互補(bǔ)的，各有利弊，結(jié)合使用能夠取長(zhǎng)補(bǔ)短，降低政府扶持的運(yùn)行成本和交易成本[14]?！盎パa(bǔ)性”觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)，經(jīng)濟(jì)政策支持作為“硬”模式，為“軟”性的社會(huì)政策支持提供制度基礎(chǔ)和實(shí)施空間，兩者共同使用能夠增加扶持政策普惠性，促進(jìn)整個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

綜合考量替代觀點(diǎn)、互補(bǔ)觀點(diǎn)，結(jié)合我國(guó)政府權(quán)責(zé)體系、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行特征，本文認(rèn)為在產(chǎn)業(yè)發(fā)展周期短、市場(chǎng)參與度高、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新密集的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，增強(qiáng)社會(huì)政策支持，減少“整齊劃一”的經(jīng)濟(jì)政策支持，有助于增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新效能；在產(chǎn)業(yè)發(fā)展周期長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)集中度高、強(qiáng)調(diào)重資產(chǎn)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中，由于環(huán)境不確定性較低、企業(yè)發(fā)展規(guī)律明顯，同時(shí)增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)政策支持和社會(huì)政策支持有利于促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新并抑制政府越界行為。

在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，社會(huì)政策支持更有利于政府照顧到高科技企業(yè)發(fā)展復(fù)雜性、個(gè)別性和靈活性，若采用“整齊劃一”經(jīng)濟(jì)政策支持，則可能難以及時(shí)反映市場(chǎng)和技術(shù)變化，降低企業(yè)創(chuàng)新彈性。我國(guó)財(cái)政體制中的分稅制是限制地方政府采用社會(huì)政策支持的關(guān)鍵因素，分稅制改革后地方政府可自由支配資金大量縮減[15]。政府對(duì)企業(yè)的扶持受資金限制而容易追求相對(duì)短期的目標(biāo)如企業(yè)數(shù)量、產(chǎn)業(yè)規(guī)模等，忽視對(duì)復(fù)雜性、動(dòng)態(tài)性和環(huán)境不確定性高的基礎(chǔ)研發(fā)的扶持。經(jīng)濟(jì)政策支持針對(duì)性差且具有時(shí)滯性，導(dǎo)致扶持政策無(wú)法很好地適應(yīng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展變化和需求動(dòng)態(tài)更迭等諸多不確定因素，“整齊劃一”的經(jīng)濟(jì)政策支持難以針對(duì)性地符合產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)、企業(yè)成長(zhǎng)規(guī)律，在真正需要扶持的企業(yè)運(yùn)營(yíng)、融資、知識(shí)積累、組織間學(xué)習(xí)等方面較為薄弱，造成政府扶持缺失，而有些方面又存在扶持越位，阻礙企業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)能力提升。基于此，提出如下假設(shè)：

H5：在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，社會(huì)政策支持與經(jīng)濟(jì)政策支持共同使用會(huì)阻礙企業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)能力提升(H5a)，增加地方政府扶持越界行為(H5b)。

在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中，環(huán)境不確定性相對(duì)較低、企業(yè)發(fā)展規(guī)律性明顯，采用經(jīng)濟(jì)政策支持為主、社會(huì)政策支持為輔的扶持策略，將有利于促進(jìn)企業(yè)發(fā)展并抑制政府越界行為。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展周期長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)集中度高、環(huán)境不確定性較低，企業(yè)發(fā)展規(guī)律明顯，因而容易建立規(guī)范化經(jīng)濟(jì)扶持政策。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)特別是制造業(yè)發(fā)展需要大量資金支持，如果僅強(qiáng)調(diào)社會(huì)政策支持而缺乏普惠性經(jīng)濟(jì)政策支持，僅依靠地方政府有限財(cái)權(quán)與公共服務(wù)職責(zé)進(jìn)行扶持，則難以滿足企業(yè)需求[16]。因此，對(duì)于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，經(jīng)濟(jì)政策支持和社會(huì)政策支持的結(jié)合可以產(chǎn)生協(xié)同功能，經(jīng)濟(jì)政策支持形成扶持的“硬”機(jī)制，地方政府依靠上級(jí)政府資金支持實(shí)施公共服務(wù)，加強(qiáng)貨幣資本供給，彌補(bǔ)企業(yè)創(chuàng)新資源稟賦不足；社會(huì)政策支持形成“軟”機(jī)制，為企業(yè)提高信息整合水平等提供支持服務(wù)，并針對(duì)性為企業(yè)提供知識(shí)資本。依據(jù)不同階段生產(chǎn)要素需求，提供配套的扶持方式組合，扶持過(guò)程注重政府作用的發(fā)揮，同時(shí)，充分利用社會(huì)力量和市場(chǎng)力量?；诖耍岢鋈缦录僭O(shè)：

