江蘇省科技期刊高影響力論文作者研究能力和合作關(guān)系的分析探究

唐 萍

(南京林業(yè)大學(xué)，江蘇 南京 210037)

0 引言

一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的科研能力，在很大程度上代表著其核心競(jìng)爭(zhēng)力。不僅在國(guó)家和地區(qū)之間，在國(guó)家和地區(qū)內(nèi)部同樣如此。因此，面臨日益嚴(yán)峻的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，國(guó)內(nèi)各個(gè)地區(qū)應(yīng)該充分了解本區(qū)域的科研實(shí)力，聚焦提升科研競(jìng)爭(zhēng)力，最簡(jiǎn)單、直觀的體現(xiàn)就是提升中文科技期刊的國(guó)際影響力。

精品期刊頂尖論文平臺(tái)——領(lǐng)跑者5000(F5000)是科技部2000年左右開始的項(xiàng)目，由中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所與各精品科技期刊編輯單位共同完成。其目的在于進(jìn)一步提升“中國(guó)精品科技期刊”品牌價(jià)值，鞏固精品期刊學(xué)術(shù)影響力，構(gòu)建展示精品期刊最高學(xué)術(shù)水準(zhǔn)的舞臺(tái)，促進(jìn)學(xué)術(shù)交流和知識(shí)傳播。平臺(tái)集中展示我國(guó)精品期刊上發(fā)表的最高端學(xué)術(shù)研究成果，是開展科技評(píng)價(jià)工作的有力工具，同時(shí)也是開展科研管理、科技政策以及相關(guān)研究的新途徑[1]。盡管一個(gè)地區(qū)科技期刊的影響力不能完全等同于該地區(qū)的科研實(shí)力，但其作為傳播科技知識(shí)和信息的載體，已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力，是衡量一個(gè)區(qū)域科技能力和綜合實(shí)力的重要標(biāo)志之一[2-3]。由此來看，某一省份入選F5000的成果總量與趨勢(shì)，可視為當(dāng)?shù)乜蒲袑?shí)力以及對(duì)國(guó)內(nèi)外高影響力科研成果吸引力和黏度的測(cè)度標(biāo)準(zhǔn)。

本文將江蘇省出版的科技期刊2013—2017年入選F5000項(xiàng)目的優(yōu)秀學(xué)術(shù)論文(以下簡(jiǎn)稱“江蘇科技期刊F5000”)作為審視這一時(shí)間段高影響力科研成果的依據(jù)，探究江蘇科技期刊F5000論文的基本特征和發(fā)展趨勢(shì)，剖析高影響力科研成果產(chǎn)出和傳播的主要影響因素。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

為探究江蘇科研的發(fā)展近況，從兩個(gè)方面展開分析。首先，通過描述和可視化的方式呈現(xiàn)出江蘇科技期刊F5000論文的基本特征；其次，將作者的合作網(wǎng)絡(luò)納入分析框架中，探究F5000論文作者的合作情況。

根據(jù)2013—2017年度入圍的中國(guó)科技精品期刊名錄，利用文獻(xiàn)題錄信息統(tǒng)計(jì)分析工具查重，人工閱讀摘要和原文，檢索出江蘇科技期刊F5000論文共計(jì)348篇。通過中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(CNKI)獲取國(guó)內(nèi)公開發(fā)表的F5000江蘇地區(qū)期刊文獻(xiàn)的題目、發(fā)表時(shí)間、作者、基金和摘要等信息，并將檢索文獻(xiàn)導(dǎo)出。利用書目共現(xiàn)分析系統(tǒng)(Bibliographic Items Co-occurrence Matrix Builder，BICOMB 2.0)[4]，提取數(shù)據(jù)源文件、整理關(guān)鍵詞信息，對(duì)每篇文獻(xiàn)中作者的共現(xiàn)情況進(jìn)行搜索統(tǒng)計(jì)生成共現(xiàn)矩陣，采用Ucinet 6.0軟件中的 NetDraw按照中心度排列各個(gè)作者之間的關(guān)系并繪制圖譜，最后使用STATA 14.0對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行描述性分析，以表格和圖形形式呈現(xiàn)。

