企業(yè)開放式創(chuàng)新管理平臺設(shè)計

凌君誼，高海波

（1.上海海事職業(yè)技術(shù)學(xué)院，上海 200120；2.武漢理工大學(xué) 船海與能源動力工程學(xué)院，武漢 430063）

科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新已成為企業(yè)提高自身核心競爭力，爭取更大經(jīng)濟效益與社會效益的重要途徑。企業(yè)科技創(chuàng)新是一項系統(tǒng)工程，項目是科技創(chuàng)新的主要載體，項目管理是科技創(chuàng)新管理的核心內(nèi)容[1]。如何為企業(yè)科技創(chuàng)新建立有效的機制，創(chuàng)建良好的環(huán)境，提高創(chuàng)新項目管理能力，實現(xiàn)創(chuàng)新項目實施效益，已成為社會各界和相關(guān)學(xué)者關(guān)注的問題。

1 企業(yè)開放式創(chuàng)新管理平臺建設(shè)必要性分析

科技創(chuàng)新項目具有復(fù)雜性，需要多個管理部門協(xié)同完成，在項目實施過程中還存在許多不確定的因素，因此科技創(chuàng)新項目的計劃、實施和控制需要來自不同組織、具有不同經(jīng)歷的人員。我國政府和主管部門相繼提出了相關(guān)管理辦法和指導(dǎo)性文件，有關(guān)學(xué)者還探討了項目負責(zé)制、項目協(xié)同創(chuàng)新模式、科研項目風(fēng)險管理和質(zhì)量管理等方法[2]。在國外，NineSigma.com、Inno－Centive.com和YourEncore.com 3個科學(xué)家網(wǎng)站提供了1個開放式平臺，集結(jié)了大量研究人員為企業(yè)技術(shù)問題提供解決方案，為寶潔公司、朗訊科技和IBM等大型企業(yè)帶來了可觀的技術(shù)利潤。

許多企業(yè)科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略模糊不清，即使有也只是流于形式，并未被企業(yè)員工廣泛的理解和接受?？萍紕?chuàng)新管理依然停留在孤立的、隔離的傳統(tǒng)管理模式，即以分散的項目為基礎(chǔ)的單一管理，不利于公司資源的整體優(yōu)化。在科技創(chuàng)新項目具體實施過程中未建立有效的項目監(jiān)控機制，對質(zhì)量、進度及成本等的控制力度不夠，從而造成項目的拖期、項目成本超過預(yù)算等不良現(xiàn)象的產(chǎn)生。

一個企業(yè)只有引入技術(shù)創(chuàng)新的項目管理理念，科技創(chuàng)新與項目管理方法進行有效結(jié)合，構(gòu)建企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新體系，從而為企業(yè)科技創(chuàng)新管理提供有利保障，企業(yè)的管理能力和核心競爭力才會有力提升。

本文提出建設(shè)企業(yè)開放式創(chuàng)新管理平臺，實施項目管理手段，充分調(diào)動企業(yè)、研發(fā)人員的積極性和創(chuàng)造性，促使項目管理規(guī)范化、科學(xué)化和制度化，在保證技術(shù)創(chuàng)新項目成果質(zhì)量的同時加快項目進程，節(jié)約項目成本，通過加強技術(shù)創(chuàng)新項目管理使企業(yè)獲得顯著收益。

2 企業(yè)開放式創(chuàng)新管理平臺建設(shè)目標(biāo)分析

企業(yè)開放式創(chuàng)新管理平臺借鑒國際先進的項目管理理念和方法，協(xié)助企業(yè)建立系統(tǒng)、規(guī)范和制度化的科技創(chuàng)新項目管理體系，為科技創(chuàng)新項目建設(shè)奠定堅實的管理基礎(chǔ)和信息化應(yīng)用基礎(chǔ)。分析該系統(tǒng)的定位和建設(shè)意義，系統(tǒng)建設(shè)的目標(biāo)可以歸納如下。