H6：在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中，社會(huì)政策支持與經(jīng)濟(jì)政策支持共同使用，會(huì)增強(qiáng)企業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)能力(H6a)，減少地方政府扶持越界行為(H6b)。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 數(shù)據(jù)與樣本

經(jīng)濟(jì)政策支持和企業(yè)專利數(shù)量可以通過(guò)宏觀數(shù)據(jù)取得，但社會(huì)政策支持是“因地制宜”扶持模式，需通過(guò)微觀的問(wèn)卷調(diào)查獲得數(shù)據(jù)。為了保證樣本同一性，除部分控制變量外，研究涉及所有變量數(shù)據(jù)都以問(wèn)卷形式獲得，以郵件、郵寄和訪談等方式向企業(yè)發(fā)放問(wèn)卷。本研究關(guān)注企業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)能力，因而調(diào)研對(duì)象主要為制造企業(yè)(41.34%)、化工企業(yè)(26.87%)、IT企業(yè)(17.12%)、醫(yī)藥企業(yè)(14.67%)。為了保證問(wèn)卷數(shù)據(jù)全面性，被調(diào)查者主要來(lái)自與研發(fā)工作直接相關(guān)的部門(mén)，包括研發(fā)部門(mén)(28.51%)、技術(shù)管理部門(mén)(27.54%)、制造部門(mén)(29.78%)、高管團(tuán)隊(duì)(14.17%)，樣本具有一定代表性。共發(fā)放問(wèn)卷612份，涉及158家企業(yè)，共計(jì)回收問(wèn)卷562份，有效問(wèn)卷498份。

