政府創(chuàng)新偏好、創(chuàng)新要素流動與制造業(yè)升級

宋曉玲，李金葉

(1.新疆大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院，新疆 烏魯木齊830046；2.新疆財經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，新疆 烏魯木齊 830012)

0 引言

在我國經(jīng)濟由高速增長轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展的背景下，制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展成為推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要支撐和牽引，也是構(gòu)建現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的重要一環(huán)。2019年，我國制造業(yè)營業(yè)收入達94.36萬億元，但技術(shù)密集型制造業(yè)占比僅為35.69%。制造業(yè)整體處于價值鏈中低端，高端制造發(fā)展不足，且隨著土地、勞動力、原材料等要素價格不斷上漲，制造業(yè)發(fā)展的低成本競爭優(yōu)勢逐漸喪失，產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式迫切需要從傳統(tǒng)的有形生產(chǎn)要素驅(qū)動逐漸向創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型，而創(chuàng)新要素是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、推進產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級的重要戰(zhàn)略資源[1]。創(chuàng)新要素在區(qū)際間流動可以加快空間知識溢出和區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成[2]，推動社會技術(shù)進步和生產(chǎn)率提升，這些都與制造業(yè)升級息息相關(guān)。與此同時，隨著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的深入實施和政績考核觀念的轉(zhuǎn)變，地方政府為獲得競爭優(yōu)勢，通過財政科技支出加強對區(qū)域和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動的支持，吸引創(chuàng)新要素流入。在此背景下，創(chuàng)新要素流動能否促進制造業(yè)升級？政府創(chuàng)新偏好在創(chuàng)新要素流動驅(qū)動制造業(yè)升級過程中發(fā)揮何種效應(yīng)？回答這些問題對于合理引導(dǎo)創(chuàng)新要素流動，推動制造業(yè)升級具有重要實踐意義。

在影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的諸多因素中，創(chuàng)新要素被廣泛關(guān)注。Hopenhayn[3]在生產(chǎn)力提升研究理論中提出，創(chuàng)新要素對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有促進作用；鄭新立[4]認為，創(chuàng)新要素的技術(shù)進步效應(yīng)能有效推動產(chǎn)業(yè)升級。現(xiàn)有研究大致沿兩條路徑展開：一是基于內(nèi)生經(jīng)濟增長理論模型探討創(chuàng)新要素投入的影響效應(yīng)。部分學(xué)者認為加大創(chuàng)新投入力度對產(chǎn)業(yè)高級化具有積極促進作用[5-6]，尤其能促進高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展[7]，但也有學(xué)者認為創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu)不合理會阻礙產(chǎn)業(yè)高級化[8]。二是借鑒新經(jīng)濟地理理論分析創(chuàng)新要素空間配置的影響效應(yīng)。創(chuàng)新要素的集聚與擴散會引起產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)要素組合變化，從而影響產(chǎn)業(yè)升級[9]。卓乘風(fēng)和鄧峰[10]利用空間模型證實R&D人員流動和R&D資本流動對技術(shù)創(chuàng)新具有積極影響；Greunz[11]、 Becker&Dietz[12]認為，技術(shù)創(chuàng)新帶來的技術(shù)進步是影響產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)鍵因素；張營營和高煜[1]通過實證檢驗表明，R&D人員和R&D資本流動能促進制造業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化。

地方政府作為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)的重要主體，財政支持是其參與系統(tǒng)建設(shè)的基本手段[13]，政府創(chuàng)新偏好體現(xiàn)其對技術(shù)創(chuàng)新活動的支持力度。政府財政科技支出不僅可以直接提高區(qū)域創(chuàng)新能力[14-15]，還能通過調(diào)動企業(yè)創(chuàng)新積極性推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷[16-17]。卞元超等[18]研究發(fā)現(xiàn)，增加地方政府財政科技支出會加快研發(fā)人員流動，對區(qū)域創(chuàng)新績效具有顯著促進作用。但也有學(xué)者認為創(chuàng)新補貼可能引誘策略式創(chuàng)新或?qū)ぷ饣顒覽19-20]，過高的創(chuàng)新補貼還可能導(dǎo)致擠出效應(yīng)從而抑制企業(yè)創(chuàng)新[21-22]。因此，本研究認為創(chuàng)新要素流動對制造業(yè)升級的作用可能受到地方政府創(chuàng)新偏好的影響。

關(guān)于創(chuàng)新要素與產(chǎn)業(yè)升級關(guān)系的研究已經(jīng)較為豐富，但更多是基于創(chuàng)新要素的靜態(tài)視角，且針對整體產(chǎn)業(yè)升級，鮮有從創(chuàng)新要素動態(tài)流動視角對制造業(yè)升級進行分析?；诖耍疚脑噲D在以下方面進行拓展：第一，從動態(tài)流動視角關(guān)注創(chuàng)新要素對制造業(yè)高級化、合理化的影響效應(yīng)，分析創(chuàng)新要素流動對制造業(yè)高級化、合理化的作用機制；第二，考慮變量間可能存在的空間依賴性，采用空間計量模型對創(chuàng)新要素流動與制造業(yè)升級之間的關(guān)系進行實證檢驗，使研究結(jié)論更具說服力；第三，將政府創(chuàng)新偏好納入分析框架，探討中國情境下政府財政科技支出在創(chuàng)新要素流動驅(qū)動制造業(yè)升級過程中發(fā)揮的“催化劑”或“抑制劑”效應(yīng)，有利于打開創(chuàng)新要素流動影響制造業(yè)升級的“黑箱”，為政府創(chuàng)新補貼政策調(diào)整和優(yōu)化提供參考，促進制造強國建設(shè)。

