技術(shù)進(jìn)步與進(jìn)口貿(mào)易收入效應(yīng)
——以長三角地區(qū)為例

高新GAO Xin；朱雨嫣ZHU Yu-yan

（安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)，蚌埠 233030）

0 引言

福利效應(yīng)是國際貿(mào)易研究中歷久彌新的話題之一。世界百年未有之大變局下，高質(zhì)量的擴(kuò)大進(jìn)口成為“雙循環(huán)”戰(zhàn)略的重要一環(huán)，2021 年我國進(jìn)口貿(mào)易規(guī)模已達(dá)到17.37萬億元，高質(zhì)量發(fā)展將成為進(jìn)口貿(mào)易發(fā)展的主旋律，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的路徑將是重中之重。隨著我國全面脫貧的實(shí)現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)全體人民的共同富裕成為我國目前的主要任務(wù)，區(qū)域收入差距已經(jīng)成為我國整體收入差距的主要構(gòu)成部分，是阻礙我國區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)共同富裕的重要因素之一。與此同時(shí)，習(xí)近平總書記指出“當(dāng)今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，我國發(fā)展面臨的國內(nèi)外環(huán)境發(fā)生深刻復(fù)雜變化，我國‘十四五’時(shí)期以及更長時(shí)期的發(fā)展對加快科技創(chuàng)新提出了更為迫切的要求”，意味著技術(shù)進(jìn)步是我國經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展主要驅(qū)動(dòng)力。因此，不難發(fā)現(xiàn)，如何通過技術(shù)進(jìn)步影響進(jìn)口貿(mào)易的收入效應(yīng)，對于“高質(zhì)量擴(kuò)大進(jìn)口”“共同富?！钡榷嘀啬繕?biāo)的實(shí)現(xiàn)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

理論方面，進(jìn)口貿(mào)易可以通過外包生產(chǎn)力效應(yīng)、相對價(jià)格效應(yīng)及勞動(dòng)供給效應(yīng)影響國內(nèi)收入差距（Grossman&Rossi-Hansberg，2008）。隨著技術(shù)進(jìn)步重要性凸顯，許多學(xué)者將技術(shù)進(jìn)步作為一個(gè)新的研究視角交易考慮，但是現(xiàn)有文獻(xiàn)大多數(shù)都將技術(shù)進(jìn)步作為中介變量加以考慮，且著眼于國家或行業(yè)層面的收入不均問題，對省際層面關(guān)注不足。2021 年5 月20 日，黨中央、國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于支持浙江高質(zhì)量發(fā)展建設(shè)共同富裕示范區(qū)的意見》，預(yù)示著在浙江和長三角地區(qū)探索高質(zhì)量經(jīng)貿(mào)發(fā)展實(shí)現(xiàn)共同富裕的理論機(jī)制的重要性和緊迫性。基于此，本文將從長三角地區(qū)為研究對象，關(guān)于技術(shù)進(jìn)步對進(jìn)口貿(mào)易收入效應(yīng)的作用機(jī)制進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析。

1 文獻(xiàn)與機(jī)制梳理

基于“技術(shù)進(jìn)步對進(jìn)口貿(mào)易收入效應(yīng)的作用機(jī)制”研究邏輯，相關(guān)文獻(xiàn)大致可以分為兩類，一類是進(jìn)口貿(mào)易的收入效應(yīng)，另一類是技術(shù)進(jìn)步的作用機(jī)制。

進(jìn)口貿(mào)易的收入效應(yīng)指的是進(jìn)口貿(mào)易自由化對于收入差距的影響，由于本文以長三角地區(qū)為研究對象，因此，收入效應(yīng)僅關(guān)注省際層面的收入差異。現(xiàn)有研究表明，物品關(guān)稅下降會(huì)通過異質(zhì)性企業(yè)之間的市場占比轉(zhuǎn)移及生產(chǎn)要素重新配置等渠道來縮小企業(yè)的勞動(dòng)力收入差距，且該基本結(jié)論不受不同的工資不平等指標(biāo)度量結(jié)果影響（Helpman，2013；李清如等，2014）。進(jìn)口貿(mào)易影響收入差距的主要機(jī)制是商品價(jià)格機(jī)制（Melitz，2003；Fajgelbaum 等，2009）。長三角地區(qū)主要進(jìn)口資本及技術(shù)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口會(huì)使同類產(chǎn)品的國內(nèi)價(jià)格下降，從而減少國內(nèi)生產(chǎn)，進(jìn)而導(dǎo)致該行業(yè)的要素所有者利益受損且該損失是持續(xù)的，同時(shí)在短期內(nèi)該行業(yè)的勞動(dòng)者會(huì)面臨工資降低甚至失業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，但隨著行業(yè)規(guī)模的調(diào)整升級，失業(yè)的勞動(dòng)者將會(huì)向出口擴(kuò)張的部分行業(yè)轉(zhuǎn)移。因此，進(jìn)口貿(mào)易自由化會(huì)通過價(jià)格機(jī)制使得資本、技術(shù)所有者的相對收入下降，從而縮小地區(qū)收入差距?；谝陨侠碚摍C(jī)制，提出如下假說：