2.1 建設(shè)科技創(chuàng)新信息門戶

科技創(chuàng)新信息門戶網(wǎng)站作為科創(chuàng)項目信息發(fā)布平臺，對內(nèi)對外發(fā)布項目需求和項目進展情況。內(nèi)部人員可以在網(wǎng)站上發(fā)起項目申報請求，外部人員和組織可以參與報名參與項目，利用門戶網(wǎng)站打造整合內(nèi)、外部項目合作渠道。同時門戶網(wǎng)站可以宣傳公司科技創(chuàng)新政策和規(guī)定，展示優(yōu)質(zhì)項目的建設(shè)成果，構(gòu)建整個公司科技項目宣傳平臺。

2.2 建設(shè)科技創(chuàng)新項目管理平臺

科技創(chuàng)新項目管理平臺將企業(yè)內(nèi)部科技創(chuàng)新項目管理流程線上化；對項目的發(fā)布、申報、審核、立項、簽訂合同、劃撥經(jīng)費、項目執(zhí)行、中期檢查、結(jié)題驗收、知識產(chǎn)權(quán)申報和項目展示等進行全生命周期管理；對上述環(huán)節(jié)中涉及到的人員、組織、經(jīng)費、進度、質(zhì)量和文檔等進行全方位管理；建立項目檔案，對項目實施過程進行跟蹤，實現(xiàn)項目管理過程無紙化、規(guī)范化。

2.3 建設(shè)外部科技創(chuàng)新資源對接渠道

科技創(chuàng)新項目管理平臺同外部學(xué)校和科研單位進行項目合作，開展產(chǎn)學(xué)研對接的渠道；提供與外部科技創(chuàng)新服務(wù)平臺、開放式創(chuàng)新社區(qū)對接的接口，通過這些渠道發(fā)布需求、招才引智，整合外部資源，形成開放式的科研創(chuàng)新模式。

利用門戶網(wǎng)站提供開放式接口，同外部科研機構(gòu)、創(chuàng)新服務(wù)平臺及創(chuàng)新社區(qū)平臺對接，對外發(fā)布公司科技創(chuàng)新政策和需求，吸引外部科研團隊和人員參與公司科技創(chuàng)新活動，實現(xiàn)外部科研創(chuàng)新資源對接渠道。

2.4 建設(shè)科技創(chuàng)新知識庫

通過對科技創(chuàng)新項目規(guī)范化管理和外部資源引進，形成科技創(chuàng)新知識庫，知識庫包含的內(nèi)容有：科技創(chuàng)新項目信息庫、科技創(chuàng)新政策信息庫、文檔資料庫、知識產(chǎn)權(quán)庫、專家?guī)旌秃献鳈C構(gòu)庫等。

3 企業(yè)開放式創(chuàng)新管理平臺功能結(jié)構(gòu)設(shè)計

企業(yè)開放式創(chuàng)新管理平臺分2層，上層為前端服務(wù)層，包括科創(chuàng)門戶網(wǎng)站和移動APP應(yīng)用，主要為外部用戶提供訪問支撐；下層為業(yè)務(wù)支撐層，包括項目管理平臺、知識庫子系統(tǒng)和電子評審子系統(tǒng)，這是為內(nèi)部科技創(chuàng)新項目流程化管理提供支持。內(nèi)部通過數(shù)據(jù)交換服務(wù)，提供各個子系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)交換服務(wù)，保障平臺內(nèi)部各子系統(tǒng)數(shù)據(jù)流通，并使得各系統(tǒng)數(shù)據(jù)最終匯集到知識庫，形成知識內(nèi)容。對外提供多種標(biāo)準(zhǔn)接口，保障整個平臺跟外部相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)和網(wǎng)站互聯(lián)互通，進行數(shù)據(jù)交換。

