黃河流域城市經(jīng)濟集聚對綠色發(fā)展效率的影響研究

睢黨臣 張 揚，2

(1.陜西師范大學 國際商學院，西安 710119；2.甘肅政法大學 西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展研究中心，蘭州 730070)

提要： 黃河流域作為我國重要的生態(tài)安全屏障和經(jīng)濟發(fā)展區(qū)域，多年來其經(jīng)濟活動向沿黃中心城市集聚現(xiàn)象明顯。因此，探討黃河流域城市經(jīng)濟集聚對綠色發(fā)展效率的影響，對于理清流域內(nèi)經(jīng)濟綠色發(fā)展的城市空間集聚邏輯進而促進黃河流域生態(tài)保護和高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。首先在梳理相關(guān)研究的基礎(chǔ)上分析了城市經(jīng)濟集聚對綠色發(fā)展效率的影響邏輯；其次采用超效率SBM模型測算黃河流域城市綠色發(fā)展效率指數(shù)并構(gòu)建了沿黃60個城市2006—2018年的面板數(shù)據(jù)樣本；最后選用空間誤差模型(SEM)實證分析了流域內(nèi)城市經(jīng)濟集聚對綠色發(fā)展效率的影響效應。結(jié)果表明：(1)黃河流域沿線城市綠色發(fā)展效率普遍較低的同時呈現(xiàn)出上、中、下游地區(qū)差異明顯且依次提升的特點；(2)流域內(nèi)綠色發(fā)展效率和經(jīng)濟集聚水平均呈現(xiàn)出高-高集聚和低-低集聚的空間依賴性特征，且下游地區(qū)以高-高集聚為主，中上游地區(qū)則以低-低集聚為主；(3)流域內(nèi)城市經(jīng)濟集聚對綠色發(fā)展效率的影響隨著集聚程度的增加呈現(xiàn)出先抑制后促進的U形特征，且多數(shù)城市經(jīng)濟集聚并未越過拐點；(4)流域內(nèi)上、中、下游三大地區(qū)間經(jīng)濟集聚對綠色發(fā)展效率的影響存在明顯的差異性。

引 言

黃河流域是指沿黃分布的青海、四川、甘肅、寧夏、內(nèi)蒙古、山西、陜西、河南、山東9個省(區(qū))形成的區(qū)域。該區(qū)域西接昆侖、北抵陰山、南倚秦嶺、東臨渤海，橫跨東、中、西部，是我國重要的生態(tài)安全屏障和經(jīng)濟發(fā)展區(qū)域。改革開放以來，黃河流域經(jīng)濟發(fā)展取得重大成就。1978—2020年間該區(qū)域的地區(qū)生產(chǎn)總值年均增長率高達9.4%，經(jīng)濟總量增長近56.2倍。然而，長期以來追求高速增長造成的資源過度開發(fā)、生態(tài)環(huán)境惡化、經(jīng)濟效率低下等問題日益凸顯，已成為新發(fā)展階段黃河流域乃至全國生態(tài)安全和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的主要威脅和障礙。為此，習近平總書記先后多次考察調(diào)研黃河流域經(jīng)濟社會發(fā)展狀況，并于2019年在鄭州召開的黃河流域生態(tài)保護和高質(zhì)量發(fā)展座談會上將黃河流域生態(tài)保護和高質(zhì)量發(fā)展確定為國家重大戰(zhàn)略。經(jīng)過兩年的調(diào)研論證，2021年10月7日中共中央、國務院聯(lián)合印發(fā)了《黃河流域生態(tài)保護和高質(zhì)量發(fā)展規(guī)劃綱要》(以下簡稱《綱要》)，這標志著黃河流域生態(tài)保護和高質(zhì)量發(fā)展這一重大國家戰(zhàn)略正式進入落地實施階段。

黃河流域生態(tài)保護和高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵在于流域內(nèi)經(jīng)濟綠色發(fā)展效率的提升。提升經(jīng)濟綠色發(fā)展效率的核心是在資源、環(huán)境和要素投入成本盡可能小的同時實現(xiàn)盡可能大的經(jīng)濟發(fā)展成果。黃河流域當前面臨的資源過度開發(fā)和生態(tài)惡化等環(huán)境問題歸根結(jié)底是經(jīng)濟發(fā)展問題，需要在資源節(jié)約和生態(tài)環(huán)境改善的前提下實現(xiàn)流域內(nèi)居民經(jīng)濟發(fā)展的權(quán)利。因此，唯有提升經(jīng)濟綠色發(fā)展效率才能在資源節(jié)約、生態(tài)環(huán)境改善和經(jīng)濟發(fā)展之間達到平衡。

城市是現(xiàn)代社會人類經(jīng)濟活動的主要空間載體。區(qū)域內(nèi)以人口和要素向城市集中為主要特征的城市經(jīng)濟集聚過程對于區(qū)域經(jīng)濟綠色發(fā)展效率提升具有重要影響?！毒V要》也指出要破除黃河流域內(nèi)資源要素跨地區(qū)跨領(lǐng)域流動的障礙，促進生產(chǎn)要素高效流動，增強沿黃城市群經(jīng)濟和人口承載能力。實質(zhì)上，伴隨著我國的城市化進程，黃河流域的人口、資本和資源等生產(chǎn)要素也的確在向沿黃中心城市集中，即黃河流域呈現(xiàn)出明顯的城市經(jīng)濟集聚現(xiàn)象。統(tǒng)計顯示，改革開放以來黃河流域省區(qū)層面常住人口的城鎮(zhèn)化率由1978年的10.3%躍升至2020年的59.6%。經(jīng)濟集聚理論認為，經(jīng)濟集聚既會產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟、溢出效應等促進區(qū)域經(jīng)濟增長，同時其又會產(chǎn)生擁堵效應、污染避難所效應和資源詛咒效應等反過來抑制區(qū)域經(jīng)濟增長。那么，對于經(jīng)濟綠色發(fā)展效率提升至關(guān)重要的黃河流域，其城市經(jīng)濟集聚產(chǎn)生的綜合效應情況將如何影響流域內(nèi)的經(jīng)濟綠色發(fā)展效率？能否推動流域內(nèi)資源節(jié)約、生態(tài)環(huán)境改善和經(jīng)濟發(fā)展之間的進一步平衡？探討這些問題，對于深入理解經(jīng)濟集聚與綠色發(fā)展效率之間的內(nèi)在聯(lián)系、推動沿黃城市群高標準高質(zhì)量建設、構(gòu)建黃河流域經(jīng)濟綠色發(fā)展效率提升動力系統(tǒng)，促進生態(tài)保護和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展具有重要的理論和政策意義。