2.2 變量測(cè)量

本文基于相關(guān)文獻(xiàn)確定測(cè)量變量，通過(guò)“翻譯—回譯”程序確保主觀測(cè)量題項(xiàng)概念同一性。各變量量表來(lái)源如下：①社會(huì)政策支持：按照Aisbett等[8]的定義，結(jié)合《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020)》(以下簡(jiǎn)稱《綱要》)和近年來(lái)地方政府實(shí)踐，本研究從政府給予企業(yè)的信息支持、公共服務(wù)平臺(tái)、技術(shù)與知識(shí)培訓(xùn)、管理支持4個(gè)方面衡量社會(huì)政策支持程度，代表題項(xiàng)如“本地政府及相關(guān)部門(mén)能為本企業(yè)提供有價(jià)值的信息，以促進(jìn)或支持本企業(yè)的基礎(chǔ)研發(fā)活動(dòng)”；②經(jīng)濟(jì)政策支持：按照Aisbett等[6]的定義，結(jié)合《綱要》和近年來(lái)地方政府實(shí)踐，本研究從政府給予企業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策傾斜、財(cái)政支持、金融支持、稅收優(yōu)惠、配套設(shè)施優(yōu)惠5個(gè)方面衡量經(jīng)濟(jì)政策支持程度，代表題項(xiàng)如“在本企業(yè)的基礎(chǔ)研發(fā)活動(dòng)中，能夠享受國(guó)家或地方政府給予的產(chǎn)業(yè)優(yōu)惠政策”；③企業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)能力：借鑒Justin[17]開(kāi)發(fā)的量表，以探索式創(chuàng)新測(cè)試題項(xiàng)為藍(lán)本，從6個(gè)方面進(jìn)行測(cè)量，包括基礎(chǔ)研發(fā)促進(jìn)長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品和新服務(wù)、本地(現(xiàn)有)市場(chǎng)中提供更好的產(chǎn)品和服務(wù)、基礎(chǔ)性新興技術(shù)推廣應(yīng)用、關(guān)注產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)性技術(shù)趨勢(shì)、基礎(chǔ)性研發(fā)有利于企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，代表題項(xiàng)如“本企業(yè)承認(rèn)，基礎(chǔ)性研發(fā)活動(dòng)可能為企業(yè)創(chuàng)造長(zhǎng)久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”；④政府越界行為：借鑒Lee等(2014)的定義，本研究從政府干預(yù)企業(yè)發(fā)展目標(biāo)、戰(zhàn)略思路、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、運(yùn)營(yíng)流程、合作機(jī)構(gòu)選擇、發(fā)展思路6個(gè)方面，測(cè)量政府過(guò)度干預(yù)企業(yè)行為，代表題項(xiàng)如“地方政府及有關(guān)職能部門(mén)在扶持(或幫扶)過(guò)程中，容易過(guò)度干涉本企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)”。以上變量均以7級(jí)量表進(jìn)行測(cè)度；⑤控制變量：本研究涉及組織間層面(地方政府與企業(yè)間對(duì)耦關(guān)系)和地區(qū)層面(地方政府與該地區(qū)企業(yè))，其中，社會(huì)政策支持屬于組織間層面，而經(jīng)濟(jì)政策支持屬于地區(qū)層面，選取政府與企業(yè)互動(dòng)頻率和互動(dòng)時(shí)長(zhǎng)作為組織間層面控制變量，以本地行業(yè)規(guī)模、行業(yè)平均年化利潤(rùn)和地區(qū)市場(chǎng)化程度作為地區(qū)層面控制變量。采用雙方每月正式或非正式溝通次數(shù)衡量互動(dòng)頻率，互動(dòng)時(shí)長(zhǎng)為企業(yè)與政府持續(xù)往來(lái)的時(shí)間(以年為單位)。

2.3 同源偏差與信效度檢驗(yàn)

采用單因子檢測(cè)法檢驗(yàn)同源偏差，未旋轉(zhuǎn)的第一個(gè)主成分貢獻(xiàn)率為24.86%；將所有多指標(biāo)變量負(fù)載到單一因子上，擬合度結(jié)果為：χ2/df=7.659，GFI=0.541，CFI=0.446，NNIF=0.289，NFI=0.445，RMSEA=0.243，因此，同源偏差不會(huì)影響研究結(jié)果。所有變量的Cronbach′s α值均大于0.70。對(duì)變量進(jìn)行驗(yàn)證性因子分析，采用最大似然法進(jìn)行參數(shù)估計(jì)，結(jié)果顯示各變量結(jié)構(gòu)效度良好(見(jiàn)表1)。變量間相關(guān)系數(shù)、均值和標(biāo)準(zhǔn)差如表2所示，潛變量AVE值平方根均大于其對(duì)應(yīng)行和列相關(guān)系數(shù)，說(shuō)明區(qū)分效度良好。

2.4 分析方法

采用Amos 7.0進(jìn)行量表驗(yàn)證性因子分析和結(jié)構(gòu)效度檢驗(yàn)，利用Pasw statistics 18.0進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)。本研究同時(shí)控制組織間層面和地區(qū)層面，因而采用跨層次回歸模型，利用HLM 6.08建構(gòu)二層次線性模型并進(jìn)行假設(shè)檢驗(yàn)。