2 江蘇科技期刊F5000論文發(fā)表狀態(tài)

2.1 江蘇科技期刊F5000論文的占比

從提取的數(shù)據(jù)樣本來看，2013—2017年，分別有107，97，68，69和7篇論文被推薦為F5000論文。由于各年F5000收錄文獻(xiàn)總量并不統(tǒng)一，因此，江蘇入選F5000的絕對(duì)數(shù)量并不能代表江蘇科研實(shí)力的總體水平和變化趨勢(shì)。提取全國(guó)F5000論文各年的收錄情況可知：2013—2017年全國(guó)F5000論文收錄篇數(shù)分別為4 357篇、3 592篇、2 223篇、2 225篇和3 489篇，故江蘇科技期刊F5000論文的各年占比分別為2.46%，2.70%，3.06%，3.10%及0.20%。由此可見，江蘇科技期刊F5000論文總體占比較低，這與江蘇省目前的科研實(shí)力不相匹配(如果以教育部公布的高校獲2018年國(guó)家科技獎(jiǎng)統(tǒng)計(jì)結(jié)果來衡量高教科研實(shí)力，江蘇省高居第2位)[5]，這也對(duì)江蘇省科技期刊精品化建設(shè)提出了現(xiàn)實(shí)要求。

2.2 入選論文基本特征

文章分別從期刊來源、學(xué)科分類、被引(網(wǎng)絡(luò)下載)情況等方面探討入選的江蘇科技期刊F5000論文的基本特征。

從期刊來源來看，共有19種期刊論文收入江蘇科技期刊F5000中，且每個(gè)期刊至少有2篇。近年來，F(xiàn)5000的期刊來源相對(duì)固定，說明國(guó)內(nèi)中文科技期刊發(fā)展相對(duì)穩(wěn)定，江蘇科技期刊總體質(zhì)量變化不大。其次，選入F5000期刊的收錄篇數(shù)差異較大，《電力系統(tǒng)自動(dòng)化》集中了68篇文獻(xiàn)，其后是《中國(guó)血吸蟲病防治雜志》和《土壤學(xué)報(bào)》，分別為56和45篇。

從入選論文所在學(xué)科分類及分布(見圖1)來看，學(xué)科分布較為分散，348篇文獻(xiàn)集中了60個(gè)科目。而這60個(gè)科目的F5000收錄數(shù)量也大不相同，一些優(yōu)勢(shì)學(xué)科積累了大量的文獻(xiàn)。使用K均值聚類法[6]將以上學(xué)科以歐式距離聚類，將學(xué)科發(fā)文量區(qū)分為5個(gè)層次(見表1)，觀測(cè)不同層級(jí)的學(xué)科特點(diǎn)?？梢园l(fā)現(xiàn)，工科和醫(yī)學(xué)占有優(yōu)勢(shì)，其中工程科技和醫(yī)藥衛(wèi)生科技兩大科目文獻(xiàn)數(shù)目最多，分別收錄了120和114篇文獻(xiàn)；第2層次除了工科和醫(yī)學(xué)，基礎(chǔ)科學(xué)也在列；第3層次為14～31篇。而第4、第5層次學(xué)科較多，且分布分散。整體來看，學(xué)科分布有顯著差異，一些優(yōu)勢(shì)學(xué)科如工程科技和醫(yī)藥衛(wèi)生科技的論文更容易有較高的被引用而被收錄進(jìn)F5000。

