美國戰(zhàn)略界對中國“軍民融合”發(fā)展戰(zhàn)略的認(rèn)知與行為反應(yīng)

劉建華

(中南財經(jīng)政法大學(xué) 政治系，武漢 430073)

中國“軍民融合”(MCF)戰(zhàn)略旨在打通民用與軍事之間在資金、技術(shù)、人才等方面的藩籬來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與軍事的協(xié)同發(fā)展，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興。中國的做法也是國際社會通行的慣例，相當(dāng)程度上模仿了美國的做法。但自特朗普執(zhí)政后，出于遏制中國發(fā)展的戰(zhàn)略需要，包括智庫、國會、政府在內(nèi)的美國戰(zhàn)略界對中國“軍民融合”戰(zhàn)略密切關(guān)注，在相當(dāng)程度上曲解了中國“軍民融合”的戰(zhàn)略意圖與實(shí)施手段，并基于一些負(fù)面認(rèn)知，在貿(mào)易、投資、科技、教育等領(lǐng)域?qū)χ袊吧孳姟睂?shí)體和個人施加嚴(yán)格的限制，千方百計(jì)地預(yù)防、阻止中國獲取西方先進(jìn)的軍民兩用技術(shù)。近年來，國際社會所見證的美國對華出口管制加強(qiáng)、對中資企業(yè)投資審查范圍擴(kuò)大、對華為的全球“圍獵”、分批次將中國“涉軍”企業(yè)與高校列入美商務(wù)部和國防部“實(shí)體清單”、禁止美國公司和個人對“中國軍工企業(yè)”的證券交易、對中國“涉軍”研究人員和學(xué)習(xí)STEM留學(xué)生實(shí)施簽證限制、對美國高校參與中國“千人計(jì)劃”的華裔科學(xué)家司法起訴，等等，所有這些行動在很大程度上是“美國政府援引中國軍民融合來為其一系列打壓中國政策正名”。(1)Emily S. Weinstein, Lorand Laskai, Elsa Kania, Tai Ming Cheung, Anja Manuel, Leo Carter, Peter Wood, “How Should the U.S. Respond to China’s Military-Civil Fusion Strategy?”, ChinaFile 22.5 (2021).因此，干擾、阻礙中國軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略是美國對華戰(zhàn)略競爭的重要議題之一，具有本體論研究意義。

然而迄今為止，國內(nèi)學(xué)界、戰(zhàn)略界大多只關(guān)注美對華貿(mào)易戰(zhàn)、科技戰(zhàn)、地緣政治圍堵和意識形態(tài)挑斗，對于美國戰(zhàn)略界誤解、甚至污名化中國軍民融合戰(zhàn)略并予以防范、打壓明顯重視不夠，因而，有必要專題探討美國戰(zhàn)略界對中國軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略的認(rèn)知、行為反應(yīng)及其影響。本文首先介紹美國戰(zhàn)略界對中國軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)注，接著探析美戰(zhàn)略界對中國軍民融合戰(zhàn)略的認(rèn)知，然后考察美國府會對中國軍民融合的行為反應(yīng)，繼而分析美方打壓所產(chǎn)生的影響，最后就中國政府如何應(yīng)對美方打壓提出相關(guān)對策建議。

一、 美國戰(zhàn)略界對中國“軍民融合”發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)注

中國軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略的推出與實(shí)施引起了美國戰(zhàn)略界的關(guān)注。首先是作為美國戰(zhàn)略界大腦的智庫對中國軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略的廣泛研究。

涉足中國軍民融合(MCF)戰(zhàn)略研究的主要智庫有“新美國安全中心”(CNAS)、國家亞洲研究局(NBR)、喬治城“安全與新興技術(shù)中心”(CSET)、“藍(lán)徑實(shí)驗(yàn)室”(BluePath Labs)、尖貝羅(Pointe Bello)、“捍衛(wèi)民主基金會”(FDD)等。上述智庫研究中國軍民融合戰(zhàn)略的代表性研究人員及成果見下表：

表1 涉足中國“軍民融合”研究的主要智庫、代表性研究人員及其成果

在上述專題研究中國軍民融合的智庫中，CNAS是美國研究中國軍民融合的主要智庫，其研究人員卡尼亞不斷發(fā)表有關(guān)中國在人工智能、量子技術(shù)發(fā)展方面的研究論文與報告，(2)卡尼亞系CNAS技術(shù)與國家安全所的高級研究員，近年來發(fā)表了多篇關(guān)于中國在人工智能、量子技術(shù)、信息戰(zhàn)方面的技術(shù)進(jìn)步及其對美國安全挑戰(zhàn)的研究報告，被稱為“瘋狂科學(xué)家”。參見Elsa B. Kania, “China’s Threat to American Government and Private Sector Research and Innovation Leadership,” Testimony before the House Permanent Select Committee on Intelligence hearing on “China’s Threat to American Government and Private Sector Research and Innovation Leadership,” July 19, 2018.https://docs.house.gov/meetings/IG/IG00/20180719/108561/HHRG-115-IG00-Wstate-KaniaE-20180719.pdf.訪問時間：2019年5月2日。并經(jīng)常出席美國國會和政府部門就中國軍民融合和技術(shù)問題舉行的聽證會。NBR是美國一家研究亞太地區(qū)問題與政策的專業(yè)智庫。近年來該智庫對中國在人工智能、大數(shù)據(jù)等領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展頗為關(guān)注。BluePath Labs是一家總部位于華盛頓特區(qū)的專門研究中國軍事、科學(xué)與技術(shù)生態(tài)的政策咨詢公司。Pointe Bello 則是從事中國問題研究的戰(zhàn)略情報與咨詢公司。CSET主要關(guān)注參與人工智能研究的中國高校及其對美國安全的影響。該智庫于2021年發(fā)表的《學(xué)術(shù)、人工智能和高級持續(xù)威脅：六所與持續(xù)威脅相關(guān)的先進(jìn)中國大學(xué)如何推進(jìn)人工智能研究》，(3)Dakota Cary, “Academics, AI, and APTs: How Six Advanced Persistent Threat-Connected Chinese Universities Are Advancing AI Research,” CSET Issue Brief, 1.3 2021.也屬于關(guān)于中國軍民融合的研究報告。ASPI雖然是一家澳洲智庫，但因該智庫近年來的涉華項(xiàng)目研究得到美國軍方和國務(wù)院的資助，其價值觀和服務(wù)目標(biāo)與美國智庫基本一致，故也可將其歸入美國智庫。該智庫早在2017年開展“中國涉足國防的大學(xué)跟蹤”項(xiàng)目研究，并于次年發(fā)表《采花釀蜜：中國軍方與國外大學(xué)的合作》研究報告。該報告通過將中國軍事院校與國外大學(xué)開展學(xué)術(shù)合作交流的行為形容為“國外采花，國內(nèi)釀蜜”，以此吸引西方眼球。此外，如上表所示，一位智庫研究人員同時也在其他智庫做兼職研究，如格雷格·萊韋斯克，這種現(xiàn)象在美國智庫界比較常見。

除上述對中國軍民融合專題研究的智庫外，還有美國戰(zhàn)略與國際研究中心(CSIS)、蘭德公司、2049項(xiàng)目研究所等智庫在探討中國軍事戰(zhàn)略、中美技術(shù)競爭、美國印太戰(zhàn)略等議題研究時也涉足中國軍民融合戰(zhàn)略。例如CSIS在其2021年《技術(shù)競爭、軍民融合、網(wǎng)絡(luò)、信息系統(tǒng)研發(fā)》研究報告中探討了軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略對中國的重要意義及六大支撐體系。(4)六大支持體系分別是高級國防科學(xué)、技術(shù)和工業(yè)體系、軍民協(xié)同技術(shù)創(chuàng)新體系、基礎(chǔ)領(lǐng)域資源共享體系、軍事人才培養(yǎng)體系、中國人民解放軍的社會化保障體系和國防動員體系。參見Anthony H. Cordesman and Grace Hwang, “Competition in Technology, Civil-Military Fusion, Cyber, IS&R and Other Aspects of Competition,” Center for Strategic and International Studies (CSIS) Report, January 6, 2021. https://www.csis.org/analysis/technological-competition-and-china.訪問時間：2021年8月12日。

