科技項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)建設(shè)現(xiàn)狀與發(fā)展建議

房川軍

(上海新能源科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)促進(jìn)中心，上海 200001)

科技計劃項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)(以下簡稱專業(yè)機(jī)構(gòu))是深化科技體制改革、落實中央財政科技計劃管理改革措施的產(chǎn)物?！蛾P(guān)于深化中央財政科技計劃(專項、基金等)管理改革方案》(國發(fā)〔2014〕64號)明確提出，政府各部門不再直接管理科研項目，具體工作由專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，充分發(fā)揮專家和專業(yè)機(jī)構(gòu)在科技管理中的作用。在國家政策的推動下，科技計劃管理改革取得重大突破，公開統(tǒng)一的國家科技管理平臺基本建成，新的五類科技計劃布局和有關(guān)配套制度及工作體系基本建立，形成了“政府部門定方向，專業(yè)機(jī)構(gòu)管項目”的科技計劃管理新模式。首批7家專業(yè)機(jī)構(gòu)基本構(gòu)建了法人治理結(jié)構(gòu)的核心功能，建成了決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互分離、相互制約的運(yùn)行管理機(jī)制，高素質(zhì)的職業(yè)科技管理團(tuán)隊發(fā)展壯大，為保障國家科技計劃項目實施提供了堅實的保障。

1 科技項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)建設(shè)現(xiàn)狀

2016年，在充分考慮國家科技計劃管理的現(xiàn)狀，以及科技專項組織實施工作要求的基礎(chǔ)上，中國21世紀(jì)議程管理中心、高技術(shù)研究發(fā)展中心等7家單位通過遴選，成為我國首批科技計劃項目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)[1]。各地方根據(jù)科技管理體制機(jī)制改革發(fā)展需要，也紛紛出臺政策文件，開展專業(yè)機(jī)構(gòu)建設(shè)探索，推動新型科技管理模式的落實落地[2]。

1.1 工作內(nèi)容

科技項目管理環(huán)節(jié)眾多，內(nèi)容涉及方方面面[3-4]。一是戰(zhàn)略咨詢研究。跟蹤國內(nèi)外重點(diǎn)領(lǐng)域最新進(jìn)展、技術(shù)方向、產(chǎn)業(yè)態(tài)勢和政策規(guī)劃，提出對策與建議，為政府決策提供參考和支撐。二是項目立項評審。開展項目申請受理、形式審查、專家評審、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、任務(wù)書審核等工作。三是項目過程管理。跟蹤項目研究和經(jīng)費(fèi)使用情況，落實相關(guān)科技重大事項報告制度。四是項目結(jié)題驗收。組織開展項目驗收和后續(xù)管理，梳理項目科技成果，歸檔項目資料，以及后續(xù)的相關(guān)工作，如組織有關(guān)技術(shù)對接、成果宣傳和普及、服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展等。

1.2 建設(shè)成效

按照國務(wù)院和科技部有關(guān)文件要求，7家專業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)過幾年的建設(shè)，重點(diǎn)完善法人治理結(jié)構(gòu)，健全規(guī)章制度，優(yōu)化管理機(jī)制和工作流程，加強(qiáng)發(fā)展戰(zhàn)略研究，項目管理科學(xué)化、規(guī)范化、精細(xì)化水平不斷提高。

1.2.1 治理結(jié)構(gòu)

