中國(guó)共產(chǎn)黨關(guān)于資本特性和行為規(guī)律的認(rèn)識(shí)演進(jìn)與經(jīng)驗(yàn)啟示

陳曉儀

迎接黨的二十大專題——規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展研究

中國(guó)共產(chǎn)黨關(guān)于資本特性和行為規(guī)律的認(rèn)識(shí)演進(jìn)與經(jīng)驗(yàn)啟示

陳曉儀

（北京大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，北京 100871）

正確認(rèn)識(shí)和把握資本的特性和行為規(guī)律，是關(guān)系我國(guó)發(fā)展的重大理論和實(shí)踐問題。黨對(duì)于資本的理論認(rèn)識(shí)經(jīng)歷四個(gè)發(fā)展階段。中國(guó)共產(chǎn)黨成立前后，黨對(duì)外國(guó)資本、官僚資本、民族資本的認(rèn)識(shí)總體經(jīng)歷從排斥沒收到區(qū)分利用的轉(zhuǎn)變。新中國(guó)成立后，黨在政策層面進(jìn)行了對(duì)資本的改造嘗試和曲折探索。改革開放后，黨破除所有制問題上的傳統(tǒng)觀念束縛，將資本視為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要生產(chǎn)要素。新時(shí)代，黨提出并探索在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下規(guī)范和引導(dǎo)資本的重大課題，推進(jìn)了在資本認(rèn)識(shí)及治理上的創(chuàng)新發(fā)展。中國(guó)共產(chǎn)黨認(rèn)識(shí)和把握資本特性和行為規(guī)律的百年進(jìn)程，反映出理論和實(shí)踐的有機(jī)互動(dòng)，為新的歷史方位下資本問題探究提供了有益啟示。這些啟示主要表現(xiàn)為：堅(jiān)持黨對(duì)經(jīng)濟(jì)工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)持馬克思主義基本原理同中國(guó)具體實(shí)際相結(jié)合，堅(jiān)持問題導(dǎo)向和系統(tǒng)思維，堅(jiān)持站穩(wěn)人民立場(chǎng)和扎實(shí)推動(dòng)共同富裕。

中國(guó)共產(chǎn)黨；資本；社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)；認(rèn)識(shí)演進(jìn)；經(jīng)驗(yàn)啟示

如何認(rèn)識(shí)和對(duì)待資本是中國(guó)共產(chǎn)黨百年來一直面臨的與中國(guó)革命、建設(shè)和改革緊密相關(guān)的重大課題，也是廣大發(fā)展中國(guó)家在探索經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的進(jìn)路時(shí)不容回避的問題。在2021年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上，習(xí)近平總書記將“正確認(rèn)識(shí)和把握資本的特性和行為規(guī)律”視為新發(fā)展階段緊密關(guān)系我國(guó)發(fā)展的重大理論和實(shí)踐問題。在2022年4月29日中央政治局第三十八次集體學(xué)習(xí)時(shí)，習(xí)近平總書記進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)“資本是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要生產(chǎn)要素，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下規(guī)范和引導(dǎo)資本發(fā)展，既是一個(gè)重大經(jīng)濟(jì)問題、也是一個(gè)重大政治問題，既是一個(gè)重大實(shí)踐問題、也是一個(gè)重大理論問題，關(guān)系堅(jiān)持社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度，關(guān)系改革開放基本國(guó)策，關(guān)系高質(zhì)量發(fā)展和共同富裕，關(guān)系國(guó)家安全和社會(huì)穩(wěn)定。必須深化對(duì)新的時(shí)代條件下我國(guó)各類資本及其作用的認(rèn)識(shí)，規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展，發(fā)揮其作為重要生產(chǎn)要素的積極作用”［1］。這不僅反映出新時(shí)代黨對(duì)于資本特性和行為規(guī)律的認(rèn)識(shí)深化，也彰顯了黨和國(guó)家對(duì)于規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展的高度重視。

一、問題的提出

當(dāng)前，學(xué)界主要從歷史演進(jìn)、階段要點(diǎn)、制度比較等角度出發(fā)，對(duì)黨關(guān)于資本特性和行為規(guī)律的認(rèn)識(shí)問題展開研究。其一，學(xué)界結(jié)合黨史和新中國(guó)史概括黨關(guān)于資本特性和行為規(guī)律的不同認(rèn)識(shí)階段，主要有如下觀點(diǎn)：一是基于政策視角，將中國(guó)共產(chǎn)黨百年的資本政策劃分為沒收、利用、消滅、運(yùn)營(yíng)四階段［2］；二是從資本要素屬性出發(fā)，將中國(guó)共產(chǎn)黨資本觀的發(fā)展歸納為從資本要素社會(huì)屬性觀到資本要素自然屬性觀，再到新世紀(jì)新階段資本要素二重屬性觀的進(jìn)程［3］；三是從利用資本開展社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)的實(shí)踐入手，將其歸納為曲折探索利用資本發(fā)展經(jīng)濟(jì)時(shí)期，嘗試探索利用資本激活經(jīng)濟(jì)發(fā)展的時(shí)期，以社會(huì)主義市場(chǎng)制度規(guī)制資本發(fā)展的階段，黨的十八大以來以混合所有制改革推進(jìn)資本發(fā)展的新階段［4］；四是從基本經(jīng)濟(jì)制度出發(fā)，將黨探索駕馭資本發(fā)展的進(jìn)程劃分為社會(huì)主義制度保障階段，挖掘資本作為解放生產(chǎn)力和發(fā)展生產(chǎn)力載體的認(rèn)識(shí)發(fā)展階段，完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度階段和社會(huì)主義駕馭資本的深入發(fā)展階段［5］；五是從中國(guó)特色社會(huì)主義的改革實(shí)踐邏輯入手，指出黨對(duì)資本的理解經(jīng)歷著從抽象理解到反思性認(rèn)識(shí)再到辯證實(shí)踐邏輯的交替過程［6］。其二，學(xué)界針對(duì)特定歷史階段（如土地革命戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期、新中國(guó)成立初期、改革開放時(shí)期等）黨關(guān)于資本特性和行為規(guī)律的重點(diǎn)問題展開研究。其中既有黨對(duì)外國(guó)資本、民族資本和官僚資本等的態(tài)度演變分析，也有結(jié)合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)探究黨對(duì)私人資本和私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)和利用、對(duì)公有資本和非公有資本的界定和區(qū)分等問題。其三，學(xué)界對(duì)于資本主義和社會(huì)主義制度下“資本”的異同展開了比較分析，并基于中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角歸納和探索了黨在新時(shí)代的資本觀。既有研究從資本的逐利本性出發(fā)，歸納資本主義和社會(huì)主義制度下資本的相同點(diǎn)，從經(jīng)濟(jì)地位、出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)、經(jīng)濟(jì)邏輯［7］、約束條件、實(shí)踐方式［8］等角度分析兩種制度下資本觀的差異，凸顯了中國(guó)特色社會(huì)主義資本觀的特點(diǎn)。近期亦有不少學(xué)者對(duì)激活資本的“文明面”［9］、為資本設(shè)置“紅綠燈”［10］、防止資本無序擴(kuò)張［11］、使資本服從和服務(wù)于人民和國(guó)家利益［12］等重要議題進(jìn)行探析，為新時(shí)代黨的資本理論研究奠定了較好的學(xué)理基礎(chǔ)。

學(xué)界從不同角度拓寬了黨對(duì)資本認(rèn)識(shí)研究的理論視域，但尚存需要完善的空間。第一，部分研究在對(duì)資本的概念界定上存在混淆使用甚至模糊處理的情況。盡管有學(xué)者根據(jù)馬克思主義理論和現(xiàn)實(shí)實(shí)踐對(duì)資本的“極限”或“消亡點(diǎn)”何在、資本是否應(yīng)該受到限制等問題做出嘗試性回應(yīng)，但也同時(shí)出現(xiàn)將“資本”同“資本主義”“資產(chǎn)階級(jí)”“資本邏輯”“資本文明”等概念范疇直接關(guān)聯(lián)甚至混雜使用的情況，較少在文章概念界定部分對(duì)資本特性和行為規(guī)律開展馬克思主義分析。這在一定程度上使相關(guān)歷史梳理呈現(xiàn)較多階段性描述，相對(duì)缺乏遞進(jìn)式理論分析和回溯性理論反思。第二，既有研究對(duì)新時(shí)代黨關(guān)于資本問題的研究尚待豐富。盡管當(dāng)前研究新時(shí)代資本問題的理論文章數(shù)量漸增，但既有成果更多是對(duì)資本的政策性解讀和對(duì)規(guī)范引導(dǎo)資本健康發(fā)展的現(xiàn)實(shí)呼吁，相對(duì)缺乏在新時(shí)代針對(duì)資本問題的系統(tǒng)性、學(xué)理性分析。為此，后續(xù)研究需要結(jié)合中國(guó)共產(chǎn)黨經(jīng)濟(jì)思想史，探索和回應(yīng)新時(shí)代黨關(guān)于資本特性和行為規(guī)律的認(rèn)識(shí)和把握的特點(diǎn)、意義等問題。

本文在進(jìn)行歷史梳理和相關(guān)探討前，首先明確兩點(diǎn)理論前提。第一，馬克思主義資本理論對(duì)于當(dāng)前資本分析的有效性問題。馬克思主義經(jīng)典理論者沒有預(yù)見到社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下如何對(duì)待資本、特別是大規(guī)模資本的問題，這只是意味著馬克思恩格斯等理論者所處時(shí)代的相關(guān)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)無法直接地運(yùn)用于中國(guó)的現(xiàn)實(shí)語(yǔ)境之中?；厮莅倌陙碇袊?guó)共產(chǎn)黨的經(jīng)濟(jì)思想史，馬克思主義經(jīng)典理論者關(guān)于資本的深刻分析為不同時(shí)期的中國(guó)共產(chǎn)黨人提供了認(rèn)識(shí)資本的基本理論依循和實(shí)踐拓新源泉。這在一定程度上促使中國(guó)共產(chǎn)黨人更好地“堅(jiān)持馬克思主義基本原理，從我國(guó)國(guó)情和不同時(shí)期主要任務(wù)出發(fā)，不斷深化對(duì)資本的認(rèn)識(shí)，不斷探索規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展的方針政策”［1］。第二，基于一般和特殊的辯證法把握馬克思語(yǔ)境下的“資本”內(nèi)涵。一方面，“資本一般”反映了資本一切特殊形式的“共有的規(guī)定”［13］和最一般的抽象。資本一般的內(nèi)在規(guī)定性包含資本這一經(jīng)濟(jì)范疇本身的規(guī)定性和范疇運(yùn)動(dòng)的規(guī)定性，亦即當(dāng)前所謂的“資本特性和行為規(guī)律”。在這個(gè)意義上，中國(guó)共產(chǎn)黨對(duì)于資本特性和行為規(guī)律的認(rèn)識(shí)是在資本一般的層面上做出的，此時(shí)資本可以理解為一種體現(xiàn)特定生產(chǎn)關(guān)系、能夠?qū)崿F(xiàn)價(jià)值增殖的生產(chǎn)要素，反映出一個(gè)具有逐利性、競(jìng)爭(zhēng)性和擴(kuò)張性特征的動(dòng)態(tài)發(fā)展過程。另一方面，“最一般的抽象總只是產(chǎn)生在最豐富的具體發(fā)展的場(chǎng)合”［14］28，資本在特定的歷史階段、社會(huì)制度和經(jīng)濟(jì)形式下會(huì)呈現(xiàn)特殊的、具體的樣態(tài)，此時(shí)對(duì)于資本的相關(guān)認(rèn)識(shí)也會(huì)受到生產(chǎn)力水平、政治制度、意識(shí)文化等多種因素的綜合影響而呈現(xiàn)歷史的差異性。這為梳理黨對(duì)資本的百年認(rèn)識(shí)提供了理論和邏輯上的依據(jù)。