受智庫對中國軍民融合研究的影響，美國國會就中國軍民融合議題舉行聽證會，邀請智庫專家、政府官員出席聽證會作證。例如“參議員們抽時間就中國的軍民融合問題詢問了財政部長提名人珍妮特·耶倫(Janet Yellen)”。(5)Elsa B. Kania and Lorand Laskai, “A Sharper Approach to China’s Military-Civil Fusion Strategy Begins by Dispelling Myths,” February 04, 2021.https://www.defenseone.com/ideas/2021/02/sharper-approach-chinas-military-civil-fusion-strategy-begins-dispelling-myths/171854/.訪問時間：2021年4月5日。國會下屬的“美中經(jīng)濟(jì)與安全評估委員會”(USCC)在2019年6月舉行題為“技術(shù)、貿(mào)易與軍民融合：中國對人工智能、新材料和新能源的追求”聽證會，邀請CNAS、CSET等智庫研究人員出席作證。來自CNAS技術(shù)與國家安全項(xiàng)目中心的高級研究員艾爾莎·卡尼亞向委員會介紹了中國人工智能技術(shù)的發(fā)展及其潛在軍事應(yīng)用對美國的戰(zhàn)略影響。卡尼亞在發(fā)言中指出,“中國正在通過學(xué)術(shù)研究和商業(yè)活力來全面推進(jìn)軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略”。(6)Elsa B. Kania, “Chinese Military Innovation in Artificial Intelligence,” Testimony Before the U.S.-China Economic and Security Review Commission Hearing on Trade, Technology, and Military-Civil Fusion, June 7, 2019, https://www.uscc.gov.訪問時間：2019年10月3日。USCC依據(jù)證人證詞向國會提交2019年年度報告中的第二部分闡述了美國如何應(yīng)對中國軍民融合帶來的“威脅”。(7)The U.S.-China Economic and Security Review Commission, “Section 2: Emerging Technologies and Military-Civil Fusion: Artificial Intelligence, New Materials, And New Energy,” USCC 2019 Annual Report to Congress, https://www.uscc.gov/annual-report-congress.訪問時間：2019年12月8日。2018年7月19日眾議院情報委員會舉行“中國對美國政府和私營部門創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)地位的威脅”聽證會。CNAS、哈德遜研究所等智庫研究人員受邀出席。雖然此次聽證會的主題沒有出現(xiàn)“軍民融合”字眼，但主持人的發(fā)言、智庫研究人員的證詞均涉及中國軍民融合。

在智庫、國會的推動下，本來將中國視為美國戰(zhàn)略競爭對手的特朗普政府也出臺應(yīng)對中國軍民融合戰(zhàn)略的相關(guān)政策文件。特朗普政府在2020年6月發(fā)布的《美國對華戰(zhàn)略方針》指出：“北京的軍民融合戰(zhàn)略使解放軍不受限制地進(jìn)入開發(fā)和獲取先進(jìn)技術(shù)的民事實(shí)體，包括國有和私營企業(yè)、大學(xué)和研究項(xiàng)目。通過與中國非透明的軍民融合聯(lián)系，美國和其他外國公司正在不知不覺地將軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移到中華人民共和國軍事研究和開發(fā)項(xiàng)目中，加強(qiáng)了中共壓制國內(nèi)反對派、威脅包括美國盟友和合作伙伴在內(nèi)的外國的能力?！?8)The White House, “United States Strategic Approach to the People’s Republic of China,” May 26,2020, https://www.whitehouse.gov/articles/united-states-strategic-approach-to-the-peoples-republic-of-china/.訪問時間：2020年6月1日。

除白宮外，美國國防部發(fā)布的2020年《中國軍事戰(zhàn)略》報告第四部分專門介紹了中國軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略。(9)Office of the Secretary of Defense, “Military and Security Developments Involving the People’s Republic of China 2020,” Annual Report to Congress,https://media.defense.gov/2020-DOD-CHINA-MILITAY-POWER-REPORT-FINAL.pdf.訪問時間：2020年10月18日。美國國務(wù)院特地在自己的網(wǎng)站上發(fā)布了一頁關(guān)于中國軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略的政策公告，對中國軍民融合的性質(zhì)、目標(biāo)、實(shí)施路徑及美國擔(dān)憂的理由進(jìn)行了介紹。(10)The Department of State, “Military-Civil Fusion and the People’s Republic of China,” https://www.state.gov/wp-content/uploads/2020/05/What-is-MCF-One-Pager.pdf.訪問時間：2020年7月15日。拜登政府繼續(xù)關(guān)注中國軍民融合戰(zhàn)略。國務(wù)卿布林肯在2021年7月13日華盛頓舉行的全球技術(shù)峰會上批評中國“模糊包括人工智能應(yīng)用在內(nèi)的新興技術(shù)的民用與軍用界限”，因此，美國“必須以不同的方式思考如何保護(hù)我們的創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)免受這種濫用”。(11)Anthony Blinken, “Secretary Antony J. Blinken’ s Remarks at the National Security Commission on Artificial Intelligence’s (NSCAI) Global Emerging Technology Summit,” July 13, 2021.https://www.state.gov/secretary-antony-j-blinken-at-the-national-security-commission-on-artificial-intelligences-nscai-global-emerging-technology-summit/.訪問時間：2021年7月20日。他表示，美國政府正在重新審視出口管制、投資審查和簽證審查等工具，以確保戰(zhàn)略競爭對手不會利用美國的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)來獲得超過美國的軍事和國家安全優(yōu)勢。美國商務(wù)部長吉娜·雷蒙多(Gina Raimondo)在一份聲明中表示:“商務(wù)部將盡最大努力阻止中國利用美國技術(shù)支持破壞穩(wěn)定的軍事現(xiàn)代化努力?！?12)Brian Fung, “Chinese Tech Firms with Ties to the Military Added to US Blacklist，” April 8, 2021， https://edition.cnn.com/2021/04/08/business/trade-war-china-biden-blacklist/index.html.訪問時間：2021年5月6日。