H1：進(jìn)口貿(mào)易自由化會(huì)縮小地區(qū)收入差距。

進(jìn)口貿(mào)易可以通過直接效應(yīng)和間接效應(yīng)帶來技術(shù)進(jìn)步（趙春明和郭界秀，2010；申樸等，2020），而技術(shù)進(jìn)步的水平提升會(huì)帶來產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)的優(yōu)化升級（Acemoglu，2010），從而對該地區(qū)的勞動(dòng)力的就業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響——增加對高技能勞動(dòng)力的需求（陳勇和柏喆，2018；），進(jìn)而相應(yīng)降低對低技能勞動(dòng)力的需求，從而擴(kuò)大兩者之間的收入差距（Lee & Pose，2012）?；谝陨侠碚摍C(jī)制，提出如下假說：

H2：技術(shù)進(jìn)步會(huì)擴(kuò)大區(qū)域的收入差距。

就進(jìn)口貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步的交互作用對地區(qū)收入差距的影響來說，一個(gè)地區(qū)通過進(jìn)口貿(mào)易開放帶來更多的競爭性產(chǎn)品倒逼國內(nèi)企業(yè)提升生產(chǎn)技術(shù)，搶占市場份額（趙崢等，2018）。相反，一個(gè)地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步水平也影響著該地區(qū)的進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)，即資本密集型地區(qū)傾向于進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品。而進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)影響著勞動(dòng)力的技能需求結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)，進(jìn)而對地區(qū)收入差距產(chǎn)生影響（張小溪和劉同山，2020）?；谝陨侠碚摍C(jī)制，提出如下假說。

H3：技術(shù)進(jìn)步對于進(jìn)口貿(mào)易的收入效應(yīng)具有調(diào)節(jié)作用。

2 模型、變量與數(shù)據(jù)

影響地區(qū)收入不平等的因素眾多（陳勇和柏喆，2018；匡國靜和王紹國，2020），本文重點(diǎn)關(guān)注進(jìn)口貿(mào)易和技術(shù)進(jìn)步對收入不平等的作用。在實(shí)證分析中，本文將進(jìn)口貿(mào)易和技術(shù)進(jìn)步作為核心解釋變量，同時(shí)引入其他一些對收入不平等有重要影響的因素作為控制變量展開研究。本文參照Wan 等（2007）、洪勇和王萬山（2019）構(gòu)建如下的計(jì)量模型：

2.1 模型設(shè)定

式中Tarit指第t 年i 城市的泰爾指數(shù)，作為地區(qū)收入差距的代理變量，lnImportit指第t 年i 省進(jìn)口貿(mào)易開放度，lnInnoit指第t 年i 省的技術(shù)進(jìn)步水平，lnImportit_lnInnoit指的是進(jìn)口貿(mào)易開放度與技術(shù)進(jìn)步水平的交互項(xiàng)，用來說明進(jìn)口貿(mào)易影響收入差距的“技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)”機(jī)制，γ 為控制變量系數(shù)，Controls 為相關(guān)控制變量，εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

2.2 變量說明和數(shù)據(jù)來源

2.2.1 核心變量

2.2.1 .1 被解釋變量：地區(qū)收入差距（Tar）

目前測定區(qū)域收入差距的指標(biāo)主要有基尼系數(shù)、泰爾指數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)差等，但研究發(fā)現(xiàn)泰爾指數(shù)不僅能夠測定區(qū)域總經(jīng)濟(jì)差距，還可以分解為區(qū)域和區(qū)域內(nèi)差距。因此，借鑒關(guān)愛萍和葛思羽（2017），采用泰爾指數(shù)來測度地區(qū)收入差距，定義如下：

