楊思洛,聶穎
當(dāng)今世界新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革迅猛發(fā)展,科技競(jìng)爭(zhēng)激烈??茖W(xué)計(jì)量學(xué)作為一門(mén)研究科學(xué)發(fā)展規(guī)律的學(xué)科,主要應(yīng)用于科技評(píng)價(jià),能為科研管理和決策提供客觀的規(guī)律性和趨勢(shì)信息,推動(dòng)科技創(chuàng)新[1]?!皵?shù)智時(shí)代”的到來(lái)促進(jìn)了包括科學(xué)計(jì)量學(xué)在內(nèi)的“三計(jì)學(xué)”和“五計(jì)學(xué)”發(fā)展[2-3]。
沒(méi)有科學(xué)合理的評(píng)價(jià)就沒(méi)有科學(xué)合理的管理和決策。科學(xué)評(píng)價(jià)通過(guò)導(dǎo)向作用,推動(dòng)科技創(chuàng)新[4]。當(dāng)前異化的科學(xué)評(píng)價(jià)體系、量化的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)滋生的不良風(fēng)氣阻礙了科技創(chuàng)新[1]?!蛾P(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用樹(shù)立正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向的若干意見(jiàn)》[5]《關(guān)于破除科技評(píng)價(jià)中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施(試行)》[6]等政策文件體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)科學(xué)評(píng)價(jià)的重視。如何提升科學(xué)評(píng)價(jià)活動(dòng)的合理性成為時(shí)代賦予的重要使命。
作為科學(xué)評(píng)價(jià)活動(dòng)的主導(dǎo)者,科學(xué)評(píng)價(jià)主體熟知科學(xué)計(jì)量指標(biāo)的含義和使用方式。此即比利時(shí)著名計(jì)量學(xué)家Rousseau提出的科學(xué)計(jì)量智慧(metric-wiseness)[7-9]。然而,僅掌握科學(xué)計(jì)量智慧容易出現(xiàn)“量化至上”,可能誤導(dǎo)科學(xué)研究的發(fā)展方向??茖W(xué)評(píng)價(jià)是人類最基本的活動(dòng)之一[10],合理有效的評(píng)價(jià)需要科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)作為基礎(chǔ)。因此,本文將Rousseau提出的“科學(xué)計(jì)量智慧”衍生為“科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)”,規(guī)范和明確科學(xué)評(píng)價(jià)主體的能力和職責(zé)要求。
2015年,Rousseau向國(guó)際農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家協(xié)會(huì)(International Association of Agricultural Economists,IAAE)的635名成員發(fā)放問(wèn)卷,抽樣調(diào)查科研工作者對(duì)H指數(shù)、期刊影響因子、特征因子等科學(xué)計(jì)量指標(biāo)的了解情況。認(rèn)知程度選項(xiàng)包括:(1)未聽(tīng)過(guò);(2)知道指標(biāo)的存在;(3)知道指標(biāo)的存在和含義;(4)知道指標(biāo)的存在、含義和計(jì)算方式。調(diào)查發(fā)現(xiàn),約90%對(duì)期刊影響因子最為了解,超過(guò)40%未聽(tīng)過(guò)H指數(shù)、特征因子等指標(biāo)。這表明科研工作者對(duì)科學(xué)計(jì)量指標(biāo)的認(rèn)知程度存在較大差異。為系統(tǒng)研究此種差異對(duì)科研人員及科學(xué)研究產(chǎn)生的影響,Rousseau提出了科學(xué)計(jì)量智慧,將其定義為科研工作者利用科學(xué)計(jì)量指標(biāo)的特點(diǎn)和形式展現(xiàn)自身研究水平的能力??茖W(xué)計(jì)量智慧由兩種能力構(gòu)成:一是知道科學(xué)計(jì)量指標(biāo)的存在、數(shù)學(xué)定義和邏輯含義;二是知道如何正確使用科學(xué)計(jì)量指標(biāo)。需要注意的是,了解并使用科學(xué)計(jì)量指標(biāo)的對(duì)象包括科研工作者和科研評(píng)價(jià)人員,Rousseau等探討的對(duì)象是科研工作者。在邏輯上,是否具備科學(xué)計(jì)量智慧與科研能力高低并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。Rousseau等指出,對(duì)科研工作者來(lái)說(shuō),科學(xué)計(jì)量智慧并非必要條件,但具備科學(xué)計(jì)量智慧的科研工作者在一定程度上更易在同等水平的群體中脫穎而出。
厘清科學(xué)研究過(guò)程的基本內(nèi)容和影響因素有助于探究科學(xué)計(jì)量智慧對(duì)科研工作者和科學(xué)研究的影響??茖W(xué)研究過(guò)程分為開(kāi)展研究和展示研究成果兩個(gè)階段(見(jiàn)圖1),科學(xué)計(jì)量智慧在其中扮演不同的角色。一方面,科研工作者是否開(kāi)展研究、開(kāi)展何種類型的研究由內(nèi)因和外因共同決定。內(nèi)因有服務(wù)社會(huì)的意愿、求知欲、科研興趣等正面情緒;外因側(cè)重實(shí)際利益,如升職、申請(qǐng)基金、提高學(xué)術(shù)地位等。在這一階段,科學(xué)計(jì)量智慧可以幫助科研工作者確定研究方向和主題。另一方面,在展示研究成果階段,科研工作者從事的研究活動(dòng)及成果以有意(個(gè)人簡(jiǎn)歷)或無(wú)意(學(xué)術(shù)主頁(yè))的方式被傳播到高校人事部、基金委員會(huì)等機(jī)構(gòu),傳播效果受語(yǔ)言素養(yǎng)、布局技巧、溝通能力等因素的影響。除此之外,科學(xué)計(jì)量智慧也可以幫助科研工作者確定展示研究成果的途徑和形式,提升成果傳播的效果。
圖1 科學(xué)研究過(guò)程的兩個(gè)階段[7]