二、 美國戰(zhàn)略界對中國融合發(fā)展戰(zhàn)略的認(rèn)知

美國戰(zhàn)略界對中國軍民融合戰(zhàn)略的目標(biāo)、實(shí)施路徑、特征及其對美國的影響進(jìn)行了廣泛的討論。

關(guān)于中國軍民融合戰(zhàn)略的目標(biāo)，美國戰(zhàn)略界的看法大致有三種。其一是追求超越美國的軍事優(yōu)勢。CNAS研究員卡尼亞在2019年6月USCC舉行的聽證會上向主持人表示，通過軍民融合，“解放軍不僅渴望與美國軍隊(duì)匹敵，而且要在當(dāng)今新興技術(shù)推動下正在進(jìn)行的軍事革命中取得優(yōu)勢，從而超越美國軍隊(duì)”。(13)Elsa B. Kania, “Chinese Military Innovation in Artificial Intelligence,” Testimony before the U.S.-China Economic and Security Review Commission Hearing on Trade, Technology, and Military-Civil Fusion, June 7, 2019, https://www.uscc.gov.訪問時間：2019年10月8日。美國國務(wù)院也認(rèn)為中國軍民融合戰(zhàn)略的目標(biāo)“是使中國能夠發(fā)展世界上最先進(jìn)的軍事力量”。(14)The Department of State, “Military-Civil Fusion and the People’s Republic of China,” https://www.state.gov/wp-content/uploads/2020/05/What-is-MCF-One-Pager.pdf.訪問時間：2020年7月15日。其二是旨在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)繁榮與軍事現(xiàn)代化的同步發(fā)展。萊韋斯克認(rèn)為中國的軍民融合代表了一種顛覆 “大炮VS黃油”經(jīng)典宏觀經(jīng)濟(jì)模型的分配資源的創(chuàng)新努力，能夠最有效地將經(jīng)濟(jì)規(guī)模轉(zhuǎn)化為軍事力量優(yōu)勢，使“黃油”(經(jīng)濟(jì))與“大炮”(軍事)相互促進(jìn)，共同發(fā)展。(15)Greg Levesque, “Military-Civil Fusion: Beijing’s ‘Guns AND Butter’ Strategy to Become a Technological Superpower,” China Brief 19.18 (2019).USCC在其2019年致國會的年度報告中指出，“中國政府的軍民融合政策旨在通過一系列政策和其他政府支持的機(jī)制(包括風(fēng)險投資(VC))來刺激創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長，同時利用民企創(chuàng)新成果為中國的國防部門服務(wù)”。(16)The U.S.-China Economic and Security Review Commission, “Section 2: Emerging Technologies and Military-Civil Fusion: Artificial Intelligence, New Materials, And New Energy,” USCC 2019 Annual Report to Congress, https://www.uscc.gov/annual-report-congress.訪問時間：2019年12月8日。其三是實(shí)現(xiàn)總體安全、發(fā)展與中華民族偉大復(fù)興目標(biāo)?！八{(lán)徑實(shí)驗(yàn)室”項(xiàng)目主任彼得·伍德認(rèn)為中國軍民融合戰(zhàn)略“不僅僅只是中國國家計(jì)劃清單上的又一個補(bǔ)充，還是一項(xiàng)戰(zhàn)略，其組成部分將納入中國其他國家戰(zhàn)略的優(yōu)先事項(xiàng)，以推進(jìn)中華人民共和國的總體安全和發(fā)展目標(biāo)”。(17)Emily S. Weinstein, Lorand Laskai, Elsa Kania, Tai Ming Cheung, Anja Manuel, Leo Carter, and Peter Wood, “How Should the U.S. Respond to China’s Military-Civil Fusion Strategy?”, ChinaFile 22.5 (2021).美國國防部認(rèn)為“中華人民共和國奉行軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略，將經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展戰(zhàn)略與安全戰(zhàn)略相融合，構(gòu)建支持中華民族偉大復(fù)興目標(biāo)的綜合國家戰(zhàn)略體系和能力”。(18)Office of the Secretary of Defense, “Military and Security Developments Involving the People’s Republic of China 2020,” Annual Report to Congress.https://media.defense.gov/2020-DOD-CHINA-MILITAY-POWER-REPORT-FINAL.pdf.訪問時間：2020年10月18日。

關(guān)于實(shí)施途徑，美國戰(zhàn)略界認(rèn)為中國通過國內(nèi)和國外兩個途徑來實(shí)現(xiàn)軍民融合戰(zhàn)略目標(biāo)，而國外途徑對于獲取西方先進(jìn)兩用技術(shù)至關(guān)重要。CNAS研究員卡尼亞認(rèn)為，中國一方面通過大力投資國內(nèi)推進(jìn)自主創(chuàng)新以實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級，另一方面采取各種“技術(shù)轉(zhuǎn)移”策略獲取國外先進(jìn)技術(shù)?？醽喸趪鴷犠C會發(fā)言中總結(jié)了中國獲取美國先進(jìn)技術(shù)的“轉(zhuǎn)移策略”，包括“網(wǎng)絡(luò)盜竊”、“商業(yè)間諜”、對初創(chuàng)企業(yè)的風(fēng)險投資、海外人才招聘、戰(zhàn)略性收購、派遣留學(xué)生學(xué)習(xí)西方先進(jìn)技術(shù)，等等。具體做法是：中國政府支持在美國硅谷和波士頓成立以招攬人才和獲取先進(jìn)技術(shù)為目標(biāo)的創(chuàng)投基金和創(chuàng)新中心(孵化器)、對美國高科技企業(yè)的戰(zhàn)略性收購、以美國大學(xué)為目標(biāo)的“網(wǎng)絡(luò)間諜活動”、派遣解放軍大學(xué)或與中國國防技術(shù)發(fā)展密切相關(guān)的大學(xué)生及研究人員赴美學(xué)習(xí)STEM和開展合作研究、通過“千人計(jì)劃”招聘美國教授在中國大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)兼職、將國外實(shí)驗(yàn)室合作研究成果帶回中國、要求合資企業(yè)的外方以技術(shù)入股，(19)Elsa B. Kania, “China’s Threat to American Government and Private Sector Research and Innovation Leadership,” Testimony before the House Permanent Select Committee on Intelligence China’s Threat to American Government and Private Sector Research and Innovation Leadership, July 19, 2018.https://docs.house.gov/meetings/IG/IG00/20180719/108561/HHRG-115-IG00-Wstate-KaniaE-20180719.pdf.訪問時間：2019年5月2日。等等。美國國務(wù)院認(rèn)為中國“不僅通過自身的研發(fā)努力，而且還通過采取包括盜竊在內(nèi)的方式來獲取和轉(zhuǎn)移全球尖端技術(shù)以實(shí)現(xiàn)軍事主導(dǎo)”。(20)The Department of State, “Military-Civil Fusion and the People’s Republic of China.” https://www.state.gov/wp-content/uploads/2020/05/What-is-MCF-One-Pager.pdf.訪問時間：2020年7月15日。相較于CNAS、國務(wù)院聚焦中國所采取的“技術(shù)轉(zhuǎn)移”策略，美國國防部則更關(guān)注中國軍民融合在國內(nèi)的“六種相互關(guān)聯(lián)的努力”。(21)Office of the Secretary of Defense, “Military and Security Developments Involving the People’s Republic of China 2020,” Annual Report to Congress.https://media.defense.gov/2020-DOD-CHINA-MILITAY-POWER-REPORT-FINAL.pdf.訪問時間：2020年10月18日。

關(guān)于中國軍民融合戰(zhàn)略的實(shí)施特征，美國戰(zhàn)略界認(rèn)為該戰(zhàn)略具有全社會性、戰(zhàn)略性、系統(tǒng)性和軍事商業(yè)化等特征。就“全社會性”而言，CEST研究員艾米麗·溫斯坦認(rèn)為，“中國政府的軍民融合戰(zhàn)略旨在將國防和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的所有國家戰(zhàn)略重點(diǎn)編織并嵌入一個完整的全社會體系。這些努力無疑有助于中國日益增強(qiáng)的軍事競爭地位及其日益增長的全球影響力”。(22)Emily S. Weinstein, Lorand Laskai, Elsa Kania, Tai Ming Cheung, Anja Manuel, Leo Carter, and Peter Wood, “How Should the U.S. Respond to China’s Military-Civil Fusion Strategy?”, ChinaFile 22.5 (2021).特朗普執(zhí)政時期，白宮推出的《美國對華戰(zhàn)略方針》指出，“美國將特別地根據(jù)北京的全社會軍民融合戰(zhàn)略及其獲取與高超聲速、量子計(jì)算、人工智能、生物技術(shù)和其他新興及基礎(chǔ)性技術(shù)相關(guān)的先進(jìn)技術(shù)的努力，來升級出口管制”。(23)The White House, “United States Strategic Approach to the People’s Republic of China,” May 26, 2020, https://www.whitehouse.gov/articles/united-states-strategic-approach-to-the-peoples-republic-of-china/.訪問時間：2020年6月1日。就“戰(zhàn)略性、系統(tǒng)性”來講，美前任助理國務(wù)卿克里斯托弗認(rèn)為“中國竊取美國的技術(shù)來建設(shè)自己軍隊(duì)的努力是帶有戰(zhàn)略性、系統(tǒng)性和資金充裕的”。(24)Christopher Ashley Ford, “Sino-American Relations and the Challenge of ‘Military-Civil Fusion’,” February 20, 2020, https://www.state.gov/sino-american-relations-and-the-challenge-of-military-civil-fusion.訪問時間：2020年7月12日。至于“軍事商業(yè)化”，萊韋斯克認(rèn)為中國黨和政府通過“設(shè)立軍民融合工業(yè)園區(qū)，將從事軍民兩用技術(shù)研發(fā)的企業(yè)家與軍事客戶聯(lián)系起來。利用科技現(xiàn)代化以及國內(nèi)創(chuàng)新和生產(chǎn)能力的進(jìn)步來使中國能夠迅速實(shí)現(xiàn)軍事現(xiàn)代化”。(25)Greg Levesque, “Commercialized Militarization: China’s Military-Civil Fusion Strategy,” June 30, 2021.https://www.nbr.org/publication/commercialized-militarization-chinas-military-civil-fusion-strategy/.訪問時間：2021年7月18日。