3 研究結(jié)果

3.1 描述性統(tǒng)計(jì)分析

表2中各變量相關(guān)關(guān)系為檢驗(yàn)研究假設(shè)提供了一定依據(jù)，任意變量相關(guān)系數(shù)絕對(duì)值均小于0.75，且對(duì)變量作中心化處理。因此，多重共線性問(wèn)題不會(huì)影響回歸結(jié)果。

表1 量表驗(yàn)證性因子分析與信度檢驗(yàn)結(jié)果Tab.1 Results of confirmatory factor analysis and reliability test

表2 均值、標(biāo)準(zhǔn)差與相關(guān)矩陣Tab.2 Mean values standard deviations and correlation matrices

3.2 主效應(yīng)檢驗(yàn)

在假設(shè)檢驗(yàn)前，對(duì)組織間層次變量社會(huì)政策支持、社會(huì)政策支持平方項(xiàng)，以及地區(qū)層次變量經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)政策平方項(xiàng)進(jìn)行中心化處理。按照Hofmann等[18]的研究，以總平均數(shù)中心化處理第一層面(Level-1)的社會(huì)政策支持及其平方項(xiàng)，分別估計(jì)它們對(duì)企業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)能力和政府越界行為的影響。再用同樣方法處理第二層面(Level-2)的經(jīng)濟(jì)政策支持及其平方項(xiàng)，分別估計(jì)它們對(duì)企業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)能力和政府越界行為的影響。如表3中M2所示，社會(huì)政策支持平方項(xiàng)與企業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)能力負(fù)相關(guān)(β=-0.107，p<0.05)，臨界點(diǎn)的值為：0.107/ (2*0.119)=0.449 6，也就是說(shuō)，當(dāng)社會(huì)政策支持達(dá)到44.96%的水平時(shí)，拐點(diǎn)出現(xiàn)，社會(huì)政策支持對(duì)企業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)能力提升的影響從有利轉(zhuǎn)向不利，假設(shè)H1得到驗(yàn)證。如M3所示，經(jīng)濟(jì)政策支持平方項(xiàng)與基礎(chǔ)研發(fā)能力負(fù)相關(guān)(β=-0.037，p<0.05)，臨界點(diǎn)的值為：0.037/ (2*0.067)=0.276 1，也就是說(shuō)，當(dāng)經(jīng)濟(jì)政策支持達(dá)到27.61%的水平時(shí)，拐點(diǎn)出現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)政策支持對(duì)企業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)能力提升的影響從有利轉(zhuǎn)向不利，假設(shè)H3得到驗(yàn)證。如M5所示，社會(huì)政策支持對(duì)政府扶持越界具有顯著正向影響(β=0.139，p<0.01)，假設(shè)H2得到驗(yàn)證。如M6所示，經(jīng)濟(jì)政策支持對(duì)政府扶持越界具有顯著負(fù)向影響(β=-0.185，p<0.05)，假設(shè)H4得到驗(yàn)證。

表3 政府扶持模式HLM分析結(jié)果Tab.3 HLM analysis of government support model

3.3 兩種扶持模式的交互作用檢驗(yàn)

關(guān)于經(jīng)濟(jì)政策與社會(huì)政策能否結(jié)合使用，結(jié)論因產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)不同而存在差異。本文將樣本分為兩組，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)樣本209個(gè)，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)樣本289個(gè)。組間回歸系數(shù)的z-score=2.17>1.96，說(shuō)明分組方式可行。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)回歸結(jié)果見(jiàn)表4，如M10所示，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，經(jīng)濟(jì)政策與社會(huì)政策交互效應(yīng)顯著，回歸系數(shù)為負(fù)(β=-0.128，p<0.10)，說(shuō)明二者共同使用會(huì)降低企業(yè)創(chuàng)新可能性，H5a得到驗(yàn)證。如M14所示，二者交互效應(yīng)不顯著，回歸系數(shù)為負(fù)(β=-0.051，p>0.10)，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)政策與社會(huì)政策共同使用沒(méi)有引發(fā)扶持越界，H5b未得到支持。

傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中交互作用檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表5，如M18所示，社會(huì)政策與經(jīng)濟(jì)政策交互效應(yīng)顯著，回歸系數(shù)為正(β=0.218，p<0.05)，說(shuō)明二者共同使用會(huì)增加創(chuàng)新可能性，H6a得到檢驗(yàn)。如M22所示，交互效應(yīng)顯著，且回歸系數(shù)為負(fù)(β=-0.435，p<0.05)，說(shuō)明二者共同使用會(huì)減少政府扶持越界，H6b得到驗(yàn)證。

4 結(jié)論與啟示

4.1 主要結(jié)論

本文對(duì)政府扶持模式展開(kāi)分析，得到以下主要結(jié)論：①對(duì)企業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)能力提升而言，經(jīng)濟(jì)政策支持是政府扶持企業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)的“硬”模式，政府給予企業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策傾斜、財(cái)政支持、金融支持、稅收優(yōu)惠、配套設(shè)施優(yōu)惠，可以幫助企業(yè)在基礎(chǔ)研發(fā)方面獲得更多資源支持，降低企業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)行成本，提高企業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)積極性并提升創(chuàng)新能力，但需注意，經(jīng)濟(jì)政策規(guī)范化程度過(guò)高時(shí)，會(huì)增加扶持過(guò)程中信息不對(duì)稱風(fēng)險(xiǎn)和扶持政策落實(shí)的時(shí)滯性，難以適應(yīng)企業(yè)所屬行業(yè)特性、區(qū)域差異和多樣化需求；社會(huì)政策支持是針對(duì)企業(yè)具體特點(diǎn)進(jìn)行扶持的“軟”模式，地方政府部門(mén)通過(guò)提供企業(yè)員工培訓(xùn)、信息咨詢和技術(shù)對(duì)接機(jī)會(huì)，協(xié)助企業(yè)提升管理能力，達(dá)到提高企業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)能力的目的，但需注意，這是一種因地制宜、具體問(wèn)題具體分析的扶持模式，缺乏統(tǒng)一扶持標(biāo)準(zhǔn)，由于地方政府管理水平參差不齊和部分官員過(guò)度追求“政績(jī)”，容易使扶持脫離企業(yè)客觀實(shí)際，忽視市場(chǎng)機(jī)制而越俎代庖；②對(duì)政府干預(yù)企業(yè)行為而言，經(jīng)濟(jì)政策支持更多以法律、法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)范等形式呈現(xiàn)，越是規(guī)范化經(jīng)濟(jì)政策支持，越能有效減少地方政府和職能部門(mén)在扶持中對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為的干預(yù)，而社會(huì)政策支持缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，追求因地制宜的扶持目標(biāo)，地方政府或職能部門(mén)與企業(yè)之間會(huì)產(chǎn)生大量互動(dòng)，導(dǎo)致扶持越深入，越容易出現(xiàn)政府扶持越界行為，受惠企業(yè)多是與政府部門(mén)密切互動(dòng)者，使得企業(yè)更關(guān)注政府關(guān)系而非研發(fā)目標(biāo)；③兩種扶持模式是否結(jié)合使用，應(yīng)根據(jù)產(chǎn)業(yè)特性有所區(qū)分，對(duì)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展周期短、市場(chǎng)參與度高、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新密集高、環(huán)境不確定性強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)，更適合采用社會(huì)政策支持，針對(duì)性扶持企業(yè)提升基礎(chǔ)研發(fā)能力，此時(shí)，整齊劃一且具有時(shí)滯性的經(jīng)濟(jì)政策支持難以滿足這類產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求，反而對(duì)企業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)能力提升產(chǎn)生抑制作用。對(duì)于運(yùn)行機(jī)制相對(duì)穩(wěn)定的產(chǎn)業(yè)，經(jīng)濟(jì)政策支持不但不會(huì)形成扶持剛性，而且能夠提供扶持制度框架，同時(shí)，社會(huì)政策支持根據(jù)企業(yè)運(yùn)營(yíng)特點(diǎn)進(jìn)行針對(duì)性扶持，二者相輔相成，共同促進(jìn)企業(yè)基礎(chǔ)研發(fā)能力提升。