在科學(xué)計(jì)量智慧的視角下,科研工作者處于一個(gè)“無(wú)知→使用/濫用→超越”科學(xué)計(jì)量指標(biāo)的進(jìn)程中(見(jiàn)圖2)。在學(xué)習(xí)科學(xué)計(jì)量指標(biāo)基本知識(shí)后,科研工作者可以利用指標(biāo)輔助開(kāi)展研究或展示研究成果;經(jīng)過(guò)深層次的學(xué)習(xí)后,科研工作者可能濫用或嘗試操縱指標(biāo);部分有所成就的科研工作者則進(jìn)入超越指標(biāo)階段。在科研工作者的學(xué)術(shù)生涯中,其科學(xué)計(jì)量智慧所處階段的變化有多種路徑,并無(wú)固定邏輯。
圖2 科學(xué)計(jì)量智慧的四個(gè)階段
在科學(xué)計(jì)量智慧的不同階段,科研工作者的行為發(fā)生變化,對(duì)科學(xué)研究產(chǎn)生影響。在使用指標(biāo)階段,除表達(dá)和溝通能力外,科研工作者利用科學(xué)計(jì)量智慧獲得學(xué)術(shù)資源等優(yōu)勢(shì)??蒲泄ぷ髡呖筛鶕?jù)不同要求選擇并獲取合適的指標(biāo)全面展現(xiàn)自身,以幫助求職、申請(qǐng)基金等。例如,Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)收錄范圍大于WOS數(shù)據(jù)庫(kù),優(yōu)先從前者獲取論文被引頻次可能更占優(yōu)勢(shì)[11]。另外,當(dāng)科學(xué)計(jì)量智慧成為科研工作者的共同特征后,先得利益者的優(yōu)勢(shì)減少,進(jìn)而促進(jìn)學(xué)術(shù)科研環(huán)境的相對(duì)公平,激發(fā)科學(xué)工作者的研究熱情和創(chuàng)新活力。在濫用指標(biāo)階段,科學(xué)計(jì)量智慧改變開(kāi)展研究的內(nèi)外因比例,內(nèi)因甚至?xí)?。?dāng)功利追求占據(jù)主要地位時(shí),科學(xué)研究的價(jià)值會(huì)有所削弱,“不發(fā)表就滅亡”的負(fù)面影響擴(kuò)大[12]??蒲泄ぷ髡哌x擇研究主題和出版途徑的目的不再是為了創(chuàng)造傳播知識(shí)、推進(jìn)科學(xué)發(fā)展,而是為了最大限度地提高科學(xué)計(jì)量指標(biāo)水平。例如,科研工作者將更青睞耗時(shí)短產(chǎn)出多的課題、傾向于發(fā)表期刊論文而非會(huì)議論文、有意分多次發(fā)表研究成果,甚至與他人互相引用、充當(dāng)掛名作者等[7]。長(zhǎng)此以往,科學(xué)研究成果的傳播速度會(huì)減緩,知識(shí)交流和科學(xué)進(jìn)步會(huì)受到阻礙。
科學(xué)計(jì)量智慧有助于科研工作者更好地展現(xiàn)自身研究水平,營(yíng)造相對(duì)公平的科研環(huán)境。在此基礎(chǔ)上,有必要提出科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)。首先,在沒(méi)有約束情況下,科學(xué)計(jì)量智慧可能導(dǎo)致科研工作者試圖操縱指標(biāo),輕視科學(xué)研究的學(xué)術(shù)價(jià)值。因此,科研工作者需要擁有科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng),建立正確的價(jià)值評(píng)判尺度,合理利用科學(xué)計(jì)量指標(biāo)選擇研究問(wèn)題、展示途徑等。其次,科學(xué)計(jì)量智慧是科研評(píng)價(jià)主體開(kāi)展評(píng)價(jià)活動(dòng)的基礎(chǔ)??蒲性u(píng)價(jià)主體濫用指標(biāo)的現(xiàn)狀是誘發(fā)科研工作者操縱指標(biāo)的重要原因。因此,科研評(píng)價(jià)主體更需要科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng),以擁有解決問(wèn)題的意識(shí)和能力,對(duì)科學(xué)合理性的追求和對(duì)推動(dòng)科研創(chuàng)新的責(zé)任感。最后,其他領(lǐng)域的人也離不開(kāi)科學(xué)評(píng)價(jià)或被科學(xué)評(píng)價(jià)。他們同樣需要擁有科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng),充分利用科學(xué)評(píng)價(jià)的導(dǎo)向作用促進(jìn)自我提升、推動(dòng)領(lǐng)域發(fā)展、助力社會(huì)進(jìn)步。
科學(xué)評(píng)價(jià)有廣義和狹義之分[13]。廣義的科學(xué)評(píng)價(jià)指用科學(xué)的方法對(duì)一切對(duì)象進(jìn)行評(píng)價(jià)。狹義的科學(xué)評(píng)價(jià)又稱科研評(píng)價(jià),主要是對(duì)與科學(xué)研究活動(dòng)有關(guān)的人、事、物的評(píng)價(jià),如科學(xué)出版物、科研機(jī)構(gòu)、科研工作者等[14]。素養(yǎng)包括經(jīng)訓(xùn)練和實(shí)踐獲得的技巧或能力、平素的修養(yǎng)兩種含義[15],常同其他修飾詞一起構(gòu)成常用詞,意指在某一方面的技巧或能力,如信息素養(yǎng)、數(shù)據(jù)素養(yǎng)等。本文強(qiáng)調(diào)評(píng)價(jià)主體在科學(xué)評(píng)價(jià)活動(dòng)中需要具備的能力,故稱之為“科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)”。
科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)的含義因面向?qū)ο蟛煌胁町?,有廣義和狹義兩種解讀(見(jiàn)圖3)。廣義上,科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)是一種評(píng)價(jià)主體知道為何評(píng)價(jià)、如何評(píng)價(jià)以及怎么正確解讀和利用評(píng)價(jià)結(jié)果的能力。廣義的科學(xué)評(píng)價(jià)主體來(lái)自各個(gè)領(lǐng)域,承擔(dān)不同的社會(huì)角色。對(duì)教師來(lái)說(shuō),科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)是指關(guān)于評(píng)價(jià),尤其是課堂層面評(píng)價(jià)活動(dòng)的知識(shí)、技能、能力和理念[16]。對(duì)組織管理者來(lái)說(shuō),科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)是一種認(rèn)知和社交技能,決定了個(gè)人具有動(dòng)機(jī)和能力獲取、理解和使用評(píng)價(jià)信息,并以此助力實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)[17]。對(duì)于科研工作者來(lái)說(shuō),科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)是能在紛繁復(fù)雜的數(shù)據(jù)、信息、文獻(xiàn)中做出契合科研目的的合理選擇,如篩選有用的參考文獻(xiàn)、錨定合適的投稿期刊等。而對(duì)普通社會(huì)公眾來(lái)說(shuō),科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)是指在日常生活中根據(jù)實(shí)際需求,搜集、篩選、利用信息做出科學(xué)選擇和最優(yōu)決策的能力。