一、研究進展

(一)綠色發(fā)展內(nèi)涵和衡量指標測度相關(guān)研究

自英國經(jīng)濟學家皮爾斯在其《綠色經(jīng)濟藍皮書》中提出綠色發(fā)展的概念以來，很多學者都對綠色發(fā)展內(nèi)涵進行了闡釋和延展。如Stéphane Hallegatte等[1]提出，綠色發(fā)展是指在不減緩增長的情況下，使增長更加節(jié)約資源、更清潔、更具有可恢復性；胡鞍鋼和周紹杰[2]提出綠色發(fā)展就是在充分認識“經(jīng)濟-自然-社會”三者交互機制的基礎(chǔ)上，通過機制設計實現(xiàn)三大系統(tǒng)間的正向交互機制，極力避免負向交互機制，進而實現(xiàn)綠色發(fā)展；王海芹和孟望生等[3-4]均提出綠色發(fā)展是在資源節(jié)約和環(huán)境改善基礎(chǔ)上的經(jīng)濟快速發(fā)展，是資源、環(huán)境和經(jīng)濟發(fā)展的平衡狀態(tài)?？梢?，雖然不同研究在闡釋綠色發(fā)展內(nèi)涵時表述有所差異，但是都有一個共性：綠色發(fā)展要注重經(jīng)濟發(fā)展中人與自然的和諧關(guān)系。因此，筆者認為綠色發(fā)展就是在資源節(jié)約和環(huán)境改善基礎(chǔ)上的經(jīng)濟發(fā)展，綠色發(fā)展效率則是資源、環(huán)境成本和要素投入成本既定條件下能實現(xiàn)的最大經(jīng)濟發(fā)展成果?；诖?，絕大多數(shù)研究都采用數(shù)據(jù)包絡分析方法將資源和環(huán)境投入納入不同的線性規(guī)劃模型構(gòu)建并測度經(jīng)濟綠色發(fā)展效率指數(shù)作為綠色發(fā)展水平的衡量指標。如趙領(lǐng)娣等[5]使用該方法將環(huán)境污染視為非期望產(chǎn)出納入SBM模型構(gòu)建了中國省級層面的綠色發(fā)展效率指數(shù)；張澤義、劉楊等[6-7]同樣使用該方法下的SBM模型分別構(gòu)建了中國城市和城市群的綠色發(fā)展效率指數(shù)；再如林伯強、李江龍、孟望生等[8-10]還使用該方法分別將能源和環(huán)境污染視為投入和非期望產(chǎn)出納入全局參比的NDDF模型構(gòu)建了中國省級和地市級層面的綠色發(fā)展效率指數(shù)。隨著長江經(jīng)濟帶、京津冀等地區(qū)相繼成為國家重大戰(zhàn)略發(fā)展區(qū)域，采用數(shù)據(jù)包絡法聚焦這些區(qū)域構(gòu)建并測度綠色發(fā)展效率指數(shù)的研究也逐漸增多。如陳明華等[11]采用數(shù)據(jù)包絡法測度長江經(jīng)濟帶城市層面的經(jīng)濟綠色發(fā)展效率指數(shù)；卜洪運和陳紅娟等[12-13]先后采用這一方法測度了京津冀地區(qū)城市層面的綠色發(fā)展效率指數(shù)。當然，也有少量研究嘗試采用指標評價法和熵權(quán)法構(gòu)建綠色發(fā)展水平的衡量指數(shù)。如趙細康、郝淑雙[14-15]均采用指標評價法分別構(gòu)建廣東省21個地市和中國省級層面的綠色發(fā)展水平衡量指數(shù)；熊曦和冷夢思等[16-17]則采用熵權(quán)法分別估計了長江經(jīng)濟帶中游和上游城市群的綠色發(fā)展水平。

(二)經(jīng)濟集聚對區(qū)域綠色發(fā)展效率影響相關(guān)研究

經(jīng)濟集聚是指人口、資本和資源等生產(chǎn)要素在空間上的集中。傳統(tǒng)區(qū)域經(jīng)濟理論認為，經(jīng)濟集聚帶來的規(guī)模效應、溢出效應等正外部性會促進區(qū)域經(jīng)濟增長，對此，許多學者在不同的區(qū)域范圍內(nèi)進行了實證研究。如Brülhart等[18]采用動態(tài)面板數(shù)據(jù)的系統(tǒng)GMM方法證實了歐洲這一區(qū)域范圍內(nèi)經(jīng)濟集聚對經(jīng)濟增長的促進作用；范劍勇、張艷、孫浦陽等[19-21]均采用中國城市層面的面板數(shù)據(jù)證實了經(jīng)濟集聚帶來的正外部性會促進區(qū)域經(jīng)濟增長。隨著研究的深入，學者們發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟集聚對區(qū)域經(jīng)濟增長的影響呈現(xiàn)出較為復雜的變化特點。如劉修巖等[22]發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟集聚對區(qū)域經(jīng)濟增長效率的促進作用發(fā)生在經(jīng)濟發(fā)展的初級階段，而當經(jīng)濟發(fā)展水平突破一定的門檻后，經(jīng)濟集聚會對區(qū)域經(jīng)濟增長效率產(chǎn)生負面影響；陶永亮等[23]還發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟集聚程度只有在合理區(qū)間范圍內(nèi)才能促進經(jīng)濟增長，而當集聚程度過高時會抑制經(jīng)濟增長，即經(jīng)濟集聚對區(qū)域經(jīng)濟增長的影響存在非線性變化的特征。隨著能源短缺和環(huán)境污染問題日益凸顯，越來越多的研究開始關(guān)注經(jīng)濟集聚對區(qū)域節(jié)能減排的影響。如周侃等[24]基于中國339個城市化學需氧量和氨氮排放數(shù)據(jù)的研究顯示，經(jīng)濟集聚具有顯著的減排作用且這種作用在中小城市比大城市更明顯；劉滿鳳等[25]通過Herfindahl指數(shù)、Gini指數(shù)和地理集中度測度我國省級層面經(jīng)濟集聚度與污染集聚度的研究顯示，經(jīng)濟集聚加速了污染的集聚；張可[26]在構(gòu)建一個包含污染外部性空間經(jīng)濟理論模型的基礎(chǔ)上采用中國285個地級市數(shù)據(jù)的實證研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟集聚對區(qū)域污染排放強度的影響呈倒U形變化特征；邵帥等[27]以中國省級數(shù)據(jù)為樣本采用動態(tài)空間面板杜賓模型的研究顯示，當經(jīng)濟集聚水平達到一定閾值后，其具有節(jié)能和減排的雙重效應?？梢姡?jīng)濟集聚對區(qū)域經(jīng)濟增長和節(jié)能減排都具有重要影響，而常規(guī)經(jīng)濟增長和節(jié)能減排正是構(gòu)成區(qū)域綠色發(fā)展效率變化的核心要素。為此，部分研究將上述兩方面研究加以整合，專門考察了經(jīng)濟集聚對區(qū)域綠色發(fā)展效率的影響。如林伯強[28]以地級市面板數(shù)據(jù)為樣本研究了中國國家整體范圍內(nèi)經(jīng)濟集聚對綠色發(fā)展效率的影響情況，認為經(jīng)濟集聚對綠色發(fā)展效率的影響效應隨著集聚程度的增加呈現(xiàn)倒U形變化特征。