1 理論機制與研究假設(shè)

1.1 創(chuàng)新要素流動對制造業(yè)升級的影響

已有研究表明，制造業(yè)升級包括高級化和合理化兩方面[23]。其中，高級化是指制造環(huán)節(jié)向高附加值、高技術(shù)含量兩端延伸以及制造環(huán)節(jié)附加值提升的過程；合理化衡量要素資源在制造業(yè)內(nèi)部各行業(yè)間的利用效率和協(xié)調(diào)程度(干春暉等，2011)。本文沿用既有研究，從制造業(yè)高級化和合理化兩方面，分析創(chuàng)新要素流動對制造業(yè)升級的影響效應(yīng)。

1.1.1 創(chuàng)新要素流動對制造業(yè)高級化的影響

一方面，創(chuàng)新要素的趨利性促使其更多流向高收益的高端制造行業(yè)[24]。高端制造行業(yè)能夠吸引并占據(jù)更多要素資源，提高行業(yè)競爭力和創(chuàng)新能力，促使產(chǎn)業(yè)價值鏈不斷向高端化邁進，并倒逼上下游關(guān)聯(lián)傳統(tǒng)制造業(yè)加快產(chǎn)品升級和工藝改進，提高產(chǎn)品科技含量和附加值，推動制造業(yè)高級化。另一方面，創(chuàng)新要素流動具有空間知識溢出效應(yīng)[25]，能夠加快新知識、新技術(shù)、新模式在不同地理空間單元傳播擴散，推動先進生產(chǎn)機器普及利用，提升產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率，促進區(qū)域主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)更替，引導(dǎo)制造業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)逐漸由傳統(tǒng)中低端勞動與資源密集型向高端知識和技術(shù)密集型價值鏈、產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)移，從而推動高級化進程。

1.1.2 創(chuàng)新要素流動對制造業(yè)合理化的影響

一方面，制造業(yè)內(nèi)部各行業(yè)屬性差異使創(chuàng)新要素流動帶來的生產(chǎn)率提升效應(yīng)存在差異，創(chuàng)新要素流動使各行業(yè)投入產(chǎn)出、利潤水平發(fā)生變化，打破原有經(jīng)濟均衡狀態(tài)[26]，而經(jīng)濟狀態(tài)失衡又會使勞動、資本等生產(chǎn)要素不斷從低效率行業(yè)流向高效率行業(yè)，行業(yè)間資源配置結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，各行業(yè)產(chǎn)值結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)度不斷提高，從而推動制造業(yè)合理化。另一方面，創(chuàng)新要素跨區(qū)域流動會產(chǎn)生空間資源配置效應(yīng)[18]，通過優(yōu)化要素配置結(jié)構(gòu)、組合方式，整合空間上相互分散的經(jīng)濟活動，使閑置資源投入到創(chuàng)新活動中，減少資源冗余，提高要素利用率，進而推動制造業(yè)合理化水平提升。綜上，提出以下假設(shè)：

H1：創(chuàng)新要素流動對制造業(yè)高級化、合理化具有正向促進作用。

1.2 創(chuàng)新能力對創(chuàng)新要素流動與制造業(yè)升級的傳導(dǎo)機制

創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的根本動力和途徑，創(chuàng)新要素流動通過提升區(qū)域創(chuàng)新能力推動地區(qū)制造業(yè)升級。一是通過知識擴散效應(yīng)推動制造業(yè)升級。創(chuàng)新要素具有知識性和技術(shù)性，其在區(qū)域間自由流動促進知識在不同創(chuàng)新主體間互動和交流，推動協(xié)同創(chuàng)新和研發(fā)合作網(wǎng)絡(luò)形成，并通過技術(shù)創(chuàng)新改善生產(chǎn)工藝或技術(shù)流程，降低生產(chǎn)成本，提高資源配置效率，推動制造業(yè)升級。二是通過創(chuàng)新規(guī)模效應(yīng)推動制造業(yè)升級。創(chuàng)新要素流動的俱樂部效應(yīng)會促進創(chuàng)新要素集聚[27]，產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，使創(chuàng)新投入邊際報酬增加，降低創(chuàng)新平均成本，激發(fā)創(chuàng)新積極性，而活躍的技術(shù)創(chuàng)新活動可能引發(fā)產(chǎn)業(yè)變革，實現(xiàn)制造業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級。綜上，提出以下假設(shè)：