式中i 表示地級市，t 表示時(shí)間，Pij，t、Zij，t分別表示i 地級市城鎮(zhèn)（j=1）和農(nóng)村（j=2）t 年的收入和人口；Tari，t、Pi，t、Zi，t分別表示i 地級市t 年的泰爾指數(shù)、城鄉(xiāng)總收入和總?cè)丝凇?/p>

2.2.1 .2 核心解釋變量

進(jìn)口貿(mào)易額（lnImport）：本文通過進(jìn)口貿(mào)易額取對數(shù)來衡量某一地區(qū)進(jìn)口貿(mào)易發(fā)展水平。根據(jù)中國人民銀行公布的當(dāng)年的年平均匯率，以人民幣本位幣來表示當(dāng)年進(jìn)口貿(mào)易額。數(shù)據(jù)來源于EPS 數(shù)據(jù)庫。

2.2.2 調(diào)節(jié)變量

技術(shù)進(jìn)步（lnlnno）：目前學(xué)術(shù)界對于技術(shù)進(jìn)步水平的衡量方式有很多，多以全要素生產(chǎn)率、R&D 投入來衡量，考慮到國家對技術(shù)進(jìn)步的重視性，本文以地區(qū)財(cái)政科技支出作為衡量技術(shù)進(jìn)步水平的指標(biāo)。原始數(shù)據(jù)來源于EPS數(shù)據(jù)庫。

2.2.3 控制變量

借鑒已有文獻(xiàn)，本文引入對收入差距有重要影響的控制變量：地區(qū)人均生產(chǎn)總值（lnPgdp，來源于中國城市數(shù)據(jù)庫）、房地產(chǎn)投資水平（Re，來源于中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫）、外商投資額（lnFdi，來源于中國城市數(shù)據(jù)庫）以及金融效率（Finance，來源于中國城市數(shù)據(jù)庫、中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫）。

3 實(shí)證分析

3.1 基準(zhǔn)回歸

采用雙向固定效應(yīng)模型進(jìn)行基準(zhǔn)回歸分析，結(jié)果見表1（a）。第（1）列表明進(jìn)口貿(mào)易與收入不平等之間存在著顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系。第（2）列表明技術(shù)進(jìn)步是縮小地區(qū)收入差距的積極因素。第（3）列顯示進(jìn)口貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步的交互項(xiàng)系數(shù)在1%的水平下顯著為正，且與主效應(yīng)符號相反，因此技術(shù)進(jìn)步弱化了進(jìn)口貿(mào)易對收入不平等的縮小作用。

表1 檢驗(yàn)結(jié)果

如表1 所示，控制變量的結(jié)果表明：地區(qū)人均生產(chǎn)總值與房地產(chǎn)投資是縮小地區(qū)收入差距的重要因素；人均生產(chǎn)總值的提高說明地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的上升，而地區(qū)總體經(jīng)濟(jì)水平的提高會(huì)帶來更多的勞動(dòng)力流入，勞動(dòng)力流入反過來又會(huì)促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平的提升，從而縮小收入差距；房地產(chǎn)投資水平的提升會(huì)使得勞動(dòng)者獲得的資本性回報(bào)增加，一定程度上增加了勞動(dòng)者的收入，對于縮小收入差距局域重要意義；外商投資額在各列都顯著為正，說明外商投資水平額提升是造成長三角地區(qū)收入差距擴(kuò)大的積極因素；金融效率是擴(kuò)大長三角地區(qū)收入差距的因素之一。

3.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

通過替換解釋變量和解釋變量滯后一期的方法來確保實(shí)證結(jié)果的可靠性和準(zhǔn)確性。穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果見表1（b）。第（4） 列是以長三角地區(qū)的專利申請授權(quán)量（lnPatent）作為技術(shù)進(jìn)步的衡量指標(biāo)，第（5）列引入解釋變量滯后一期值?？傮w上看，模型的穩(wěn)健性較好。

3.3 異質(zhì)性檢驗(yàn)