綜上，本文從經(jīng)濟(jì)思想史的角度出發(fā)，將中國(guó)共產(chǎn)黨百年來對(duì)待資本的認(rèn)識(shí)進(jìn)程歸納為1921年至1949年從排斥沒收到區(qū)分利用、1949年至1978年的嘗試改造與曲折探索、1978年至2012年的制度定位和概念拓深、2012年至今的規(guī)范引導(dǎo)和治理創(chuàng)新四個(gè)歷史階段，并在此基礎(chǔ)上總結(jié)黨對(duì)資本認(rèn)識(shí)的經(jīng)驗(yàn)啟示。本文旨在深化對(duì)我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度和資本理論問題的認(rèn)識(shí)，探索在社會(huì)主義制度下如何規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展的新時(shí)代課題，以資本問題為切入點(diǎn)把握中國(guó)式現(xiàn)代化新道路和人類文明新形態(tài)的政治經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵。

二、中國(guó)共產(chǎn)黨成立前后對(duì)資本的初步認(rèn)識(shí)：從排斥沒收到區(qū)分利用

在半殖民地半封建的中國(guó)社會(huì)，資本主要表現(xiàn)為外國(guó)在華資本、官僚資本和民族資本三種形態(tài)。這一階段，中國(guó)共產(chǎn)黨人在對(duì)時(shí)局變遷和中國(guó)社會(huì)性質(zhì)的把握中形成對(duì)資本的初步認(rèn)識(shí)，經(jīng)歷了從排斥沒收到區(qū)分利用的轉(zhuǎn)變。

（一）建黨之初和大革命時(shí)期“資本”同“主義”“階級(jí)”緊密關(guān)聯(lián)

在中國(guó)共產(chǎn)黨成立前期，早期的馬克思主義者已經(jīng)嘗試根據(jù)馬克思主義經(jīng)典著作來認(rèn)識(shí)資本。李大釗在《我的馬克思主義觀》中介紹了馬克思的勞動(dòng)價(jià)值論、剩余價(jià)值論和資本積累論，闡述了資本主義必然滅亡的趨勢(shì)。陳獨(dú)秀于1921年1月在《社會(huì)主義批評(píng)》的演講中指出，資本主義的生產(chǎn)方法存在著“資本私有”和“生產(chǎn)過剩”的缺點(diǎn)，其分配方法的“缺點(diǎn)就是剩余價(jià)值，工人血汗所生產(chǎn)所應(yīng)得的，被資本家用紅利底名義掠奪去了”［15］。李達(dá)結(jié)合《哥達(dá)綱領(lǐng)批判》分析了馬克思的“過渡理論”，認(rèn)為由于各國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度存在差異，致使“無產(chǎn)階級(jí)專政的時(shí)期內(nèi)，資本主義和社會(huì)主義的元素的比例亦因之不同”［16］。這些思想認(rèn)識(shí)為早期中國(guó)共產(chǎn)黨人認(rèn)識(shí)資本提供了立場(chǎng)和觀點(diǎn)上的指引。

在中國(guó)共產(chǎn)黨初創(chuàng)時(shí)期，黨認(rèn)為用資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展生產(chǎn)力不符合無產(chǎn)階級(jí)政黨的階級(jí)性質(zhì)，將“資本”同“資本主義”“資產(chǎn)階級(jí)”緊密關(guān)聯(lián)，籠統(tǒng)地將整個(gè)資產(chǎn)階級(jí)都作為革命對(duì)象。由于尚未區(qū)分民主革命與社會(huì)主義革命的界限，黨的一大提出了“消滅資本家私有制，沒收機(jī)器、土地、廠房和半成品等生產(chǎn)資料，歸社會(huì)公有”［17］1的經(jīng)濟(jì)綱領(lǐng)。

在反帝反封建的民主革命綱領(lǐng)明確提出后，黨暫時(shí)放棄把“消滅資本主義私有制”作為優(yōu)先任務(wù)，提出了與民族資產(chǎn)階級(jí)建立民主的聯(lián)合戰(zhàn)線的主張。與此同時(shí)，黨對(duì)外國(guó)資本及其代表的外國(guó)資本主義、外國(guó)資本家予以排斥。早期中國(guó)共產(chǎn)黨人指出“外國(guó)資本主義為自己的發(fā)展和利益，反扶助中國(guó)軍閥，故意阻礙中國(guó)幼稚資本主義的興旺”［17］131的劣行，對(duì)資本（尤其是外國(guó)資本）的剝削、積累和擴(kuò)張整體持批判態(tài)度，更多看到的是“資本的每個(gè)毛孔都滴著血和骯臟的東西”的現(xiàn)實(shí)，在處理資本主義和資產(chǎn)階級(jí)的問題上存在一定簡(jiǎn)單化傾向。這反映出黨在斗爭(zhēng)環(huán)境相對(duì)復(fù)雜的發(fā)展初期的特定認(rèn)知狀況，其總體服務(wù)于救亡圖存和革命實(shí)踐的現(xiàn)實(shí)需要。

（二）土地革命戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期黨對(duì)官僚資本和民族資本的分析和利用

土地革命戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，通過與外國(guó)資本和封建勢(shì)力的勾結(jié)，代表反革命勢(shì)力的大官僚資本迅速形成和發(fā)展，逐步壟斷了國(guó)民經(jīng)濟(jì)。民族資本遭到買辦資本、官僚資本、外國(guó)在華資本的多重打壓。在復(fù)雜的局勢(shì)下，由于黨對(duì)國(guó)內(nèi)主要矛盾和革命對(duì)象出現(xiàn)了認(rèn)識(shí)上的反復(fù)，黨對(duì)資本的認(rèn)識(shí)和政策安排進(jìn)入曲折探索期。

土地革命前期，國(guó)共合作關(guān)系徹底破裂，黨對(duì)資本的認(rèn)識(shí)受到“左”傾思想影響，錯(cuò)誤擴(kuò)大了資產(chǎn)階級(jí)民主革命的對(duì)象范圍，認(rèn)為“我們應(yīng)很堅(jiān)決的不僅反對(duì)帝國(guó)主義封建余孽，并且還應(yīng)堅(jiān)決的反對(duì)資產(chǎn)階級(jí)”［18］388，將暫時(shí)附和于大資產(chǎn)階級(jí)的民族資本視為“阻礙革命勝利的最危險(xiǎn)的敵人主義之一”［19］378，混淆了民族資本與官僚資本、外國(guó)在華資本的利益差別和經(jīng)濟(jì)主張，提出了一系列帶有斗爭(zhēng)和消滅特征的政策。

1933年春，黨開始反思和調(diào)整對(duì)資本的認(rèn)識(shí)，提出發(fā)展私人經(jīng)濟(jì)，主張“只要不出于政府法律范圍之外，不但不加阻止，而且加以提倡和獎(jiǎng)勵(lì)。因?yàn)槟壳八饺私?jīng)濟(jì)的發(fā)展，是國(guó)家的利益和人民的利益所需要的”［20］。在民族存亡之際，遵義會(huì)議結(jié)束了“左”傾教條主義在黨中央的統(tǒng)治，黨改變了對(duì)民族資本的政策認(rèn)識(shí)，再次提出與民族資產(chǎn)階級(jí)重建統(tǒng)一戰(zhàn)線的策略，肯定了“資本主義必然要相當(dāng)發(fā)展，這種發(fā)展，不是可怕的，而是有利的”［21］。與此同時(shí)，黨從大局出發(fā)，轉(zhuǎn)變了武裝反抗官僚大資產(chǎn)階級(jí)的斗爭(zhēng)目標(biāo)，同一部分大資產(chǎn)階級(jí)實(shí)行聯(lián)合以共同對(duì)外，實(shí)現(xiàn)了從消滅資本向利用資本的認(rèn)識(shí)轉(zhuǎn)變。

在土地革命和再次與資產(chǎn)階級(jí)建立統(tǒng)一戰(zhàn)線的過程中，黨逐漸完成了對(duì)我國(guó)社會(huì)主要矛盾的科學(xué)認(rèn)識(shí)。黨對(duì)資本的認(rèn)識(shí)不再是“一刀切”，而是潛在地意識(shí)到在一定社會(huì)背景下特定資本形態(tài)的生成特征及衍生的階級(jí)性質(zhì)。這為黨在全面抗戰(zhàn)時(shí)期和解放戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期進(jìn)一步深化對(duì)資本的認(rèn)識(shí)奠定了重要基礎(chǔ)。

（三）抗日戰(zhàn)爭(zhēng)和解放戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期黨對(duì)資本政策的進(jìn)一步明確和深化

抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，中國(guó)共產(chǎn)黨為爭(zhēng)取一切可以團(tuán)結(jié)的力量，高舉全面抗戰(zhàn)的大旗，提出了同資產(chǎn)階級(jí)既聯(lián)合又斗爭(zhēng)的路線。黨明確區(qū)別官僚資本和民族資本，堅(jiān)持沒收官僚資本，保護(hù)民族資本的政策。一方面，黨對(duì)官僚資本的認(rèn)識(shí)更加系統(tǒng)，指出其壟斷國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈，是壓迫民族資本發(fā)展的障礙，由此“主張扶助民族資本，反對(duì)官僚資本”［22］。但反對(duì)官僚資本不等于立即消滅它，黨以是否主張抗日為標(biāo)準(zhǔn)，采取一分為二的態(tài)度對(duì)待在華資本和官僚資本：堅(jiān)決消滅代表親日投降派的官僚資本和在華資本，在堅(jiān)決斗爭(zhēng)的同時(shí)爭(zhēng)取聯(lián)合代表頑固派的官僚資本。在經(jīng)濟(jì)層面，黨主張利用外資。1941年5月發(fā)布的《陜甘寧邊區(qū)施政綱領(lǐng)》第21條規(guī)定：“在尊重中國(guó)主權(quán)與遵守政府法令的原則下，允許任何外國(guó)人到邊區(qū)游歷，參加抗日工作，或在邊區(qū)進(jìn)行實(shí)業(yè)、文化與宗教活動(dòng)?！保?3］另一方面，民族資產(chǎn)階級(jí)在抗日戰(zhàn)爭(zhēng)期間是“動(dòng)搖于國(guó)民黨和共產(chǎn)黨兩黨之間的抗日參加者”［24］1289，是中間勢(shì)力的主要代表者。對(duì)此，黨在政治態(tài)度上堅(jiān)持以批評(píng)和教育為手段、以團(tuán)結(jié)和爭(zhēng)取為目的的斗爭(zhēng)策略，在經(jīng)濟(jì)政策上尊重和保護(hù)以民族資本為代表的私人資本利益，實(shí)行“發(fā)展生產(chǎn)，繁榮經(jīng)濟(jì)，公私兼顧，勞資兩利”的政策［24］1285，歡迎、吸引和鼓勵(lì)民族資本到根據(jù)地開辦實(shí)業(yè)，充分調(diào)動(dòng)民族資本和其他私有經(jīng)濟(jì)的積極性。

解放戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，國(guó)民黨政權(quán)為維護(hù)其反動(dòng)統(tǒng)治全力投靠美國(guó)，出賣國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)換取軍事援助。美國(guó)資本及商品在中國(guó)占據(jù)主導(dǎo)地位。與此同時(shí)，官僚資本依靠沒收敵占區(qū)的敵偽產(chǎn)業(yè)、嚴(yán)重超發(fā)貨幣和美國(guó)援助急劇膨脹，形成高度壟斷并“達(dá)到了最高峰”［24］1253，民族資本和工商業(yè)遭受嚴(yán)重打擊。一方面，中國(guó)共產(chǎn)黨首次提出沒收官僚資本的新民主主義革命任務(wù)。1948年4月1日，毛澤東在晉綏干部會(huì)議上的講話中明確將以大地主、大銀行家、大買辦階層為主體的官僚資本及其階級(jí)作為新民主主義革命所要消滅的對(duì)象，將“國(guó)家壟斷資本轉(zhuǎn)為新民主主義國(guó)家所有”作為三大經(jīng)濟(jì)綱領(lǐng)之一；中國(guó)共產(chǎn)黨堅(jiān)持反對(duì)外國(guó)獨(dú)占資產(chǎn)操控中國(guó)經(jīng)濟(jì)的一貫立場(chǎng)，提出加強(qiáng)與西方政府及私有資本的經(jīng)濟(jì)合作，建立友好關(guān)系，以發(fā)展解放區(qū)經(jīng)濟(jì)的利用外資的政策主張，“在平等互利的原則下歡迎外人投資與發(fā)展國(guó)際貿(mào)易”［25］。針對(duì)新解放城市內(nèi)的外國(guó)在華工商業(yè)，中國(guó)共產(chǎn)黨出于保護(hù)生產(chǎn)力、防止矛盾激化的考慮采取暫不沒收的政策，除非其妨礙國(guó)家主權(quán)，否則“不論其是否屬于帝國(guó)主義性質(zhì)，一般地還不采取排除或沒收的政策”［26］88。另一方面，中國(guó)共產(chǎn)黨首次明確了保護(hù)民族工商業(yè)的經(jīng)濟(jì)綱領(lǐng)，提出了“利用、限制”的思想。為嚴(yán)格區(qū)分官僚資本和民族資本，黨對(duì)資本主義的工廠和管理制度作了科學(xué)分析，指出其“不僅有適應(yīng)高度剝削需要的一方面，也還有適應(yīng)高度技術(shù)需要的一個(gè)方面，就是說，不僅有不合理的一個(gè)方面，也有合理的一個(gè)方面”［26］435。中國(guó)共產(chǎn)黨強(qiáng)調(diào)以是否有益于國(guó)計(jì)民生為判斷私人企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，除了帶有壟斷性質(zhì)的由國(guó)民黨各級(jí)政府所管理的官辦企業(yè)和大官僚管理的不利于國(guó)計(jì)民生的私人企業(yè)外，“一切民族資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)，嚴(yán)禁侵犯”［24］1324，由此肯定了民族資本作為新民主主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)組成部分的重要作用。在這一時(shí)期，中國(guó)共產(chǎn)黨還提出堅(jiān)持剔除不合理的和反動(dòng)的、發(fā)揚(yáng)合理的和進(jìn)步的資本主義管理制度的主張，表明黨已經(jīng)充分認(rèn)識(shí)到資本和資本主義的兩重性，在政策上采取了不同的方針。

在全面抗戰(zhàn)和解放戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，中國(guó)共產(chǎn)黨形成了系統(tǒng)化的新民主主義革命理論，全面科學(xué)地分析了中國(guó)資本主義經(jīng)濟(jì)的狀況、特點(diǎn)，剖析了社會(huì)各個(gè)階級(jí)內(nèi)部結(jié)構(gòu)及其對(duì)待民主革命的態(tài)度，形成了沒收官僚資本和保護(hù)民族工商業(yè)的基本政策，提出了利用資本主義進(jìn)步因素發(fā)展我國(guó)生產(chǎn)力的主張。這表明黨對(duì)資本認(rèn)識(shí)的進(jìn)一步深入。

三、新中國(guó)成立后黨對(duì)資本的政策演進(jìn)：改造嘗試與曲折探索

新中國(guó)成立后，中國(guó)共產(chǎn)黨將革命和戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期的思維模式運(yùn)用于社會(huì)建設(shè)，抓革命、促生產(chǎn)。在此階段，我國(guó)實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，開啟社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)，推動(dòng)我國(guó)生產(chǎn)力發(fā)展并使其融入世界現(xiàn)代化體系。1956年3月，毛澤東在談到蘇共二十大赫魯曉夫“秘密報(bào)告”問題時(shí)，強(qiáng)調(diào)“應(yīng)該把馬列主義的基本原理同中國(guó)社會(huì)主義革命和建設(shè)的具體實(shí)際結(jié)合起來，探索在我們國(guó)家里建設(shè)社會(huì)主義的道路了”［27］。在探尋中國(guó)怎樣建設(shè)社會(huì)主義道路的過程中，黨在思想認(rèn)識(shí)和政策主張上持續(xù)開展對(duì)資本的改造嘗試和曲折探索。

（一）新中國(guó)成立初期黨主張利用和節(jié)制資本

新中國(guó)成立初期存在兩種基本矛盾：“第一種是國(guó)內(nèi)的，即無產(chǎn)階級(jí)與資產(chǎn)階級(jí)的矛盾。第二種是國(guó)外的，即中國(guó)與帝國(guó)主義國(guó)家的矛盾?！保?8］209面對(duì)恢復(fù)和發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)、完成新民主主義革命的遺留任務(wù)，黨堅(jiān)持對(duì)內(nèi)節(jié)制資本和對(duì)外統(tǒng)制貿(mào)易的基本原則，實(shí)行了清理和沒收在華外國(guó)資本、官僚資本，利用和限制民族資本的政策。在這一階段，黨堅(jiān)持將社會(huì)主義發(fā)展方向和生產(chǎn)力水平相結(jié)合，為全面開展民族工商業(yè)的社會(huì)主義改造做了準(zhǔn)備。

一方面，針對(duì)帝國(guó)主義在華資本及企業(yè)大多依靠不平等特權(quán)發(fā)展起來，黨提出“有步驟地徹底地摧毀帝國(guó)主義在中國(guó)的控制權(quán)的方針”［28］167，取消其一切特權(quán)，清理了帝國(guó)主義在華資本。官僚資本因其具有買辦性、封建性而成為阻礙社會(huì)主義生產(chǎn)力發(fā)展的破壞因素。對(duì)此，黨進(jìn)一步明確了沒收和剝奪官僚資本的政策界限，沒收和接管包括金融、工礦、交通運(yùn)輸以及壟斷貿(mào)易企業(yè)等資本實(shí)體的全部國(guó)家壟斷資本和絕大部分私人資本，把它們轉(zhuǎn)變?yōu)槿袼兄平?jīng)濟(jì)。由此，社會(huì)主義性質(zhì)國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)地位得到確立，民族資本轉(zhuǎn)向依靠國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)。

另一方面，黨認(rèn)識(shí)到過渡時(shí)期一定程度上允許資本主義的發(fā)展是建立社會(huì)主義社會(huì)的必要條件?！叭思疑鐣?huì)主義革命勝利了，還要經(jīng)過新經(jīng)濟(jì)政策時(shí)期，……我們的同志在這方面是太急了?！保?9］216一般中等規(guī)模和小規(guī)模的民族資本“有剝削工人階級(jí)取得利潤(rùn)的一面，又有擁護(hù)憲法，愿意接受社會(huì)主義改造的一面”［30］206。黨采取實(shí)事求是的態(tài)度，從發(fā)展社會(huì)主義生產(chǎn)力角度出發(fā)，實(shí)行限制、利用和改造相結(jié)合的政策，防止獨(dú)占性質(zhì)或規(guī)模過大的民族資本操縱國(guó)計(jì)民生、過分剝削工人。黨強(qiáng)調(diào)充分發(fā)揮資本在恢復(fù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)、發(fā)展商品生產(chǎn)、暢通商品流通中的積極作用，利用勞動(dòng)保護(hù)、價(jià)格稅收、統(tǒng)購(gòu)包銷等經(jīng)濟(jì)政策和“三反”“五反”的政治政策，逐步引導(dǎo)民族資本向國(guó)家資本主義形式轉(zhuǎn)變。

（二）社會(huì)主義過渡時(shí)期黨主張利用、限制和改造資本

在基本完成恢復(fù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)、消滅官僚資本的任務(wù)后，如何正確處理社會(huì)主義大規(guī)模的經(jīng)濟(jì)建設(shè)與私營(yíng)工商業(yè)生產(chǎn)無政府狀態(tài)之間的矛盾是關(guān)鍵問題。黨創(chuàng)造性地利用國(guó)家資本主義形式，提出和平改造資本主義工商業(yè)的方針。