目前，各家專業(yè)機(jī)構(gòu)基本完成了以理事會、監(jiān)事會和專業(yè)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)班子為核心的相互制約、相互促進(jìn)的現(xiàn)代治理結(jié)構(gòu)的制度設(shè)計。理事會、監(jiān)事會主要由相關(guān)部委、科技界、產(chǎn)業(yè)界、專業(yè)機(jī)構(gòu)等相關(guān)方組成，理事會履行重大事項決策職責(zé)，監(jiān)事會在項目管理工作中對理事會決策和專業(yè)機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督。組建專家委員會，發(fā)揮專家在戰(zhàn)略規(guī)劃、重大事項決策以及項目管理中的咨詢和支撐作用，提高專業(yè)機(jī)構(gòu)管理能力和決策水平。積極探索在現(xiàn)行管理體制下的實施路徑，例如中國21世紀(jì)議程管理中心構(gòu)建決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互分離、相互制約、權(quán)責(zé)對等的內(nèi)部管理架構(gòu)，領(lǐng)導(dǎo)班子會行使決策職能。按照執(zhí)行與監(jiān)督相互分離的要求，科技專項的執(zhí)行由各分管副主任牽頭推進(jìn)，中心主任負(fù)責(zé)監(jiān)督。

1.2.2 規(guī)章制度

堅持制度先行，圍繞項目管理、質(zhì)量管理、風(fēng)險防控、保密管理等工作需求，建立了覆蓋面廣、比較完整合理的管理制度體系。農(nóng)業(yè)農(nóng)村部科技發(fā)展中心結(jié)合專業(yè)機(jī)構(gòu)建設(shè)中涉及的項目管理、質(zhì)量控制、風(fēng)險防控、績效管理、保密管理、檔案管理等工作，制修訂了50余項規(guī)章制度[5]。工業(yè)和信息化部產(chǎn)業(yè)發(fā)展促進(jìn)中心圍繞申報受理、評審立項、過程管理、科研誠信、績效評價、專家管理、信息公開等相關(guān)管理關(guān)鍵環(huán)節(jié)制定印發(fā)了10余項制度。針對人員、資料、會議管理等制定保密制度，對保密工作進(jìn)行全面規(guī)范。聚焦項目申報、專家評審等風(fēng)險防控關(guān)鍵環(huán)節(jié)，制定管理細(xì)則，實行分級管理、抓好監(jiān)督，筑牢風(fēng)險防控預(yù)警防線。7家專業(yè)機(jī)構(gòu)積極開展質(zhì)量管理體系和內(nèi)控體系建設(shè)，全部通過ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證。

1.2.3 管理機(jī)制和工作流程

根據(jù)國家科技計劃管理改革的新形勢和新要求，各專業(yè)機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新管理模式、規(guī)范管理流程、優(yōu)化管理機(jī)制等方面積極探索，形成了可復(fù)制可借鑒的實踐經(jīng)驗。中國生物技術(shù)發(fā)展中心將項目受理、評審立項、過程管理、結(jié)題驗收等項目管理流程交由綜合處室和業(yè)務(wù)處室分別負(fù)責(zé)，按照專項任務(wù)、項目和課題三個層級，建立由主管主任牽頭，綜合處室、相關(guān)業(yè)務(wù)處室組成的管理團(tuán)隊以及相應(yīng)的專家團(tuán)隊進(jìn)行分層管理，項目專業(yè)化管理實行專人負(fù)責(zé)，實現(xiàn)責(zé)權(quán)一致、分段分級管理，相互協(xié)調(diào)、相互促進(jìn)。根據(jù)不同類型項目的特點(diǎn)，進(jìn)行分類管理。對于高校院所為主承擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新類項目，在實施過程中突出產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合，在技術(shù)實現(xiàn)突破的同時加快與產(chǎn)業(yè)對接。對于企業(yè)為主承擔(dān)的重大產(chǎn)品研發(fā)類項目，在實施過程中鼓勵相關(guān)優(yōu)勢單位開展聯(lián)合攻關(guān)，并主動聯(lián)系注冊審批部門提早介入，推動優(yōu)化審評審批流程。對于以醫(yī)療機(jī)構(gòu)為主承擔(dān)的解決方案類項目，在實施過程中注重發(fā)揮臨床醫(yī)療機(jī)構(gòu)和臨床醫(yī)生的積極性，統(tǒng)籌裝備、方法、手段的集成應(yīng)用，形成可推廣應(yīng)用的解決方案。