關(guān)于中國軍民融合戰(zhàn)略對美國的影響，在美國戰(zhàn)略界看來，中國軍民融合給美國創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)地位(技術(shù)霸權(quán))、安全(軍事霸權(quán))和價值觀均帶來挑戰(zhàn)或“威脅”。CNAS的研究員卡尼亞稱中國“不斷利用美國創(chuàng)新體系的開放性”，對美國在全球創(chuàng)新方面的領(lǐng)導(dǎo)地位構(gòu)成了“獨(dú)特的、也許是前所未有的挑戰(zhàn)”。(26)Elsa B. Kania, “China’s Threat to American Government and Private Sector Research and Innovation Leadership,” Testimony before the House Permanent Select Committee hearing on Intelligence China’s Threat to American Government and Private Sector Research and Innovation Leadership, July 19, 2018.https://www.cnas.org/publications/congressional-testimony/testimony-before-the-house-permanent-select-committee-on-intelligence.訪問時間：2019年5月2日。“由于模糊了軍事和商業(yè)努力之間的界限，軍民融合加劇了美國公司或大學(xué)可能通過與中國公司、機(jī)構(gòu)或個體研究人員的合作無意中侵蝕美國軍事優(yōu)勢的風(fēng)險?！?27)Emily S. Weinstein, Lorand Laskai, Elsa Kania, Tai Ming Cheung, Anja Manuel, Leo Carter, Peter Wood, “How Should the U.S. Respond to China’s Military-Civil Fusion Strategy?”, ChinaFile 22.5 (2021).美國國防部副部長凱瑟琳·希克斯(Kathleen Hicks)與前美國外交官安雅·曼努埃爾(Anja Manuel)在他們的文章中寫道：“隨著中國政府著手利用中國科技行業(yè)日益增長的實(shí)力來增強(qiáng)其軍事實(shí)力，美國的政策制定者對此越來越感到震驚。美國官員將北京的軍民融合努力描述為代表‘全球安全威脅’的‘惡意議程’。”(28)Anja Manuel and Kathleen Hicks, “Can China’s Military Win the Tech War?”, Foreign Affairs 29.7 (2020).美國國務(wù)院認(rèn)為“中國軍民融合威脅著支撐國際科技合作和公平全球商業(yè)實(shí)踐的信任、透明、互惠和共享的價值觀”。(29)The Department of State, “Military-Civil Fusion and the People’s Republic of China.” https://www.state.gov/wp-content/uploads/2020/05/What-is-MCF-One-Pager.pdf.訪問時間：2020年7月15日。Christopher Ashley Ford, “Preventing U.S. Industry’s Exploitation by China’s ‘Military-Civil Fusion’ Strategy”, APRIL 2, 2020, https://www.state.gov/preventing-us-industry-exploitation-by-chinas-military-civil-fusion-strategy.訪問時間：2020年8月6日。

總之，特朗普政府將中國軍民融合戰(zhàn)略“描繪為一個永遠(yuǎn)潛伏的惡魔，以證明其針對中國實(shí)體的瘋狂激進(jìn)行動是合理的”。(30)Emily S. Weinstein, Lorand Laskai, Elsa Kania, Tai Ming Cheung, Anja Manuel, Leo Carter, Peter Wood, “How Should the U.S. Respond to China’s Military-Civil Fusion Strategy?”, ChinaFile 22.5 (2021).

綜上，美國戰(zhàn)略界對中國軍民融合戰(zhàn)略的意圖、實(shí)施路徑、特征、影響等進(jìn)行了廣泛的討論，雖然不乏爭論分歧，但大同小異，總體上對中國軍民融合存在比較明顯的誤解或誤判，甚至不乏有意抹黑、威脅渲染，具有明顯的戰(zhàn)略競爭色彩與意識形態(tài)偏見。就戰(zhàn)略競爭色彩而言，“藍(lán)徑實(shí)驗(yàn)室”項(xiàng)目經(jīng)理彼得·伍德認(rèn)為軍民融合代表 “中國在全球體系對抗中的獲勝之路”。(31)Emily S. Weinstein, Lorand Laskai, Elsa Kania, Tai Ming Cheung, Anja Manuel, Leo Carter, Peter Wood, “How Should the U.S. Respond to China’s Military-Civil Fusion Strategy?”, ChinaFile 22.5 (2021).FDD研究人員艾米麗·德拉布魯耶爾和內(nèi)特·皮卡西奇認(rèn)為軍民融合是一項(xiàng)“北京利用其持久的優(yōu)勢——巨大而有吸引力的國內(nèi)市場、大量的低成本勞動力、寬松的監(jiān)管環(huán)境和市場控制——鞏固相對于美國弱點(diǎn)的優(yōu)勢的競爭戰(zhàn)略”。(32)Emily de La Bruyère, and Nathan Picarsic, “How to Beat China’s Military-Civil Fusion,” The American Interest 22.6 (2020).美前任助理國務(wù)卿克里斯托弗認(rèn)為“軍民融合是中華人民共和國地緣政治修正主義的產(chǎn)物。中國共產(chǎn)黨試圖通過軍民融合使中國回歸世界的主導(dǎo)位置”。(33)Christopher Ashley Ford, “Sino-American Relations and the Challenge of ‘Military-Civil Fusion’,” February 20, 2020, https://www.state.gov/sino-american-relations-and-the-challenge-of-military-civil-fusion.訪問時間：2020年7月12日。意識形態(tài)偏見表現(xiàn)為CEST研究員達(dá)科他·卡里與艾米麗·溫斯坦反對CNAS研究員卡尼亞關(guān)于中國軍民融合很大程度上是在模仿美國的觀點(diǎn),認(rèn)為將中國軍民融合(MCF)與美國軍民融合(MCI)畫等號是錯誤的?！翱梢钥隙ǖ氖?，美國也希望將民用企業(yè)納入其軍事體系，但它這樣做的時候沒有一個一黨專制的國家，也沒有明確的法律障礙來保護(hù)私營企業(yè)?！?34)Emily Weinstein, “Don’t Underestimate China’s Military-Civil Fusion Efforts,” Foreign Policy 5.2 (2021).美前國務(wù)卿蓬佩奧更是從戰(zhàn)略競爭和意識形態(tài)視角看待中國軍民融合戰(zhàn)略。他說：中國軍民融合戰(zhàn)略“目標(biāo)是確保人民解放軍(PLA)獲得軍事優(yōu)勢……。[我們]需要確保我們的公司不進(jìn)行能夠增強(qiáng)競爭對手軍事實(shí)力或加強(qiáng)該政權(quán)對該國部分地區(qū)的鎮(zhèn)壓控制的交易”。(35)Christopher Ashley Ford, “Preventing U.S. Industry’s Exploitation by China’s ‘Military-Civil Fusion’ Strategy,” April 2, 2020. https://www.state.gov/preventing-us-industry-exploitation-by-chinas-military-civil-fusion-strategy.訪問時間：2020年9月8日。

三、 高科技封鎖：美國府會對中國獲得西方先進(jìn)兩用技術(shù)的行為反應(yīng)

對中國軍民融合戰(zhàn)略“威脅”的感知促使特朗普政府與國會合作，對中國留學(xué)生、企業(yè)、高校、軍隊(duì)科研院所采取多領(lǐng)域、跨部門、全社會、超國界的系統(tǒng)性打壓行動。多領(lǐng)域表現(xiàn)為美國府會為了防范、封鎖中國從美國及西方獲得先進(jìn)軍民兩用技術(shù)，在貿(mào)易、投資、科技、教育、外交等領(lǐng)域?qū)χ袊扇〉南拗?、阻礙措施。