H2：創(chuàng)新要素流動通過創(chuàng)新能力的間接作用影響制造業(yè)升級。

1.3 政府創(chuàng)新偏好下創(chuàng)新要素流動對制造業(yè)升級的作用機制

在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施背景下，地方政府加大對科技創(chuàng)新支持力度，優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，提升企業(yè)創(chuàng)新活力和研發(fā)水平，區(qū)域知識吸收能力不斷提高，創(chuàng)新要素流動的知識溢出效應(yīng)得到更好發(fā)揮，并以“吸收—創(chuàng)新—再吸收”的方式使區(qū)域創(chuàng)新水平得到持續(xù)提升，進而促進制造業(yè)升級。政府創(chuàng)新偏好會加快創(chuàng)新要素流動，財政科技支出的杠桿效應(yīng)引導(dǎo)企業(yè)增加研發(fā)經(jīng)費投入(廖信林等，2013)。企業(yè)通過采取各種優(yōu)惠舉措加大對創(chuàng)新人才、創(chuàng)新資本的引進，從而不斷提高創(chuàng)新要素流動規(guī)模和水平，加快創(chuàng)新資源和成果共享，進一步增強對制造業(yè)升級的促進效應(yīng)。此外，政府科技投入的導(dǎo)向性質(zhì)使其優(yōu)先資助創(chuàng)新能力較強的企業(yè)[28-29]，這種政府背書行為和產(chǎn)業(yè)調(diào)整信號會吸引創(chuàng)新要素流入[30]，引導(dǎo)創(chuàng)新資源集聚，提高技術(shù)型企業(yè)創(chuàng)新能力，并通過產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、知識外溢帶動上下游產(chǎn)業(yè)發(fā)展，從而促進制造業(yè)升級。由此提出如下假設(shè)：

H3：政府創(chuàng)新偏好對創(chuàng)新要素流動的制造業(yè)升級效應(yīng)具有正向調(diào)節(jié)作用。

政府創(chuàng)新補貼對企業(yè)創(chuàng)新存在補貼強度的適宜區(qū)間，過高或過低都不利于企業(yè)開展創(chuàng)新活動[22]。當(dāng)財政科技支出總量較小時，政府會優(yōu)先補助高端創(chuàng)新企業(yè)，使創(chuàng)新要素過度流向該類企業(yè)，導(dǎo)致其余企業(yè)難以獲取開展創(chuàng)新活動所需資金，從而不利于企業(yè)創(chuàng)新和資源均衡配置。當(dāng)政府補貼較高時，會對企業(yè)創(chuàng)新投入產(chǎn)生擠出效應(yīng)[31]，削弱政府研發(fā)補助對企業(yè)創(chuàng)新能力的提升作用，抑制其對創(chuàng)新要素流動與制造業(yè)升級的正向調(diào)節(jié)作用。由此，提出如下假設(shè)：

H4：政府創(chuàng)新偏好對創(chuàng)新要素流動與制造業(yè)升級的調(diào)節(jié)作用會因創(chuàng)新偏好強度不同呈現(xiàn)非線性特征。

2 模型構(gòu)建、指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)說明

2.1 模型構(gòu)建

地理學(xué)第一定律證實，大多數(shù)空間數(shù)據(jù)都具有或強或弱的空間依賴性[32]。地區(qū)創(chuàng)新要素流動和制造業(yè)升級不可避免地受到相鄰地區(qū)影響，因此采用空間面板模型進行分析。為獲取擬合效果最優(yōu)的空間計量模型，參照孫紅軍等(2019)的做法，按照OLS→SAR&SEM→SDM路徑進行模型選擇。

SRit=a0+ρWSRit+β1fpit+θ1Wfpit+γControlijt+ηWControlijt+ε

(1)

式(1)為空間杜賓模型(SDM)，SRit為制造業(yè)高級化，fpit為創(chuàng)新人員流動，Controlijt為控制變量，μit為空間誤差項；ρ為空間自回歸系數(shù)，反映被解釋變量的內(nèi)生交互影響；W為經(jīng)濟距離權(quán)重矩陣。當(dāng)SDM模型不考慮解釋變量的空間關(guān)系，即θ1=0，η=0時，則為空間自相關(guān)模型(SAR)；當(dāng)僅關(guān)注誤差項的空間依賴關(guān)系，即θ1=0，η=0，ρ=0且ε=λWμ+φ時，則為空間誤差模型(SEM)；當(dāng)SDM模型的空間項系數(shù)均為0，即θ1=0，η=0，ρ=0，λ=0時，則為OLS模型。有關(guān)創(chuàng)新資本流動與制造業(yè)合理化的模型同上。

圖1 政府創(chuàng)新偏好、創(chuàng)新要素流動與制造業(yè)升級分析框架Fig.1 Analytical framework of government innovation preference, innovation factor flow and manufacturing upgrading

2.2 指標(biāo)選取

(1)被解釋變量。本文被解釋變量為制造業(yè)高級化和合理化。借鑒傅元海等(2014)的做法，基于技術(shù)水平視角將制造業(yè)劃分為高端、中端和低端3類。其中，低端技術(shù)制造業(yè)包括農(nóng)副食品加工業(yè)，食品制造業(yè)，紡織業(yè)，紡織服裝與服飾業(yè)，皮革、毛皮、羽毛及其制鞋業(yè)，木材加工和木竹藤草制品業(yè)，家具制造業(yè)，印刷和記錄媒介復(fù)制業(yè)，文教工美和娛樂用品制造業(yè)，酒、飲料和精制茶制造業(yè)，煙草制品業(yè)，造紙和紙制品業(yè)；中端技術(shù)制造業(yè)包括橡膠和塑料制品業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，金屬制品業(yè)，石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè)，化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)，化學(xué)纖維制造業(yè)，黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)；高端技術(shù)制造業(yè)包括醫(yī)藥制造業(yè)，通用設(shè)備制造業(yè)，專用設(shè)備制造業(yè)，交通運輸設(shè)備制造業(yè)，電氣機械和器材制造業(yè)，計算機、通信和其它電子設(shè)備制造業(yè)，儀器儀表制造業(yè)。制造業(yè)高級化(SR)采用高端技術(shù)制造業(yè)銷售產(chǎn)值占制造業(yè)總銷售產(chǎn)值比重度量；制造業(yè)合理化(HR)利用泰爾指數(shù)進行測度，為便于分析，將泰爾指數(shù)取倒數(shù)，其值越大說明制造業(yè)結(jié)構(gòu)越合理。