綜合來看，已有文獻對綠色發(fā)展水平衡量指標的構(gòu)建與測度、經(jīng)濟集聚影響區(qū)域經(jīng)濟增長和節(jié)能減排等方面的研究取得了豐碩成果，而對經(jīng)濟集聚如何影響區(qū)域經(jīng)濟綠色發(fā)展效率這一問題上的研究還有待進一步充實，并且專門聚焦黃河流域考察其城市經(jīng)濟集聚如何影響本區(qū)域經(jīng)濟綠色發(fā)展效率的研究更是鮮見。為此，本文嘗試將黃河流域城市經(jīng)濟集聚與綠色發(fā)展效率納入同一分析框架，在梳理已有研究的基礎(chǔ)上總結(jié)歸納出流域內(nèi)經(jīng)濟集聚對綠色發(fā)展效率的影響機理，并采用空間面板數(shù)據(jù)模型進一步驗證分析流域內(nèi)城市經(jīng)濟集聚對綠色發(fā)展效率的影響，以期在豐富經(jīng)濟集聚影響區(qū)域綠色發(fā)展效率相關(guān)研究的同時，為推進沿黃中心城市高水平建設和全流域經(jīng)濟綠色高質(zhì)量發(fā)展提供理論和政策啟示。

二、理論機制

經(jīng)濟集聚是人口、資源等生產(chǎn)要素和經(jīng)濟活動在空間范圍內(nèi)的集中。城市經(jīng)濟集聚是指某一區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)要素以產(chǎn)業(yè)為依托向城市的集中。城市經(jīng)濟集聚是現(xiàn)代社會工業(yè)化和城市化進程的必然結(jié)果，其對區(qū)域綠色發(fā)展效率具有重要的影響。

首先，經(jīng)濟集聚通過規(guī)模效應和技術(shù)知識溢出效應帶來的正外部性提升區(qū)域綠色發(fā)展效率。規(guī)模效應亦稱規(guī)模經(jīng)濟效應，指由于生產(chǎn)規(guī)模擴大引起的經(jīng)濟效益增加的現(xiàn)象；技術(shù)知識溢出效應是指集聚在一起的不同經(jīng)濟主體間通過相互模仿、借鑒和學習行為而產(chǎn)生的經(jīng)濟效率提升現(xiàn)象。區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟集聚產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟效應和技術(shù)知識溢出效應可從微觀企業(yè)層面、中觀產(chǎn)業(yè)層面和區(qū)域宏觀經(jīng)濟整體層面加以理解。企業(yè)層面，區(qū)域內(nèi)不同企業(yè)在空間上的集聚會加劇競爭。當企業(yè)面臨較大生存競爭壓力時，一方面，會通過加快生產(chǎn)技術(shù)改造與研發(fā)進度、加速向同類企業(yè)學習和模仿等提升企業(yè)生產(chǎn)效率；另一方面，會通過積極尋求與其上下游企業(yè)的合作與兼并將交易成本內(nèi)部化的同時擴大生產(chǎn)規(guī)模，進而降低成本并提升生產(chǎn)效率。這些都將推動區(qū)域整體經(jīng)濟綠色發(fā)展效率的提升。產(chǎn)業(yè)層面，區(qū)域內(nèi)不同產(chǎn)業(yè)在空間上的集聚會增加集聚地產(chǎn)業(yè)的多樣性和異質(zhì)性。集聚地產(chǎn)業(yè)多樣性和異質(zhì)性的增加，一方面，會誘發(fā)不同產(chǎn)業(yè)間加速匹配與整合深化并延長產(chǎn)業(yè)鏈，進而降低產(chǎn)業(yè)鏈上不同企業(yè)間的交易成本，提升產(chǎn)業(yè)鏈上不同產(chǎn)業(yè)間企業(yè)的社會分工和專業(yè)化水平，最終提升區(qū)域內(nèi)所有集聚產(chǎn)業(yè)的整體效率；另一方面，會加速產(chǎn)業(yè)鏈上上下游產(chǎn)業(yè)間的縱向技術(shù)溢出行為，延長產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈進而提升整個產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)創(chuàng)新融合度，最終提升區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈的整體發(fā)展效率。宏觀經(jīng)濟層面，勞動力是生產(chǎn)要素的同時又是消費者，因此區(qū)域內(nèi)勞動力在空間上的集聚會同時形成并擴大統(tǒng)一的勞動力市場和消費市場。統(tǒng)一且規(guī)模巨大的勞動力和消費市場，一方面，有利于企業(yè)擴大生產(chǎn)規(guī)模進而分攤并降低單位產(chǎn)品的固定成本；另一方面，有利于企業(yè)等生產(chǎn)主體降低勞動力雇傭和產(chǎn)品銷售時的搜尋匹配和運輸成本，這些都將通過降低成本的方式提升區(qū)域內(nèi)所有經(jīng)濟活動主體的生產(chǎn)效率。與此同時，區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟活動主體集聚還通過共享基礎(chǔ)設施、污染處理設施等降低生產(chǎn)主體的成本。此外，區(qū)域內(nèi)多種經(jīng)濟主體(企業(yè)、高校、科研院所等)的集聚會促進相互交流和學習進而產(chǎn)生知識技術(shù)溢出效應。比如，企業(yè)與政府、高校、科研院所在空間上的集聚更易于建立分工協(xié)作的政產(chǎn)學研合作機制，共同突破技術(shù)創(chuàng)新的瓶頸，實現(xiàn)公平高效的系統(tǒng)創(chuàng)新機制，勞動力的集中還有利于加強勞動者之間的交流，加速知識和技能傳播等，這些都將有利于區(qū)域內(nèi)綠色發(fā)展效率的提升。

其次，經(jīng)濟集聚還通過擁堵效應、污染避難所效應和資源詛咒效應帶來的負外部性抑制區(qū)域經(jīng)濟綠色發(fā)展效率。擁堵效應是指大量經(jīng)濟活動主體集聚在區(qū)域中心城市后，由于城市空間資源的拓展未能及時匹配經(jīng)濟活動主體的需要而造成的過分擁堵現(xiàn)象，這種擁堵現(xiàn)象會阻礙區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展效率。比如，短期內(nèi)企業(yè)和人口向區(qū)域中心城市的集聚，在城市空間、土地等資源有限的情況下會出現(xiàn)搶奪資源、惡性競爭等現(xiàn)象，這種現(xiàn)象會進一步推高土地租金和房價，造成交通擁堵、資源和能源短缺等城市病問題，這些問題將引起勞動力生存成本上升進而導致企業(yè)的勞動雇傭成本、企業(yè)租金和能源投入等生產(chǎn)成本的增加，在一定程度上擠占集聚企業(yè)的技術(shù)改造升級和研發(fā)創(chuàng)新投入，進而不利于其綠色生產(chǎn)效率的提升。污染避難所效應是指環(huán)境規(guī)制相對較弱的區(qū)域會吸引污染密集型企業(yè)或產(chǎn)業(yè)向該區(qū)域中心城市集聚進而造成區(qū)域環(huán)境污染加劇的現(xiàn)象。一般而言，收入水平越高、經(jīng)濟越發(fā)達地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強度也越高。相較長江流域和東南沿海區(qū)域，黃河流域整體發(fā)展相對滯后，在黃河流域生態(tài)保護和高質(zhì)量發(fā)展國家重大戰(zhàn)略提出之前，該區(qū)域的環(huán)境規(guī)制強度相對較弱，這種情況會使黃河流域城市在經(jīng)濟集聚過程中吸引發(fā)達區(qū)域轉(zhuǎn)型困難、科技創(chuàng)新不足的高污染高耗能產(chǎn)業(yè)向本區(qū)域中心城市轉(zhuǎn)移，最終不利于黃河流域經(jīng)濟綠色發(fā)展。資源詛咒效應是指原本作為經(jīng)濟發(fā)展有利條件的豐富自然資源稟賦反而成為區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展阻礙的現(xiàn)象。黃河流域擁有豐富的自然資源，素以中國能源流域著稱，因此，黃河流域城市經(jīng)濟集聚的主要特征是以自然資源開發(fā)產(chǎn)業(yè)為主導形成的產(chǎn)業(yè)集聚。這種以自然資源開發(fā)產(chǎn)業(yè)為主導進行的城市經(jīng)濟集聚，一方面，會對制造業(yè)形成擠出，而制造業(yè)往往比自然資源開發(fā)產(chǎn)業(yè)具有更高的技術(shù)含量、更頻繁的研發(fā)創(chuàng)新活動和更多高技能勞動力；另一方面，自然資源屬于“意外之財”的特性使得利于生產(chǎn)者的制度往往容易被利于“搶占者”的制度所取代，進而不利于區(qū)域綠色發(fā)展效率提升。