企業(yè)開放式創(chuàng)新平臺系統(tǒng)功能架構(gòu)如圖1所示。

圖1 企業(yè)開放式創(chuàng)新平臺系統(tǒng)功能架構(gòu)

3.1 科創(chuàng)信息門戶

科創(chuàng)信息門戶是企業(yè)宣傳科技創(chuàng)新活動的窗口，引進外部科研資源的渠道。門戶功能包括：政策信息發(fā)布、項目需求發(fā)布、優(yōu)秀項目推介、外部機構(gòu)專家注冊和知識信息查詢等欄目。功能結(jié)構(gòu)如圖2所示。

圖2 門戶網(wǎng)站功能結(jié)構(gòu)圖

3.2 科創(chuàng)項目管理平臺

科創(chuàng)項目管理平臺將企業(yè)內(nèi)部科技創(chuàng)新項目管理流程線上化；對項目從發(fā)布、申報、審核、立項、簽訂合同、劃撥經(jīng)費、項目執(zhí)行、中期檢查、結(jié)題驗收、知識產(chǎn)權(quán)申報和項目展示等進行全生命周期管理；對上述環(huán)節(jié)中涉及到的人員、組織、經(jīng)費、進度、質(zhì)量和文檔等進行全方位管理。功能結(jié)構(gòu)如圖3所示。

圖3 科創(chuàng)項目管理平臺功能結(jié)構(gòu)圖

（1）項目全生命周期管理。基于工作流組件，設(shè)計和實現(xiàn)項目流程，以工作流驅(qū)動項目各個環(huán)節(jié)的執(zhí)行與跟蹤，對項目工作起到完整的支撐作用。以項目為跟蹤對象，以項目執(zhí)行流程為時間軸，對項目流程每個環(huán)節(jié)涉及到的任務(wù)分配、人員管理、費用發(fā)生、合同執(zhí)行、質(zhì)量檢查、工作匯報、工作提醒和文檔資料上傳等進行集中管理，從而形成項目的統(tǒng)一視圖和項目完整檔案內(nèi)容。

（2）項目人員管理。依托項目整體流程管理，對項目參與人員，參與機構(gòu)進行匯總，人員和機構(gòu)參與的工作情況進行跟蹤匯總，從項目、機構(gòu)、人員和時間周期對人員、人員工作任務(wù)和人員發(fā)生的費用等進行匯總統(tǒng)計，便于項目管理人員進行跟蹤。

（3）項目進度管理。依托項目整體流程管理，對企業(yè)開展的科技創(chuàng)新項目執(zhí)行進度進行整體跟蹤，或?qū)唧w工作任務(wù)的完成情況進行跟進，可以基于項目、人員、工作任務(wù)和時間周期等多個維度進行統(tǒng)計，便于項目管理人員進行跟蹤，并對一些進度異常情況，通過信息通道及時提醒相關(guān)人員。

（4）預(yù)算、成本管理。對整個企業(yè)內(nèi)部科技創(chuàng)新預(yù)算計劃進行管理，對計劃執(zhí)行情況進行匯總跟蹤，對項目預(yù)算進行管理，對項目費用執(zhí)行情況進行登記匯總。對企業(yè)預(yù)算按照項目、時間維度和機構(gòu)部門等多維度進行匯總統(tǒng)計。對項目執(zhí)行過程中，成本消耗進行統(tǒng)計，對出現(xiàn)異常的情況進行預(yù)警，并通過信息通道及時提醒相關(guān)項目管理人員，及時采取干預(yù)措施。

（5）項目合同管理。依托項目整體流程管理，對項目合作過程產(chǎn)生的合同進行集中管理，對合作合同進行登記，對合同的執(zhí)行情況進行登記，對合同執(zhí)行過程中產(chǎn)生的費用進行登記，對合作執(zhí)行情況進行匯總統(tǒng)計。

