EPC模式下的工程項(xiàng)目范圍管理成熟度研究

王 宇

(山西省城鎮(zhèn)建設(shè)投資有限責(zé)任公司，山西 太原 030000)

0 引言

EPC模式自1960年開(kāi)始，由美國(guó)一家頂尖建筑公司首次嘗試該模式，并在此模式中，在工程質(zhì)量得以保證的前提下，得到了相對(duì)于傳統(tǒng)建筑模式較高的回報(bào)。這次嘗試觸動(dòng)了國(guó)際建筑界的神經(jīng)，各國(guó)將此模式迅速引進(jìn)，使得該模式越來(lái)越廣泛。隨著EPC總承包模式的發(fā)展，諸多問(wèn)題也隨之出現(xiàn)。在我國(guó)范圍內(nèi)，雖然國(guó)家鼓勵(lì)推廣該模式的運(yùn)行，但是有資質(zhì)的企業(yè)少之又少，加之缺乏市場(chǎng)的監(jiān)管，制度的不完善，導(dǎo)致工程總承包模式混亂，嚴(yán)重的影響到該模式在我國(guó)的發(fā)展速度。所以，首先我們需要做的就是從工程項(xiàng)目范圍管理這個(gè)出發(fā)點(diǎn)邁步，針對(duì)有EPC總承包模式資質(zhì)的企業(yè)做出相對(duì)完善的管理措施，使其提升企業(yè)自身的管理能力。

1 范圍管理與EPC模式關(guān)系

1.1 范圍管理概述

在EPC模式的工程項(xiàng)目中，設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工集為一體，這也就意味著在該模式下包含了一個(gè)工程項(xiàng)目從開(kāi)始一直到結(jié)束的全過(guò)程階段。施工企業(yè)面對(duì)如此龐大且復(fù)雜的工作內(nèi)容，想要準(zhǔn)確有效的完成工程任務(wù)，就必須在工程的各個(gè)階段界定多重范圍概念以達(dá)到有效管理的目的。出色的應(yīng)用范圍管理這一概念，將工程中所需要完成的內(nèi)容用范圍圈定，將整個(gè)施工過(guò)程分為若干重要的階段，再規(guī)定各個(gè)階段之中所需要完成的任務(wù)。以此來(lái)保證對(duì)該階段工作的專(zhuān)注度從而提升完成該階段任務(wù)的效率及質(zhì)量[1]。

由于我國(guó)EPC模式發(fā)展較晚，企業(yè)對(duì)范圍管理的界定并沒(méi)有明確的制度方案。鑒于EPC模式的主導(dǎo)方為施工方這一特質(zhì)，施工企業(yè)有條件對(duì)整個(gè)工程項(xiàng)目始末做出精準(zhǔn)的范圍管理。因此現(xiàn)將范圍管理具體分化如下：

1)規(guī)范范圍管理。

規(guī)范范圍管理是對(duì)企業(yè)進(jìn)行以范圍管理的方式規(guī)劃工程范圍做法的初步基礎(chǔ),其作用是理論范疇的對(duì)范圍管理定義的一種約束。

2)定義項(xiàng)目范圍。

完成以書(shū)面方式的詳細(xì)記錄，包括具體的目標(biāo)、所需條件、完成結(jié)果、范圍節(jié)點(diǎn)等。

3)WBS分解結(jié)構(gòu)。

以符合EPC模式工程特點(diǎn)的方式去分解工程項(xiàng)目，并得出整個(gè)工程項(xiàng)目合理圈定劃分的結(jié)果。

4)控制項(xiàng)目范圍。

對(duì)項(xiàng)目的變更做出科學(xué)有效的處理，讓項(xiàng)目按照計(jì)劃的工作實(shí)施進(jìn)行。

5)控制項(xiàng)目范圍。

工程階段結(jié)束或工程整體結(jié)束完工后，對(duì)工作中所涉及的范圍管理知識(shí)領(lǐng)域進(jìn)行核查[2]，歸納整理結(jié)果并做出評(píng)價(jià)。

1.2 EPC模式下范圍管理成熟度

范圍管理成熟度分五個(gè)層次，滿足現(xiàn)階段層級(jí)要求之后由底層向高層逐級(jí)晉升。如圖1所示，從最低層級(jí)至最高層級(jí)依次為初始級(jí)、結(jié)構(gòu)化過(guò)程和標(biāo)準(zhǔn)、組織標(biāo)準(zhǔn)和制度化過(guò)程、定量管理級(jí)、最優(yōu)化級(jí)。