(2)核心解釋變量。本文核心解釋變量為創(chuàng)新要素流動，主要包括創(chuàng)新人員流動和創(chuàng)新資本流動。參考白俊紅等[25]的研究，采用引力模型對R&D人員流動(fp)和R&D資本流動(fc)進行測算。

(3)中介變量。本文中介變量為創(chuàng)新能力(ppatent)，采用規(guī)上工業(yè)企業(yè)每萬人有效發(fā)明專利數(shù)表示。

(4)調(diào)節(jié)變量。本文調(diào)節(jié)變量為政府創(chuàng)新偏好(lngip)。地方政府通過增加財政科技支出支持本地區(qū)科技創(chuàng)新活動，尤其是對技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)活動進行重點扶持，從而影響區(qū)域創(chuàng)新能力和制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。借鑒汪克亮等[33]的做法，利用各地區(qū)財政科技支出金額衡量政府創(chuàng)新偏好，并采用創(chuàng)新價格指數(shù)(創(chuàng)新價格指數(shù)=居民消費價格指數(shù)*0.55+固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)*0.45)進行平減。

(5)控制變量。本文控制變量包括人力資本水平、信息化水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、政府干預(yù)、經(jīng)濟發(fā)展水平和制造業(yè)外向度。其中，人力資本水平(human)用勞動力平均受教育年限表示；信息化水平(infor)用各地區(qū)郵電業(yè)務(wù)量占GDP比重表示；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(ind)用第三產(chǎn)業(yè)增加值占第二產(chǎn)業(yè)增加值比重表示；政府干預(yù)(gov)用地區(qū)財政科技支出占GDP比重衡量；經(jīng)濟發(fā)展水平(pgdp)用人均國內(nèi)生產(chǎn)總值表示；制造業(yè)外向度(mopen)用制造業(yè)企業(yè)出口交貨值與銷售產(chǎn)值比重衡量。

本文數(shù)據(jù)來源于2005—2020年《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》《中國房地產(chǎn)統(tǒng)計年鑒》《中國金融統(tǒng)計年鑒》《中國財政年鑒》及各省市統(tǒng)計年鑒，個別缺失數(shù)據(jù)用插值法補齊。

3 空間計量回歸與結(jié)果分析

3.1 創(chuàng)新要素流動對制造業(yè)升級的影響

根據(jù)模型設(shè)定，使用OLS、SAR、SEM、SDM模型分別對創(chuàng)新要素流動與制造業(yè)高級化、合理化進行回歸分析，結(jié)果如表1所示。結(jié)果顯示，創(chuàng)新人員流動和創(chuàng)新資本流動對制造業(yè)高級化、合理化的回歸系數(shù)均在10%水平上顯著為正，回歸結(jié)果較為一致，表明本文研究結(jié)論具有一定穩(wěn)健性。限于篇幅，只報告SDM回歸結(jié)果，OLS、SAR、SEM回歸結(jié)果未列示，備索。對于3種空間計量模型的選擇，通過LR和Wald檢驗判斷SDM模型能否轉(zhuǎn)化為SAR和SEM模型。結(jié)果顯示，LR和Wald檢驗統(tǒng)計量均在5%水平上通過顯著性檢驗，拒絕θ1=η=0和η+ργ=0原假設(shè)，SDM模型不可轉(zhuǎn)化為SAR和SEM模型。同時，通過比較拉格朗日乘數(shù)、AIC及擬合優(yōu)度發(fā)現(xiàn)，SDM模型的拉格朗日乘數(shù)和穩(wěn)健統(tǒng)計量數(shù)值更大，顯著性更高，因此使用SDM模型進行分析。制造業(yè)高級化的空間自回歸系數(shù)顯著為負，說明經(jīng)濟發(fā)展水平接近區(qū)域的制造業(yè)高級化存在一定空間負相關(guān)關(guān)系?？赡苁且驗殡S著國家日益重視制造業(yè)發(fā)展質(zhì)量，各地區(qū)紛紛加大對高端技術(shù)制造業(yè)支持力度，在缺乏頂層設(shè)計和有效規(guī)劃的情況下，容易出現(xiàn)重復(fù)建設(shè)、同質(zhì)競爭等問題，本地與鄰地產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求脫節(jié)、產(chǎn)業(yè)組織空間結(jié)構(gòu)錯配，難以通過產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)形成協(xié)同效應(yīng)，最終呈現(xiàn)空間負相關(guān)關(guān)系。