圖1 江蘇科技期刊F5000論文的學(xué)科分布

表1 學(xué)科發(fā)文量5層次

另外，入圍的348篇論文中有基金資助的論文占總文獻(xiàn)的72.66%。將支持3篇及以上的基金結(jié)果統(tǒng)計(jì)可知，國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目支持率最高，共支持了144篇文獻(xiàn)；其次為國(guó)家重點(diǎn)基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃項(xiàng)目和國(guó)家科技支撐計(jì)劃項(xiàng)目，分別支持了43和42篇文獻(xiàn)。這些論文的支持基金以國(guó)家級(jí)基金為主，省級(jí)較少，市/縣級(jí)幾乎沒有。分析認(rèn)為，基礎(chǔ)性、資源性學(xué)科的發(fā)展多依賴于國(guó)家力量，產(chǎn)業(yè)性明顯或發(fā)展較快的學(xué)科，其發(fā)展更依賴于產(chǎn)業(yè)的需求支持。這對(duì)精品期刊建設(shè)中的辦刊目標(biāo)、服務(wù)目標(biāo)、發(fā)展目標(biāo)等都有指導(dǎo)意義。

引用和下載量是期刊論文傳播效果的重要指標(biāo)。從論文被引用及網(wǎng)絡(luò)下載情況來看，統(tǒng)計(jì)時(shí)間段引用最高的為《分布式發(fā)電、微網(wǎng)與智能配電網(wǎng)的發(fā)展與挑戰(zhàn)》《構(gòu)建中國(guó)智能電網(wǎng)技術(shù)思考》《分布式發(fā)電供能系統(tǒng)若干問題研究》《微網(wǎng)綜合控制與分析》，均有900篇以上的引用量，且呈現(xiàn)繼續(xù)上升的增長(zhǎng)趨勢(shì)。從學(xué)科分布來看，這些高引用文獻(xiàn)均來源于電力工業(yè)學(xué)科；而從中國(guó)知網(wǎng)的下載量來看，高下載量與高引用量文獻(xiàn)雖然并非完全一致，但所列文獻(xiàn)表現(xiàn)出了相似的特征，例如下載量最高的文獻(xiàn)為《從智能電網(wǎng)到能源互聯(lián)網(wǎng)：基本概念與研究框架》，有18 778次下載；下載量在6 000次以上的文獻(xiàn)學(xué)科分布依然以電力工業(yè)為主，也有少許汽車工業(yè)和礦業(yè)工程類文獻(xiàn)，但均屬于工程科技類學(xué)科文獻(xiàn)。這與我國(guó)近年來國(guó)家電網(wǎng)的快速發(fā)展有密切關(guān)系，也與發(fā)文期刊《電力系統(tǒng)自動(dòng)化》期刊品牌力量和傳播力緊密相關(guān)。

2.3 作者特征分析

2.3.1 研究機(jī)構(gòu)

從研究機(jī)構(gòu)分布來看，共有534個(gè)機(jī)構(gòu)貢獻(xiàn)了348篇高影響力論文。從機(jī)構(gòu)間的合作關(guān)系來看，這些論文的作者機(jī)構(gòu)數(shù)范圍為1～13個(gè)。其中由來自2個(gè)及以上機(jī)構(gòu)作者合作完成的文獻(xiàn)共213篇(占61.2%)。可見，跨單位研究已經(jīng)是科研工作的常態(tài)。學(xué)科交叉融合發(fā)展促進(jìn)跨單位研究更利于不同觀點(diǎn)、不同視野的研究者加入，利于文章的多元性和全面性，從而形成更高質(zhì)量的研究論文?？鐔挝惠^多的研究中，《酒石酸布托啡諾鎮(zhèn)痛專家共識(shí)》的合作機(jī)構(gòu)最多，有13個(gè)合作機(jī)構(gòu)，且13個(gè)合作機(jī)構(gòu)來自9個(gè)地區(qū)。從高跨單位合作的研究文獻(xiàn)看，首先都聚集于醫(yī)藥衛(wèi)生科技類文獻(xiàn)。此外，大型調(diào)查類文獻(xiàn)容易聚集更多單位研究者參與，呈現(xiàn)跨地區(qū)合作成果。這一特點(diǎn)奠定了科技期刊傳播力提升的較好基礎(chǔ)，同行交流和形成科技成果產(chǎn)出聚集態(tài)勢(shì)是當(dāng)下提升科研競(jìng)爭(zhēng)力的有效措施。