1.3 范圍管理知識(shí)領(lǐng)域與EPC模式的結(jié)合

范圍管理總分為九大部分內(nèi)容，其中第二層次細(xì)化分割出39個(gè)過(guò)程。將這些子過(guò)程概括為五大過(guò)程域。經(jīng)過(guò)與總承包模式的對(duì)比捏合，將該五大過(guò)程域與總承包模式所涵蓋的特定周期對(duì)應(yīng)起來(lái)(如表1所示)。

表1 范圍管理與EPC模式周期的關(guān)系

2 EPC模式項(xiàng)目范圍管理成熟度模型構(gòu)建

2.1 CPM3模型簡(jiǎn)介

該模型通過(guò)專(zhuān)家對(duì)國(guó)外諸多成熟度模型的參考與比對(duì)，之后又進(jìn)行了充分的調(diào)整，從而適應(yīng)中國(guó)建筑項(xiàng)目項(xiàng)目管理的要求。應(yīng)用此模式能體現(xiàn)出一個(gè)建設(shè)企業(yè)對(duì)項(xiàng)目管理水平的高低，并以此來(lái)參考該建筑企業(yè)在項(xiàng)目中的管理的能力與資格。這個(gè)模型共分為五個(gè)等級(jí)，每個(gè)等級(jí)相互獨(dú)立，其規(guī)則為目標(biāo)只有達(dá)到低層次等級(jí)之后才可以向下一個(gè)等級(jí)晉升。

如圖2所示，該模型的評(píng)價(jià)體系從低到高，滿足低層次條件之后，晉升為下層次，以此類(lèi)推直到達(dá)到最優(yōu)化級(jí)。

CPM3模型自身為兩層結(jié)構(gòu)：第一層分為五個(gè)層次等級(jí)對(duì)照成熟度。第二個(gè)層次最為適用于本文所涉及到的“范圍管理”的研究。將范圍管理和EPC模式下的工程項(xiàng)目所涉及的知識(shí)領(lǐng)域有機(jī)的結(jié)合起來(lái)，因此在進(jìn)行過(guò)程研究及得出結(jié)論方面會(huì)更為清晰，步驟分明。

應(yīng)用時(shí)，可以在CPM3模型的基礎(chǔ)上做出相應(yīng)的調(diào)整，并用此來(lái)進(jìn)行對(duì)各個(gè)單元模式成熟度的判斷。具體的適應(yīng)性調(diào)整如下所示：

成熟度模型關(guān)系矩陣：眾所周知，范圍管理所涉及的內(nèi)容貫穿于整個(gè)項(xiàng)目，涵蓋項(xiàng)目中初始階段一直到項(xiàng)目的結(jié)束。所以本論文把矩陣圖表橫向列為成熟度等級(jí)，縱向?yàn)镋PC模式下的工程范圍管理之中的五大領(lǐng)域，以此來(lái)清晰地表述項(xiàng)目范圍管理所涉及的內(nèi)容和成熟度等級(jí)之間的關(guān)系[3-5]。

CPM3模型第二層所設(shè)計(jì)的內(nèi)容比較復(fù)雜，這里我們直接把它簡(jiǎn)化拆解。將成熟度的每個(gè)單元進(jìn)行重新定義，在符合第一層級(jí)關(guān)系的原則基礎(chǔ)上，只設(shè)立“時(shí)間”和“過(guò)程域”由此可以更清楚的進(jìn)行判斷各個(gè)單元的權(quán)重，還能保持其獨(dú)立性并且方便我們之后的計(jì)算和總結(jié)。

2.2 成熟度模型整體框架

2.2.1 模型第一層次整體構(gòu)造

結(jié)合EPC模式的工程項(xiàng)目之中的具體流程和步驟，將成熟度等級(jí)和范圍管理內(nèi)容的關(guān)系結(jié)合見(jiàn)表2。

表2 模型第一層次結(jié)構(gòu)