在貿(mào)易領(lǐng)域，美國國會通過《出口管制改革法案》(ECRA)，禁止向中俄等“非自由民主國家”出口十四項(xiàng)可能對美國安全產(chǎn)生影響的新興技術(shù)和基礎(chǔ)技術(shù)。(36)The House of Congress, “H.R.5040- Export Control Reform Act of 2018.” https://www.congress.gov/bill/115th-congress/house-bill/5040.訪問時間：2019年1月8日。美國商務(wù)部依此法案不斷地將中國“涉軍”企業(yè)、高校列入“實(shí)體清單”。例如2020年12月18日，美商務(wù)部公布新的對華77個實(shí)體及個人“制裁”清單，清單中包含眾多中國高校和企業(yè)，見下表：

表2 被列入美國商務(wù)部實(shí)體清單的部分中國高校和企業(yè)

在投資領(lǐng)域，美國國會通過《外國投資風(fēng)險評估現(xiàn)代化法案》(FIRRMA), 加強(qiáng)美國“外國投資審查委員會”(CFIUS)的審查權(quán)力，將CFIUS審查的交易范圍從導(dǎo)致外國公司控制美國公司的交易(如合并、收購和接管)，擴(kuò)大到包括外國公司可能對美國關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施、關(guān)鍵技術(shù)或安全產(chǎn)生影響的任何投資交易。(37)115th Congress 2d Session, “H. R. 5841.”https://www.congress.gov/115/bills/hr5841/BILLS-115hr5841eh.pdf.訪問時間：2020年9月15日。特朗普還簽署了禁止“有軍方背景的中國公司”投資美國的行政令。

在國際教育(含國際學(xué)術(shù)交流)與科研合作領(lǐng)域，2020年5月29日特朗普發(fā)布第10043號總統(tǒng)行政令(PP10043)，宣布對與中國人民解放軍有聯(lián)系的中國研究生和研究人員實(shí)行簽證限制。該行政令主要針對被稱為“國防七子”的解放軍高校的赴美留學(xué)生和研究人員。“新政策影響約3000至4000名中國留學(xué)生和研究人員?！?38)Forest Cong, “US Ban on Chinese Students With Military Links Divides Experts on Impact.” June 04, 2020， https://www.voanews.com/usa/us-ban-chinese-students-military-links-divides-experts-impact. 訪問時間：2020年7月8日。

在司法領(lǐng)域，美國司法部對參與中國“千人計(jì)劃”和中國政府資助的科研合作項(xiàng)目的學(xué)者開展清查行動，搜查、抓捕、起訴美國高校和科研機(jī)構(gòu)中的所謂“中國間諜”。據(jù)維基百科網(wǎng)站統(tǒng)計(jì)，自2018年美司法部發(fā)起打擊“中國間諜”行動以來，共有18人遭指控或起訴，32人被判有罪，7人被判無罪。(39)“List of Chinese Spy Cases in the United States.” https://en.wikipedia.org/wiki/List_of_Chinese_spy_cases_in_the_United_States,July 22,2021.訪問時間：2021年8月25日。

跨部門表現(xiàn)為美國對中國軍民融合的打壓是一項(xiàng)在府會合作下，由白宮協(xié)調(diào)、國務(wù)院牽頭、多個職能部門參與的“跨部門”行動。美國政府問責(zé)辦公室(GAO)“對中國試圖選擇外國研究人員或大學(xué)生，非法進(jìn)行有利于中華人民共和國利益的研究所帶來的風(fēng)險進(jìn)行評估”。(40)The U.S.-China Economy and Military Commission, “Section 2: Emerging Technologies and Military-Civil Fusion: Artificial Intelligence, New Materials, And New Energy.pdf,” from USCC 2019 Annual Report to Congress, https://www.uscc.gov/annual-report-congress.美國國家科學(xué)基金會對中國政府附屬或支持的實(shí)體在從事技術(shù)開發(fā)和標(biāo)準(zhǔn)制定的國際機(jī)構(gòu)中開展活動的影響進(jìn)行研究。作為跨部門聯(lián)合行動牽頭機(jī)構(gòu)的美國國務(wù)院則對“涉軍”中國留學(xué)生和研究人員赴美實(shí)施簽證審查，并在國際輿論上污名化中國軍民融合戰(zhàn)略和構(gòu)建“全球反對中國轉(zhuǎn)移技術(shù)威脅的防范聯(lián)盟”。(41)Christopher Ashler Ford, “Coalitions of Caution: Building a Global Coalition Against Chinese Technology-Transfer Threats,” Sep 14, 2018. https://www.newparadigmsforum.com/p2214. 訪問時間：2019年5月3日。美國商務(wù)部工業(yè)與安全局則不斷地將中國“涉軍”科技公司列入“實(shí)體清單”和加強(qiáng)對華敏感技術(shù)的出口限制。美國國防部也將40多家中國“涉軍企業(yè)”拉入五角大樓禁止合作的“黑名單”。美國財政部牽頭的“外國投資審查委員會”則負(fù)責(zé)依據(jù)《外國投資風(fēng)險評估現(xiàn)代化法案》強(qiáng)化對中企赴美投資的安全審查。美國司法部下屬聯(lián)邦調(diào)查局(FBI)對美國高校、科研院所參與中國“千人計(jì)劃”的研究人員進(jìn)行排查，對所謂“中國間諜”實(shí)施抓捕和起訴。美國國家安全委員會則負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)打壓中國軍民融合的跨部門認(rèn)知與行動。美國政府中參與打壓中國軍民融合戰(zhàn)略的主要部門見下表：

表3 美國政府中參與打壓中國軍民融合戰(zhàn)略的主要部門

所謂“全社會”是指美國政府不僅干擾中美正常的經(jīng)貿(mào)往來，而且還對中美正常的人文社會交流施加限制，在教育科學(xué)文化等領(lǐng)域“加強(qiáng)對敏感技術(shù)和研究保護(hù)的審查，防范學(xué)術(shù)間諜活動，防止未經(jīng)授權(quán)的信息傳輸”。(42)The U.S.-China Economy and Military Commission, “Hearing on Technology, Trade, and Military-Civil Fusion: China’s Pursuit of Artificial Intelligence, New Materials, and New Energy,” June 7, 2019. www.uscc.gov/June 7.2019 Hearing Transcript.pdf.訪問時間：2019年12月8日。負(fù)責(zé)牽頭事務(wù)的前美國國務(wù)院副國務(wù)卿克里斯托弗曾于2020年4月2日在美國商會發(fā)表題為“防止美國產(chǎn)業(yè)被中國‘軍民融合’戰(zhàn)略利用”的講話，強(qiáng)調(diào)“美國私營行業(yè)作為合作伙伴在防止美國公司被利用服務(wù)于中國共產(chǎn)黨的全球野心方面所起的作用”。(43)Christopher Ashley Ford, “Preventing U.S. Industry’s Exploitation by China’s ‘Military-Civil Fusion’ Strategy,” APRIL 2, 2020. https://www.state.gov/preventing-us-industry-exploitation-by-chinas-military-civil-fusion-strategy.訪問時間：2020年3月20日。動員商界對與中國企業(yè)的合作保持警惕，積極支持政府的打壓行動。

所謂超國界是指美國加強(qiáng)與歐日等在對華出口管制、半導(dǎo)體供應(yīng)鏈等領(lǐng)域的合作，拉攏其盟友、伙伴加入防范中國“轉(zhuǎn)移”西方敏感技術(shù)的“防范聯(lián)盟”。

從打壓牽涉的對象來看，包括中國一些高校、企業(yè)、軍事科研單位、留學(xué)生、訪美學(xué)者等均受到牽連。采取的手段包括簽證限制、FBI搜查、司法起訴、“實(shí)體清單”制裁、輿論抹黑(污名化)，等等。打擊面之廣、手段之多樣、動作之密集前所未有，并在全球新冠疫情蔓延疊加2020年美國總統(tǒng)大選的背景下達(dá)到高潮。