2.3.2 第一作者分析

科技論文的第一作者在一定程度上對(duì)科研成果貢獻(xiàn)了較多的力量。任何一項(xiàng)優(yōu)秀研究均需要一位優(yōu)秀的科研帶頭人，在2013—2017年江蘇科技期刊F5000論文中，第一作者共317人(對(duì)于以第一作者身份入選江蘇科技期刊F5000多篇論文者，本文僅報(bào)告該作者收入F5000第一篇文獻(xiàn)時(shí)的信息)。從第一作者的職稱看，教授占比最高，其次為副教授和研究員。值得注意的是，入選江蘇科技期刊F5000論文作者不僅限于學(xué)界，從圖2中可以發(fā)現(xiàn)，醫(yī)藥界和工程技術(shù)類實(shí)業(yè)工作人員也有較高的入選比例。第一作者的學(xué)歷分布中，博士占比明顯較高，碩士占有一定比例，本科非常少。

圖2 第一作者職稱分布

2.4 作者合作度分析

調(diào)查的348篇論文共涉及1 344位作者(共出現(xiàn)1 704次，人均1.27次，4.9人/篇)，其中1 167位作者(占86.83%)參與一篇文獻(xiàn)的研究，3位作者(占0.22%)參與10篇及以上文獻(xiàn)的研究。其中發(fā)文最多的作者共發(fā)文18篇。

表2 作者參加研究與文獻(xiàn)數(shù)量關(guān)系

隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，科研難度也逐步加深，僅憑個(gè)人的力量難以實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)上的突破。尤其對(duì)于理工科目而言，海量的數(shù)據(jù)個(gè)人難以獨(dú)立搜集或處理，復(fù)雜的研究實(shí)驗(yàn)個(gè)人難以獨(dú)立進(jìn)行，加上資源的限制和匱乏，現(xiàn)階段的科學(xué)研究者大多傾向于以團(tuán)隊(duì)合作的方式開展研究。另外，由于學(xué)科體系的劃分，個(gè)人知識(shí)結(jié)構(gòu)的限制，導(dǎo)致研究者很難對(duì)一個(gè)問題采取多角度和更加全面的分析，學(xué)科壁壘導(dǎo)致研究的局限性，不利于人類知識(shí)的進(jìn)步和探究及認(rèn)知世界。于是，跨學(xué)科研究和科研人員的合作不斷增多。對(duì)發(fā)表3篇以上的高產(chǎn)作者及其發(fā)表論文的合著網(wǎng)絡(luò)關(guān)系進(jìn)行可視化(見圖3)[9]，觀測(cè)圖形發(fā)現(xiàn)共有6組閉環(huán)結(jié)構(gòu)，其規(guī)模差異較大。在此分別定義為合作礁(含2～3個(gè)節(jié)點(diǎn)的連接體)、合作島(含4～6個(gè)節(jié)點(diǎn)的連接體)和合作大陸(具有35個(gè)節(jié)點(diǎn))。

圖3 作者合作網(wǎng)絡(luò)

合作礁(含2～3個(gè)節(jié)點(diǎn)的連接體)主要有3支研究團(tuán)隊(duì)。第1支團(tuán)隊(duì)主要研究領(lǐng)域?yàn)槲⒕W(wǎng)和分布式發(fā)電供能等相關(guān)領(lǐng)域，已經(jīng)形成了比較穩(wěn)定的合作關(guān)系；除此之外，王成山作為研究的主導(dǎo)人還參與了另外兩篇研究。第2支研究團(tuán)隊(duì)研究領(lǐng)域主要為主動(dòng)配電網(wǎng)，產(chǎn)生了3篇研究成果，值得注意的是3篇文章的第一、二作者均是該團(tuán)隊(duì)的領(lǐng)軍人物。第3支研究團(tuán)隊(duì)是以張建云、王國(guó)慶和賀瑞敏3位作者為核心的研究團(tuán)隊(duì)，以水資源為研究中心。