2.2.2 模型第二層次整體構(gòu)造

此過(guò)程在上文中已經(jīng)提及，為CPM3模型簡(jiǎn)化版的第二層次。將一些重要的內(nèi)容進(jìn)行關(guān)系組合。這樣，一個(gè)成熟度單元便應(yīng)運(yùn)而生。在這一層次中，“成熟度單元指標(biāo)”的概念尤為重要，它所表示的是成熟度單元的內(nèi)容，是模型中更為細(xì)致的劃分。如圖3所示，成熟度單元指標(biāo)主要有目標(biāo)、實(shí)踐和保證三個(gè)方面指標(biāo)，其中實(shí)踐最為關(guān)鍵。

“目標(biāo)”的設(shè)定用來(lái)具體化實(shí)踐之中的內(nèi)容，同時(shí)也是對(duì)各個(gè)指標(biāo)的評(píng)價(jià)依據(jù)。本文所提到的實(shí)踐內(nèi)容，均為在實(shí)際的EPC工程項(xiàng)目中最重要的部分，不可省略，同時(shí)也是最具代表性的部分。

“實(shí)踐”的內(nèi)容設(shè)定來(lái)源于對(duì)目標(biāo)的參考，通過(guò)實(shí)踐達(dá)成目標(biāo)，所以實(shí)踐是指不可或缺的任務(wù)大集合，實(shí)踐的內(nèi)容必須全部完成才能實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，也是過(guò)程的具體展開(kāi)。

“保證”則包括管理者及員工素質(zhì)、充分的技術(shù)支持、明確的信息、充足的資金儲(chǔ)備、豐富的實(shí)用性資源等。

對(duì)CPM3簡(jiǎn)化的二層結(jié)構(gòu)圖構(gòu)造樣式如表3所示。

表3 CPM3簡(jiǎn)化的二層結(jié)構(gòu)圖

2.2.3 成熟度等級(jí)與范圍管理過(guò)程域模型的評(píng)價(jià)關(guān)系

評(píng)價(jià)關(guān)系遵循的原則為CPM3模型的具體評(píng)價(jià)原則，即成熟度由最低層次向最高層次逐級(jí)逐層評(píng)價(jià)模式。

成熟度的評(píng)價(jià)內(nèi)容為圖表中的“過(guò)程域”和“實(shí)踐”，通過(guò)對(duì)二者的評(píng)級(jí)與得分來(lái)測(cè)定整個(gè)模型的成熟度的等級(jí)并得出相應(yīng)的分?jǐn)?shù)數(shù)據(jù)(見(jiàn)表4)。在得出各個(gè)部分的得分之后，從已得出的內(nèi)容的等級(jí)及其得分情況來(lái)判斷該部分在執(zhí)行時(shí)的評(píng)價(jià)，從而得出結(jié)論。

表4 各過(guò)程域與成熟度等級(jí)得分對(duì)照表

2.3 單元指標(biāo)初選

1)規(guī)范范圍管理的成熟度單元展開(kāi)。

在確定了第二層次模型后，就要將目標(biāo)、實(shí)踐和保證的成熟度單元指標(biāo)進(jìn)行展開(kāi)，其展開(kāi)情況如表5所示。

表5 規(guī)范管理成熟度單元展開(kāi)

2)定義項(xiàng)目范圍的成熟度單元展開(kāi)(見(jiàn)表6)。

表6 定義項(xiàng)目范圍成熟度單元展開(kāi)

3)WBS分解結(jié)構(gòu)的成熟度單元展開(kāi)(見(jiàn)表7)。

表7 WBS分解結(jié)構(gòu)成熟度單元展開(kāi)

4)控制項(xiàng)目范圍的成熟度單元展開(kāi)(見(jiàn)表8)。

表8 控制項(xiàng)目范圍的成熟度單元展開(kāi)

5)核實(shí)項(xiàng)目范圍的成熟度單元展開(kāi)(見(jiàn)表9)。

表9 核實(shí)項(xiàng)目范圍成熟度單元展開(kāi)

2.4 EPC模式項(xiàng)目范圍管理成熟度評(píng)價(jià)體系構(gòu)建

EPC模式項(xiàng)目范圍管理成熟度評(píng)價(jià)體系見(jiàn)圖4。

圖4 EPC模式項(xiàng)目范圍管理成熟度評(píng)價(jià)體系

2.5 基于EPC模式的范圍管理成熟度研究模型的評(píng)價(jià)