表1 基準(zhǔn)回歸結(jié)果Tab.1 Baseline regression results

鑒于SDM模型的回歸系數(shù)不能很好地體現(xiàn)解釋變量對被解釋變量的回歸結(jié)果，因此采用偏微分法，將影響效應(yīng)分解為直接效應(yīng)和間接效應(yīng)，結(jié)果如表2所示。從創(chuàng)新要素流動的直接效應(yīng)看，創(chuàng)新人員流動對制造業(yè)高級化、合理化的直接效應(yīng)系數(shù)分別為0.063 9、0.111 6，均通過1%顯著性檢驗，表明創(chuàng)新人員流動能夠促進本地區(qū)制造業(yè)高級化、合理化。創(chuàng)新人員流動會加快區(qū)域知識尤其是隱性知識流轉(zhuǎn)和傳播，通過面對面的技能傳授和交流，降低企業(yè)技術(shù)知識獲取成本，促進創(chuàng)新成果擴散和應(yīng)用，提高產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率，推動技術(shù)變革和產(chǎn)業(yè)變革，加快制造業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級。創(chuàng)新資本流動對制造業(yè)高級化、合理化的直接效應(yīng)系數(shù)均在1%水平上顯著為正。創(chuàng)新資本流動可以幫助企業(yè)從更多渠道獲取開展創(chuàng)新活動所需資金，提升資金優(yōu)化配置水平，并帶動生產(chǎn)要素從低效率行業(yè)向高效率行業(yè)流動，推動生產(chǎn)要素重新分配，提高各部門要素生產(chǎn)率，促進制造業(yè)合理化。同時，高端制造業(yè)的知識密集型特征會吸引創(chuàng)新資本不斷流入，使其具有更多創(chuàng)新資本從事研發(fā)創(chuàng)新活動，在循環(huán)累積作用下，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力不斷提升并不斷向價值鏈中高端邁進，推進制造業(yè)向高級化發(fā)展。

從創(chuàng)新要素流動的間接效應(yīng)看，創(chuàng)新人員流動對鄰近且經(jīng)濟水平相當(dāng)區(qū)域的制造業(yè)高級化、合理化不具有顯著影響，而創(chuàng)新資本流動具有顯著抑制作用。可能是因為鄰近且經(jīng)濟水平相當(dāng)區(qū)域之間存在創(chuàng)新資源爭奪，創(chuàng)新人員的趨優(yōu)性和創(chuàng)新資本的趨利性會使其流向資源配置效率和邊際收益相對更高的區(qū)域，從而形成創(chuàng)新集聚，通過創(chuàng)新規(guī)模效應(yīng)促進制造業(yè)升級。但是，在循環(huán)累積作用下，這類地區(qū)會對創(chuàng)新要素形成虹吸效應(yīng)，導(dǎo)致鄰近地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新活動衰落，對制造業(yè)升級產(chǎn)生抑制作用。同時，由于創(chuàng)新人員攜帶更多隱性知識，在流動過程中更易對所經(jīng)過區(qū)域形成擴散和輻射，從而削弱不利影響，表現(xiàn)為對制造業(yè)高級化、合理化不顯著的正向空間溢出效應(yīng)。

表2 創(chuàng)新要素流動對制造業(yè)升級的直接效應(yīng)與間接效應(yīng)Tab.2 Direct and indirect effects of innovation factor flow on manufacturing upgrading

3.2 穩(wěn)健性檢驗

本文采用兩種方式進行穩(wěn)健性檢驗：一是替換核心變量，參考白俊紅和王鉞(2015)的測算方法，對創(chuàng)新人員流動與創(chuàng)新資本流動變量進行重新測算和再次回歸；二是將基本空間計量模型的經(jīng)濟距離矩陣替換為地理距離矩陣。兩種估計結(jié)果與上文結(jié)果基本一致，說明研究結(jié)論可靠。

3.3 區(qū)域異質(zhì)性檢驗

考慮到中國特有的大國經(jīng)濟特征，創(chuàng)新要素流動的作用效應(yīng)可能存在地區(qū)差異，需要對創(chuàng)新要素流動影響制造業(yè)升級的地區(qū)異質(zhì)性進行分析，結(jié)果如表4所示。東部地區(qū)創(chuàng)新人員流動和創(chuàng)新資本流動對制造業(yè)高級化具有顯著正向促進作用。這主要是因為東部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展起步較早，高端技術(shù)制造業(yè)規(guī)模大、水平高，完善的配套設(shè)施、先進的管理理念有利于推進創(chuàng)新要素在制造業(yè)各行業(yè)間高效整合和優(yōu)化配置，創(chuàng)新要素的趨利性也促使其不斷流向東部地區(qū)，創(chuàng)新集聚的規(guī)模效應(yīng)加快促進制造業(yè)高級化。中西部地區(qū)創(chuàng)新人員流動對制造業(yè)高級化不具有顯著性，而創(chuàng)新資本流動具有顯著促進作用。主要原因在于：一方面，中西部地區(qū)創(chuàng)新資源匱乏，創(chuàng)新基礎(chǔ)相對薄弱，發(fā)展環(huán)境等軟實力不強，在一定程度上削弱對創(chuàng)新要素尤其是創(chuàng)新人員的吸引力。在當(dāng)前“搶人大戰(zhàn)”背景下，東部地區(qū)更加優(yōu)惠的人才引進政策加劇中西部地區(qū)高素質(zhì)人才流失，使創(chuàng)新人員流動的制造業(yè)高級化效應(yīng)難以有效發(fā)揮。另一方面，在中部崛起、西部大開發(fā)戰(zhàn)略背景下，國家通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、財政投入等方式加大對中西部產(chǎn)業(yè)扶持，這種政府行為信號會促進創(chuàng)新資本流入，解決企業(yè)開展創(chuàng)新活動所需資金問題，激發(fā)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)摿Γ苿痈呒壔M程。