（6）項目歸檔管理。項目完成后，對項目整體流程中，發(fā)生的各項工作內(nèi)容、文檔資料，以項目為維度，進行歸檔處理，歸檔后項目資料進入項目檔案庫存檔，便于后續(xù)項目審計和查閱。

（7）項目績效考核。根據(jù)項目驗收情況，科技創(chuàng)新項目開展績效評價（包括項目驗收結(jié)束后，以及2年后的應(yīng)用情況），評價結(jié)果可作為下年度項目申報的審批依據(jù)。

（8）項目監(jiān)控分析。將項目中所涉及到的對業(yè)務(wù)管理有利用價值的信息數(shù)據(jù)進行直觀的展現(xiàn)和分析。提供多種統(tǒng)計方式，使用戶輕松完成各種項目進度、資金使用情況和質(zhì)量情況的統(tǒng)計報表，同時也可以混合比較各種數(shù)據(jù)。

3.3 科創(chuàng)知識庫子系統(tǒng)

基于企業(yè)創(chuàng)新管理平臺建立的大數(shù)據(jù)交流環(huán)境，在企業(yè)、創(chuàng)新團隊成員及實施相關(guān)方之間共享相關(guān)項目文檔、項目檔案、研究數(shù)據(jù)與成果、管理文檔、成員知識分享和專家資料等多信息數(shù)據(jù)，構(gòu)建科創(chuàng)知識庫。功能結(jié)構(gòu)如圖4所示。

圖4 知識庫管理功能結(jié)構(gòu)

（1）政策信息自動采集。利用網(wǎng)絡(luò)爬蟲技術(shù)從公網(wǎng)門戶網(wǎng)站上爬取政策信息，處理提取后，入庫形成政策知識。

（2）內(nèi)部數(shù)據(jù)交換。利用數(shù)據(jù)交換平臺，與項目管理平臺和專家評審子系統(tǒng)對接，抽取項目執(zhí)行過程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)和文檔，形成項目信息、知識產(chǎn)權(quán)和專家信息等知識庫。

（3）管理員維護知識。提供知識內(nèi)容維護界面，維護專家、合作機構(gòu)、知識產(chǎn)權(quán)和文檔等知識內(nèi)容。

（4）政策匹配。通過對政策知識內(nèi)容進行分析提取，形成科技創(chuàng)新項目關(guān)聯(lián)知識信息，這些信息推送給關(guān)聯(lián)人員，讓他們了解，并及時申報一些國家支持的科技創(chuàng)新項目。

（5）知識分類檢索。在科創(chuàng)信息門戶網(wǎng)站，訪問人員可以在分類檢索頁面，按照知識分類、標(biāo)簽和關(guān)鍵字等多種條件組合形成查詢條件，檢索知識條目。

（6）知識全文檢索。在科創(chuàng)信息門戶網(wǎng)站，訪問人員可以在全文檢索頁面，輸入關(guān)鍵字符，基于全文搜索引擎，在知識庫中按照知識內(nèi)容進行搜索和匹配，檢索出符合要求的知識條目供訪問者瀏覽。

（7）知識訂閱推送。訪問者可以訂閱感興趣的政策知識分類，系統(tǒng)將主動推送給相關(guān)人員。

（8）知識訪問授權(quán)管理。對知識庫知識內(nèi)容訪問進行授權(quán)控制。

3.4 專家電子評審子系統(tǒng)

在科技創(chuàng)新項目執(zhí)行過程中，項目立項方案評審、項目中期評審和項目驗收評審等多個環(huán)節(jié)都需要組織專家進行評審；通過建設(shè)專家評審系統(tǒng)，實現(xiàn)評審專家線上管理，評審專家名單線上隨機抽簽產(chǎn)生、評審過程電子化，通過信息化網(wǎng)絡(luò)和安全技術(shù)，實現(xiàn)評審過程公正化和透明化，避免原來評審過程中線下信息泄露，線下操作的一些不正規(guī)現(xiàn)象，保障科技創(chuàng)新項目執(zhí)行過程公開、透明。功能結(jié)構(gòu)如圖5所示。