值得注意的是，拜登政府上臺后，視科技為中美“核心競爭領(lǐng)域”，突出對華科技競爭。為阻止中國獲得先進(jìn)技術(shù)、新興技術(shù)和重要基礎(chǔ)技術(shù)，防止中國縮小與美國的技術(shù)差距(44)吳心伯：《拜登執(zhí)政與中美戰(zhàn)略競爭走向》，《國際問題研究》2021年第2期。，確保美國基于科技領(lǐng)先優(yōu)勢支撐的軍事霸權(quán)，拜登政府延續(xù)了前任特朗普政府強(qiáng)硬打壓中國軍民融合戰(zhàn)略的政策立場，保留和援引特朗普總統(tǒng)第10043號行政令，擴(kuò)大對“涉軍”中企的制裁清單。例如2021年4月,美國商務(wù)部將七家在超級計(jì)算領(lǐng)域開展業(yè)務(wù)“并幫助中國政府實(shí)現(xiàn)軍隊(duì)現(xiàn)代化”的中國企業(yè)列入“實(shí)體清單”，限制美國公司與這些公司交易。7月，美使領(lǐng)館以不符合“美《移民和國籍法》第212條(f)款及第10043號總統(tǒng)令”為由拒簽500多名中國理工科研究生赴美簽證申請。11月，美國商務(wù)部又將十幾家中國公司列入貿(mào)易黑名單，稱其中一些公司支持中國軍隊(duì)的現(xiàn)代化。美方此舉是防止美國新興技術(shù)被用于支持中國軍事的量子計(jì)算努力的一部分，例如“反隱身和反潛應(yīng)用”。(45)Jill Disis, and Kylie Atwood, “US Adds a Dozen Chinese Companies to Its Trade Blacklist.” ,November 25, 2021， https://www.cnn.com/2021/11/25/tech/us-chinese-companies-trade-blacklist-intl-hnk/index.html. 訪問時間：2021年12月8日。

不僅如此，拜登政府為了打壓中國軍民融合，還在特朗普政府基礎(chǔ)上深化對華高科技封鎖，表現(xiàn)為在證券投資領(lǐng)域?qū)χ袊@取新興技術(shù)采取嚴(yán)格防范措施。例如，2021年7月14日，拜登總統(tǒng)簽署第14032號行政命令，首次禁止美國投資者購買、出售或持有某些中國上市公司證券，旨在對抗“中華人民共和國軍工復(fù)合體構(gòu)成的威脅”。該命令還提供了一份新的由美國財政部外國資產(chǎn)控制辦公室(“OFAC”)管理的“中國軍工復(fù)合體公司”(CMIC)清單，并附有新增的59家中國公司的擴(kuò)大名單，反映出拜登政府繼續(xù)鞏固和加強(qiáng)美國反對中國軍民融合戰(zhàn)略和監(jiān)視技術(shù)發(fā)展與擴(kuò)散的政策立場。(46)Jeffrey G. Richardson, Zhiguo Du, Thomas G. Appleman, Shusheng Wang, Yanping Wang, “Biden Executive Order Strengthens and Expands U.S. Sanctions on Chinese Military Companies,” The National Law Review XI. 354 (2021).

當(dāng)然，較之特朗普政府對中國軍民融合“亂拳揮舞”的打壓，拜登政府顯示出與中國開展 “正向競爭”(47)趙明昊：《拜登執(zhí)政與美國對華戰(zhàn)略競爭走向》，《和平與發(fā)展》2021年第3期?；颉扒筛偁帯钡奶卣鳎员苊獬霈F(xiàn)對美不利的政策后果。例如，2021年4月，美國國務(wù)院調(diào)整簽證政策，于2021年5月初重新開放中國留學(xué)生赴美簽證，以順應(yīng)美國高校要求大量吸收中國留學(xué)生、保證學(xué)費(fèi)收入的呼聲，但這改變不了拜登政府對中國理工科院校赴美學(xué)習(xí)STEM的留學(xué)生實(shí)施簽證限制的政策立場。

四、 美國打壓中國軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略的影響：干擾與反噬

美國對中國軍民融合“草木皆兵”式的全方位打壓無疑干擾了中美之間正常的經(jīng)貿(mào)往來、科技合作和教育文化交流，也對美國利益產(chǎn)生反噬后果。

美國打壓中國軍民融合對中美關(guān)系產(chǎn)生的負(fù)面影響表現(xiàn)為：第一，嚴(yán)重干擾了中美經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域的正常交往與合作。美國戰(zhàn)略界出于阻止中國進(jìn)一步發(fā)展、維護(hù)自身霸權(quán)的戰(zhàn)略考慮，誤解、甚至抹黑中國軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略意圖與實(shí)施方式，動用國家力量打壓中方企業(yè)，違背了市場競爭原則和國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則，嚴(yán)重干擾了中美之間正常的貿(mào)易和投資合作。為了阻礙中國軍民融合發(fā)展，封堵中國獲取西方軍民兩用技術(shù)的渠道，美國在貿(mào)易領(lǐng)域加強(qiáng)對華出口管制和對中國輸美高科技產(chǎn)品加征關(guān)稅；在投資領(lǐng)域擴(kuò)大對中企赴美投資安全審查的范圍；在半導(dǎo)體、高能電池等領(lǐng)域構(gòu)建排華彈性供應(yīng)鏈，這些政策舉措無疑擾亂了全球產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈，加劇了中美兩國在貿(mào)易、投資等經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域“部分脫鉤”的趨勢。(48)刁大明、王麗：《中美關(guān)系中的“脫鉤”概念、影響與前景》，《太平洋學(xué)報》2020年第7期。

第二，加劇中美科技脫鉤的趨勢。為了阻止中國實(shí)現(xiàn)軍民融合發(fā)展目標(biāo)，美國聚焦科技領(lǐng)域?qū)χ忻姥芯亢献鳌W(xué)術(shù)交流設(shè)限，升高對華出口管制和中企投資美國的壁壘，試圖阻斷一切可使中國獲得西方先進(jìn)兩用技術(shù)的途徑，防止中國挑戰(zhàn)美國在國際創(chuàng)新領(lǐng)域的主導(dǎo)地位，迫使中國在一些關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域(如芯片)走自主研發(fā)道路。美方這種戰(zhàn)略打壓勢必導(dǎo)致中美在科技領(lǐng)域“脫鉤”的趨勢。(49)劉如：《中美高技術(shù)脫鉤的全球影響及應(yīng)對措施》，《科技中國》2020年第11期。

第三，嚴(yán)重干擾了中美正常的人文社會交流。為了從根本上堵住中國獲取美國先進(jìn)技術(shù)以實(shí)現(xiàn)科技強(qiáng)軍目標(biāo)的渠道，美國府會不惜干擾兩國民間在教育、文化領(lǐng)域持續(xù)數(shù)十年的正常交往與合作，對中國赴美學(xué)習(xí)STEM的留學(xué)生及部分訪美學(xué)者以“涉軍”為由實(shí)施簽證限制，在美國高校、科研院所對參與中國“千人計(jì)劃”的華裔學(xué)者及“中國間諜”實(shí)施抓捕、司法起訴，這嚴(yán)重干擾了兩國正常的人文社會交流。

第四，驅(qū)動中美戰(zhàn)略關(guān)系走向“新冷戰(zhàn)化”。為了維護(hù)自己的技術(shù)、軍事霸權(quán)，美國出于對華遏制、打壓的戰(zhàn)略考量，攻擊中國軍民融合是利用了西方透明、自由、開放的商業(yè)與學(xué)術(shù)研究環(huán)境，用包括“網(wǎng)絡(luò)盜竊”、政府資助、“隱瞞學(xué)者的軍人身份”等“非法途徑”從西方獲取先進(jìn)技術(shù)，并利用“竊取”到的技術(shù)實(shí)現(xiàn)科技強(qiáng)軍、“幫助中國政府監(jiān)控社會”、向海外擴(kuò)展“威權(quán)主義”模式的影響，這無疑會加劇對華戰(zhàn)略對抗，驅(qū)動兩國關(guān)系朝“新冷戰(zhàn)化”方向發(fā)展。

然而，美國針對中國軍民融合采取的全方位、系統(tǒng)性打壓舉措，雖然在短期內(nèi)起到了在一些關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域卡住中國脖子、阻礙或遲滯中國利用國外先進(jìn)技術(shù)助力強(qiáng)軍目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的作用，但也對美國利益產(chǎn)生如下反噬后果：