圖3 科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)的對(duì)象
狹義上的科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)是評(píng)價(jià)主體科學(xué)合理地評(píng)價(jià)科學(xué)研究活動(dòng)有關(guān)人、事、物的能力,具體指能夠準(zhǔn)確掌握評(píng)價(jià)需求,遵循正確的價(jià)值導(dǎo)向,運(yùn)用評(píng)價(jià)理論和方法、信息技術(shù)等構(gòu)建科學(xué)的評(píng)價(jià)方法或體系,實(shí)現(xiàn)對(duì)科學(xué)研究活動(dòng)合理的評(píng)價(jià),輔助科學(xué)管理和決策。狹義的評(píng)價(jià)主體有三類:一是各級(jí)科研管理部門(mén),如教育部、國(guó)家社科基金委;二是以高校、科研院所為代表的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu);三是受委托而開(kāi)展代理評(píng)價(jià)的第三方,如學(xué)術(shù)共同體、評(píng)估機(jī)構(gòu)[18]。評(píng)價(jià)客體包括與科學(xué)研究活動(dòng)相關(guān)的科研工作者、科研成果(論文、專著等)、科研項(xiàng)目、科技期刊等[18]。
科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)與科學(xué)計(jì)量智慧有著多重關(guān)系(見(jiàn)圖4)。從面向?qū)ο髞?lái)看,科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)是科學(xué)計(jì)量智慧的拓展;從具體內(nèi)涵來(lái)看,科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)是科學(xué)計(jì)量智慧的深化;從產(chǎn)生作用來(lái)看,科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)向科學(xué)計(jì)量智慧輸出正向反饋,科研評(píng)價(jià)主體不再過(guò)度依賴科學(xué)計(jì)量指標(biāo),進(jìn)而通過(guò)導(dǎo)向作用使得科研工作者弱化對(duì)指標(biāo)水平的追求。這一轉(zhuǎn)變同樣也離不開(kāi)國(guó)家政策和學(xué)界輿論的引導(dǎo)、技術(shù)知識(shí)和理論知識(shí)的支撐。
圖4 科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)與科學(xué)計(jì)量智慧的關(guān)系
(1)科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)是科學(xué)計(jì)量智慧的擴(kuò)展。在廣義科學(xué)評(píng)價(jià)領(lǐng)域,科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)的范疇是基于科學(xué)計(jì)量智慧的擴(kuò)展??茖W(xué)計(jì)量智慧主要針對(duì)科研工作者,而科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)是一種全民素養(yǎng),涉及對(duì)象可以是開(kāi)展教學(xué)評(píng)價(jià)的教師、確定投稿期刊的學(xué)者和學(xué)生,也可以是面臨商品擇優(yōu)的普通公眾等。此外,科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)面向全民的特點(diǎn)決定了其具體內(nèi)容是科學(xué)計(jì)量智慧的擴(kuò)展,具有層次性。科學(xué)計(jì)量智慧要求科研工作者知道科學(xué)計(jì)量指標(biāo)的含義、計(jì)算方式和使用途徑。而科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)的具體要求因評(píng)價(jià)類型不同而有所變化。當(dāng)涉及期刊選擇時(shí),科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)同科學(xué)計(jì)量智慧的內(nèi)容大體相同。當(dāng)涉及其他類型評(píng)價(jià),科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)的內(nèi)容更加多元豐富,如教師需掌握命題技能、組織管理者需要具備人力資源管理知識(shí)。
(2)科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)是科學(xué)計(jì)量智慧的深化。在狹義科學(xué)評(píng)價(jià)領(lǐng)域,科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)是在科學(xué)計(jì)量智慧基礎(chǔ)上的進(jìn)一步深化,要求評(píng)價(jià)主體掌握相應(yīng)知識(shí)、深刻理解科學(xué)評(píng)價(jià)的意義和目的并知行合一。科學(xué)計(jì)量智慧對(duì)科研工作者的能力要求是科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)的重要組成部分,是開(kāi)展定量科學(xué)評(píng)價(jià)的必要條件。當(dāng)前科學(xué)評(píng)價(jià)活動(dòng)存在過(guò)度依賴科學(xué)計(jì)量指標(biāo),追求簡(jiǎn)單量化評(píng)價(jià)的不良現(xiàn)象,不受約束地運(yùn)用科學(xué)計(jì)量智慧是誘因之一。因此,科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)還對(duì)評(píng)價(jià)主體提出了明確深入的要求:準(zhǔn)確解讀評(píng)價(jià)需求并遵循正確價(jià)值導(dǎo)向。這是對(duì)科學(xué)計(jì)量智慧的深化,是正確使用科學(xué)計(jì)量指標(biāo)、獲得合理評(píng)價(jià)結(jié)果的前提和保證。