1.2.4 發(fā)展戰(zhàn)略研究

在做好科技計劃項目管理的同時，各專業(yè)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)科技發(fā)展趨勢、重大科技需求和技術(shù)問題、協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制等的研究，推動形成領(lǐng)域“硬”科技研究和發(fā)展戰(zhàn)略“軟”科學(xué)研究之間協(xié)同發(fā)展、相互支撐的態(tài)勢。如中國21世紀(jì)議程管理中心積極組織優(yōu)勢力量，開展海洋、公共安全、碳中和等領(lǐng)域前沿?zé)狳c(diǎn)跟蹤和發(fā)展趨勢研究，提出發(fā)展對策建議，為推進(jìn)國家技術(shù)預(yù)測、中長期科技發(fā)展規(guī)劃和“碳達(dá)峰碳中和”科技創(chuàng)新工作提供有力支撐。中國農(nóng)村技術(shù)開發(fā)中心按照科技部關(guān)于種業(yè)科技創(chuàng)新有關(guān)部署，積極推動種業(yè)科技創(chuàng)新戰(zhàn)略研究，組織編制技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，為支撐引領(lǐng)種業(yè)科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展、打好種業(yè)翻身仗奠定扎實基礎(chǔ)。

通過深化科技計劃管理改革，進(jìn)一步優(yōu)化了國家科技計劃體系，加快根除科技計劃項目多頭管理、重復(fù)投入和科技項目“碎片化”布局、取向聚焦不夠等頑疾。政府部門從具體的項目管理中退出后，可以集中精力抓戰(zhàn)略、抓改革、抓規(guī)劃、抓服務(wù)，做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、資源配置和監(jiān)督檢查等工作，加快推進(jìn)科技創(chuàng)新治理現(xiàn)代化。各專業(yè)機(jī)構(gòu)圍繞承擔(dān)的項目管理任務(wù)，通過統(tǒng)一的國家科技管理信息系統(tǒng)受理有關(guān)單位提出的項目申請，專心致志組織開展項目評審、立項、過程管理和結(jié)題驗收等工作，對實現(xiàn)任務(wù)目標(biāo)負(fù)責(zé)。

2 存在的主要問題

專業(yè)機(jī)構(gòu)管理政府科技計劃項目在我國尚屬于新生事物，其建設(shè)、發(fā)展到功能完備是一個不斷探索的過程[6-11]。從具體實踐來看，專業(yè)機(jī)構(gòu)建設(shè)和發(fā)展還面臨一些亟需解決的問題和困難。

一是現(xiàn)代法人治理結(jié)構(gòu)體系有待加快落地。各專業(yè)機(jī)構(gòu)基本完成了現(xiàn)代法人治理結(jié)構(gòu)制度設(shè)計，應(yīng)按照64號文要求，結(jié)合事業(yè)單位改革推進(jìn)情況，抓緊建立現(xiàn)代法人治理結(jié)構(gòu)，發(fā)揮理事會、監(jiān)事會在實際決策和監(jiān)督中的積極作用。

二是動態(tài)調(diào)整機(jī)制有待優(yōu)化。2018年完成專業(yè)機(jī)構(gòu)建設(shè)驗收評估后，探索社會化科技服務(wù)機(jī)構(gòu)參與項目管理工作至今尚未破題?，F(xiàn)有專業(yè)機(jī)構(gòu)都是政府部門剝離出來的科研管理類事業(yè)單位，容易形成“二政府”[7]，內(nèi)生活力、競爭意識不足。

三是項目管理專業(yè)化能力有待提高。與國外專業(yè)機(jī)構(gòu)相比，我國的項目管理力量相對薄弱，容錯糾錯機(jī)制不健全，面對項目申報、公眾輿論等環(huán)節(jié)公平公正的要求，更多關(guān)注項目過程管理程序上的合法合規(guī)，戰(zhàn)略研究、任務(wù)研判、質(zhì)量控制等專業(yè)化管理優(yōu)勢難以有效發(fā)揮[8]。