2.5.1 確定權(quán)重

方法：確定方法之前，首先應(yīng)該考慮到EPC總承包模式的特性。該模式下的項(xiàng)目工程因?yàn)楹w范圍廣，內(nèi)部復(fù)雜，所以對(duì)每個(gè)指標(biāo)的評(píng)價(jià)處于一種不具體的模糊概念，在這種情況下不確定性的因素會(huì)出現(xiàn)很多，并且考慮到人的評(píng)價(jià)是所受到的自我主觀的影響，一些偏執(zhí)過(guò)激因素的混雜，本文決定采用COWA法來(lái)計(jì)算權(quán)重。COWA法步驟講解如下：

第一步：通過(guò)專(zhuān)家對(duì)實(shí)踐層的重要程度進(jìn)行打分。得到?jīng)Q策數(shù)據(jù)集合C(a1，a2，…，ai，an)將數(shù)據(jù)從大到小重新排列，得到新數(shù)Bi(b1，b2，…，bn)。

第二步：數(shù)據(jù)bj權(quán)重通過(guò)組合數(shù)設(shè)計(jì)，求出加權(quán)向量為：

j=0,1,2，…,n-1。

第三步：通過(guò)加權(quán)向量w加權(quán)決策數(shù)據(jù)，求出Ai絕對(duì)權(quán)重為:

第四步：計(jì)算Ci的相對(duì)權(quán)重值：

2.5.2 指標(biāo)評(píng)價(jià)的方法

為保持?jǐn)?shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，所以評(píng)價(jià)這類(lèi)數(shù)據(jù)選用的方法為灰色聚類(lèi)評(píng)價(jià)法。此方法適用于小樣本的數(shù)據(jù)評(píng)價(jià)，它包含了對(duì)模糊數(shù)據(jù)的精確處理，使得評(píng)價(jià)后的數(shù)據(jù)更為理性化，因此適用于本模型的計(jì)算。

第一步：建立評(píng)價(jià)矩陣。根據(jù)上文所述實(shí)踐評(píng)價(jià)的方法，將范圍管理成熟度打分取值范圍設(shè)定為[0，10]，按照成熟度等級(jí)劃分為最優(yōu)化過(guò)程、已管理過(guò)程、組織標(biāo)準(zhǔn)和制度化過(guò)程、結(jié)構(gòu)化過(guò)程和標(biāo)準(zhǔn)、初始過(guò)程將測(cè)度區(qū)間分為“高、較高、一般、較低、低”五個(gè)灰類(lèi)，中心點(diǎn)向量為U=(9,7,5,3,1)。請(qǐng)P個(gè)專(zhuān)家根據(jù)“EPC模式項(xiàng)目范圍管理成熟度評(píng)價(jià)體系指標(biāo)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)表”打分，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況對(duì)實(shí)踐指標(biāo)打分，并建立矩陣。

Di=[dijk]s×p。

其中，k為第k個(gè)專(zhuān)家的打分。

第二步：建立灰色聚類(lèi)居矩陣。Aij是屬于e灰類(lèi)的聚類(lèi)系數(shù)為：

總評(píng)價(jià)系數(shù)為：

灰色聚類(lèi)權(quán)向量為：

灰色聚類(lèi)矩陣：

第三步：構(gòu)造上級(jí)指標(biāo)的綜合評(píng)價(jià)矩陣。

第四步：通過(guò)COWA算子賦值確定權(quán)重，再通過(guò)灰色聚類(lèi)評(píng)價(jià)就能得到每一個(gè)過(guò)程域以及總目標(biāo)的評(píng)分。評(píng)分對(duì)應(yīng)的等級(jí)就是評(píng)價(jià)對(duì)象的成熟水平等級(jí)[6-7]。

3 結(jié)語(yǔ)

本文以EPC模式下的項(xiàng)目工程范圍管理成熟度為主線進(jìn)行詳細(xì)研究，將經(jīng)典的成熟度模型CPM3模型進(jìn)行適應(yīng)性改進(jìn)，構(gòu)建了一個(gè)完整的EPC模式下范圍管理領(lǐng)域的成熟度模型，該模型較好地展示了成熟度等級(jí)與范圍管理過(guò)程域模型的評(píng)價(jià)關(guān)系。最后分解模型中不同層次的單元指標(biāo)，確定各指標(biāo)權(quán)重，構(gòu)造了工程項(xiàng)目的范圍管理成熟度評(píng)價(jià)矩陣和評(píng)價(jià)方式，進(jìn)一步豐富了工程項(xiàng)目管理的方法。