(3)科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)向科學(xué)計(jì)量智慧輸出正向反饋。良好的科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)催生科學(xué)合理的評(píng)價(jià)活動(dòng),促進(jìn)公平公正的資源分配。擁有科學(xué)計(jì)量智慧的科研工作者不再囿于盲目追求科學(xué)計(jì)量指標(biāo),進(jìn)入“超越指標(biāo)”階段??蒲泄ぷ髡叩男袨槭芸茖W(xué)評(píng)價(jià)導(dǎo)向作用的影響。傳統(tǒng)定量評(píng)價(jià)體系使部分科研工作者在合理利用和試圖操縱之間搖擺不定,在科學(xué)價(jià)值和硬性指標(biāo)之間艱難掙扎[18]。面對(duì)定量評(píng)價(jià)引發(fā)的馬太效應(yīng)以及有限的學(xué)術(shù)資源,天平更易倒向利己行為和名利追求。此時(shí),科研工作者正在經(jīng)歷從知曉使用轉(zhuǎn)向?yàn)E用操縱的過(guò)程。轉(zhuǎn)變與否的關(guān)鍵因素不止在于科研工作者的學(xué)術(shù)道德規(guī)范,更在于評(píng)價(jià)主體是否具備良好的科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)以保證科學(xué)評(píng)價(jià)活動(dòng)的合理公正。
厘清科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)的構(gòu)成要素有助于針對(duì)性地開(kāi)展教育培訓(xùn)活動(dòng),促進(jìn)相關(guān)人員科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)的提升。教育學(xué)領(lǐng)域?qū)處熢u(píng)價(jià)素養(yǎng)的構(gòu)成要素有較多研究,包括:?jiǎn)尉S論:評(píng)價(jià)知識(shí);二維論:評(píng)價(jià)知識(shí)和評(píng)價(jià)技能;三維論:評(píng)價(jià)態(tài)度、評(píng)價(jià)知識(shí)和評(píng)價(jià)技能;四維論:評(píng)價(jià)意識(shí)、評(píng)價(jià)知識(shí)、評(píng)價(jià)技能和評(píng)價(jià)態(tài)度[16]。具有普適性的基本素養(yǎng)還有信息素養(yǎng)[19]、數(shù)據(jù)素養(yǎng)[20]等,其構(gòu)成要素研究有一定參考價(jià)值。學(xué)界一般認(rèn)為信息素養(yǎng)由信息意識(shí)、信息知識(shí)、信息能力和信息倫理構(gòu)成[21-22],對(duì)數(shù)據(jù)素養(yǎng)構(gòu)成要素的探討主要集中在數(shù)據(jù)態(tài)度、數(shù)據(jù)意識(shí)、數(shù)據(jù)知識(shí)、數(shù)據(jù)技能、數(shù)據(jù)倫理等方面[23]。
素養(yǎng)結(jié)構(gòu)主要由知、能、情意三大部分構(gòu)成,其中情意主要指意識(shí)、態(tài)度等精神層面的內(nèi)容[24]。因此,本文從評(píng)價(jià)意識(shí)、評(píng)價(jià)知識(shí)、評(píng)價(jià)能力和評(píng)價(jià)倫理4個(gè)方面出發(fā),構(gòu)建科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)的要素模型(見(jiàn)圖5)??偟膩?lái)說(shuō),科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)結(jié)構(gòu)是一個(gè)相互依存的有機(jī)整體。評(píng)價(jià)意識(shí)是培育科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)的前提,評(píng)價(jià)知識(shí)是基礎(chǔ),評(píng)價(jià)能力是核心,評(píng)價(jià)倫理是科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)健康發(fā)展的保證,四種要素共同作用構(gòu)成科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)。評(píng)價(jià)意識(shí)是評(píng)價(jià)主體主動(dòng)獲取、學(xué)習(xí)評(píng)價(jià)知識(shí)的催化劑;評(píng)價(jià)知識(shí)是評(píng)價(jià)主體培養(yǎng)評(píng)價(jià)能力的原材料;評(píng)價(jià)倫理是評(píng)價(jià)主體運(yùn)用評(píng)價(jià)知識(shí),展現(xiàn)評(píng)價(jià)能力過(guò)程中的監(jiān)控器。圖5的模型是對(duì)科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)構(gòu)成要素的總體概括,各要素的具體內(nèi)容還應(yīng)根據(jù)應(yīng)用領(lǐng)域、評(píng)價(jià)類型進(jìn)行細(xì)化。下文主要以科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)在科研評(píng)價(jià)領(lǐng)域的應(yīng)用為出發(fā)點(diǎn),對(duì)各構(gòu)成要素內(nèi)容進(jìn)行分析。
圖5 科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)的構(gòu)成要素模型