第2種合作類型為合作島(含4～6個(gè)節(jié)點(diǎn)的連接體)。由江蘇省血吸蟲病防治研究所、衛(wèi)健委寄生蟲病預(yù)防和控制技術(shù)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和江蘇省寄生蟲分子生物學(xué)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室組成，致力于瘧疾問題的研究，已經(jīng)形成了以江蘇省瘧疾疫情預(yù)警系統(tǒng)及預(yù)防機(jī)制等為主題的一系列優(yōu)秀成果。

第3種合作類型為合作大陸(具有35個(gè)節(jié)點(diǎn))。由國(guó)家和包括江蘇省在內(nèi)的各地方血吸蟲病防治研究所組成，在針對(duì)血吸蟲病的相關(guān)研究中已經(jīng)打破了地域和學(xué)科的限制，形成了強(qiáng)大的合作網(wǎng)絡(luò)。此外，在合作大陸的中心聚集了大量的學(xué)術(shù)明星，吸引了各地的研究者參與研究。其中，周曉農(nóng)有29個(gè)節(jié)點(diǎn)，即在發(fā)文3篇以上的64個(gè)作者中，其中有29個(gè)作者與其合作過。此外，合作大陸、合作島的研究大多受到了國(guó)家重大科技專項(xiàng)的基金支持，也反映出國(guó)家和區(qū)域社會(huì)發(fā)展需求是研究者合作的一個(gè)重大動(dòng)力。

此次考察的348篇高影響力論文研究重心集中在長(zhǎng)三角地區(qū)，以南京、杭州、上海和無錫為主要的研究陣地。此外，網(wǎng)絡(luò)合作符合地緣臨近優(yōu)勢(shì)假說，也就是以長(zhǎng)三角地區(qū)為研究中心，距離長(zhǎng)三角越近的地區(qū)網(wǎng)絡(luò)越密集；而越偏遠(yuǎn)的地區(qū)，合作度越低。進(jìn)而，將胡煥庸線[10]和秦嶺-淮河南北方分界線加入地圖可知，合作節(jié)點(diǎn)均在胡煥庸線以東，即江蘇科技期刊高影響力論文的研究者均在東部沿海地區(qū)；秦嶺-淮河以北僅有北京和西安兩座城市的研究機(jī)構(gòu)產(chǎn)出高影響力論文。這反映了科研成果產(chǎn)出地的分布，同時(shí)也說明了江蘇科技期刊對(duì)國(guó)內(nèi)高影響力作者(團(tuán)隊(duì))的吸引力偏好。

3 中文科技期刊精品化建設(shè)和傳播的問題及對(duì)策

3.1 重視優(yōu)勢(shì)學(xué)科成果，推進(jìn)多元學(xué)科發(fā)展

從樣本論文的學(xué)科分布、期刊來源和資金支持來看，雖然種類較多，但是分化異常明顯，其中工科類和醫(yī)藥類文獻(xiàn)占比較高。因此，在注重發(fā)展優(yōu)勢(shì)學(xué)科的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)注重基礎(chǔ)學(xué)科等相關(guān)學(xué)科的發(fā)展，對(duì)其給予更多支持和投入。另外，從現(xiàn)實(shí)評(píng)價(jià)體系及其發(fā)揮的作用看，目前各類具體的評(píng)價(jià)指標(biāo)并不能完全反映學(xué)科的發(fā)展現(xiàn)況，更不能引導(dǎo)和支持中文科技期刊的精品化發(fā)展，只有建立符合國(guó)情、服務(wù)于國(guó)家整體科研實(shí)力的評(píng)價(jià)和傳播體系，才能促進(jìn)地區(qū)整體科研實(shí)力的躍升，進(jìn)而推動(dòng)科技期刊的高影響力建設(shè)。