其一，不利于美國高校招收中國留學(xué)生，減少美國高等教育收入。

對中國軍民融合采取的種種打壓措施均不可避免地傷及美國自身，使美國付出高昂的代價。據(jù)統(tǒng)計(jì)，來自中國的留學(xué)生人數(shù)在美國工程、生物、計(jì)算機(jī)、數(shù)學(xué)/統(tǒng)計(jì)、物理研究生項(xiàng)目中占比分別為36%、36%、26%、63%和40%。對中國赴美學(xué)習(xí)STEM的留學(xué)生簽證限制導(dǎo)致美國高等教育利潤損失和其他經(jīng)濟(jì)代價?！疤乩势湛偨y(tǒng)針對中國軍民融合發(fā)布的公告，可能導(dǎo)致每年多達(dá)5000名因軍事關(guān)系而受到嚴(yán)格簽證限制的11所中國大學(xué)學(xué)生赴美留學(xué)受阻，該數(shù)字約占中國所有科學(xué)、技術(shù)、工程和數(shù)學(xué)畢業(yè)生的四分之一。”(50)Stuart Anderson, “Biden Keeps Costly Trump Visa Policy Denying Chinese Grad Students,” Forbes 8.8 (2021).就實(shí)際損失而言，據(jù)2019年11月18日美國國際教育學(xué)會發(fā)布的《2019美國門戶開放報告》顯示，即使在美國府會對華嚴(yán)厲打壓的2018-2019年度，中國留學(xué)生對美國經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)也超過了149億美元。約占外國留學(xué)生對美經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)總額410億美元的36.4%。(51)Institute of International Education, “International Student Enrollment Trends: 1948/49-2018/19,” 2019, Open Doors Report on International Educational Exchange, Retrieved from https://wwwiie org/opendoors.訪問時間：2020年1月6日。然而，特朗普政府的一系列做法導(dǎo)致留學(xué)美國的中國生源似乎正在流失。中國最大的教育公司之一“新東方教育”發(fā)布的一項(xiàng)調(diào)查顯示，42%的中國學(xué)生會選擇英國作為第一留學(xué)國家，37%的學(xué)生選擇美國。這是英國首次超過美國成為中國學(xué)生留學(xué)的首選目的地。(52)Chen Xi, and Ji Yuqiao, “More Chinese Students Want to Study in UK than US: Survey,” Global Times, 2 July 2020.雖然自2020年6月1日實(shí)施公告以來，迄今為止被美國駐華領(lǐng)事館拒簽的數(shù)量為700～1300人，拒簽率為1%至2%，但這低估了影響，因?yàn)樗话ㄔ诠姘l(fā)布后決定不再申請簽證的人數(shù)。(53)Stuart Anderson, “Biden Keeps Costly Trump Visa Policy Denying Chinese Grad Students,” Forbes, August 8, 2021.

其二，美國“實(shí)體清單”制裁也造成了美國高科技公司的利潤損失，削弱其國際競爭力。對華“涉軍”企業(yè)的制裁導(dǎo)致美國高科技公司不得向被列入“實(shí)體清單”的中國公司提供產(chǎn)品和服務(wù)，從而失去了通過與中國公司的商業(yè)合作而從中國巨大市場獲取利潤的財源。高通公司表示，因政府的限制令，“美國給了高通的外國競爭對手一個每年價值高達(dá)80億美元的市場”。(54)Asa Fitch, and Kate O’Keeffe, “Qualcomm Lobbies U.S. to Sell Chips for Huawei 5G Phones,” The Wall Street Journal 8 August 2020.而缺少中國市場的利潤來源會影響到美企研發(fā)經(jīng)費(fèi)的充足，“讓競爭對手奪走關(guān)鍵市場，從而降低了美國公司的競爭力”。(55)Emily S. Weinstein, Lorand Laskai, Elsa Kania, Tai Ming Cheung, Anja Manuel, Leo Carter, and Peter Wood, “How Should the U.S. Respond to China’s Military-Civil Fusion Strategy?”, ChinaFile 22.5 (2021).

其三，對華高技術(shù)封鎖不利于維護(hù)美國創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)地位或科技霸權(quán)。

一方面，美政府以防范中國軍民融合為名限制中國學(xué)生、研究人員赴美留學(xué)和交流，不利于美國吸引中國優(yōu)秀人才為維護(hù)美國全球科技創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)地位做貢獻(xiàn)?？偛课挥谥ゼ痈绲鸟R可波羅(MacroPolo)智庫的數(shù)據(jù)顯示，所有頂級人工智能研究人員中，近30%在中國獲得了本科學(xué)位，但其中一半以上繼續(xù)在美國學(xué)習(xí)、工作和生活。(56)Sha Hua, “Visa Restrictions on Chinese Students Endanger U.S. Innovation Edge, Universities Say,” Nov. 2, 2021. https://www.wsj.com/articles/visa-restrictions-on-chinese-students-endanger-u-s-innovation-edge-universities-say-11635856001.訪問時間：2022年1月2日。另據(jù)美國國家科學(xué)基金會的數(shù)據(jù)，72%STEM博士學(xué)位畢業(yè)的外國學(xué)生在獲得學(xué)位10年后仍留在美國。在中國留學(xué)生中，這一比例高達(dá)90%。(57)Forest Cong, “US Ban on Chinese Students With Military Links Divides Experts on Impact,” June 04, 2020. https://www.voanews.com/usa/us-ban-chinese-students-military-links-divides-experts-impact.訪問時間：2020年7月8日?！昂炞C的變動可能會影響成千上萬與解放軍毫無關(guān)系的中國學(xué)生和研究人員。鼓勵大量人才從美國流向中國或其他尋求吸引最優(yōu)秀和最聰明人才的市場，這只會削弱美國的競爭力?！?58)Anja Manuel, and Kathleen Hicks, “Can China’s Military Win the Tech War?”, Foreign Affairs 29.7 (2020).另一方面，美國屢屢以安全為名加強(qiáng)或擴(kuò)大對中國對美或在美投資企業(yè)的審查，不斷以“涉軍”為由將中國科技企業(yè)列入“實(shí)體清單”，還在全球范圍內(nèi)拉攏其盟友和伙伴“封殺”華為，組建對華高科技封鎖的國際“防范聯(lián)盟”，這種霸凌行為只會刺激中國加大投入，以舉國、全社會之力解決關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域卡脖子的難題，從而可能最終動搖美國科技霸權(quán)。

其四，有損美國“自由開放”的國際形象。在美國大學(xué)搜查所謂參與軍民融合的“中國間諜”，對中國留學(xué)生、美籍華裔科學(xué)家容易造成種族歧視、產(chǎn)生人權(quán)問題。渲染中國“無孔不入地竊取、轉(zhuǎn)移美國先進(jìn)技術(shù)帶來的威脅”，并以此為由捕風(fēng)捉影地在美國高校搜查、抓捕所謂“中國間諜”，一度在美國大學(xué)校園造成“風(fēng)聲鶴唳”的“新麥卡錫主義”氛圍，對中國軍民融合的過度反應(yīng)也對美國“自由開放”的國際形象產(chǎn)生了負(fù)面影響。