(1)評(píng)價(jià)意識(shí)。評(píng)價(jià)意識(shí)是指評(píng)價(jià)主體對(duì)評(píng)價(jià)活動(dòng)重要性的認(rèn)知及因其產(chǎn)生的對(duì)評(píng)價(jià)活動(dòng)的必要感,這是科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)的前提??蒲性u(píng)價(jià)活動(dòng)對(duì)于促進(jìn)人才培養(yǎng)、激發(fā)知識(shí)創(chuàng)新、推動(dòng)科學(xué)發(fā)展有著重要意義??蒲性u(píng)價(jià)主體絕不是為了評(píng)價(jià)而評(píng)價(jià),而是期望通過(guò)科研評(píng)價(jià)營(yíng)造崇尚科學(xué)、珍視科學(xué)的氛圍,激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力與能力,全面提升科技競(jìng)爭(zhēng)力[25]。同時(shí),評(píng)價(jià)主體更需要正確理解和落實(shí)相關(guān)政策文件,為科研評(píng)價(jià)定下正確基調(diào),走好政策的“最后一公里”。當(dāng)前,盡管相關(guān)部門(mén)已下發(fā)多份文件力圖“除四唯”“破五唯”,但科研工作者并未明顯感知到局面變化[18]。原因之一在于評(píng)價(jià)主體未能切實(shí)貫徹執(zhí)行文件精神,投機(jī)者選擇性或變通落實(shí)政策[18]。當(dāng)然,徹底扭轉(zhuǎn)局面不可能一蹴而就,也不會(huì)一勞永逸,評(píng)價(jià)主體還需要有“破立并舉,長(zhǎng)期優(yōu)化”的評(píng)價(jià)意識(shí),如此科研評(píng)價(jià)活動(dòng)才能有序推進(jìn),保持本真。對(duì)于普通公眾來(lái)說(shuō),理解科學(xué)評(píng)價(jià)的作用尤為重要??茖W(xué)評(píng)價(jià)活動(dòng)的重要性體現(xiàn)在為科學(xué)選擇和最優(yōu)決策提供保障。公眾需要具有敏銳的評(píng)價(jià)意識(shí),善于主動(dòng)利用科學(xué)評(píng)價(jià)來(lái)面對(duì)日常生活、學(xué)習(xí)和工作中的問(wèn)題和選擇,而非僅憑主觀臆斷。
(2)評(píng)價(jià)知識(shí)。評(píng)價(jià)知識(shí)是評(píng)價(jià)主體應(yīng)了解和掌握的相關(guān)概念和知識(shí),是科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)的基礎(chǔ)。評(píng)價(jià)知識(shí)主要包括3個(gè)部分:一是評(píng)價(jià)的基本知識(shí),指?jìng)鹘y(tǒng)的聽(tīng)、說(shuō)、讀、寫(xiě)、算的知識(shí)。二是評(píng)價(jià)的專業(yè)知識(shí),主要包括科研評(píng)價(jià)的概念、理論、方法和流程等。評(píng)價(jià)理論主要包括勞動(dòng)價(jià)值理論、計(jì)量學(xué)理論、比較理論、分類理論、數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)理論等。其中,計(jì)量學(xué)理論是評(píng)價(jià)理論的重要來(lái)源[26],包括文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)、科學(xué)計(jì)量學(xué)、信息計(jì)量學(xué)、知識(shí)計(jì)量學(xué)、網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)等隨時(shí)代變遷和技術(shù)進(jìn)步不斷更新的理論。評(píng)價(jià)方法主要包括主觀評(píng)價(jià)、客觀評(píng)價(jià)以及綜合評(píng)價(jià)[27]。廣義的科學(xué)評(píng)價(jià)流程由明確評(píng)價(jià)目的及標(biāo)準(zhǔn)、收集評(píng)價(jià)信息和形成評(píng)價(jià)判斷3個(gè)環(huán)節(jié)構(gòu)成。當(dāng)具體到科研評(píng)價(jià)活動(dòng)時(shí),評(píng)價(jià)流程還需有確定評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、選擇或設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)方法等環(huán)節(jié)。三是計(jì)算機(jī)技術(shù)知識(shí):包括計(jì)算機(jī)的原理和知識(shí),掌握相關(guān)軟件工具的操作方法,了解新技術(shù)和新方法在科研評(píng)價(jià)中的應(yīng)用,例如大數(shù)據(jù)技術(shù)[28]、全文本引文分析法[29]。
除評(píng)價(jià)的基本知識(shí)外,普通公眾需要了解科學(xué)評(píng)價(jià)的概念和對(duì)象、檢索評(píng)價(jià)信息的原理和方法以及計(jì)算機(jī)技術(shù)知識(shí)。普通公眾面臨著多元的科學(xué)評(píng)價(jià),如對(duì)商品質(zhì)量、食品安全和營(yíng)養(yǎng)的評(píng)價(jià)。涉及知識(shí)面廣泛,全方位掌握有關(guān)知識(shí)不具有現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。因此,了解特定評(píng)價(jià)對(duì)象所需信息的來(lái)源渠道、檢索和獲取方式是根本,掌握計(jì)算機(jī)技術(shù)知識(shí)是輔助。
(3)評(píng)價(jià)能力。評(píng)價(jià)能力是評(píng)價(jià)主體利用評(píng)價(jià)知識(shí)解決實(shí)際問(wèn)題的能力。評(píng)價(jià)能力是評(píng)價(jià)素養(yǎng)的核心,關(guān)系到評(píng)價(jià)主體能否將評(píng)價(jià)知識(shí)融會(huì)貫通地運(yùn)用于實(shí)踐,科學(xué)合理地完成評(píng)價(jià)活動(dòng)。在科研評(píng)價(jià)領(lǐng)域,評(píng)價(jià)能力主要包括:一是解讀政策和評(píng)價(jià)需求的能力??蒲性u(píng)價(jià)活動(dòng)的評(píng)價(jià)對(duì)象有不同類型,準(zhǔn)確把握需求后評(píng)價(jià)主體才能確定所需評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)的類型。二是檢索和獲取評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)的能力。充分了解各種數(shù)據(jù)源的適用情況并通過(guò)人工或技術(shù)輔助方式獲取完整數(shù)據(jù)。三是篩選和確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的能力。指標(biāo)的篩選和確定對(duì)構(gòu)建科學(xué)合理的評(píng)價(jià)體系至關(guān)重要,評(píng)價(jià)主體應(yīng)具備根據(jù)評(píng)價(jià)需求商議和確定指標(biāo)的能力。四是構(gòu)建和修正評(píng)價(jià)體系的能力??蒲性u(píng)價(jià)是復(fù)雜的,不同評(píng)價(jià)方法可能產(chǎn)生大相徑庭的結(jié)果。評(píng)價(jià)主體不僅需要靈活運(yùn)用各種方法確立評(píng)價(jià)體系,更需具備根據(jù)實(shí)際情況科學(xué)調(diào)整評(píng)價(jià)體系的能力。五是分析評(píng)價(jià)結(jié)果的能力。評(píng)價(jià)主體能夠解讀結(jié)果的含義,深挖結(jié)果背后的相關(guān)關(guān)系、因果關(guān)系等。六是撰寫(xiě)評(píng)價(jià)報(bào)告的能力。能夠保證評(píng)價(jià)報(bào)告的可讀性和客觀性,做到語(yǔ)言精煉、邏輯清晰、觀點(diǎn)鮮明,可供管理和決策方參考。這些能力貫穿評(píng)價(jià)活動(dòng)的全流程,有效地將評(píng)價(jià)知識(shí)轉(zhuǎn)化為達(dá)成評(píng)價(jià)目的的“鑰匙”。