國(guó)家資本主義是過渡時(shí)期黨在堅(jiān)持尊重民族資本利益和社會(huì)主義發(fā)展方向相結(jié)合的基礎(chǔ)上，逐步完成資本主義工商業(yè)向社會(huì)主義過渡的必經(jīng)之路［31］291，是帶有社會(huì)主義性質(zhì)的特殊的資本主義。國(guó)家資本主義“不是為資本家的利潤(rùn)而存在，而是為了供應(yīng)人民和國(guó)家的需要而存在”［31］282，主要采用以加工訂貨介入流通領(lǐng)域的初級(jí)形式和以公私合營(yíng)介入生產(chǎn)領(lǐng)域的高級(jí)形式，在國(guó)家行政機(jī)關(guān)、國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)和工人階級(jí)監(jiān)督下，通過贖買方式將生產(chǎn)資料所有權(quán)逐步過渡到國(guó)家手里。在“四馬分肥”原則下，民族資本按照私股所占比重?fù)Q取定額利息，逐步從企業(yè)所有者和管理者向職員轉(zhuǎn)變，這是黨肯定資本積極作用的重要認(rèn)識(shí)成果和政策創(chuàng)舉。

受國(guó)內(nèi)外因素影響，在過渡時(shí)期后期，黨對(duì)我國(guó)社會(huì)主要矛盾的認(rèn)識(shí)發(fā)生了轉(zhuǎn)變：“中國(guó)內(nèi)部的主要矛盾即是工人階級(jí)與民族資產(chǎn)階級(jí)的矛盾，故不應(yīng)再將民族資產(chǎn)階級(jí)稱為中間階級(jí)?！保?1］231黨提出要用工人階級(jí)掌握的資金代替私人掌握的資本，這在一定程度上加速了黨改造民族資本的速度。單個(gè)企業(yè)的有計(jì)劃的公私合營(yíng)迅速轉(zhuǎn)向全行業(yè)的公私合營(yíng)，出現(xiàn)了強(qiáng)迫命令、違反原則、管理混亂等情況。針對(duì)上述問題，黨重新承認(rèn)自由市場(chǎng)、個(gè)體經(jīng)濟(jì)甚至是私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的合理性，提出“可以消滅了資本主義，又搞資本主義”［30］170和“三個(gè)主體、三個(gè)補(bǔ)充”［32］等樸素思想。但是，這種糾正主張始終未能在黨內(nèi)得到統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，改造民族資本的政策最終變?yōu)榉穸ㄙY本的傾向。

（三）社會(huì)主義改造完成后黨在生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的認(rèn)識(shí)分離中否定資本

面對(duì)深刻和復(fù)雜的社會(huì)變革，黨一度將“一大二公三純”的公有制和高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制視為衡量社會(huì)主義優(yōu)越性的唯一標(biāo)準(zhǔn)，將生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)排斥在社會(huì)主義本質(zhì)之外，將公有和非公有、剝削和非剝削等同，否定資本的自然屬性，全面取締具有資本主義性質(zhì)的、殘存的小生產(chǎn)者和個(gè)體工商戶，限制其收入水平。這種急躁冒進(jìn)的情緒進(jìn)一步影響了黨對(duì)資本的正確認(rèn)識(shí)。

從新中國(guó)成立至改革開放前，黨對(duì)資本的認(rèn)識(shí)與我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)實(shí)踐不斷互動(dòng)，積極認(rèn)識(shí)和消極主張并存，初步形成了帶有社會(huì)主義性質(zhì)的利用資本的觀點(diǎn)。由于經(jīng)驗(yàn)的缺乏和內(nèi)外部因素的影響，資本范疇被簡(jiǎn)單劃歸至資本主義生產(chǎn)關(guān)系層面。但不容忽視的是，黨在這一時(shí)期的反復(fù)實(shí)踐和多次反思在一定程度上扭轉(zhuǎn)了探索資本問題的僵化思維，為改革開放后黨對(duì)資本認(rèn)識(shí)的撥亂反正提供了寶貴思想資源。

四、改革開放后黨對(duì)資本的創(chuàng)造性認(rèn)識(shí)：制度定位和概念拓深

改革開放后，黨立足我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段的基本國(guó)情，強(qiáng)調(diào)建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，確立和發(fā)展了社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度，從生產(chǎn)要素的范疇出發(fā)對(duì)資本進(jìn)行了創(chuàng)造性的認(rèn)識(shí)。

（一）從“排斥”到“補(bǔ)充”：黨對(duì)資本認(rèn)識(shí)的撥亂反正

黨的十一屆三中全會(huì)拉開了思想解放和經(jīng)濟(jì)體制改革的大幕。改革開放初期，黨突破計(jì)劃和市場(chǎng)、公有制和非公有制實(shí)現(xiàn)形式之間絕對(duì)對(duì)立的認(rèn)識(shí)，改變了排斥資本的態(tài)度。

其一，黨認(rèn)識(shí)到在社會(huì)主義初級(jí)階段應(yīng)綜合運(yùn)用計(jì)劃調(diào)節(jié)和市場(chǎng)調(diào)節(jié)兩種手段。為克服傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制否認(rèn)價(jià)值規(guī)律、過度集中的弊端，黨的十一屆三中全會(huì)將“堅(jiān)決實(shí)行按規(guī)律辦事，重視價(jià)值規(guī)律的作用”［33］寫入會(huì)議公報(bào)。1982年黨的十二大明確了“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主，市場(chǎng)調(diào)節(jié)為輔”［34］的經(jīng)濟(jì)體制改革原則、方向和內(nèi)容。1983年黨的十二屆三中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定》進(jìn)一步明確社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是在公有制基礎(chǔ)上的有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)［35］。這表明黨開始擺脫單一計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的思想束縛，從根本上扭轉(zhuǎn)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和商品經(jīng)濟(jì)相對(duì)立的看法，為認(rèn)識(shí)計(jì)劃和市場(chǎng)作為經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)手段的中立屬性開辟了新的理論前進(jìn)道路。隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，勞務(wù)、技術(shù)、生產(chǎn)資料市場(chǎng)相繼出現(xiàn)。黨的十三大進(jìn)一步明確初級(jí)階段經(jīng)濟(jì)體制是計(jì)劃與市場(chǎng)內(nèi)在統(tǒng)一的體制，并將新的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制概括為“國(guó)家調(diào)節(jié)市場(chǎng)，市場(chǎng)引導(dǎo)企業(yè)”［36］27，打破了二者的“主輔”之分，不斷優(yōu)化市場(chǎng)調(diào)節(jié)的范圍，開辟了非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展空間。

其二，黨認(rèn)識(shí)到社會(huì)主義初級(jí)階段應(yīng)在堅(jiān)持公有制為主導(dǎo)的前提下發(fā)展多種經(jīng)濟(jì)成分。市場(chǎng)調(diào)節(jié)實(shí)質(zhì)是價(jià)值規(guī)律通過價(jià)格、供求和競(jìng)爭(zhēng)等機(jī)制引導(dǎo)市場(chǎng)主體行為的一種資源配置方式，這就要求社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)必須利用多方資本、發(fā)展多種所有制經(jīng)濟(jì)。在政策上，黨首先設(shè)立經(jīng)濟(jì)特區(qū)，吸收外國(guó)資金，“在小范圍內(nèi)容許資本主義存在，更有利于社會(huì)主義”［37］103。1979年，五屆人大二次會(huì)議通過了新中國(guó)歷史上第一部利用外資的法律——《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》，開啟了以合資經(jīng)營(yíng)為主、直接投資為輔的利用外資之路。1984年開始，黨在開放特區(qū)的基礎(chǔ)上，相繼開放沿海城市及經(jīng)濟(jì)開放區(qū)，不斷擴(kuò)大利用外資的范圍，豐富利用外資的方式。相較于外資企業(yè)，黨對(duì)私營(yíng)企業(yè)的認(rèn)識(shí)更加謹(jǐn)慎。城鄉(xiāng)個(gè)體經(jīng)濟(jì)在數(shù)量規(guī)模上的發(fā)展必然引發(fā)是否承認(rèn)帶有所謂“雇工剝削”色彩的私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的問題。如何對(duì)待承包和雇工大戶，黨中央采取“放兩年再看”的默許和保護(hù)態(tài)度［37］91，實(shí)行“超過上述規(guī)定雇請(qǐng)較多幫工的，不宜提倡，不要公開宣傳，也不要急于取締，而應(yīng)因勢(shì)利導(dǎo)，使之向不同形式的合作經(jīng)濟(jì)發(fā)展”［38］的“三不”方針。在當(dāng)時(shí)，為了規(guī)避刻意的爭(zhēng)論，私營(yíng)經(jīng)濟(jì)采取“迂回戰(zhàn)術(shù)”和“掛靠”方式發(fā)展，在農(nóng)村反映為經(jīng)濟(jì)承包制的社隊(duì)企業(yè)（1984年《關(guān)于開創(chuàng)社隊(duì)企業(yè)新局面的報(bào)告》改稱為“鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)”），在城市企業(yè)實(shí)行勞動(dòng)聯(lián)合或資金聯(lián)合，以合作經(jīng)濟(jì)的名義保護(hù)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

1986年黨的十二屆六中全會(huì)通過的《關(guān)于社會(huì)主義精神文明建設(shè)指導(dǎo)方針的決定》首次提出“我國(guó)還處在社會(huì)主義的初級(jí)階段，不但必須實(shí)行按勞分配，發(fā)展社會(huì)主義的商品經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)，而且在相當(dāng)長(zhǎng)歷史時(shí)期內(nèi)，還要在公有制為主體的前提下發(fā)展多種經(jīng)濟(jì)成分”［39］。黨的十三大是黨對(duì)資本錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)撥亂反正的重要里程碑。大會(huì)強(qiáng)調(diào)在社會(huì)主義初級(jí)階段，“其他經(jīng)濟(jì)成分，不是發(fā)展得太多了，而是還很不夠”［36］31；公開鼓勵(lì)包括私營(yíng)經(jīng)濟(jì)在內(nèi)的其他經(jīng)濟(jì)成分的發(fā)展，充分發(fā)揮其促進(jìn)生產(chǎn)、活躍市場(chǎng)、擴(kuò)大就業(yè)等作用。這是黨的經(jīng)濟(jì)思想史上首次承認(rèn)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的合法存在，其與外資經(jīng)濟(jì)一同被確立為非公有制經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，成為公有制經(jīng)濟(jì)必要和有益的補(bǔ)充。

雖然在這一時(shí)期，市場(chǎng)調(diào)節(jié)未被置于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中心地位，多種經(jīng)濟(jì)成分仍處于附屬地位，但黨厘清“計(jì)劃和市場(chǎng)”“公有和非公有”的核心爭(zhēng)論，完成了對(duì)資本認(rèn)識(shí)的撥亂反正，實(shí)現(xiàn)了對(duì)資本從“排斥”向“補(bǔ)充”的態(tài)度轉(zhuǎn)變。