可見，黃河流域內(nèi)城市經(jīng)濟集聚的過程中，集聚會產(chǎn)生規(guī)模效應、知識和技術(shù)溢出效應等，這些效應將促進流域內(nèi)經(jīng)濟綠色發(fā)展效率提升，與此同時，短期來看集聚還會帶來擁堵效應、環(huán)境避難所效應和資源詛咒效應等，而這些效應往往會抑制流域內(nèi)經(jīng)濟綠色發(fā)展效率的提升。因此，在某一時間點上，黃河流域城市經(jīng)濟集聚對區(qū)域經(jīng)濟綠色發(fā)展效率的影響存在不確定性，需要視其帶來的正負兩方面的效應作用大小對比加以確定。具體而言，如果城市經(jīng)濟集聚產(chǎn)生的規(guī)模效應、知識和技術(shù)溢出效應對綠色發(fā)展效率的促進作用超過了擁堵效應、環(huán)境避難所效應和資源詛咒效應對綠色發(fā)展效率的抑制作用，則黃河流域的城市經(jīng)濟集聚表現(xiàn)為促進經(jīng)濟綠色發(fā)展效率的狀態(tài)，反之則反。當然，這種狀態(tài)會隨著集聚程度的變化呈現(xiàn)動態(tài)變化的狀態(tài)，具體情況需要通過實證分析加以確定。

三、黃河流域地級市綠色發(fā)展效率測度

(一)測度方法與指標構(gòu)建

基于理論分析可知，黃河流域內(nèi)的經(jīng)濟集聚會對經(jīng)濟綠色發(fā)展效率產(chǎn)生影響，具體影響情況須采用空間計量模型進行實證分析。為此，需要通過適當?shù)姆椒?gòu)建黃河流域城市層面經(jīng)濟綠色發(fā)展效率的衡量指標。鑒于數(shù)據(jù)包絡分析(DEA)方法在構(gòu)建決策單元效率衡量評價指標時無須估計參數(shù)，無須對數(shù)據(jù)進行無量綱化處理等諸多方面的優(yōu)勢，本文采用該方法構(gòu)建黃河流域城市的經(jīng)濟綠色發(fā)展效率指數(shù)。

采用數(shù)據(jù)包絡分析法構(gòu)建經(jīng)濟綠色發(fā)展效率指數(shù)過程中，線性規(guī)劃模型的選擇至關(guān)重要。相比之下，SBM(slack based model)模型作為一種非徑向距離函數(shù)，雖然滿足了綠色發(fā)展效率衡量中須納入污染物這一非期望產(chǎn)出的要求，也很好地解決變量松弛性問題，但作為一種相對效率的評價指標，如果同時出現(xiàn)多個城市綠色發(fā)展效率處在前沿面(即多個城市綠色發(fā)展效率指數(shù)均為1)，則SBM模型無法對這些城市的綠色發(fā)展效率進行比較和排序，也會影響到后續(xù)實證結(jié)果的準確性。而超效率模型能夠很好地解決這一問題。因此，本文借鑒Tone[29]的做法，采用超效率的SBM模型來構(gòu)建2006—2018年黃河流域城市綠色發(fā)展效率指數(shù)。

(二)測度結(jié)果評價

黃河流域城市綠色發(fā)展效率指數(shù)構(gòu)建中涉及投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出三類變量，其變量選取、衡量指標和相關(guān)數(shù)據(jù)處理過程見表1，數(shù)據(jù)來源為歷年《中國城市統(tǒng)計年鑒》及各省統(tǒng)計年鑒。

表1 黃河流域城市綠色發(fā)展效率衡量指數(shù)構(gòu)建涉及的變量、指標及數(shù)據(jù)說明

本文借助MaxDEA軟件將上述變量及其衡量指標帶入超效率SBM模型，最終構(gòu)建并計算出2006—2018年黃河流域沿線60個城市的綠色發(fā)展效率指數(shù)。由計算結(jié)果①可得如下結(jié)論。

第一，黃河流域沿線城市的綠色發(fā)展效率普遍較低。各城市在樣本期內(nèi)綠色發(fā)展效率指數(shù)的平均值顯示，流域內(nèi)僅濟南和東營這兩個城市的綠色發(fā)展效率指數(shù)的平均值大于1，處于有效率的狀態(tài)，絕大多數(shù)城市的綠色發(fā)展效率平均值小于1，處于相對無效率的狀態(tài)，甚至忻州、定西和晉城等城市平均值分別僅為0.11、0.12和0.13，處于極低水平。第二，樣本期內(nèi)黃河流域的綠色發(fā)展效率呈現(xiàn)先降低后上升的變化趨勢。本文分別計算黃河全流域和上、中、下游三大地區(qū)所含城市綠色發(fā)展效率指數(shù)的歷年平均值并做趨勢圖(見圖1)發(fā)現(xiàn)：全流域和上、中、下游三大地區(qū)的綠色發(fā)展效率歷年平均值在2006—2015年呈現(xiàn)略微下降的趨勢，在2016—2018年呈現(xiàn)上升趨勢，這說明樣本期內(nèi)黃河流域的綠色發(fā)展效率以2015年為界呈現(xiàn)出先下降后上升的趨勢。這一趨勢可能與中央持續(xù)推進生態(tài)文明建設和綠色發(fā)展理念的效果開始顯現(xiàn)有關(guān)。第三，流域內(nèi)上、中、下游三大地區(qū)間綠色發(fā)展效率的差異明顯。由圖1明顯可以看出，流域內(nèi)在綠色發(fā)展效率的表現(xiàn)上呈現(xiàn)出下游地區(qū)明顯高于中游地區(qū)，中游地區(qū)明顯高于上游地區(qū)的特征。這也與其他關(guān)于黃河流域綠色發(fā)展效率測度文獻的結(jié)果具有一致性。究其原因，下游地區(qū)河南和山東的城市在經(jīng)濟發(fā)展中更多依賴于制造業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新密集型產(chǎn)業(yè)且經(jīng)濟基礎(chǔ)雄厚，中游地區(qū)內(nèi)蒙古和陜西的城市憑借其豐富的能源資源則在經(jīng)濟發(fā)展中更加偏重于能源產(chǎn)業(yè)，而上游地區(qū)甘青寧的城市在偏重能源資源產(chǎn)業(yè)的同時經(jīng)濟基礎(chǔ)薄弱和生態(tài)環(huán)境脆弱的特點使其綠色發(fā)展效率更低。此外，從差異的演變程度看，樣本初期流域內(nèi)下游綠色發(fā)展效率最高，且上、中、下游三大地區(qū)間綠色發(fā)展效率的差異較小；到樣本末期，上游和中下游間綠色發(fā)展效率的差距進一步拉大，在一定程度上出現(xiàn)了中、下游趨同，且與上游分化的特征。