對(duì)普通公眾來(lái)說(shuō),評(píng)價(jià)能力包括:一是明確評(píng)價(jià)目的的能力,能夠從面臨的問(wèn)題和抉擇中準(zhǔn)確提煉出評(píng)價(jià)需求。二是搜集評(píng)價(jià)信息的能力,能夠通過(guò)各種渠道和工具獲取評(píng)價(jià)所需信息,并辨別信息的可靠性、權(quán)威性和有效性。三是做出評(píng)價(jià)判斷的能力,能夠根據(jù)評(píng)價(jià)需求確定評(píng)價(jià)維度,綜合利用所獲信息做出科學(xué)判斷。
(4)評(píng)價(jià)倫理。評(píng)價(jià)倫理是評(píng)價(jià)活動(dòng)中正確的價(jià)值導(dǎo)向,是評(píng)價(jià)素養(yǎng)的保證。“科研評(píng)價(jià)始于評(píng)價(jià)導(dǎo)向的求真,形于評(píng)價(jià)過(guò)程的嚴(yán)謹(jǐn),成于評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)”[25]。建立在科學(xué)倫理基礎(chǔ)上,求真、嚴(yán)謹(jǐn)、科學(xué)正是評(píng)價(jià)主體應(yīng)該遵循的評(píng)價(jià)倫理。當(dāng)前,部分評(píng)價(jià)主體看似按流程開(kāi)展評(píng)價(jià),卻流于形式;看似使用了多元指標(biāo)和方法,卻忽略了其適用性,甚至違背道德操縱指標(biāo)[30]。評(píng)價(jià)倫理要求評(píng)價(jià)主體避免評(píng)價(jià)流程上的敷衍、偏見(jiàn)和功利,最大程度做到求真和科學(xué)。評(píng)價(jià)主體需要嚴(yán)謹(jǐn)處理質(zhì)量和數(shù)量、人文和技術(shù)之間的關(guān)系。過(guò)往以同行評(píng)議為主的定性評(píng)價(jià)難免會(huì)受到人情世故、利益關(guān)系的影響,較為客觀的定量評(píng)價(jià)方法讓學(xué)術(shù)界產(chǎn)生了“數(shù)字崇拜”的不良風(fēng)氣[31]。過(guò)度依賴同一方法且不加以制衡易使評(píng)價(jià)主體和客體走向極端。因此,評(píng)價(jià)主體應(yīng)該秉持嚴(yán)謹(jǐn)求實(shí)的態(tài)度,正確看待各種方法的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì),合理設(shè)置數(shù)量和質(zhì)量的權(quán)重,科學(xué)建立綜合評(píng)價(jià)體系,盡可能消除各方弊端。同時(shí),科研評(píng)價(jià)還應(yīng)該彰顯人文精神,注重科研成果的人文關(guān)懷,讓評(píng)價(jià)工作在嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)之上更有溫度[32]。
對(duì)普通公眾來(lái)說(shuō),崇尚科學(xué)是其評(píng)價(jià)倫理的核心。一方面要保持理性客觀,避免以感性主觀的方式做出決策,追求科學(xué)的評(píng)價(jià);另一方面要有正確的法治觀念,從合法渠道獲取評(píng)價(jià)信息,注重評(píng)價(jià)信息的安全問(wèn)題和隱私保護(hù)。
縱向來(lái)看,科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)是可以分層次的。廣義科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)的面向主體不一而足,其不同社會(huì)角色決定了四種構(gòu)成要素具體內(nèi)容上的差異。本文參考陳維維等[33]對(duì)信息素養(yǎng)層次的劃分,結(jié)合馬斯洛需求層次理論,將科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)分為基礎(chǔ)型科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)、自我滿足型科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)和自我實(shí)現(xiàn)型科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)(見(jiàn)表1)。
表1 科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)的層次結(jié)構(gòu)
科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)在不同層次上對(duì)評(píng)價(jià)意識(shí)、知識(shí)、能力和倫理的要求不同?;A(chǔ)型科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)是全體社會(huì)公眾必須具備的,可滿足日常生活需要的科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)。這一層次對(duì)公眾的評(píng)價(jià)知識(shí)和能力要求較低,但卻是形成其他層次科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)的基礎(chǔ)。自我滿足型科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)在四種構(gòu)成要素上的要求是前一層次的進(jìn)階版,是指在某一特定領(lǐng)域,公眾為更好完成學(xué)習(xí)、工作任務(wù),獲得生涯發(fā)展而應(yīng)具備的科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)。比如,科研工作者為了獲得更多學(xué)術(shù)資源和成就,充分利用評(píng)價(jià)知識(shí)選擇參考文獻(xiàn)、期刊、能更好展現(xiàn)科研水平的指標(biāo)和途徑。自我實(shí)現(xiàn)型科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)是高層次素養(yǎng),對(duì)評(píng)價(jià)知識(shí)和能力的要求更加專深,是指公眾為了更好推動(dòng)領(lǐng)域進(jìn)步,服務(wù)社會(huì)和公眾而應(yīng)具備的專業(yè)科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)。比如,教育工作者為了保證學(xué)生的全面發(fā)展,需要與時(shí)俱進(jìn)地掌握新型評(píng)價(jià)理念和知識(shí),能夠感知各種可利用的新興技術(shù),提出優(yōu)于“唯分?jǐn)?shù)論”的評(píng)價(jià)新方法和流程。