如表2 所示，將長三角地區(qū)按照地理位置因素和收入的高低劃分為沿海地區(qū)和內(nèi)陸地區(qū)、高收入地區(qū)和低收入地區(qū)。沿海地區(qū)由于自身地理位置優(yōu)勢，進(jìn)口貿(mào)易發(fā)達(dá)，而內(nèi)陸地區(qū)開放度較低，貿(mào)易條件相對落后，因此進(jìn)口貿(mào)易對于收入差距的作用存在地理位置上的差距。具體來說，進(jìn)口貿(mào)易和技術(shù)進(jìn)步有利于縮小沿海地區(qū)收入差距且技術(shù)進(jìn)步對于進(jìn)口貿(mào)易收入效應(yīng)的調(diào)節(jié)效應(yīng)在沿海地區(qū)作用顯著，而在內(nèi)陸地區(qū)作用不顯著。同時(shí)，對于不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的地區(qū)來說，進(jìn)口貿(mào)易和技術(shù)進(jìn)步對于收入差距的影響不同，進(jìn)口貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步對于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的收入差距具有顯著的負(fù)相應(yīng)，而對于經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)的作用并不顯著。

表2 異質(zhì)性分析結(jié)果

4 結(jié)論和政策建議

4.1 研究結(jié)論

基于2008-2019 年長三角地區(qū)省級面板數(shù)據(jù)，對進(jìn)口貿(mào)易的收入效應(yīng)以及技術(shù)進(jìn)步對其作用機(jī)制進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析，結(jié)果表明：①進(jìn)口貿(mào)易與收入不平等之間存在著顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系；②技術(shù)進(jìn)步是縮小地區(qū)收入差距的積極因素；③技術(shù)進(jìn)步弱化了進(jìn)口貿(mào)易對收入不平等的縮小作用。上述結(jié)論具有穩(wěn)健性，且相關(guān)控制變量結(jié)果與已有結(jié)論一致。同時(shí)，從地理位置與收入水平兩個(gè)維度進(jìn)行異質(zhì)性檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，上述進(jìn)口貿(mào)易的收入效應(yīng)以及技術(shù)進(jìn)步對其作用具有差異性。

4.2 政策建議

第一，長三角地區(qū)應(yīng)以國際循環(huán)帶動(dòng)國內(nèi)大市場循環(huán)，加快促進(jìn)沿海（江浙滬）內(nèi)陸（安徽）經(jīng)濟(jì)聯(lián)動(dòng)。一方面進(jìn)一步深化沿海地區(qū)開放度，提高吸引外資和國際優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的能力；另一方面充分利用內(nèi)陸地區(qū)勞動(dòng)力和資源優(yōu)勢，優(yōu)化內(nèi)陸地區(qū)的營商環(huán)境，承接沿海地區(qū)和國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)均衡發(fā)展的全域開放格局。

第二，大力施行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。一方面，優(yōu)化創(chuàng)新型企業(yè)的市場發(fā)展環(huán)境，積極促進(jìn)企業(yè)科研創(chuàng)新企業(yè)、研究所以及高校的產(chǎn)學(xué)研合作，吸引國際優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、大型企業(yè)、高技術(shù)人才涌入，暢通企業(yè)和人才發(fā)展渠道，給予高技術(shù)企業(yè)和研發(fā)人才充分的發(fā)展空間和發(fā)展機(jī)會(huì)；另一方面，對不同地區(qū)的技術(shù)扶持力度應(yīng)該采取差異性戰(zhàn)略，加大對低技術(shù)地區(qū)的財(cái)政科技扶持力度。技術(shù)進(jìn)步首先是發(fā)生在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)或者沿海等外貿(mào)比較發(fā)達(dá)的地區(qū)，但是政府通過擴(kuò)大科技支出產(chǎn)生的技術(shù)進(jìn)步可以調(diào)節(jié)它的作用方向。

第三，加快發(fā)展各地區(qū)產(chǎn)業(yè)的獨(dú)特優(yōu)勢，避免產(chǎn)業(yè)的趨同化。各地區(qū)發(fā)展產(chǎn)業(yè)的同時(shí)要考慮地區(qū)資源和環(huán)境的實(shí)際狀況，采取差異化的戰(zhàn)略，避免“一刀切”。沿海等經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)達(dá)的地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平相對較高，在發(fā)展產(chǎn)業(yè)時(shí)可以發(fā)揮自身優(yōu)勢帶動(dòng)內(nèi)陸等經(jīng)濟(jì)技術(shù)較弱地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級，在區(qū)域關(guān)系上形成優(yōu)勢互補(bǔ)、良性互動(dòng)的機(jī)制。