圖5 電子評審功能結(jié)構(gòu)

3.5 移動APP子系統(tǒng)

充分利用移動APP應(yīng)用便捷性優(yōu)勢，針對科技創(chuàng)新項目各個參與方，定制化開發(fā)移動應(yīng)用功能，為項目內(nèi)部打造便捷工作環(huán)境，高效的溝通渠道，為外部資源引進構(gòu)建渠道。針對內(nèi)部管理人員、外部機構(gòu)和人員分別建立不同的移動APP應(yīng)用，方便項目參與人員了解項目信息，線上提交工作內(nèi)容，為外部人員參與項目合作，查看項目需求，項目申報提供通道。功能結(jié)構(gòu)如圖6所示。

圖6 移動APP應(yīng)用功能結(jié)構(gòu)

3.6 外部系統(tǒng)對接接口

外部系統(tǒng)對接接口，通過與外部的科技創(chuàng)新服務(wù)平臺、開放式技術(shù)社區(qū)平臺和外部合作機構(gòu)的項目管理系統(tǒng)對接，對外宣傳企業(yè)科技創(chuàng)新政策，發(fā)布科技創(chuàng)新項目需求，引進外部科研技術(shù)資源，為企業(yè)的科技創(chuàng)新活動提供保障。同時也為外部項目參與人員和團隊參與科技創(chuàng)新項目提供便利的服務(wù)，便于項目內(nèi)部人員直接進行工作協(xié)作和交流。外部系統(tǒng)對接接口與企業(yè)內(nèi)部人力資源系統(tǒng)或財務(wù)系統(tǒng)等進行系統(tǒng)對接，實現(xiàn)企業(yè)開發(fā)式創(chuàng)新平臺與相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)之間數(shù)據(jù)的互聯(lián)互通，避免創(chuàng)新管理平臺形成信息孤島。功能結(jié)構(gòu)如圖7所示。

圖7 外部對接功能結(jié)構(gòu)

4 企業(yè)開放式創(chuàng)新管理平臺實現(xiàn)技術(shù)路線分析

4.1 面向服務(wù)總體技術(shù)路線

采用面向服務(wù)的總體技術(shù)路線，基于微服務(wù)的設(shè)計思路進行系統(tǒng)結(jié)構(gòu)設(shè)計，使用微服務(wù)開放框架實現(xiàn)系統(tǒng)功能，實現(xiàn)分布式、云服務(wù)軟件系統(tǒng)架構(gòu)。平臺服務(wù)對象采用構(gòu)件化開發(fā)方式，構(gòu)件作為集中處理各種復(fù)雜業(yè)務(wù)邏輯的應(yīng)用單元，大大提高了軟件的開發(fā)效率[3]。因為其具有更強的獨立性，更好地支持軟件的重用，軟件的重用還可使軟件的質(zhì)量得到提高，同時也提高了應(yīng)用系統(tǒng)的質(zhì)量和可靠性。

系統(tǒng)軟件架構(gòu)將盡可能采用面向服務(wù)的軟件架構(gòu)，設(shè)計與開發(fā)過程中盡可能將系統(tǒng)提供對外服務(wù)的應(yīng)用程序功能封裝和發(fā)布為Web服務(wù)（Web+Service），通過服務(wù)注冊和服務(wù)目錄，向服務(wù)消費者（各種組件或部門的應(yīng)用系統(tǒng)）提供Web服務(wù)，使系統(tǒng)的功能可以采用松耦合的方式實現(xiàn)集成，并使平臺提供功能服務(wù)具有可擴展性[4]。