不同層次的科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)對(duì)四種構(gòu)成要素的要求程度有所不同。第一層科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)面向全體社會(huì)公眾,應(yīng)當(dāng)首先強(qiáng)調(diào)評(píng)價(jià)意識(shí),激發(fā)公眾對(duì)科學(xué)評(píng)價(jià)重要性的認(rèn)識(shí)。第二層科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)面向?yàn)榱俗陨戆l(fā)展的某一領(lǐng)域群體,應(yīng)當(dāng)更加強(qiáng)調(diào)評(píng)價(jià)倫理,守住合理利用評(píng)價(jià)知識(shí)的底線。第三層科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)面向?yàn)榱舜龠M(jìn)領(lǐng)域發(fā)展、服務(wù)社會(huì)的群體,其評(píng)價(jià)角色鮮明、責(zé)任重大、影響深遠(yuǎn)。因此,該層次對(duì)四種構(gòu)成要素的強(qiáng)調(diào)程度不分上下。
可教育與培養(yǎng)是素養(yǎng)最顯著的特征之一,要成為具備某種素養(yǎng)的人大多需要經(jīng)過(guò)教育和訓(xùn)練[24]。因此,開(kāi)展科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)教育是培養(yǎng)和提升科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)的必要手段,對(duì)科學(xué)研究和社會(huì)發(fā)展有著深遠(yuǎn)意義。一方面,面向科研評(píng)價(jià)主體和科研工作者,科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)教育在一定程度上保證了評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)合理??蒲性u(píng)價(jià)主體能夠與時(shí)俱進(jìn),及時(shí)學(xué)習(xí)新理論、新方法和新技術(shù),滿足不斷變化的評(píng)價(jià)需求,為評(píng)價(jià)結(jié)果科學(xué)合理性的提升創(chuàng)造更多可能。更重要的是,科研工作者掌握了豐富的科學(xué)計(jì)量知識(shí)和技能,為更好地完成科研選題、期刊選擇、成果展示等工作夯實(shí)了基礎(chǔ),提高了自身競(jìng)爭(zhēng)力。兩者共同作用,能夠大大激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力,持續(xù)推動(dòng)科研創(chuàng)新的正向發(fā)展,有利于國(guó)家科教興國(guó)戰(zhàn)略和創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施。另一方面,面向其他領(lǐng)域從業(yè)者和社會(huì)普通公眾,科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)教育有助于各類型評(píng)價(jià)活動(dòng)的開(kāi)展,發(fā)揮好評(píng)價(jià)的預(yù)測(cè)和導(dǎo)向作用,進(jìn)而幫助人們進(jìn)行科學(xué)決策和管理,保障社會(huì)生產(chǎn)生活的有序進(jìn)行。
公眾承擔(dān)的角色和開(kāi)展的評(píng)價(jià)類型不同,接受的科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)教育應(yīng)有所區(qū)別。因此,開(kāi)展能夠覆蓋各類培養(yǎng)對(duì)象的科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)教育有賴于多方主體的共同努力。
(1)高等教育機(jī)構(gòu)。高等教育機(jī)構(gòu)在開(kāi)展科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)教育方面具有教學(xué)力量、資源和場(chǎng)地優(yōu)勢(shì),培養(yǎng)對(duì)象主要是高??蒲泄ぷ髡摺⒂锌蒲腥蝿?wù)的學(xué)生以及負(fù)責(zé)高校科研管理的有關(guān)人員。高校圖書(shū)館可以面向?qū)W生開(kāi)設(shè)通識(shí)教育課程,教授基礎(chǔ)的科學(xué)評(píng)價(jià)知識(shí),如各種科學(xué)計(jì)量指標(biāo)的含義、計(jì)算和查找方式等。充分發(fā)揮學(xué)科館員的作用,針對(duì)不同專業(yè)的科研工作者開(kāi)設(shè)體現(xiàn)專業(yè)特色的培訓(xùn)課程,如教授科研工作者展現(xiàn)不同類型成果影響的方法。積極同各學(xué)院開(kāi)展合作培訓(xùn)。面向高??蒲泄芾砣藛T開(kāi)設(shè)的培訓(xùn)課程,不僅需要涉及宏觀的政策解讀,還要強(qiáng)化對(duì)于科學(xué)計(jì)量指標(biāo)、評(píng)價(jià)方法的正確認(rèn)識(shí)和合理使用。此類科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)教育的專業(yè)性更高、需要對(duì)科學(xué)評(píng)價(jià)知識(shí)和理論有較強(qiáng)的把握,可以同圖書(shū)情報(bào)等相關(guān)學(xué)科的教師合作。