（二）從“補(bǔ)充”到“平等”：黨對(duì)資本要素的積極利用

在鄧小平“南方談話”的精神指引下，1992年黨的十四大正式提出“建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制”的經(jīng)濟(jì)體制改革目標(biāo)［40］11。這是黨探索計(jì)劃與市場(chǎng)關(guān)系問題的科學(xué)成果，標(biāo)志著我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制進(jìn)入市場(chǎng)取向改革的新階段，為黨正確認(rèn)識(shí)資本在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中的作用奠定了體制基礎(chǔ)。1993年，在黨的十四屆三中全會(huì)通過的《關(guān)于建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》中，黨第一次從生產(chǎn)要素角度采用了“資本”這一重要范疇，提出“資本市場(chǎng)要積極穩(wěn)妥地發(fā)展債券、股票融資”“允許屬于個(gè)人的資本等生產(chǎn)要素參與收益分配”；在所有制結(jié)構(gòu)方面強(qiáng)調(diào)“必須堅(jiān)持以公有制為主體、多種經(jīng)濟(jì)成分共同發(fā)展的方針”［40］526，正式確認(rèn)了多種經(jīng)濟(jì)成分共同發(fā)展的所有制結(jié)構(gòu)。基于此，黨進(jìn)一步深化了對(duì)公有制企業(yè)利用資本進(jìn)行運(yùn)營(yíng)的認(rèn)識(shí)。1995年底，國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)在《關(guān)于一九九六年國(guó)有企業(yè)改革工作的實(shí)施意見》中強(qiáng)調(diào)，國(guó)企要“切實(shí)強(qiáng)化資金和成本管理，提高資本運(yùn)營(yíng)效率”［41］。這標(biāo)志著黨進(jìn)一步深化了對(duì)資本要素在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的性質(zhì)、作用和地位的認(rèn)識(shí)，為黨積極利用資本奠定了機(jī)制基礎(chǔ)。

1997年黨的十五大全面闡述了社會(huì)主義初級(jí)階段的基本路線、基本綱領(lǐng)，在黨的歷史上首次明確提出“堅(jiān)持和完善社會(huì)主義公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度”［42］18，正式將作為社會(huì)主義“補(bǔ)充”經(jīng)濟(jì)的非公有制經(jīng)濟(jì)上升為“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分”［42］22。這表明二者平等發(fā)展的方針不是某段時(shí)間內(nèi)的臨時(shí)性政策，而是一項(xiàng)長(zhǎng)期性、全局性的制度安排。與此同時(shí)，大會(huì)首次將資本納入社會(huì)主義的生產(chǎn)要素范疇，正式承認(rèn)資本作為生產(chǎn)要素的基礎(chǔ)性地位，提出“著重發(fā)展資本、勞動(dòng)力、技術(shù)等生產(chǎn)要素市場(chǎng)，完善生產(chǎn)要素價(jià)格形成機(jī)制”［42］25，進(jìn)一步提出要以資本為紐帶推進(jìn)國(guó)有企業(yè)市場(chǎng)化改革，為黨深刻認(rèn)識(shí)和利用資本奠定了制度基礎(chǔ)。

在這一階段，黨在強(qiáng)化市場(chǎng)中性論并完成多種所有制經(jīng)濟(jì)平等發(fā)展的理論認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)上，提出了發(fā)展資本市場(chǎng)、進(jìn)行資本運(yùn)營(yíng)、承認(rèn)資本要素的主張。這表明，經(jīng)過20多年的理論發(fā)展，黨突破了姓“資”和姓“社”的思想桎梏，將資本視為能夠用于鞏固公有制經(jīng)濟(jì)主體地位、促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。

（三）從“平等”到“混合”：黨對(duì)資本市場(chǎng)的改革發(fā)展

公有資本概念的提出為促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下資本活力的迸發(fā)奠定了基礎(chǔ)。黨的十六大提出“毫不動(dòng)搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，毫不動(dòng)搖地鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展”的“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”思想［43］19，放寬民間資本的市場(chǎng)準(zhǔn)入領(lǐng)域，推進(jìn)其在投資、稅收、土地使用和對(duì)外貿(mào)易等方面與公有制經(jīng)濟(jì)公平競(jìng)爭(zhēng)，鼓勵(lì)資本作為生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配，更加鮮明地主張各經(jīng)濟(jì)成分均是社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)進(jìn)程中相互融合和促進(jìn)的平等統(tǒng)一體。2003年，在黨的十六屆三中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》中，黨中央對(duì)社會(huì)主義初級(jí)階段的資本層次和功能進(jìn)行了明確規(guī)定，“大力發(fā)展國(guó)有資本、集體資本和非公有資本等參股的混合所有制經(jīng)濟(jì)”［43］466，首次將“公有”和“資本”直接相連，區(qū)分為國(guó)有資本和集體資本，明確將完善國(guó)有資本的進(jìn)出流動(dòng)機(jī)制作為深化國(guó)有企業(yè)改革的重要方面。這打破了資本要素與多種所有制成分不可融合發(fā)展的傳統(tǒng)認(rèn)知，實(shí)現(xiàn)了黨對(duì)資本認(rèn)識(shí)的新飛躍。

在公有制組織形式方面，歷經(jīng)10余年的股份制試點(diǎn)探索后，除了少數(shù)關(guān)系國(guó)家安全和國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域必須由國(guó)家獨(dú)資以外，黨創(chuàng)造性地提出“使股份制成為公有制的主要實(shí)現(xiàn)形式”［43］466，大力發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，進(jìn)一步放寬了非公有資本的準(zhǔn)入范圍，明確提出允許非公有資本進(jìn)入法律法規(guī)未禁入的基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)及其他行業(yè)和領(lǐng)域，非公有制企業(yè)在投融資、稅收、土地使用和對(duì)外貿(mào)易等方面與其他企業(yè)享受同等待遇。為進(jìn)一步發(fā)揮資本要素在健全現(xiàn)代市場(chǎng)體系中的重要作用，這次全會(huì)首次全面闡述資本市場(chǎng)發(fā)展的目標(biāo)、方向和主要內(nèi)容，明確提出“建立多層次資本市場(chǎng)體系，完善資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)”［43］470。2004年1月頒布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（“國(guó)九條”），從發(fā)揮資本市場(chǎng)優(yōu)化資源配置、推動(dòng)國(guó)有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和改組、加快非國(guó)有經(jīng)濟(jì)發(fā)展、完善金融市場(chǎng)等方面，明確指出“大力發(fā)展資本市場(chǎng)是項(xiàng)重要的戰(zhàn)略任務(wù)，對(duì)我國(guó)實(shí)現(xiàn)本世紀(jì)頭20年國(guó)民經(jīng)濟(jì)翻兩番的戰(zhàn)略目標(biāo)具有重要意義”［43］747?！皣?guó)九條”首次將資本市場(chǎng)發(fā)展提升到了國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)的高度，系統(tǒng)提出了推進(jìn)資本市場(chǎng)改革發(fā)展的綱領(lǐng)性意見。

在這一階段，黨對(duì)資本的認(rèn)識(shí)在社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的確立和發(fā)展過程中不斷深化。這不僅符合社會(huì)主義初級(jí)階段生產(chǎn)力的發(fā)展要求，而且促進(jìn)了制度和體制的不斷完善。資本要素及其市場(chǎng)成為激活市場(chǎng)主體、優(yōu)化資源配置、促進(jìn)社會(huì)主義生產(chǎn)力發(fā)展最為積極的力量。

五、新時(shí)代黨對(duì)資本認(rèn)識(shí)的發(fā)展與升華：規(guī)范引導(dǎo)和治理創(chuàng)新

黨的十八大以來，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革深入推進(jìn)，資本和市場(chǎng)的作用在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中日益凸顯。黨的十八屆三中全會(huì)強(qiáng)調(diào)資本作為一種市場(chǎng)要素的活力煥發(fā)問題，指出“讓一切勞動(dòng)、知識(shí)、技術(shù)、管理、資本的活力競(jìng)相迸發(fā)，讓一切創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富的源泉充分涌流，讓發(fā)展成果更多更公平地惠及全體人民”［44］。此后黨的多個(gè)政策文件和重要講話都提及如何認(rèn)識(shí)和對(duì)待資本、如何發(fā)揮資本的市場(chǎng)功能。新時(shí)代，中國(guó)共產(chǎn)黨堅(jiān)持和完善社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度，“對(duì)資本性質(zhì)的理解逐步深化，對(duì)資本作用的認(rèn)識(shí)更趨全面，對(duì)資本規(guī)律的把握更加深入，對(duì)資本運(yùn)行的治理能力不斷提高”［1］。黨對(duì)資本的規(guī)范引導(dǎo)走向社會(huì)主義駕馭資本的創(chuàng)新發(fā)展階段。

（一）新時(shí)代黨認(rèn)識(shí)資本的思維方法

新時(shí)代黨對(duì)資本的認(rèn)識(shí)堅(jiān)持以辯證唯物主義和歷史唯物主義為依循，強(qiáng)調(diào)“歷史地、發(fā)展地、辯證地認(rèn)識(shí)和把握我國(guó)社會(huì)存在的各類資本及其作用”［1］。

其一，新時(shí)代黨對(duì)于資本的認(rèn)識(shí)貫穿著歷史思維。黨從社會(huì)主義初級(jí)階段的歷史方位出發(fā)，深刻認(rèn)識(shí)到世界歷史尚處于資本主義和社會(huì)主義兩制并存的階段。此時(shí)的“資本”不再同資本主義生產(chǎn)方式機(jī)械綁定，各類資本及其在資本主義社會(huì)中反映出的生產(chǎn)關(guān)系亦不再成為永恒的、超歷史性的關(guān)系。資本在社會(huì)主義制度下有了同社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制、機(jī)制相結(jié)合并走向健康發(fā)展的現(xiàn)實(shí)可能。在這樣的情況下，黨將“在社會(huì)主義制度下如何規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展”列為新時(shí)代馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)必須研究和解決的重大理論問題和實(shí)踐問題，體現(xiàn)出歷史視野和歷史思維。

其二，新時(shí)代黨對(duì)資本的認(rèn)識(shí)始終堅(jiān)持發(fā)展思維。黨認(rèn)識(shí)到資本在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的積極作用，不僅將資本視為一種重要的生產(chǎn)要素，而且認(rèn)為“資本是各類生產(chǎn)要素集聚配置的重要紐帶，是促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的重要力量”［1］。這表明，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的資本對(duì)于生產(chǎn)力發(fā)展、生產(chǎn)關(guān)系調(diào)節(jié)以及人民福祉具有積極作用。在此基礎(chǔ)上，黨關(guān)注到資本本身在社會(huì)歷史演進(jìn)中發(fā)揮作用的范圍延展和程度加深，強(qiáng)調(diào)在立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局的進(jìn)程中明晰資本的性質(zhì)和定位，服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。