不論是東部地區(qū)還是中西部地區(qū)，創(chuàng)新人員流動對制造業(yè)合理化均具有不顯著的負向作用，創(chuàng)新資本流動具有不顯著的正向作用。這主要是由于創(chuàng)新要素的擇優(yōu)機制和制造業(yè)內(nèi)部各行業(yè)間差異，促使創(chuàng)新要素從低利潤的傳統(tǒng)制造行業(yè)流向高利潤的中高端制造行業(yè)，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)間發(fā)展差距擴大，難以實現(xiàn)資源配置效率均衡，從而對制造業(yè)合理化的作用不顯著。

從創(chuàng)新要素流動的空間溢出效應(yīng)看，東部地區(qū)創(chuàng)新人員流動對制造業(yè)高級化、合理化具有顯著正向空間溢出效應(yīng)，創(chuàng)新資本流動具有不顯著的負向空間溢出效應(yīng)，與全樣本回歸結(jié)果在顯著性上存在一定差異。這主要是由于東部地區(qū)創(chuàng)新能力較強，更能有效吸收創(chuàng)新人員流動帶來的隱性知識溢出，同時削弱創(chuàng)新資本流動的虹吸效應(yīng)。中西部地區(qū)創(chuàng)新人員流動和創(chuàng)新資本流動對制造業(yè)高級化、合理化均具有負向空間溢出效應(yīng)。這可能是因為中西部地區(qū)知識吸收能力較弱，導(dǎo)致創(chuàng)新要素的知識溢出效應(yīng)難以有效發(fā)揮。同時，創(chuàng)新資源短缺可能會加劇區(qū)域內(nèi)部創(chuàng)新資源爭奪，難以形成協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)，從而表現(xiàn)為負向空間溢出效應(yīng)。

表3 穩(wěn)健性檢驗結(jié)果Tab.3 Robustness test

4 影響機制檢驗

4.1 中介效應(yīng)

由前文分析可知，創(chuàng)新要素流動通過提高創(chuàng)新能力促進制造業(yè)升級。因此，通過構(gòu)建中介效應(yīng)模型驗證創(chuàng)新能力驅(qū)動作用的內(nèi)在影響機制。

Mit=a1+ρWMit+β2fpit+θ2Wfpit+γControlijt+ηWControlijt+ε

(2)

SRit=a2+ρWSRit+β3fpit+θ3Wfpit+σMit+φWMit+γControlijt+ηWControlijt+ε

(3)

其中，Mit表示中介變量創(chuàng)新能力，其余變量含義均與式(1)相同。首先，對式(1)進行回歸，若系數(shù)β1通過顯著性檢驗，則按中介效應(yīng)進行下一步檢驗；其次，對式(2)、(3)進行檢驗，如果系數(shù)β2、σ均顯著，則存在中介效應(yīng)；最后，觀察式(3)中系數(shù)β3是否顯著，如果顯著且小于β1，則存在部分中介效應(yīng)，若不顯著，則為完全中介效應(yīng)。系數(shù)β2×σ即為中介效應(yīng)，反映創(chuàng)新要素流動通過中介變量影響制造業(yè)升級的程度。

表5報告了中介機制檢驗結(jié)果。列(1)顯示，創(chuàng)新人員流動對創(chuàng)新能力的估計系數(shù)在1%水平上顯著為正，即創(chuàng)新人員流動對制造業(yè)創(chuàng)新能力具有促進作用。列(3)、(5)顯示，創(chuàng)新能力和創(chuàng)新人員流動對制造業(yè)高級化、合理化均具有顯著促進作用，且創(chuàng)新人員流動的估計系數(shù)小于基準(zhǔn)回歸模型中的系數(shù)，說明創(chuàng)新人員流動通過提升創(chuàng)新能力促進制造業(yè)高級化、合理化。創(chuàng)新人員承載了豐富的創(chuàng)新知識，在區(qū)域間自由流動會加快緘默知識傳播和新知識、新技術(shù)產(chǎn)生，推動制造業(yè)技術(shù)水平提升，實現(xiàn)制造業(yè)結(jié)構(gòu)根本性變革。列(2)顯示，創(chuàng)新資本流動能夠顯著提升制造業(yè)創(chuàng)新能力。列(4)、(6)顯示，創(chuàng)新能力和創(chuàng)新資本流動對制造業(yè)高級化、合理化均具有顯著促進作用，且創(chuàng)新資本流動的回歸系數(shù)小于基本回歸模型中的估計系數(shù)，說明創(chuàng)新資本流動也能通過提升創(chuàng)新能力促進制造業(yè)升級。創(chuàng)新活動具有高風(fēng)險、高投入特征，創(chuàng)新資本流動能夠緩解企業(yè)創(chuàng)新資金短缺壓力，保障企業(yè)創(chuàng)新活動正常開展，進而通過提升創(chuàng)新能力促進制造業(yè)升級。

表4 區(qū)域異質(zhì)性檢驗結(jié)果Tab.4 Regional heterogeneity test

表5 中介效應(yīng)檢驗結(jié)果Tab.5 Mediating effect test

4.2 調(diào)節(jié)效應(yīng)