(2)公共圖書(shū)館。公共圖書(shū)館是開(kāi)展面向普通公眾的科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)教育的主要實(shí)施者。開(kāi)展科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)教育是公共圖書(shū)館實(shí)現(xiàn)社會(huì)教育職能的重要途徑。比如,圖書(shū)館員可以調(diào)研與民生相關(guān)、公眾所需的科學(xué)評(píng)價(jià)活動(dòng),如食品安全與營(yíng)養(yǎng)評(píng)價(jià)、網(wǎng)絡(luò)商品評(píng)價(jià)等;利用文獻(xiàn)資源和網(wǎng)絡(luò)資源,自主開(kāi)設(shè)課程或提供資源導(dǎo)航,還可以在閱讀推廣、培訓(xùn)講座、知識(shí)競(jìng)賽等活動(dòng)中增加有關(guān)科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)教育內(nèi)容;利用圖書(shū)館網(wǎng)站、微信公眾號(hào)、抖音等不同渠道加大宣傳力度,有利于科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)教育的普及和深入。
(3)行業(yè)協(xié)會(huì)。根據(jù)不同類型的行業(yè)實(shí)際情況,各行業(yè)協(xié)會(huì)可通過(guò)設(shè)立專門(mén)機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目、開(kāi)發(fā)相應(yīng)工具和課程、舉辦研討會(huì)等方式開(kāi)展具有行業(yè)特色的科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)教育活動(dòng),以促進(jìn)行業(yè)健康有序的發(fā)展。例如,中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)作為國(guó)家推動(dòng)科學(xué)技術(shù)事業(yè)發(fā)展的重要力量,各級(jí)組織在開(kāi)展科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)方面具有重要作用。教師的科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)關(guān)乎教育評(píng)價(jià)的合理性和公正性,影響著學(xué)生和教育的發(fā)展方向。中國(guó)教育學(xué)會(huì)已通過(guò)論壇[34]、研討會(huì)[35]等方式開(kāi)展教師科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)教育活動(dòng),研討內(nèi)容涉及深化教育評(píng)價(jià)的途徑、綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)的支撐技術(shù)、學(xué)生核心素養(yǎng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)等。
除此之外,非政府組織、企業(yè)和個(gè)人等主體[36]也可以不同的方式參與到科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)教育的開(kāi)展和普及工作中。
科學(xué)評(píng)價(jià)無(wú)處不在,在社會(huì)生產(chǎn)生活、管理決策中發(fā)揮重要作用??茖W(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)為科學(xué)評(píng)價(jià)活動(dòng)的公正合理性提供了重要保障,通過(guò)科學(xué)評(píng)價(jià)輔助決策和管理是公民需要具備的基本素養(yǎng)。本文以Rousseau提出的“科學(xué)計(jì)量智慧”為啟發(fā),提出了覆蓋對(duì)象更為全面、內(nèi)涵更為豐富、要求更為具體的科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)。然后,闡釋了科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)的定義。在此基礎(chǔ)上,從理論層面出發(fā),論述了科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)與科學(xué)計(jì)量智慧的關(guān)系,提出了科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)的構(gòu)成要素模型和層次結(jié)構(gòu)并重點(diǎn)介紹了狹義科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)構(gòu)成要素的具體內(nèi)容。最后,討論了科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)教育的重要意義及實(shí)施主體,為培養(yǎng)和提升各類型公民的科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)提供思路。
需要說(shuō)明的是,本文是從理論層面對(duì)科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)進(jìn)行的一項(xiàng)初步的、探索性研究,還存在一些研究不足之處。例如,本文對(duì)于科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)構(gòu)成要素的討論集中在科研評(píng)價(jià)主體以及普通公眾,未對(duì)其他類型的評(píng)價(jià)主體作進(jìn)一步闡述。其次,科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)對(duì)不同評(píng)價(jià)主體的具體要求理應(yīng)有所不同,本文未進(jìn)行更加細(xì)致的討論。未來(lái)可關(guān)注其他領(lǐng)域的評(píng)價(jià)主體,探討其科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)的構(gòu)成要素并進(jìn)行縱向比較,展現(xiàn)不同評(píng)價(jià)主體之間的具體差異。更重要的是,科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)的評(píng)價(jià)是保證和檢驗(yàn)教育效果、篩選和確定評(píng)價(jià)人才的有效途徑,如何構(gòu)建分層次的評(píng)價(jià)框架?如何界定科學(xué)評(píng)價(jià)素養(yǎng)的掌握程度?這些問(wèn)題同樣需要后續(xù)研究。