3.2 加強(qiáng)省市縣基金支持，推進(jìn)立體式基金支持模式

從描述性分析中可以發(fā)現(xiàn)，目前高影響力論文的基金以國(guó)家層面為主，省市縣基金非常少?？茖W(xué)研究，特別是基礎(chǔ)性科學(xué)需要較大的物質(zhì)、人力和時(shí)間投入，其中，資金投入起到了基礎(chǔ)性的作用。因此，在國(guó)家層面資金支持的基礎(chǔ)上，增加來自地方的基金支持是提升江蘇學(xué)科整體實(shí)力的一劑良藥。這也要求科研活動(dòng)按照國(guó)家-省區(qū)-縣市等不同層面定位，引導(dǎo)科研人員采取立體式、目標(biāo)導(dǎo)向的路徑開展工作、傳播成果，同時(shí)提示中文科技期刊也應(yīng)該保持辦刊初心，在內(nèi)容定位方面及時(shí)調(diào)整，使得中文科技期刊形成立體式建設(shè)框架和成果評(píng)價(jià)指標(biāo)。

3.3 立足國(guó)家和區(qū)域需求，加強(qiáng)高產(chǎn)研究團(tuán)隊(duì)建設(shè)

衡量一門學(xué)科的發(fā)展，有兩個(gè)重要的參數(shù)指標(biāo)：一是，在這門學(xué)科中所發(fā)表的文獻(xiàn)數(shù)量；二是，發(fā)表這些文獻(xiàn)的科學(xué)家與文獻(xiàn)之間的關(guān)系[11]。從2013—2017年入選F5000論文的描述性結(jié)果來看，江蘇中文科技期刊文獻(xiàn)量呈下降趨勢(shì)，尤其是近兩年文獻(xiàn)量縮減嚴(yán)重。這與當(dāng)前國(guó)內(nèi)評(píng)價(jià)體系的偏好有關(guān)，也說明中文科技期刊缺少穩(wěn)定的研究團(tuán)隊(duì)數(shù)量。由普賴斯定律和洛特卡定律考察高產(chǎn)作者和核心作者與發(fā)文量的關(guān)系可知，結(jié)果均遠(yuǎn)低于50%的閾值，其中核心作者僅占14.94%?？萍计诳慕ㄔO(shè)要素中，稿源是根本，作者群的建設(shè)是關(guān)鍵，因此，無論在何種評(píng)價(jià)體系下，通過期刊品牌影響力促進(jìn)研究者之間建立協(xié)作關(guān)系、加強(qiáng)合作，是提升論文質(zhì)量和促進(jìn)科學(xué)研究的重要手段。

3.4 促進(jìn)團(tuán)隊(duì)合作交流，形成更大的網(wǎng)絡(luò)社群

從研究者的合作網(wǎng)絡(luò)可視化分析發(fā)現(xiàn)：一方面，合作團(tuán)隊(duì)很少，僅有6支團(tuán)隊(duì)構(gòu)成了一定的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，其中還包括3個(gè)僅有2人或3人組成的合作礁式的網(wǎng)絡(luò)；另一方面，網(wǎng)絡(luò)之間聯(lián)系很少，網(wǎng)絡(luò)呈現(xiàn)閉環(huán)型，6支團(tuán)隊(duì)之間非常分散，并無任何合作。另外，網(wǎng)絡(luò)體現(xiàn)了一種集中趨勢(shì)，在合作大陸中積聚了主要的合作力量，節(jié)點(diǎn)數(shù)高達(dá)35個(gè)。近年來，江蘇中文科技期刊高影響力論文數(shù)量和作者合作度方面，缺乏穩(wěn)定的高產(chǎn)研究團(tuán)隊(duì)。

科技期刊是科研工作的龍頭和龍尾[12], 期刊集中反映了我國(guó)的科學(xué)水平及世界科技的最新信息，因此，研究期刊工作中的一些規(guī)律性、宏觀質(zhì)量和整體規(guī)劃，以及如何趕上國(guó)際水平更好地為科技事業(yè)服務(wù)等問題，不僅僅是期刊建設(shè)者的任務(wù)，更是科研工作者、政府部門需要關(guān)注和支持的工作。通過合作交流、有效傳播和效益驅(qū)動(dòng)促進(jìn)學(xué)術(shù)共同體形成，達(dá)到資源共享，在科研成果傳播鏈中發(fā)揮各自的力量，實(shí)現(xiàn)中文科技期刊發(fā)展越來越好的目標(biāo)。