表4 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)HLM分析結(jié)果Tab.4 HLM analysis results of high-tech industry

表5 傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)HLM分析結(jié)果Tab.5 HLM analysis results of traditional industries

4.2 實(shí)踐啟示

基于本文研究結(jié)論，政府扶持實(shí)踐需要注意以下幾個(gè)方面：

(1)社會(huì)政策應(yīng)當(dāng)恪守扶持邊界。社會(huì)政策支持對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新具有巨大推動(dòng)作用，能夠因地制宜建立支撐創(chuàng)新的公共設(shè)施和服務(wù)平臺(tái)，強(qiáng)調(diào)企業(yè)發(fā)展階段與扶持政策相適配。但需注意，政府公共服務(wù)職能本身存在一定邊界約束，地方政府在規(guī)劃和推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中不能過(guò)度干預(yù)，特別是對(duì)于已經(jīng)進(jìn)入市場(chǎng)良性循環(huán)環(huán)節(jié)的企業(yè)，政府要堅(jiān)決放手，通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制提升創(chuàng)新與資源配置效率。創(chuàng)新方式、商業(yè)模式等應(yīng)由企業(yè)自己決策，政府則負(fù)責(zé)完善專利申請(qǐng)機(jī)制、新創(chuàng)價(jià)值保護(hù)機(jī)制，加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和信息服務(wù)供給。

(2)形成企業(yè)—市場(chǎng)—政府有機(jī)結(jié)合的信息披露機(jī)制，降低經(jīng)濟(jì)政策扶持剛性。經(jīng)濟(jì)政策支持的剛性更多源于信息障礙，企業(yè)缺乏信息傳遞渠道，導(dǎo)致基礎(chǔ)研發(fā)項(xiàng)目融資困難[19]。地方政府即使愿意為其提供經(jīng)濟(jì)政策支持，也難以獲得可靠數(shù)據(jù)以供上級(jí)政府審批。同時(shí)，由于環(huán)境不確定性，政府難以第一時(shí)間了解企業(yè)創(chuàng)新需求和市場(chǎng)狀況變化，因而扶持總是滯后。因此，在經(jīng)濟(jì)政策扶持實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)建立信息披露平臺(tái)，反映企業(yè)需求和市場(chǎng)狀況，使政府扶持能夠契合企業(yè)創(chuàng)新需要，提高地區(qū)創(chuàng)新規(guī)模和邊際產(chǎn)出，也使扶持政策更具時(shí)效性，與企業(yè)和市場(chǎng)環(huán)境相匹配。

(3)依照行業(yè)和產(chǎn)業(yè)特征，增強(qiáng)政府扶持的動(dòng)態(tài)化和多樣化。政府對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的扶持應(yīng)根據(jù)不同產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)而有所不同，形成經(jīng)濟(jì)政策支持、社會(huì)政策支持、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的有機(jī)組合。對(duì)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展周期短、市場(chǎng)參與度高、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新密集的產(chǎn)業(yè)，增強(qiáng)社會(huì)政策支持而減弱經(jīng)濟(jì)政策支持。對(duì)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展周期長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)集中度高、企業(yè)發(fā)展規(guī)律性穩(wěn)定的產(chǎn)業(yè)，經(jīng)濟(jì)政策與社會(huì)政策結(jié)合使用，并以政府扶持不越界為基準(zhǔn)。在追求開(kāi)放的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)條件下，適度減弱社會(huì)政策，在追求地方保護(hù)的市場(chǎng)條件下，適度減弱經(jīng)濟(jì)政策?？傊畡?dòng)態(tài)化和多樣化選擇扶持模式，避免產(chǎn)生扶持負(fù)效用。