圖1 黃河全流域、上游、中游以及下游地區(qū)

四、實證研究設計

(一)回歸模型設定

1.基準模型

理論分析顯示城市經(jīng)濟集聚對綠色發(fā)展效率具有重要影響，因此，本文參照林伯強和譚睿鵬[28]的做法，構(gòu)建分析黃河流域城市經(jīng)濟集聚對綠色發(fā)展效率影響效應估計的計量模型。具體如下：

ρ=b0+b1agg+b2agg2+cX+ε

(1)

其中，ρ為綠色發(fā)展效率；agg為經(jīng)濟集聚程度，X表示一組控制變量，b0為常數(shù)項；b1、b2、c為各變量的待估參數(shù)，ε為隨機誤差項。

2.空間計量模型

首先，某一地區(qū)經(jīng)濟綠色發(fā)展受本地區(qū)經(jīng)濟活動影響的同時，還可能受到鄰近地區(qū)綠色發(fā)展的影響。本文選用全局莫蘭指數(shù)(Global Moran’s I)模型來檢驗黃河流域的綠色發(fā)展效率是否存在相鄰城市間的空間依賴性，以此來判斷本文的研究能否適用空間計量模型進行分析。全局莫蘭指數(shù)模型設定如下：

(2)

其中，n為流域內(nèi)的城市數(shù)量；wij表示流域內(nèi)相鄰兩個城市i和j的空間權(quán)重；ρi為城市i的綠色發(fā)展效率，該指數(shù)主要用來判斷鄰近城市間綠色發(fā)展效率ρ的空間相關(guān)性。Moran’s I介于-1至1之間，其絕對值越接近1，空間相關(guān)性越強；若Moran’s I大于0，說明綠色發(fā)展效率存在空間正相關(guān)；若Moran’s I小于0，則說明綠色發(fā)展效率存在空間負相關(guān)；若Moran’s I等于0，則說明綠色發(fā)展效率呈現(xiàn)空間隨機性。

考慮到黃河流域內(nèi)城市之間的鄰接程度不高且其綠色發(fā)展效率依賴程度主要取決于地理距離，因此本文選用地理距離權(quán)重矩陣來刻畫黃河流域城市間綠色發(fā)展效率的依賴程度。地理學第一定律認為距離越近，事物間關(guān)聯(lián)性越強，因此本文設定如下反距離空間權(quán)重矩陣wij：

(3)

其次，經(jīng)濟事物間往往存在空間上的依賴性，黃河流域內(nèi)不同城市間的綠色發(fā)展效率間更是如此。本文在檢驗黃河流域綠色發(fā)展效率空間依賴性的基礎(chǔ)上，設定并選擇合適的空間計量模型估計黃河流域城市經(jīng)濟集聚對綠色發(fā)展效率的影響。常用的空間計量模型有空間誤差模型(SEM)、空間自回歸模型(SAR)和空間杜賓模型(SDM)三種?？臻g誤差模型(SEM)主要考慮隨機擾動項的空間依賴關(guān)系，即主要探討與某地區(qū)相鄰地區(qū)的不可觀測誤差沖擊對這一地區(qū)綠色發(fā)展效率的影響，其模型為

(4)

式(4)中，λ為空間誤差自相關(guān)系數(shù)，W表示空間權(quán)重矩陣，i和t分別表示黃河流域內(nèi)對應的城市i和年份t，μ為隨機擾動項。

空間自回歸模型(SAR)主要考慮被解釋變量的空間依賴關(guān)系，即主要探討與某地區(qū)相鄰地區(qū)的綠色發(fā)展效率對這一地區(qū)綠色發(fā)展效率的影響，其模型為

(5)

式(5)中，δ為空間自回歸系數(shù)。

空間杜賓模型(SDM)綜合考慮了被解釋變量、解釋變量和隨機擾動項的空間依賴性，其模型為

εit=λWεit+μit

(6)

式(6)中，θ1、θ2為解釋變量的空間滯后回歸系數(shù)。

在具體分析時，需要進行拉格朗日乘數(shù)檢驗(LM)以選擇合適的空間計量模型。拉格朗日乘數(shù)檢驗是基于數(shù)據(jù)驅(qū)動來選擇空間計量模型的重要方法，通過觀察比較LM-Lag、Robust LM-Lag、LM-Error和Robust LM-Error這四個檢驗統(tǒng)計量來判斷分析對象的樣本數(shù)據(jù)適合哪種空間計量模型。具體判斷標準如下：如果LM-Lag和LM-Error統(tǒng)計量均不顯著，則說明本文分析對象不適合采用空間計量模型，此時選用普通計量模型估計即可；如果兩者均顯著，則說明本文分析對象適用于空間杜賓模型；如果LM-Lag統(tǒng)計量顯著的同時LM-Error統(tǒng)計量不顯著，則表明本文分析對象更適用空間自回歸模型；如果LM-Error統(tǒng)計量顯著的同時LM-Lag統(tǒng)計量不顯著，則表明分析對象更適用空間誤差模型。

(二)變量與數(shù)據(jù)介紹

被解釋變量——綠色發(fā)展效率，該變量的衡量指標為本文采用超效率SBM模型所構(gòu)建的綠色發(fā)展效率指數(shù)。

核心解釋變量——經(jīng)濟集聚。經(jīng)濟集聚反映的是經(jīng)濟活動在空間上的集中程度。經(jīng)濟集聚通常使用規(guī)模和密度兩類指標加以衡量，一般而言密度指標更能反映城市的集聚特征。本文借鑒任曉松等[32]的研究，采用各城市市轄區(qū)非農(nóng)產(chǎn)值與市轄區(qū)建成區(qū)面積的比值這一經(jīng)濟密度刻指標刻畫城市經(jīng)濟集聚程度。