其三，新時(shí)代黨對(duì)于資本的認(rèn)識(shí)體現(xiàn)出辯證思維。一是辯證地把握了資本一般的內(nèi)在規(guī)定性和資本在具體的社會(huì)制度、經(jīng)濟(jì)形式中的特殊性。二是在對(duì)各類資本的特殊性分析中，深刻認(rèn)識(shí)到資本積極作用的同時(shí)沒有忽視資本逐利本性導(dǎo)致的消極作用與潛在風(fēng)險(xiǎn)。三是在資本的現(xiàn)實(shí)治理中堅(jiān)持兩點(diǎn)論和重點(diǎn)論相結(jié)合，不僅注重發(fā)展規(guī)劃的全局性和應(yīng)對(duì)具體問題的靈活性相結(jié)合，而且強(qiáng)調(diào)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的循序規(guī)制和國(guó)際市場(chǎng)的互促開放相統(tǒng)一，不斷構(gòu)建規(guī)范化的、國(guó)內(nèi)和國(guó)際深度融合的資本市場(chǎng)。

（二）新時(shí)代黨對(duì)資本認(rèn)識(shí)的理論創(chuàng)新

黨的十八大以來，黨對(duì)資本的特性及其行為規(guī)律有了更為豐富和全面的認(rèn)識(shí)。黨在實(shí)踐和理論的互動(dòng)中深化了資本在基本經(jīng)濟(jì)制度層面的定位，在具體體制和機(jī)制的完善中提出了正確處理資本和利益分配問題、深化資本市場(chǎng)改革、規(guī)范和引導(dǎo)資本發(fā)展、全面提升資本治理效能、加強(qiáng)資本領(lǐng)域反腐敗等要求和舉措，將規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展視為黨領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)工作的重要內(nèi)容。新的時(shí)代條件下，黨不斷拓展和加強(qiáng)對(duì)資本這一經(jīng)濟(jì)范疇內(nèi)在規(guī)定性以及運(yùn)動(dòng)規(guī)定性的相關(guān)研究。

其一，黨充分結(jié)合新時(shí)代社會(huì)歷史條件和社會(huì)主義制度屬性來推進(jìn)馬克思主義資本理論的縱深發(fā)展。黨深刻把握馬克思主義經(jīng)典理論闡述和社會(huì)實(shí)踐動(dòng)態(tài)發(fā)展的內(nèi)在關(guān)系，明確指出“搞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是我們黨的一個(gè)偉大創(chuàng)造”［45］6，強(qiáng)調(diào)正確認(rèn)識(shí)和把握資本特性和行為規(guī)律的重要理論和實(shí)踐意義。馬克思和恩格斯身處資本主義機(jī)器大工業(yè)盛行的時(shí)代，研究的是資本主義社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)運(yùn)動(dòng)規(guī)律。他們對(duì)社會(huì)主義和共產(chǎn)主義的設(shè)想更多是制度愿景意義上的，建立在生產(chǎn)力高度發(fā)展、個(gè)體自由而全面發(fā)展的理想階段上。社會(huì)歷史條件的特殊性決定了馬克思恩格斯無法預(yù)見到社會(huì)主義國(guó)家對(duì)待資本的具體境況。此后，列寧和斯大林雖然領(lǐng)導(dǎo)了蘇聯(lián)的社會(huì)主義建設(shè)，但在高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下并未直面大規(guī)模的資本問題。因此，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下將資本視為重要的生產(chǎn)要素，強(qiáng)調(diào)對(duì)各種形態(tài)的資本及其作用加以認(rèn)識(shí)，反映出中國(guó)共產(chǎn)黨與時(shí)俱進(jìn)、開拓創(chuàng)新的理論魄力。

其二，黨在深刻把握資本一般的內(nèi)在規(guī)定性的基礎(chǔ)上，對(duì)“許多資本”的具體樣態(tài)進(jìn)行了認(rèn)識(shí)和分類。黨根據(jù)中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況，明確提出社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下資本的五種形態(tài)，即國(guó)有資本、集體資本、民營(yíng)資本、外國(guó)資本和混合資本。這一認(rèn)識(shí)不僅進(jìn)一步確證了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)這一經(jīng)濟(jì)形式的歷史特殊性，而且明晰了社會(huì)主義制度和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)形式相結(jié)合之后產(chǎn)生各種形態(tài)資本的歷史必然性，及其在當(dāng)下歷史階段所具有的積極作用。在此基礎(chǔ)上，黨結(jié)合社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的既有發(fā)展階段，指出各類資本呈現(xiàn)“規(guī)模顯著增加、主體更加多元、運(yùn)行速度加快、國(guó)際資本大量進(jìn)入等明顯特征”［1］，強(qiáng)調(diào)在明晰性質(zhì)、定位的基礎(chǔ)上正確處理各類資本之間的具體關(guān)系。

其三，黨不斷明晰同資本“打交道”的階段目標(biāo)和實(shí)踐方向。黨在辯證認(rèn)識(shí)資本積極作用和消極作用的基礎(chǔ)上，明確指出“要探索如何在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下發(fā)揮資本的積極作用，同時(shí)有效控制資本的消極作用”［45］6。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資本無序擴(kuò)張等情況客觀存在，但是黨沒有因?yàn)轭愃魄闆r的存在就走向私營(yíng)經(jīng)濟(jì)或民營(yíng)經(jīng)濟(jì)“退出論”或“離場(chǎng)論”，即不認(rèn)為資本在階段性地完成公有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展任務(wù)后就應(yīng)退出歷史舞臺(tái)。2018年11月1日，習(xí)近平總書記在民營(yíng)企業(yè)座談會(huì)上充分肯定了民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重要地位作用［46］。新時(shí)代，黨明確指出資本無論是在資本主義社會(huì)還是在社會(huì)主義社會(huì)中都具有逐利本性，要在堅(jiān)持社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上注重完善“資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度建設(shè)”［47］，依法規(guī)范和引導(dǎo)我國(guó)資本健康發(fā)展；強(qiáng)調(diào)為資本設(shè)置“紅綠燈”［45］6，防止各類資本橫沖直撞和野蠻生長(zhǎng)，堅(jiān)決打擊資本領(lǐng)域的腐敗行為。

其四，黨強(qiáng)調(diào)資本治理及其效能提升，在規(guī)范和引導(dǎo)資本的進(jìn)程中持續(xù)推進(jìn)國(guó)家治理現(xiàn)代化。黨堅(jiān)持總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、把握規(guī)律、探索創(chuàng)新，注重提高資本治理本領(lǐng)。首先，黨關(guān)注資本治理的系統(tǒng)性和體系化，強(qiáng)調(diào)“健全事前引導(dǎo)、事中防范、事后監(jiān)管相銜接的全鏈條資本治理體系”［1］。其次，黨關(guān)注資本監(jiān)管的科學(xué)性和協(xié)作化，強(qiáng)調(diào)在資本監(jiān)管的體制機(jī)制改革深化過程中依法、公正、科學(xué)、全面地落實(shí)監(jiān)管責(zé)任，將行業(yè)監(jiān)管同金融監(jiān)管、外資監(jiān)管、競(jìng)爭(zhēng)監(jiān)管、安全監(jiān)管等綜合監(jiān)管協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)起來。此外，新時(shí)代黨著重把握體制機(jī)制創(chuàng)新和資本風(fēng)險(xiǎn)治理之間關(guān)系，從“管企業(yè)向管資本”［48］轉(zhuǎn)變、強(qiáng)調(diào)把握“防范化解金融性風(fēng)險(xiǎn)”和“扎牢制度防火墻”［49］、“精準(zhǔn)把握可能帶來系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)領(lǐng)域和重點(diǎn)對(duì)象”［1］，到當(dāng)下平臺(tái)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展背景下對(duì)突出問題的認(rèn)識(shí)［50］和對(duì)平臺(tái)資本無序擴(kuò)張、低效發(fā)展和惡性競(jìng)爭(zhēng)的防范，都凸顯出新時(shí)代黨對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)防控的高度重視，并在此過程中貫穿了對(duì)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的追求。

六、中國(guó)共產(chǎn)黨百年來認(rèn)識(shí)資本特性和行為規(guī)律的經(jīng)驗(yàn)啟示

中國(guó)共產(chǎn)黨百年來對(duì)于資本特性和行為規(guī)律的認(rèn)識(shí)進(jìn)程，反映出理論指導(dǎo)實(shí)踐和實(shí)踐反哺理論的有機(jī)互動(dòng)，體現(xiàn)了思想認(rèn)識(shí)的遞進(jìn)性、往復(fù)性和實(shí)踐發(fā)展的曲折性、前進(jìn)性的有機(jī)統(tǒng)一。習(xí)近平總書記指出：“我們必須從歷史中獲得啟迪，從歷史經(jīng)驗(yàn)中提煉克敵制勝的法寶?！保?1］梳理中國(guó)共產(chǎn)黨認(rèn)識(shí)和把握資本特性和行為規(guī)律的百年進(jìn)程，能夠?yàn)槲覀兩罨鐣?huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的資本理論研究、更好應(yīng)對(duì)未來經(jīng)濟(jì)工作中的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)、全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家提供有益經(jīng)驗(yàn)。

（一）堅(jiān)持黨對(duì)經(jīng)濟(jì)工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)是深化資本認(rèn)識(shí)的根本保障

在認(rèn)識(shí)資本的進(jìn)程中，堅(jiān)持黨對(duì)經(jīng)濟(jì)工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)是根本政治保障。習(xí)近平總書記指出：“必須堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)和我國(guó)社會(huì)主義制度，牢牢把握正確政治方向。”［1］認(rèn)識(shí)資本性質(zhì)作用、激發(fā)資本治理效能，首先有一個(gè)方向的問題，必須舉旗定向，始終堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)。

歷史和現(xiàn)實(shí)證明，實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義制度和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)形式相結(jié)合的中國(guó)特色社會(huì)主義制度具有諸多獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。最大的優(yōu)勢(shì)在于堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，即發(fā)揮黨在經(jīng)濟(jì)工作中總攬全局、協(xié)調(diào)各方的領(lǐng)導(dǎo)核心作用?！皩?duì)資本功能的發(fā)揮與駕馭，是我們黨領(lǐng)導(dǎo)人民進(jìn)行經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)所取得的一系列重大成就之一?！保?2］在百年進(jìn)程中，黨不斷深化對(duì)資本特性和行為規(guī)律的認(rèn)識(shí)，取得豐富經(jīng)驗(yàn)。新時(shí)代社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論和實(shí)踐不能“一刀切”地否定資本，而應(yīng)有區(qū)分地加以利用；不能將資本的自然屬性和社會(huì)屬性機(jī)械割裂，而應(yīng)將二者進(jìn)行有限度地分離和結(jié)合；不能一味地照搬理論原理和嫁接外國(guó)經(jīng)驗(yàn)，而應(yīng)充分結(jié)合世情、國(guó)情、黨情把握資本的積極作用和消極作用，使之更好地服務(wù)于社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)，助推中華民族偉大復(fù)興中國(guó)夢(mèng)的實(shí)現(xiàn)。