表6考察了政府創(chuàng)新偏好對創(chuàng)新要素流動與制造業(yè)升級的調(diào)節(jié)效應(yīng)。從制造業(yè)高級化看，創(chuàng)新要素流動與政府創(chuàng)新偏好的交互項系數(shù)顯著為正，說明政府創(chuàng)新偏好能夠顯著增強創(chuàng)新要素流動對制造業(yè)高級化的促進作用。從制造業(yè)合理化看，政府創(chuàng)新偏好對創(chuàng)新資本流動與制造業(yè)合理化具有顯著正向調(diào)節(jié)效應(yīng)，但對創(chuàng)新人員流動的制造業(yè)合理化效應(yīng)不顯著。這可能是由于政府創(chuàng)新偏好更多是以資金幫扶的形式扶持制造業(yè)，對創(chuàng)新資本流動的杠桿效應(yīng)和導(dǎo)向性更強，從而對創(chuàng)新資本流動的調(diào)節(jié)效應(yīng)更加顯著。

從交互項的空間溢出效應(yīng)看，政府創(chuàng)新偏好與創(chuàng)新要素流動的交互項系數(shù)不顯著，說明政府創(chuàng)新偏好的調(diào)節(jié)作用并未對周邊地區(qū)制造業(yè)高級化、合理化產(chǎn)生顯著影響?？赡苁怯捎谠趧?chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略實施背景下，各地方政府通過增加研發(fā)投入的方式對企業(yè)進行扶持，鄰近且經(jīng)濟水平相當(dāng)區(qū)域之間扶持力度相似，調(diào)節(jié)作用的空間溢出效應(yīng)不顯著。

4.3 進一步討論

根據(jù)上述研究和理論假設(shè)，本文建立面板門檻模型[34]，引入政府創(chuàng)新偏好作為門檻變量，對政府創(chuàng)新偏好調(diào)節(jié)作用的非線性特征進行檢驗。借鑒卓乘風(fēng)和鄧峰[10]的研究，構(gòu)建如下模型：

SRit=α+β1fpit×lngip×I(lngipit≤γ1)+β2fpit×lngip×I(γ1γn)+θControlit+εit

(4)

其中，γ為待估門檻值，I(·)為示性函數(shù)，lngipit為政府創(chuàng)新偏好。

表7報告了政府創(chuàng)新偏好門檻存在性的檢驗結(jié)果。結(jié)果顯示，對于制造業(yè)高級化，政府創(chuàng)新偏好對創(chuàng)新人員流動的調(diào)節(jié)作用存在顯著的雙重門檻效應(yīng)，均通過5%顯著性檢驗，門檻值分別為4.842、5.271；政府創(chuàng)新偏好對創(chuàng)新資本流動的調(diào)節(jié)作用存在單一門檻效應(yīng)，門檻值為4.842。對于制造業(yè)合理化，政府創(chuàng)新偏好對創(chuàng)新人員流動和創(chuàng)新資本流動的調(diào)節(jié)作用均存在單一門檻效應(yīng)，門檻值均為2.238。

表6 政府創(chuàng)新偏好調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗結(jié)果Tab.6 Moderating effect test of government innovation preference

表7 創(chuàng)新要素流動下政府創(chuàng)新偏好調(diào)節(jié)作用的門檻效應(yīng)檢驗結(jié)果Tab.7 Threshold effect test of government innovation preference,moderating effect with the flow of innovation factors

表8為面板門檻模型估計結(jié)果。對于制造業(yè)高級化，列(1)顯示，當(dāng)政府創(chuàng)新偏好程度低于門檻值4.842時，其與創(chuàng)新人員流動的交互項系數(shù)為0.019 2；當(dāng)門檻值在4.842～5.271區(qū)間時，交互項系數(shù)為0.026 8；當(dāng)門檻值超過5.271時，交互項系數(shù)下降至0.018 9。也即，政府創(chuàng)新偏好的調(diào)節(jié)作用對制造業(yè)高級化的影響呈先升后降的倒U型特征，政府財政科技支出過高或過低都會削弱創(chuàng)新人員流動對制造業(yè)高級化的促進作用。因為政府研發(fā)補助對企業(yè)創(chuàng)新能力提升存在最適區(qū)間，超過適宜區(qū)間，可能會擠出企業(yè)研發(fā)投入，進而不利于創(chuàng)新能力提升，削弱創(chuàng)新人員流動的制造業(yè)高級化效應(yīng)。列(2)顯示，政府創(chuàng)新偏好程度門檻值在4.842前后時，其與創(chuàng)新資本流動的交互項系數(shù)分別為0.015 3、0.028 5，且都通過1%顯著性檢驗，調(diào)節(jié)作用強度有所提高。財政科技支出規(guī)模擴大可以彌補企業(yè)創(chuàng)新資金缺口，提高企業(yè)創(chuàng)新意愿，拓寬企業(yè)研發(fā)邊界，進而提升創(chuàng)新能力和勞動生產(chǎn)率，不僅使創(chuàng)新要素流動的知識外溢性得到更好發(fā)揮，還能加快創(chuàng)新要素流動，使創(chuàng)新要素流動的制造業(yè)升級效應(yīng)不斷增強。

表8 政府創(chuàng)新偏好調(diào)節(jié)作用的門檻回歸結(jié)果Tab.8 Threshold regression results of the moderating effect of government innovation preference