控制變量——引入影響綠色發(fā)展效率的因素作為上述模型的控制變量，分別為地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平(ln pgdp)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化(ind)、科教投入(te)和就業(yè)結(jié)構(gòu)(emp)。(1)地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平是其綠色發(fā)展效率的基礎(chǔ)，會對綠色發(fā)展效率產(chǎn)生重要影響，其衡量指標為城市市轄區(qū)人均地區(qū)生產(chǎn)總值的自然對數(shù)。(2)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化是指第二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的過程會大幅度降低地區(qū)的能源投入和污染排放，有助于綠色發(fā)展效率的提升。為此，采用各城市市轄區(qū)第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)增加值之比作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的衡量指標。(3)科教投入會通過影響新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和人才培養(yǎng)，進而影響地區(qū)的綠色發(fā)展效率，其衡量指標為城市市轄區(qū)科學技術(shù)和教育支出之和占一般公共預算的比重。(4)地區(qū)就業(yè)結(jié)構(gòu)作為能源消費的重要影響因素會對地區(qū)綠色發(fā)展效率產(chǎn)生重要影響，其衡量指標為城市市轄區(qū)第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人數(shù)占總就業(yè)人數(shù)的比重。

由于在測算綠色發(fā)展效率時，2006年以前地區(qū)統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)缺失嚴重，根據(jù)數(shù)據(jù)可得性，本文以2006—2018年黃河流域沿線8省(區(qū))60個城市構(gòu)成的面板數(shù)據(jù)為樣本②；樣本中各類指標數(shù)據(jù)均以2006年為基期計算的實際值；數(shù)據(jù)來源為《中國城市統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》以及相關(guān)城市的國民經(jīng)濟與社會發(fā)展公報。

五、實證結(jié)果

(一)空間相關(guān)性檢驗結(jié)果

首先，黃河流域內(nèi)城市層面的綠色發(fā)展效率和經(jīng)濟集聚具有顯著的空間依賴性。筆者分別計算了綠色發(fā)展效率和經(jīng)濟集聚在黃河流域的全局莫蘭指數(shù)(見表2)。結(jié)果顯示，樣本期內(nèi)黃河流域綠色發(fā)展效率和經(jīng)濟集聚的全局莫蘭指數(shù)均大于0且分別在10%和5%的顯著性水平上顯著。這說明流域內(nèi)的綠色發(fā)展效率和經(jīng)濟集聚在空間分布上呈集聚狀態(tài)，即綠色發(fā)展效率較高的城市往往與綠色發(fā)展效率高的城市相鄰近，綠色發(fā)展效率較低的城市與綠色發(fā)展效率較低的城市相鄰近；經(jīng)濟集聚水平較高的城市也往往與經(jīng)濟集聚水平較高的城市相鄰近；經(jīng)濟集聚水平較低的城市則往往與經(jīng)濟集聚水平較低的城市相鄰近，但經(jīng)濟集聚的全局莫蘭指數(shù)在2006—2018年樣本期內(nèi)呈現(xiàn)出依次降低的趨勢，說明經(jīng)濟集聚狀態(tài)在逐年減弱。這一趨勢與黃河流域經(jīng)濟占全國經(jīng)濟比重下降息息相關(guān)。

表2 綠色發(fā)展效率和經(jīng)濟集聚的全局空間自相關(guān)檢驗

其次，黃河流域內(nèi)綠色發(fā)展效率以正相關(guān)的城市占據(jù)主導地位，且以中上游地區(qū)的低-低集聚和下游地區(qū)的高-高集聚為主。為進一步考察流域內(nèi)經(jīng)濟綠色發(fā)展效率的具體空間集聚特征，筆者繪制了樣本初期(2006年)、中期(2010年和2014年)和末期(2018年)流域城市層面經(jīng)濟綠色發(fā)展效率的局部莫蘭指數(shù)散點圖③。由圖形可知，流域內(nèi)分布在莫蘭散點圖第一象限和第三象限的城市居多，且落入第三象限的城市最多。具體來看，黃河下游的濟南、青島、淄博、東營和泰安等城市在觀測年份中一直處于莫蘭散點圖的第一象限，說明綠色發(fā)展效率呈現(xiàn)出高-高集聚的空間特征；而大部分處于黃河中上游的城市如定西、隴南、平?jīng)?、固原、中衛(wèi)、長治、晉城、晉中、運城、臨汾、呂梁、商洛、開封、新鄉(xiāng)、商丘和焦作等城市在觀測年份中則一直處于第三象限，說明綠色發(fā)展效率呈現(xiàn)出低-低集聚的空間特征；從省域?qū)哟握w來看，呈現(xiàn)出了“山東高值區(qū)居多，而青海、甘肅、寧夏低值區(qū)連綿分布”的特征。這說明黃河流域內(nèi)綠色發(fā)展效率正相關(guān)的城市占據(jù)主導地位，且中上游地區(qū)以低-低集聚為主，下游地區(qū)以高-高集聚為主。

(二)空間計量分析

1.空間計量模型選擇

通過空間自相關(guān)分析可知，黃河流域的綠色發(fā)展效率和經(jīng)濟集聚均存在空間依賴性，即黃河流域經(jīng)濟集聚對綠色發(fā)展效率的影響分析適用于空間計量模型。本文在地理距離空間權(quán)重矩陣下采用拉格朗日乘數(shù)檢驗和穩(wěn)健拉格朗日乘數(shù)檢驗，檢驗結(jié)果(見表3)顯示，LM-Error、Robust LM-Error和LM-Lag均在1%的顯著性水平上顯著，但Robust LM-Lag不顯著，這說明空間誤差效應比空間滯后效應更顯著，即采用空間誤差模型更適合本文數(shù)據(jù)特點。接著，本文對空間誤差模型進行Huasman檢驗以確定應該采用固定效應還是隨機效應。Huasman檢驗結(jié)果顯示，其P值為0.02，說明在5%的顯著性水平上拒絕隨機效應的原假設，因而選擇固定效應的空間誤差模型更合理。最后，還須對模型進行穩(wěn)健性檢驗。利用似然比檢驗(LR)來判斷SEM模型是否會退化為SDM或SAR模型。結(jié)果顯示，似然比檢驗值(LR值)均在1%的顯著性水平上拒絕了原假設，說明SEM模型不會退化為SDM或SAR模型。因此，本文將選擇固定效應的空間誤差模型(SEM)進行回歸分析。

表3 空間計量模型LM檢驗

2.空間計量結(jié)果與分析

本文在地理距離空間矩陣下選取固定效應的空間誤差模型對黃河流域城市經(jīng)濟集聚影響綠色發(fā)展效率的情況進行了回歸估計(見表4)，由結(jié)果可知：第一，黃河流域城市綠色發(fā)展效率存在明顯的空間誤差溢出效應。表4中模型(1)(全流域空間誤差模型)估計結(jié)果顯示，模型的空間誤差系數(shù)λ在1%的顯著性水平下顯著，這說明黃河流域城市綠色發(fā)展效率存在顯著的空間誤差溢出效應，即一個城市的綠色發(fā)展效率不僅受到本地區(qū)的經(jīng)濟集聚、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和科教投入等因素的影響，還受到周圍鄰近地區(qū)不可觀測因素的影響，這就意味著黃河流域各城市在推動綠色發(fā)展的進程中，不僅要考慮自身的經(jīng)濟集聚、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素的影響，還要同時考慮其周邊鄰近城市綠色發(fā)展以及其他不可觀測經(jīng)濟活動因素的影響。此外，黃河流域作為一個區(qū)域整體須在協(xié)同推進流域內(nèi)各城市間綠色發(fā)展上發(fā)揮更加積極的協(xié)調(diào)作用。