系統(tǒng)開發(fā)采用Springboot微服務(wù)架構(gòu)模式，提倡將單一應(yīng)用程序劃分成一組小的服務(wù)，服務(wù)之間互相協(xié)調(diào)、互相配合，為用戶提供最終價值[5]。每個服務(wù)運行在其獨立的進程中，服務(wù)與服務(wù)間采用輕量級的通信機制互相協(xié)作（通常是基于HTTP協(xié)議的RESTful API）。每個服務(wù)都圍繞著具體業(yè)務(wù)進行構(gòu)建，并且能夠被獨立的部署到生產(chǎn)環(huán)境、類生產(chǎn)環(huán)境等[6]。

整體技術(shù)架構(gòu)設(shè)計如圖8所示。

圖8 整體技術(shù)架構(gòu)設(shè)計圖

4.2 基于工作流支撐的項目管理技術(shù)

使用工作流技術(shù)可以實現(xiàn)采用業(yè)務(wù)驅(qū)動及流程管控的模式來提高科技創(chuàng)新項目管理系統(tǒng)效能的目的?；诠ぷ髁骷夹g(shù)的工程項目管理系統(tǒng)中，設(shè)計時將流程的生成、流轉(zhuǎn)邏輯、執(zhí)行、監(jiān)控和管理等工作實現(xiàn)代碼從具體業(yè)務(wù)中剝離獨立出來，形成專門的“工作流引擎”。工作流引擎實際上是一個軟件系統(tǒng)，是工作流定義的計算機執(zhí)行環(huán)境，是工作流引擎系統(tǒng)的核心部件，設(shè)計人員在設(shè)計業(yè)務(wù)流程時僅需要關(guān)注業(yè)務(wù)流程本身的業(yè)務(wù)邏輯，完成業(yè)務(wù)邏輯設(shè)計后再調(diào)用工作流引擎實現(xiàn)業(yè)務(wù)具體流轉(zhuǎn)。

企業(yè)開放式創(chuàng)新管理平臺可采用業(yè)界比較通用的K2工作流引擎。如圖9所示為K2工作流平臺、擴展流程管理與發(fā)起站點（Administrator Web Site），以及工作流子系統(tǒng)及與IAP之間的邏輯關(guān)系。

圖9 K2工作流平臺架構(gòu)

其中，Administrator Web Site為工作流業(yè)務(wù)系統(tǒng)提供流程發(fā)起，流程管理等功能；K2為Administrator Web Site提供流程流轉(zhuǎn)服務(wù)、流程管理與控制及流程監(jiān)控。IAP為K2、Administrator Web Site和工作流業(yè)務(wù)系統(tǒng)單點登陸及目錄同步服務(wù)。

5 結(jié)束語

建設(shè)企業(yè)開放式創(chuàng)新管理平臺，實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部科技創(chuàng)新項目管理流程信息化，在科技創(chuàng)新項目管理中充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)，提高項目管理水平、降低項目管理成本。加快信息的傳遞，對內(nèi)提高信息共享程度，對外完成信息數(shù)據(jù)的傳遞和交流，提高項目實施效率。建立項目預(yù)警系統(tǒng)，對各項目進行跟蹤、管理和控制，將項目過程中出現(xiàn)的成本、質(zhì)量和時間等偏差及時傳遞至決策層，為其提供即時、透明和準(zhǔn)確的信息。

建立企業(yè)開放式創(chuàng)新管理平臺，有利于建立企業(yè)縱向和橫向相結(jié)合的項目管理結(jié)構(gòu)。企業(yè)內(nèi)部各級單位縱向管理中采用項目管理流程體系規(guī)范，實現(xiàn)科技創(chuàng)新項目管理的制度化和流程化。產(chǎn)學(xué)研同盟、研究院和戰(zhàn)略聯(lián)盟，科研、高等院校和技術(shù)供應(yīng)商等橫向管理中強化合作關(guān)系的協(xié)調(diào)，推進有組織的科技創(chuàng)新、集成科技創(chuàng)新和協(xié)同科技創(chuàng)新。