其實(shí)，對于特朗普政府打壓中國軍民融合對美國產(chǎn)生的負(fù)面影響，一些美國智庫學(xué)者、前政府官員進(jìn)行了反思。他們認(rèn)為特朗普政府對中國軍民融合戰(zhàn)略存在誤解，政策應(yīng)對“矯枉過正”，其“強(qiáng)硬”或“鷹派”做法對美國不利。CNAS研究員卡尼亞和拉斯凱認(rèn)為,特朗普政府對中國軍民融合戰(zhàn)略的認(rèn)知存在一些虛構(gòu)、夸大的成分，如誤認(rèn)為 “中國政府以法律約束的形式強(qiáng)制國內(nèi)企業(yè)參與軍民融合”、“中國國內(nèi)的所有企業(yè)都參與到軍民融合的項(xiàng)目中”、“中美官方和民間的任何合作都有可能間接或直接地支持中國軍事現(xiàn)代化”,等等。事實(shí)是“中國的黨政機(jī)關(guān)并不需要法律來強(qiáng)制企業(yè)交出核心技術(shù)”、“軍民融合更多地是通過激勵而非強(qiáng)制措施”、“參與到軍民融合的高科技企業(yè)比例較小”，(59)Elsa B. Kania, and Roland Lasquet, “Myths and facts about China’s Civil-military Integration Strategy,” Center for New American Security Report, January 2021, https://www.cnas.org/publications/reports/myths-and-realities-of-chinas-military-civil-fusion-strategy.訪問時間：2021年2月20日。等等。中國軍事、科學(xué)與技術(shù)分析專家彼得·伍德認(rèn)為,特朗普政府誤將中國軍民融合戰(zhàn)略“簡化為從國外獲取技術(shù)的計(jì)劃”。其實(shí)“該戰(zhàn)略的重點(diǎn)在國內(nèi)，是改善中國國內(nèi)制造業(yè)、科技、教育、社會服務(wù)和公共安全之間的互動生態(tài)系統(tǒng)”。(60)Emily S. Weinstein, Lorand Laskai, Elsa Kania, Tai Ming Cheung, Anja Manuel, Leo Carter, and Peter Wood, “How Should the U.S. Respond to China’s Military-Civil Fusion Strategy?”, ChinaFile 22.5 (2021).前外交官安雅·曼努埃爾認(rèn)為,雖然“美國不應(yīng)忽視北京的軍民融合議程，但也不應(yīng)做出適得其反的反應(yīng)”。(61)Anja Manuel, and Kathleen Hicks, “Can China’s Military Win the Tech War?”, Foreign Affairs 29.7 (2020).卡尼亞、溫斯坦等智庫學(xué)者認(rèn)為特朗普政府將中國軍民融合戰(zhàn)略“妖魔化”，導(dǎo)致其對中國實(shí)體、個人打擊的擴(kuò)大化，將一些實(shí)際上并未參與軍民融合的中國企業(yè)、高校列入美國商務(wù)部“實(shí)體清單”和“未經(jīng)核實(shí)的清單”，且“一些行動被證明是弄巧成拙的”，如針對TikTok和微信的行動。為避免特朗普政府對中國軍民融合的不當(dāng)應(yīng)對，拜登政府應(yīng)該“增加政府內(nèi)部關(guān)于中國軍民融合發(fā)展的機(jī)構(gòu)間對話”，以避免政策誤解；“美國聯(lián)邦政府應(yīng)提供財政支持新興技術(shù)的突破”，以“保持美國創(chuàng)新超級大國和全球研究與投資中心的地位”；“遏制中國非法行為”的同時“避免全面或任意的出口禁令”；“增強(qiáng)國際合作研究的安全性”，以“減少技術(shù)轉(zhuǎn)移風(fēng)險”；“美中同行之間有合理的途徑繼續(xù)進(jìn)行互利和必要的研究合作”而非“脫鉤”，(62)Emily S. Weinstein, Lorand Laskai, Elsa Kania, Tai Ming Cheung, Anja Manuel, Leo Carter, and Peter Wood, “How Should the U.S. Respond to China’s Military-Civil Fusion Strategy?”, ChinaFile 22.5 (2021).等等。

應(yīng)該來講，上述美國智庫學(xué)者、前政府官員對特朗普政府打壓中國軍民融合的反思比較深刻，所提建議也對拜登政府如何“更有針對性、更可行、更有效”地應(yīng)對中國軍民融合產(chǎn)生了影響，如聚焦對中國“涉軍”實(shí)體的嚴(yán)格限制、放寬對中國“非涉軍”赴美留學(xué)生的簽證限制、對華采取“小院高墻”式的先進(jìn)技術(shù)封鎖等?？陀^而言，上述反思與建議雖是為拜登政府“精準(zhǔn)、有效”應(yīng)對中國軍民融合而建言獻(xiàn)策，但對中國來講其中也不乏合理性、建設(shè)性，如反對將中國軍民融合戰(zhàn)略“簡化為從國外獲取技術(shù)的計(jì)劃”，主張兩國同行開展互利的研究合作等。這有助于拜登政府比較客觀、理性地看待中國的軍民融合，但即便如此，也改變不了美國戰(zhàn)略界在對華全方位遏制打壓的背景下對中國軍民融合總體強(qiáng)硬的態(tài)勢。

五、 結(jié) 語

自特朗普執(zhí)政以來，美國擔(dān)憂自己失去世界“老大”地位的“霸權(quán)焦慮”加劇。在“恐華”情緒驅(qū)動下，美國兩黨、府會幾乎已陷入“逢中必反”的對華零和博弈泥潭。如同對待“一帶一路”倡議一樣，美國對待中國軍民融合戰(zhàn)略同樣是詆毀和打壓。包括智庫、政府、國會在內(nèi)的美國戰(zhàn)略界將此戰(zhàn)略曲解為中國利用開放、自由的國際科技合作與商業(yè)實(shí)踐環(huán)境，通過采取“網(wǎng)絡(luò)竊取”、人才招攬、“學(xué)術(shù)間諜”、戰(zhàn)略性收購等各種合法和“非法途經(jīng)”來“轉(zhuǎn)移”西方先進(jìn)兩用技術(shù)，以實(shí)現(xiàn)“人民解放軍趕超美軍”的目標(biāo)。中國此舉“威脅”到美國全球創(chuàng)新及軍事主導(dǎo)地位?；诖素?fù)面認(rèn)知，特朗普執(zhí)政后美國府會對中國軍民融合采取了包括增加出口管制、加強(qiáng)外資審查、打擊“學(xué)術(shù)間諜”、收緊留學(xué)簽證等一系列打壓舉措，嚴(yán)重干擾了中美之間正常的經(jīng)貿(mào)往來與人文社會交流，也對美國利益產(chǎn)生反噬后果。拜登政府除延續(xù)特朗普政府對中國軍民融合的強(qiáng)硬政策立場外，還增添了在證券交易領(lǐng)域禁止美國公司和個人持有中國軍工企業(yè)股票的金融打壓新舉措，只是在國際教育領(lǐng)域?yàn)槲袊瞬藕途S護(hù)美國高校收入而對中國留學(xué)生稍許放寬簽證。美國戰(zhàn)略界對中國軍民融合負(fù)面認(rèn)知與無情打壓的邏輯是：基于高技術(shù)支撐的軍事霸權(quán)是美國霸權(quán)最顯實(shí)力的支柱——旨在將解放軍建設(shè)成為世界一流軍隊(duì)的中國軍民融合戰(zhàn)略“嚴(yán)重威脅”到美國軍事霸權(quán)——中國通過合法和“非法”途徑從西方“轉(zhuǎn)移”先進(jìn)兩用技術(shù)來實(shí)現(xiàn)科技強(qiáng)軍目標(biāo)——美國必須采取強(qiáng)有力措施阻斷中國獲取西方先進(jìn)技術(shù)的所有渠道。

隨著美國提高中企的投資準(zhǔn)入壁壘并收緊對華出口管制和留學(xué)簽證，我國應(yīng)進(jìn)一步優(yōu)化軍民融合的政策與制度框架，以實(shí)現(xiàn)將新興的、具有戰(zhàn)略重要性的核心技術(shù)本土化。 除加快戰(zhàn)略性技術(shù)創(chuàng)新步伐以減少對美國及西方的依賴、繼續(xù)進(jìn)行反“脫鉤”斗爭及與發(fā)達(dá)國家高校合作外，還需基于對美國軍民融合深入研究得出的數(shù)據(jù)和結(jié)論，在國際輿論上駁斥美方對中國軍民融合的抹黑，揭露美方“雙重標(biāo)準(zhǔn)”的虛偽。同時可借鑒美國軍民融合的一些隱蔽性的做法(如中情局獲取民用技術(shù)的“英克特爾模式”)，(63)張帆：《情報、風(fēng)險資本家、創(chuàng)新企業(yè)主——美國中央情報局技術(shù)獲取機(jī)制“英克特爾模式”探析》，《美國研究》2020年第5期。避免國家主義的高調(diào)張揚(yáng)。面對美方濫用制裁與“長臂管轄”的無理打壓，中國還需制定和完善相應(yīng)的反制法案(如《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》、《阻斷外國法律與措施不當(dāng)域外適用辦法》和《反外國制裁法》等)，堅(jiān)定維護(hù)自己的安全與發(fā)展利益。