第二，黃河流域經(jīng)濟集聚對綠色發(fā)展效率的影響隨著集聚程度的增加呈現(xiàn)出先抑制后促進的U形特征，且流域內(nèi)大部分城市的經(jīng)濟集聚程度并未越過拐點。表4中模型(1)的估計結(jié)果顯示，模型核心解釋變量經(jīng)濟集聚的系數(shù)顯著為負，且其二次項系數(shù)顯著為正。這說明流域內(nèi)經(jīng)濟集聚水平較低時，集聚對綠色發(fā)展效率的影響主要表現(xiàn)為抑制作用；當集聚水平提高到一定程度后，經(jīng)濟集聚會表現(xiàn)出對綠色發(fā)展效率的促進作用。出現(xiàn)這一特征的原因在于，經(jīng)濟集聚水平較低時，經(jīng)濟集聚的過程面臨集聚經(jīng)濟成本高、技術(shù)瓶頸多、產(chǎn)業(yè)能耗和污染排放大等難題，使得經(jīng)濟集聚對綠色發(fā)展效率的影響主要表現(xiàn)為污染避難所效應、資源詛咒效應和擁堵效應等負外部性；而當經(jīng)濟集聚達到一定程度后，經(jīng)濟集聚則主要表現(xiàn)為規(guī)模效應和技術(shù)知識溢出效應等正外部性進而顯現(xiàn)出對綠色發(fā)展效率的促進作用，這一結(jié)論也與邵帥等[27]的研究結(jié)論一致。此外，由計算可知，黃河流域經(jīng)濟集聚影響綠色發(fā)展效率U形特征的拐點值發(fā)生在經(jīng)濟集聚度為10.5處。本文將黃河流域各城市歷年的經(jīng)濟集聚水平與此拐點值作比較發(fā)現(xiàn)，絕大多數(shù)城市的經(jīng)濟集聚水平小于拐點值，即處于U形曲線的左側(cè)。以2018年為例，黃河流域60個沿線城市中，僅有包頭、延安、淄博和東營4個城市的經(jīng)濟集聚水平越過了拐點，而其余城市的經(jīng)濟集聚水平均在拐點左側(cè)，這說明流域內(nèi)大部分城市的經(jīng)濟集聚程度還未越過拐點，因此，黃河流域需要進一步提高經(jīng)濟集聚水平以盡早實現(xiàn)經(jīng)濟集聚對綠色發(fā)展效率由抑制向促進轉(zhuǎn)變。

第三，黃河流域內(nèi)經(jīng)濟集聚對綠色發(fā)展效率的影響存在明顯的區(qū)域異質(zhì)性。黃河流域內(nèi)上、中、下游不同地區(qū)間在經(jīng)濟集聚水平和綠色發(fā)展效率等方面均存在較大差異，由此可知經(jīng)濟集聚對綠色發(fā)展效率的影響在流域內(nèi)不同地區(qū)間也存在異質(zhì)性。為此，本文進一步將黃河流域劃分為上、中、下游三大地區(qū)并分別以三大地區(qū)為樣本估計經(jīng)濟集聚對綠色發(fā)展效率的影響效應。由表4可見，模型(3)和(4)的估計結(jié)果中主要解釋變量經(jīng)濟集聚的一次項系數(shù)顯著為負，二次項系數(shù)顯著為正，模型(2)中主要解釋變量經(jīng)濟集聚的一次項系數(shù)和二次項系數(shù)均不顯著。這說明在黃河流域上、中、下游三大地區(qū)間經(jīng)濟集聚對綠色發(fā)展效率的影響存在明顯的差異性。具體而言，在中游和下游地區(qū)經(jīng)濟集聚對綠色發(fā)展效率影響仍然保持了U形特征，即隨著經(jīng)濟集聚水平的增加，集聚對綠色發(fā)展效率的影響呈現(xiàn)出先抑制后促進的特征；同時，通過計算中游和下游經(jīng)濟集聚對綠色發(fā)展效率影響U形曲線的拐點發(fā)現(xiàn)，中游地區(qū)的拐點出現(xiàn)在經(jīng)濟集聚度為7.6時，而下游地區(qū)的拐點則出現(xiàn)在經(jīng)濟集聚度為2時，也就是說，在經(jīng)濟集聚程度較低的階段黃河下游地區(qū)經(jīng)濟集聚對綠色發(fā)展效率作用就可能實現(xiàn)由抑制向促進的轉(zhuǎn)變；而相比之下，在中游地區(qū)這一轉(zhuǎn)變可能需要等到集聚程度較高的階段才能實現(xiàn)。此外，上游地區(qū)當前還未顯現(xiàn)出集聚對綠色發(fā)展效率的影響作用，這可能與上游地區(qū)城市經(jīng)濟集聚還處在非常低的水平有關(guān)。

表4 基于混合固定效應的空間誤差模型(SEM)回歸結(jié)果

第四，在全流域范圍內(nèi)地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、科教投入以及地區(qū)就業(yè)結(jié)構(gòu)提升均能促進綠色發(fā)展效率提升。表4模型(1)估計結(jié)果顯示，控制變量地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平(ln pgdp)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化(ind)、科教投入(te)以及地區(qū)就業(yè)結(jié)構(gòu)(emp)的系數(shù)均顯著為正，這說明在全流域范圍內(nèi)地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、科教投入和地區(qū)就業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化均能顯著促進黃河流域城市綠色發(fā)展效率提升。流域內(nèi)不同地區(qū)間的經(jīng)濟發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、科教投入以及就業(yè)結(jié)構(gòu)對綠色發(fā)展效率的作用也存在一定差異，具體為：就業(yè)結(jié)構(gòu)變化在三大地區(qū)范圍能均能提升綠色發(fā)展效率；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級則在上中游地區(qū)能有效促進綠色發(fā)展效率，而在下游地區(qū)未顯現(xiàn)出綠色發(fā)展效率的促進作用，這可能與下游地區(qū)已經(jīng)完成了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有關(guān)；經(jīng)濟發(fā)展水平在中游和下游地區(qū)能有效促進綠色發(fā)展效率提升；科教投入對綠色發(fā)展效率的促進作用在中游地區(qū)較為明顯。