3 對策建議

3.1 健全制度保障體系

進(jìn)一步明確專業(yè)機(jī)構(gòu)職能定位、治理機(jī)制、管理規(guī)范、專業(yè)化能力建設(shè)要求等，如強(qiáng)化專業(yè)機(jī)構(gòu)項目管理和戰(zhàn)略研究職能的融合，深度參與指南編制等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。完善專業(yè)機(jī)構(gòu)人員管理制度和經(jīng)費(fèi)支持政策，優(yōu)化人力資源保障機(jī)制、激勵機(jī)制，吸引更多高水平人才參與項目管理，充分激發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展活力[9]。結(jié)合事業(yè)單位深化改革，總結(jié)廣東等地探索事業(yè)單位法人治理結(jié)構(gòu)經(jīng)驗做法，健全決策、執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)制，提高運(yùn)行效率。

3.2 完善監(jiān)督考核機(jī)制

制定權(quán)力清單、責(zé)任清單、負(fù)面清單，強(qiáng)化責(zé)任分解和落實，將工作責(zé)任落實到科技項目管理全流程。明確監(jiān)督主體和問責(zé)機(jī)制，完善監(jiān)督內(nèi)容和監(jiān)督方法。通過隨機(jī)抽查、專項審計、績效評估等方式，對科技專業(yè)管理機(jī)構(gòu)的履職盡責(zé)情況、管理能力、經(jīng)費(fèi)使用情況等進(jìn)行監(jiān)督和評估，將監(jiān)督評估結(jié)果納入科研信用體系[10]。完善輪崗制度，加強(qiáng)對關(guān)鍵崗位的監(jiān)督制約。

3.3 構(gòu)建專業(yè)機(jī)構(gòu)培育和調(diào)整機(jī)制

進(jìn)一步優(yōu)化遴選機(jī)制、擴(kuò)大遴選范圍，將符合條件的社會化科技服務(wù)機(jī)構(gòu)納入備選目錄清單，形成多元化專業(yè)機(jī)構(gòu)體系。擴(kuò)大專業(yè)機(jī)構(gòu)規(guī)模，優(yōu)化布局和結(jié)構(gòu)。通過擇優(yōu)選擇、市場化激勵等手段，加快提升其社會化競爭力。建立完善專業(yè)機(jī)構(gòu)評價指標(biāo)體系和評價模型，將評價結(jié)果作為專業(yè)機(jī)構(gòu)動態(tài)調(diào)整的重要依據(jù)。

3.4 加強(qiáng)發(fā)展戰(zhàn)略研究和規(guī)劃落實

圍繞重要產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展需求和科技創(chuàng)新前沿?zé)狳c(diǎn)，持續(xù)開展戰(zhàn)略研究，研判重大創(chuàng)新方向，形成獨(dú)立決策能力，依靠而不依賴專家，為科技發(fā)展大方向和改革新舉措提供思路和建議[11]。完善科技計劃指南與科技規(guī)劃的銜接機(jī)制，使科技計劃項目成為落實規(guī)劃任務(wù)部署的重要載體。

4 未來展望

黨的十九屆五中全會提出，要堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命背景下，科技創(chuàng)新日益呈現(xiàn)高度復(fù)雜性和不確定性，傳統(tǒng)的“跟隨式研究”“集成式創(chuàng)新”模式難以應(yīng)對內(nèi)外部發(fā)展風(fēng)險?？萍紕?chuàng)新的使命定位和科研范式的轉(zhuǎn)變，對科技創(chuàng)新管理提出了更高的要求，重大科學(xué)問題和科研項目如何遴選、創(chuàng)新資源如何整合、項目組織管理模式如何優(yōu)化等，都需要專業(yè)機(jī)構(gòu)不斷努力探索、發(fā)揮積極作用，用發(fā)展的思維持續(xù)完善規(guī)章制度、優(yōu)化治理體系、抓好條件建設(shè)，打造出具有國際影響力的專業(yè)機(jī)構(gòu)，支撐高水平的科技自立自強(qiáng)，贏得國家未來發(fā)展的主動。