堅(jiān)持黨對(duì)經(jīng)濟(jì)工作的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，有助于在認(rèn)識(shí)和把握資本特性和行為規(guī)律的基礎(chǔ)上防范資本風(fēng)險(xiǎn)。習(xí)近平總書記指出：“我們要發(fā)揮好黨的領(lǐng)導(dǎo)和我國(guó)社會(huì)主義制度優(yōu)勢(shì)，見微知著，抓早抓小，著力避免發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)或危機(jī)?！保?5］7一方面，堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)有利于防范和化解資本在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，在資本的全鏈條治理中實(shí)現(xiàn)思想和行動(dòng)的高度統(tǒng)一，提升資本監(jiān)管能力和體系的現(xiàn)代化水平。另一方面，堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)有助于應(yīng)對(duì)意識(shí)形態(tài)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，促使黨在規(guī)范引導(dǎo)資本、駕馭資本的積極嘗試中，既不因資本本身的逐利性而視之為洪水猛獸、唯恐避之不及，也不為資本邏輯和資本主義意識(shí)形態(tài)所“侵蝕”，引導(dǎo)資本在陽(yáng)光下運(yùn)行。

（二）堅(jiān)持馬克思主義基本原理同中國(guó)具體實(shí)際相結(jié)合是把握資本規(guī)律的基本原則

黨對(duì)資本特性和行為規(guī)律的認(rèn)識(shí)和把握經(jīng)歷著實(shí)踐、認(rèn)識(shí)、再實(shí)踐的螺旋式上升過程，其中始終貫穿著對(duì)馬克思主義基本原理同中國(guó)具體實(shí)際相結(jié)合的基本原則。

其一，辯證認(rèn)識(shí)“資本”這一經(jīng)濟(jì)范疇的一般性和特殊性。無論是在資本主義社會(huì)還是在社會(huì)主義社會(huì)，資本都具有逐利性，只是其地位、作用、運(yùn)動(dòng)方式存在差異。由此，不能將資本簡(jiǎn)單等同于資本主義。資本在工具、手段和方式的意義上不存在姓“資”和姓“社”的區(qū)別。在較長(zhǎng)的歷史階段中，資本在資本主義社會(huì)中發(fā)展出強(qiáng)大的資本邏輯，成為總體結(jié)構(gòu)中“普照的光”和“特殊的以太”［14］131，為資本家?guī)砹松鐣?huì)財(cái)富和經(jīng)濟(jì)權(quán)力的龐大積累和對(duì)外擴(kuò)張的欲望。這在一定程度上使個(gè)體在認(rèn)識(shí)資本的初期容易被其社會(huì)屬性的強(qiáng)大外觀吸引，將資本和資本主義綁定認(rèn)識(shí)。這啟示我們要結(jié)合馬克思主義基本原理和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具體條件，厘清資本和資本主義的關(guān)系，把握資本的一般和特殊、自然屬性和社會(huì)屬性、生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系的內(nèi)在關(guān)系。

其二，資本的內(nèi)在規(guī)定性及其特殊表現(xiàn)樣態(tài)同社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有適配的空間，即社會(huì)主義存在著駕馭資本的必然性和可行性。作為中國(guó)共產(chǎn)黨的一個(gè)偉大創(chuàng)造，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)確證了各種形態(tài)的資本存在和發(fā)展的必然性。資本作為一種重要的生產(chǎn)要素，盡管因其逐利性而存在無序擴(kuò)張的現(xiàn)象，但在社會(huì)現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中也存在著積極作用。從具體的資本樣態(tài)來說，“作為以國(guó)家和集體為主體的公有資本，由于兼具公有性與逐利性，必然要求實(shí)現(xiàn)‘社會(huì)主義’和‘市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)’的利益平衡”［9］141，以更好地促進(jìn)生產(chǎn)力的解放和發(fā)展。對(duì)此，必須堅(jiān)持黨對(duì)資本認(rèn)識(shí)的中國(guó)化，把握資本和社會(huì)主義的關(guān)系，從社會(huì)主義初級(jí)階段的基本國(guó)情出發(fā)來認(rèn)識(shí)和對(duì)待資本，堅(jiān)持和完善社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度，毫不動(dòng)搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，毫不動(dòng)搖鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展和非公有制經(jīng)濟(jì)人士健康成長(zhǎng)。

其三，資本在我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段中的存在仍具有歷史長(zhǎng)期性，應(yīng)學(xué)會(huì)在漸進(jìn)改革和靈活調(diào)整中同資本“打好交道”。馬克思指出，資本在其對(duì)價(jià)值增殖的追求達(dá)到一定限度時(shí)，“會(huì)使人們認(rèn)識(shí)到資本就是這種趨勢(shì)的最大限制，因而驅(qū)使人們利用資本本身來消滅資本”［14］91。在社會(huì)主義初級(jí)階段，黨在認(rèn)識(shí)和利用資本的嘗試中已經(jīng)關(guān)注到資本本身的消極面或局限性，但不能急于求成地去消滅資本或在“資金”等詞的替換下單方面宣布已經(jīng)消滅或馴服了資本。應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到資本的產(chǎn)生和發(fā)展都經(jīng)歷著并會(huì)持續(xù)經(jīng)歷著漫長(zhǎng)的歷史過程，在此過程中不斷探索社會(huì)主義要發(fā)展什么樣的資本、怎樣利用資本發(fā)展社會(huì)主義、社會(huì)主義如何全面駕馭資本等問題。

（三）堅(jiān)持問題導(dǎo)向和系統(tǒng)思維是黨提升資本治理效能的方法依循

黨在認(rèn)識(shí)和把握資本特性和行為規(guī)律的進(jìn)程中，堅(jiān)持問題導(dǎo)向和系統(tǒng)思維，不僅立足當(dāng)前，而且著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)，在靈活的政策調(diào)整和對(duì)市場(chǎng)機(jī)制、價(jià)值規(guī)律的積極運(yùn)用中發(fā)揮資本作用。

首先，堅(jiān)持問題導(dǎo)向要求獨(dú)立自主地提出問題和分析問題。在中國(guó)革命、建設(shè)和改革的進(jìn)程中，中國(guó)共產(chǎn)黨結(jié)合不同歷史階段的具體條件，堅(jiān)持主動(dòng)把握和獨(dú)立分析資本問題。其次，堅(jiān)持問題導(dǎo)向要求在開拓創(chuàng)新中探求思路和解決問題。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，黨堅(jiān)持總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和把握規(guī)律，在此基礎(chǔ)上積極探索如何發(fā)揮資本的積極作用、有效控制資本的消極作用，提出了諸多新理念新觀點(diǎn)。例如，新時(shí)代提出為資本設(shè)立“紅綠燈”的思想，體現(xiàn)出黨健全資本發(fā)展法律制度、明確資本運(yùn)行邊界的治理主張。

在堅(jiān)持問題導(dǎo)向的基礎(chǔ)上，必須以系統(tǒng)思維提升資本的治理效能，堅(jiān)持疏堵結(jié)合和分類施策，這也是中國(guó)共產(chǎn)黨提升資本治理效能的實(shí)踐依循。長(zhǎng)期以來，黨不斷發(fā)展和完善社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度，在此過程中高度重視資本在經(jīng)濟(jì)制度、經(jīng)濟(jì)體制、經(jīng)濟(jì)機(jī)制三者之間的銜接，明確社會(huì)主義初級(jí)階段下資本在社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度中的性質(zhì)，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中的地位作用，在具體經(jīng)濟(jì)機(jī)制（如供求機(jī)制、價(jià)格機(jī)制等）中市場(chǎng)功能的發(fā)揮。黨規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展的歷程，是對(duì)資本在制度、體制和機(jī)制不同層次上進(jìn)行動(dòng)態(tài)規(guī)范的過程，也是堅(jiān)持頂層設(shè)計(jì)、整體謀劃和局部調(diào)整三者有機(jī)統(tǒng)一的實(shí)踐進(jìn)程。新時(shí)代的資本治理必須“統(tǒng)籌發(fā)展和安全、效率和公平、活力和秩序、國(guó)內(nèi)和國(guó)際”［1］等關(guān)系，在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)公有資本和非公有資本的性質(zhì)區(qū)分和定位明確，注重發(fā)揮包括非公有資本在內(nèi)的各類資本的積極作用，助推國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。

（四）堅(jiān)持站穩(wěn)人民立場(chǎng)、扎實(shí)推動(dòng)共同富裕是發(fā)揮資本作用的本質(zhì)目的

從黨認(rèn)識(shí)和把握資本的百年歷程看，僅僅將生產(chǎn)力發(fā)展程度抑或社會(huì)財(cái)富的多寡視為衡量社會(huì)主義本質(zhì)和優(yōu)越性的標(biāo)準(zhǔn)是不夠的。在認(rèn)識(shí)到解放和發(fā)展生產(chǎn)力的重要性的基礎(chǔ)上，還必須關(guān)注最廣大人民的根本利益，兼顧生產(chǎn)發(fā)展和人民生活水平的提高，明確資本是手段，生產(chǎn)發(fā)展是基礎(chǔ)，人民幸福是中心和最終目的。

首先，黨對(duì)資本的認(rèn)識(shí)始終同全心全意為人民服務(wù)的根本宗旨相結(jié)合。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資本不僅能夠便利人民生活，而且能夠發(fā)揮“發(fā)展生產(chǎn)力、創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富、增進(jìn)人民福祉”［1］的積極作用。從資本和利益分配的問題來看，我國(guó)社會(huì)主義的國(guó)家性質(zhì)決定了必須堅(jiān)持按勞分配為主體、多種分配方式并存的分配制度，必須在分配過程中兼顧效率和公平，堅(jiān)持發(fā)展為了人民、發(fā)展依靠人民、發(fā)展成果由人民共享。

其次，黨規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展，不僅是為了實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)力發(fā)展和社會(huì)財(cái)富創(chuàng)造，更是為了提升人民福祉，扎實(shí)推進(jìn)共同富裕。在資本主義社會(huì)中，資本是特定歷史階段和社會(huì)制度下實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的目的和手段。在社會(huì)主義社會(huì)中，“以人民為中心”則是一系列生產(chǎn)和建設(shè)活動(dòng)的本質(zhì)目的和價(jià)值依歸，實(shí)現(xiàn)共同富裕是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下規(guī)范和引導(dǎo)資本健康發(fā)展的最終目標(biāo)。黨不僅關(guān)注到人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要，堅(jiān)持利用資本和發(fā)揮不同類型的資本活力，而且強(qiáng)調(diào)切實(shí)推動(dòng)人的全面發(fā)展、全體人民共同富裕取得更為明顯的實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。黨在認(rèn)識(shí)和把握資本特性和行為規(guī)律的過程中，必須始終重視人民的歷史主體地位，充分尊重人民群眾的首創(chuàng)精神，明確共同富裕的科學(xué)內(nèi)涵，把握好經(jīng)濟(jì)效率與社會(huì)公平的關(guān)系，正確處理資本和利益分配的問題，加強(qiáng)資本領(lǐng)域反腐敗，把駕馭資本的權(quán)力掌握在黨和人民的手里。