六、結(jié)論與啟示

區(qū)域經(jīng)濟學經(jīng)典理論認為，某一區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟在地理空間上的集聚對其經(jīng)濟發(fā)展具有重要的影響。黃河流域作為我國重要的生態(tài)安全屏障和經(jīng)濟發(fā)展區(qū)域，伴隨著我國城鎮(zhèn)化發(fā)展的進程，多年來其人口、資本和資源等生產(chǎn)要素也出現(xiàn)了明顯向沿黃中心城市集中的經(jīng)濟集聚現(xiàn)象。對經(jīng)濟綠色發(fā)展效率提升至關(guān)重要的黃河流域，其發(fā)生的城市經(jīng)濟集聚現(xiàn)象將如何影響流域經(jīng)濟綠色發(fā)展效率？是否推動了流域內(nèi)資源節(jié)約、生態(tài)環(huán)境改善和經(jīng)濟發(fā)展之間的進一步平衡？探討這些問題，對于深入理解流域內(nèi)經(jīng)濟集聚與綠色發(fā)展效率的內(nèi)在聯(lián)系、促進全流域經(jīng)濟綠色高質(zhì)量發(fā)展具有重要的理論和政策意義。為此，本文首先在梳理相關(guān)研究的基礎(chǔ)上分析了城市經(jīng)濟集聚對綠色發(fā)展效率的影響邏輯；其次，采用超效率SBM模型構(gòu)建并測算黃河流域地級市綠色發(fā)展效率指數(shù)的基礎(chǔ)上構(gòu)建了面板數(shù)據(jù)樣本；最后，利用空間誤差模型實證分析了黃河流域經(jīng)濟集聚對綠色發(fā)展效率的影響效應，最終得出如下結(jié)論與啟示。

第一，2006年以來黃河流域沿線城市的綠色發(fā)展效率普遍較低，且在2015年后整體出現(xiàn)了上升趨勢，這種變化與以習近平同志為核心的黨中央持續(xù)推進生態(tài)文明建設和綠色發(fā)展理念的效果開始顯現(xiàn)有關(guān)。與此同時，黃河流域內(nèi)上、中、下游三大地區(qū)間綠色發(fā)展效率差異明顯，具體呈現(xiàn)出上、中、下游由低到高的變化特征，且這種差異還呈現(xiàn)出由樣本初期的下游與中上游分異、中游與上游低位趨同，向樣本末期的中下游與上游分異、中下游高位趨同轉(zhuǎn)變，這也預示著黃河上游地區(qū)各城市要進一步加快推進綠色發(fā)展效率提升，提高人口和經(jīng)濟發(fā)展的承載力，以盡快實現(xiàn)與中、下游地區(qū)的趨同發(fā)展。

第二，就黃河流域整體而言，綠色發(fā)展效率和經(jīng)濟集聚均呈現(xiàn)出明顯的空間依賴性。綠色發(fā)展效率呈現(xiàn)出高-高集聚和低-低集聚分布特征；同樣地，經(jīng)濟集聚水平也呈現(xiàn)出高-高集聚和低-低集聚的分布特征。此外，從不同地區(qū)來看，黃河中游和上游地區(qū)城市在綠色發(fā)展效率和經(jīng)濟集聚水平的分布上主要以低-低集聚為主；下游地區(qū)城市在綠色發(fā)展效率和經(jīng)濟集聚水平的分布上則主要以高-高集聚為主。因此，上游地區(qū)要以提升所在地區(qū)中心城市經(jīng)濟集聚水平和綠色發(fā)展效率為突破口，推動所在地區(qū)城市綠色發(fā)展效率由低-低集聚向高-高集聚態(tài)勢轉(zhuǎn)變。

第三，黃河流域城市綠色發(fā)展效率存在空間誤差溢出效應的同時，經(jīng)濟集聚對綠色發(fā)展效率的影響隨著集聚程度的增加呈現(xiàn)出先抑制后促進的U形特征。一方面，流域內(nèi)某一城市的綠色發(fā)展效率不僅受到本地區(qū)經(jīng)濟集聚等因素的影響，還受到周圍鄰近地區(qū)不可觀測因素的影響。這預示著黃河流域各城市在推動綠色發(fā)展的進程中，不僅要考慮自身的經(jīng)濟集聚、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化等因素，還須同時考慮與其周邊鄰近城市綠色發(fā)展及其他經(jīng)濟活動的協(xié)同發(fā)展。另一方面，雖然黃河流域內(nèi)城市經(jīng)濟集聚對綠色發(fā)展效率的影響隨著集聚程度的增加呈現(xiàn)出先抑制后促進的U形特征，但是現(xiàn)階段流域內(nèi)絕大多數(shù)城市的經(jīng)濟集聚水平還處在抑制綠色發(fā)展效率的階段。因此，應進一步推動黃河流域經(jīng)濟活動向沿黃中心城市集聚，進而形成大、中、小城市布局合理、經(jīng)濟活動緊密且分工協(xié)調(diào)趨于完善的城市群，通過發(fā)展城市群以盡快實現(xiàn)更多城市經(jīng)濟集聚對綠色發(fā)展效率的影響由抑制向促進轉(zhuǎn)變。

第四，黃河流域內(nèi)上、中、下游三大地區(qū)間經(jīng)濟集聚對綠色發(fā)展效率的影響存在明顯的差異性。雖然在中游和下游地區(qū)經(jīng)濟集聚對綠色發(fā)展效率的影響隨著集聚程度增加都呈現(xiàn)出先抑制后促進的U形曲線變化特征，但是下游地區(qū)U形曲線拐點對應的集聚水平相對中游地區(qū)更低，也就是說，在經(jīng)濟集聚水平相對較低的階段，下游地區(qū)就能實現(xiàn)經(jīng)濟集聚對綠色發(fā)展效率由抑制向促進轉(zhuǎn)變。相比之下，在中游地區(qū)這一轉(zhuǎn)變可能需要等到集聚程度較高的階段才能實現(xiàn)。此外，由于上游地區(qū)城市的經(jīng)濟集聚水平仍處在非常低的水平致使當前還未顯現(xiàn)出集聚對綠色發(fā)展效率的明顯影響作用，這預示著黃河中、上游地區(qū)的中心城市在提高經(jīng)濟集聚水平的同時，應進一步在經(jīng)濟綠色發(fā)展要素流動和城市基礎(chǔ)設施建設上做好規(guī)劃和頂層設計，以促使經(jīng)濟集聚更快地顯現(xiàn)正外部性進而提升區(qū)域綠色發(fā)展效率。

注 釋：

①限于篇幅，文中未公布計算結(jié)果，具體結(jié)果筆者留存?zhèn)渌鳌?/p>

②根據(jù)水利部黃河水利委員會的劃分，黃河流經(jīng)青海、四川、甘肅、寧夏、內(nèi)蒙古、山西、陜西、河南、山東9省區(qū)，共涉及69個地區(qū)(州、盟、市)。本文將已納入長江經(jīng)濟帶的四川省的城市剔除，并考慮行政區(qū)劃調(diào)整和部分州(盟)的數(shù)據(jù)難度大等因素，最終選取黃河流域8省(區(qū))的沿線的60個城市為研究樣本，并將其劃分為上、中、下游三大地區(qū)。其中，上游地區(qū)為青海、甘肅、寧夏三省(區(qū))的城市；中游地區(qū)為內(nèi)蒙古、山西、陜西三省(區(qū))城市；下游地區(qū)為河南、山東兩省的城市。

③限于篇幅，這一散點圖未在文中呈現(xiàn)，筆者留存?zhèn)渌鳌?/p>