對于制造業(yè)合理化，列(3)顯示，當(dāng)政府財政科技支出力度小于2.238時，其調(diào)節(jié)作用的交互項系數(shù)為-0.037 8，通過5%顯著性檢驗；當(dāng)政府財政科技支出力度超過2.238時，交互項系數(shù)不顯著，說明調(diào)節(jié)作用不明顯。列(4)顯示，政府創(chuàng)新偏好對創(chuàng)新資本流動的調(diào)節(jié)作用在門檻值前后由負向顯著的-0.087 4變?yōu)檎蝻@著的0.015 5，即政府財政科技支出較低會削弱創(chuàng)新要素流動對制造業(yè)合理化的促進作用。因為在創(chuàng)新競爭壓力下，政府政策更加青睞高端創(chuàng)新企業(yè)，從而使創(chuàng)新要素過度流入該類企業(yè)，雖然可以提升該類企業(yè)創(chuàng)新能力，但卻造成傳統(tǒng)制造業(yè)創(chuàng)新要素短缺，行業(yè)間資源配置扭曲，從而不利于制造業(yè)合理化。隨著財政科技支出力度加大，更多企業(yè)開始注重創(chuàng)新活動并爭取政府財政支持，對創(chuàng)新要素流動與制造業(yè)合理化的正向調(diào)節(jié)作用逐漸凸顯。

5 研究結(jié)論與政策啟示

本文采用2004—2019年中國內(nèi)地30個省域政府創(chuàng)新偏好、創(chuàng)新要素流動和制造業(yè)升級數(shù)據(jù)，利用空間計量模型和中介模型探討創(chuàng)新要素流動對制造業(yè)升級的影響效用及作用機制。結(jié)果表明，創(chuàng)新人員流動和創(chuàng)新資本流動均能顯著促進制造業(yè)高級化、合理化，且創(chuàng)新能力起到部分中介作用。進一步研究政府創(chuàng)新偏好在創(chuàng)新要素流動與制造業(yè)升級之間的調(diào)節(jié)作用發(fā)現(xiàn)，政府科技支持在創(chuàng)新資本流動與制造業(yè)高級化、合理化以及創(chuàng)新人員流動與制造業(yè)高級化之間具有顯著正向調(diào)節(jié)作用，但對創(chuàng)新人員流動與制造業(yè)合理化的調(diào)節(jié)作用不顯著。為進一步探討政府創(chuàng)新偏好調(diào)節(jié)效應(yīng)的差異性，利用面板門檻模型分析政府創(chuàng)新偏好調(diào)節(jié)作用的非線性特征。根據(jù)研究結(jié)論，本文提出政策建議如下：

(1)促進創(chuàng)新要素合理流動。加強區(qū)域間交流合作，打破阻礙創(chuàng)新要素流動的藩籬，促進R&D人員和R&D資本等創(chuàng)新要素按市場規(guī)律高效流動配置，通過提高創(chuàng)新要素流動性擴大知識外溢的空間半徑，加快新知識、新技能在區(qū)際間傳播和交流，促進技術(shù)創(chuàng)新協(xié)同和協(xié)調(diào)發(fā)展。對于創(chuàng)新要素資源相對匱乏的中西部地區(qū)，應(yīng)注重提高地區(qū)科技水平，提高吸收、轉(zhuǎn)化、利用外界知識的能力，通過“干中學(xué)”效應(yīng)對創(chuàng)新要素流動帶來的新知識、新技術(shù)進行學(xué)習(xí)、消化吸收；對于創(chuàng)新要素相對豐裕的東部地區(qū)，謹防出現(xiàn)要素扎堆現(xiàn)象，提高創(chuàng)新資源的空間配置效率，切實發(fā)揮創(chuàng)新要素流動對制造業(yè)升級的提升作用。

(2)加強與地理鄰近或同等經(jīng)濟水平區(qū)域的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系，合理規(guī)劃產(chǎn)業(yè)空間布局，制定產(chǎn)業(yè)協(xié)同錯位發(fā)展戰(zhàn)略，避免產(chǎn)業(yè)同質(zhì)化競爭，通過抱團發(fā)展和合作共贏的方式實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展，助力制造業(yè)升級。

(3)考慮到創(chuàng)新要素流動會通過提升創(chuàng)新能力間接促進制造業(yè)升級，應(yīng)不斷提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力，利用技術(shù)先導(dǎo)性實現(xiàn)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，促進制造生產(chǎn)環(huán)節(jié)向高附加值、高技術(shù)、高加工度邁進，實現(xiàn)制造業(yè)升級。

(4)重視并發(fā)揮政府科技支出在創(chuàng)新要素流動促進制造業(yè)升級過程中的正向調(diào)節(jié)作用，同時要設(shè)定合理的創(chuàng)新補助區(qū)間。一方面，加大對高端創(chuàng)新企業(yè)的財政科技投入，同時也應(yīng)注重對傳統(tǒng)制造行業(yè)的扶持，彌補其研發(fā)資金缺口，激發(fā)其創(chuàng)新活力，為制造業(yè)升級提供持久動力；另一方面，完善財政科技投入激勵和監(jiān)督機制，加強對企業(yè)創(chuàng)新補貼資金使用情況的監(jiān)督，確保政府補助能夠真正用于企業(yè)研發(fā)活動。