七、結(jié)語(yǔ)

從世界歷史的角度看，當(dāng)今世界尚處于資本主義和社會(huì)主義兩制并存的階段，并且資本主義的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形式在全球范圍內(nèi)仍占據(jù)相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位。在資本主義社會(huì)的總體結(jié)構(gòu)中，資本占據(jù)支配地位，是服務(wù)于資產(chǎn)階級(jí)財(cái)富積累、政權(quán)合法性鞏固和意識(shí)文化形塑的重要存在，也是眾多理論者探求資本邏輯、發(fā)掘資本主義現(xiàn)代性的中介范疇。與此同時(shí)，對(duì)剩余價(jià)值最大化的攫取引致資本主義社會(huì)中資本無序擴(kuò)張和“資本極化”現(xiàn)象愈演愈烈。經(jīng)濟(jì)危機(jī)、勞資矛盾、貧富分化、生態(tài)破壞等問題亦逐漸暴露出資本主義社會(huì)在應(yīng)對(duì)資本問題上的歷史局限性。馬克思曾在對(duì)東方社會(huì)的分析中提出“跨越”理論，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)文化相對(duì)落后的俄國(guó)，因其農(nóng)村公社和資本主義生產(chǎn)同時(shí)存在，“能夠不經(jīng)受資本主義生產(chǎn)的可怕的波折而占有它的一切積極的成果”［53］。正是在資本主義和社會(huì)主義交流與合作、矛盾與沖突并存的背景下，中國(guó)共產(chǎn)黨對(duì)資本的認(rèn)識(shí)體現(xiàn)出對(duì)世界歷史發(fā)展一般性和特殊性的自覺把握，體現(xiàn)出對(duì)馬克思“跨越”理論的回應(yīng)和超越。黨不僅認(rèn)識(shí)到資本本身及其在運(yùn)動(dòng)過程中存在的消極作用，而且在實(shí)踐中不斷明晰資本仍然是促進(jìn)我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可或缺的生產(chǎn)要素。社會(huì)主義公有制在社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系的總體結(jié)構(gòu)中占據(jù)支配地位，問題的關(guān)鍵在于如何揚(yáng)長(zhǎng)避短，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下發(fā)揮資本積極作用，有效控制資本消極作用，使各類資本始終服從和服務(wù)于人民和國(guó)家利益。在這個(gè)意義上，中國(guó)共產(chǎn)黨對(duì)資本的認(rèn)識(shí)和把握，鮮明體現(xiàn)出其對(duì)全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家和滿足人民美好生活需要的不懈追求，對(duì)馬克思主義中國(guó)化和時(shí)代化的孜孜求索，對(duì)中國(guó)式現(xiàn)代化新道路和人類文明新形態(tài)的積極開拓。

新征程上對(duì)資本問題的理論和實(shí)踐探索中，需明確我國(guó)仍處于并將長(zhǎng)期處于社會(huì)主義初級(jí)階段，既認(rèn)識(shí)到資本在現(xiàn)階段存在的必然性及其逐利本性的普遍性，又關(guān)注到資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的資本和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的資本在結(jié)構(gòu)地位、表現(xiàn)樣態(tài)和運(yùn)動(dòng)形式等方面呈現(xiàn)的特殊性。對(duì)此，必須始終堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)和中國(guó)特色社會(huì)主義制度，將馬克思主義基本原理同中國(guó)具體實(shí)際相結(jié)合，堅(jiān)持問題導(dǎo)向和系統(tǒng)思維，不斷站穩(wěn)人民立場(chǎng)、扎實(shí)推動(dòng)共同富裕，發(fā)揮資本作為重要生產(chǎn)要素的積極作用，為全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家、實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興貢獻(xiàn)進(jìn)步力量。

［1］ 習(xí)近平在中共中央政治局第三十八次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào) 依法規(guī)范和引導(dǎo)我國(guó)資本健康發(fā)展 發(fā)揮資本作為重要生產(chǎn)要素的積極作用［N］．人民日?qǐng)?bào)，2022-05-01（1）．

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［18］ 中共中央文獻(xiàn)研究室，中央檔案館．建黨以來重要文獻(xiàn)選編（1921—1949）：第4冊(cè)［G］．北京：中央文獻(xiàn)出版社，2011：388．

［19］ 中共中央文獻(xiàn)研究室，中央檔案館．建黨以來重要文獻(xiàn)選編（1921—1949）：第5冊(cè)［G］．北京：中央文獻(xiàn)出版社，2011：378．

［20］ 毛澤東選集：第1卷［M］．北京：人民出版社，1991：133．

［21］ 中共中央文獻(xiàn)研究室，中央檔案館．建黨以來重要文獻(xiàn)選編（1921—1949）：第12冊(cè)［G］．北京：中央文獻(xiàn)出版社，2011：501．

［22］ 周恩來軍事文選：第2卷［M］．北京：人民出版社，1997：358．

［23］ 毛澤東文集：第2卷［M］．北京：人民出版社，1993：337．

［24］ 毛澤東選集：第4卷［M］．北京：人民出版社，1991．

［25］ 毛澤東文集：第4卷［M］．北京：人民出版社，1996：27．

［26］ 中共中央文獻(xiàn)研究室，中央檔案館．建黨以來重要文獻(xiàn)選編（1921—1949）：第25冊(cè)［G］．北京：中央文獻(xiàn)出版社，2011．

［27］ 中共中央文獻(xiàn)研究室．毛澤東年譜：第2卷［M］．北京：中央文獻(xiàn)出版社，2013：550．

［28］ 中共中央文獻(xiàn)研究室，中央檔案館．建黨以來重要文獻(xiàn)選編（1921—1949）：第26冊(cè)［G］．北京：中央文獻(xiàn)出版社，2011．

［29］ 中共中央文獻(xiàn)研究室，中央檔案館．建黨以來重要文獻(xiàn)選編（1921—1949）：第22冊(cè)［G］．北京：中央文獻(xiàn)出版社，2011：216．

［30］ 毛澤東文集：第7卷［M］．北京：人民出版社，1999．

［31］ 毛澤東文集：第6卷［M］．北京：人民出版社，1999．

［32］ 陳云文選：第3卷［M］．北京：人民出版社，1995：13．

［33］ 中共中央文獻(xiàn)研究室．三中全會(huì)以來重要文獻(xiàn)選編：上［G］．北京：人民出版社，1982：6-7．

［34］ 中共中央文獻(xiàn)研究室．十二大以來重要文獻(xiàn)選編：上［G］．北京：人民出版社，1986：22．

［35］ 中共中央文獻(xiàn)研究室．十二大以來重要文獻(xiàn)選編：中［G］．北京：人民出版社，1986：568．

［36］ 中共中央文獻(xiàn)研究室．十三大以來重要文獻(xiàn)選編：上［G］．北京：人民出版社，1991．

［37］ 鄧小平文選：第3卷［M］．北京：人民出版社，1993．

［38］ 中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于“三農(nóng)”工作的一號(hào)文件匯編（1982—2014）［G］．北京：人民出版社，2014：28．

［39］ 中共中央文獻(xiàn)研究室．十二大以來重要文獻(xiàn)選編：下［G］．北京：人民出版社，1988：1199．

［40］ 中共中央文獻(xiàn)研究室．十四大以來重要文獻(xiàn)選編：上［G］．北京：人民出版社，1996．

［41］ 中共中央文獻(xiàn)研究室．十四大以來重要文獻(xiàn)選編：中［G］．北京：人民出版社，1997：1791．

［42］ 中共中央文獻(xiàn)研究室．十五大以來重要文獻(xiàn)選編：上［G］．北京：人民出版社，2000．

［43］ 中共中央文獻(xiàn)研究室．十六大以來重要文獻(xiàn)選編：上［G］．北京：中央文獻(xiàn)出版社，2005．

［44］ 中共中央文獻(xiàn)研究室．十八大以來重要文獻(xiàn)選編：上［G］．北京：中央文獻(xiàn)出版社，2014：512．

［45］ 習(xí)近平．正確認(rèn)識(shí)和把握我國(guó)發(fā)展重大理論和實(shí)踐問題［J］．求是，2022（10）：4-9．

［46］ 中共中央文獻(xiàn)研究室．十九大以來重要文獻(xiàn)選編：上［G］．北京：中央文獻(xiàn)出版社，2019：673．

［47］ 中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度 推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定［N］．人民日?qǐng)?bào)，2019-11-06（6）．

［48］ 中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議在北京舉行 習(xí)近平李克強(qiáng)作重要講話［N］．人民日?qǐng)?bào)，2018-12-22（1）．

［49］ 習(xí)近平在中共中央政治局第十三次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào) 深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革 增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力［N］．人民日?qǐng)?bào)，2019-02-24（1）．

［50］ 習(xí)近平主持召開中央財(cái)經(jīng)委員會(huì)第九次會(huì)議 強(qiáng)調(diào)推動(dòng)平臺(tái)經(jīng)濟(jì)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展 把碳達(dá)峰碳中和納入生態(tài)文明建設(shè)整體布局［N］．人民日?qǐng)?bào)，2021-03-16（1）．

［51］ 習(xí)近平．在黨史學(xué)習(xí)教育動(dòng)員大會(huì)上的講話［J］．求是，2021（7）：4-17．

［52］ 徐立京．馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)資本理論的重大創(chuàng)新［N］．學(xué)習(xí)時(shí)報(bào)，2022-06-22（2）．

［53］ 馬克思恩格斯文集：第3卷［M］．北京：人民出版社，2009：571．

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D61

A

2096-3378（2022）05-0062-17

10.13946/j.cnki.jcqis.2022.05.006

陳曉儀，北京大學(xué)馬克思主義學(xué)院博士研究生。

習(xí)近平經(jīng)濟(jì)思想研究中心重大課題“社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下資本的特性和行為規(guī)律研究”（A2022011）

陳曉儀．中國(guó)共產(chǎn)黨關(guān)于資本特性和行為規(guī)律的認(rèn)識(shí)演進(jìn)與經(jīng)驗(yàn)啟示［J］．統(tǒng)一戰(zhàn)線學(xué)研究，2022（5）：62-78．

責(zé)任編輯：龔靜陽(yáng)