技術(shù)進(jìn)步與進(jìn)口貿(mào)易收入效應(yīng)
——以長三角地區(qū)為例

高新GAO Xin；朱雨嫣ZHU Yu-yan

（安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)，蚌埠 233030）

0 引言

福利效應(yīng)是國際貿(mào)易研究中歷久彌新的話題之一。世界百年未有之大變局下，高質(zhì)量的擴(kuò)大進(jìn)口成為“雙循環(huán)”戰(zhàn)略的重要一環(huán)，2021 年我國進(jìn)口貿(mào)易規(guī)模已達(dá)到17.37萬億元，高質(zhì)量發(fā)展將成為進(jìn)口貿(mào)易發(fā)展的主旋律，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的路徑將是重中之重。隨著我國全面脫貧的實(shí)現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)全體人民的共同富裕成為我國目前的主要任務(wù)，區(qū)域收入差距已經(jīng)成為我國整體收入差距的主要構(gòu)成部分，是阻礙我國區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)共同富裕的重要因素之一。與此同時(shí)，習(xí)近平總書記指出“當(dāng)今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，我國發(fā)展面臨的國內(nèi)外環(huán)境發(fā)生深刻復(fù)雜變化，我國‘十四五’時(shí)期以及更長時(shí)期的發(fā)展對(duì)加快科技創(chuàng)新提出了更為迫切的要求”，意味著技術(shù)進(jìn)步是我國經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展主要驅(qū)動(dòng)力。因此，不難發(fā)現(xiàn)，如何通過技術(shù)進(jìn)步影響進(jìn)口貿(mào)易的收入效應(yīng)，對(duì)于“高質(zhì)量擴(kuò)大進(jìn)口”“共同富?！钡榷嘀啬繕?biāo)的實(shí)現(xiàn)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

理論方面，進(jìn)口貿(mào)易可以通過外包生產(chǎn)力效應(yīng)、相對(duì)價(jià)格效應(yīng)及勞動(dòng)供給效應(yīng)影響國內(nèi)收入差距（Grossman&Rossi-Hansberg，2008）。隨著技術(shù)進(jìn)步重要性凸顯，許多學(xué)者將技術(shù)進(jìn)步作為一個(gè)新的研究視角交易考慮，但是現(xiàn)有文獻(xiàn)大多數(shù)都將技術(shù)進(jìn)步作為中介變量加以考慮，且著眼于國家或行業(yè)層面的收入不均問題，對(duì)省際層面關(guān)注不足。2021 年5 月20 日，黨中央、國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于支持浙江高質(zhì)量發(fā)展建設(shè)共同富裕示范區(qū)的意見》，預(yù)示著在浙江和長三角地區(qū)探索高質(zhì)量經(jīng)貿(mào)發(fā)展實(shí)現(xiàn)共同富裕的理論機(jī)制的重要性和緊迫性?；诖?，本文將從長三角地區(qū)為研究對(duì)象，關(guān)于技術(shù)進(jìn)步對(duì)進(jìn)口貿(mào)易收入效應(yīng)的作用機(jī)制進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析。

1 文獻(xiàn)與機(jī)制梳理

基于“技術(shù)進(jìn)步對(duì)進(jìn)口貿(mào)易收入效應(yīng)的作用機(jī)制”研究邏輯，相關(guān)文獻(xiàn)大致可以分為兩類，一類是進(jìn)口貿(mào)易的收入效應(yīng)，另一類是技術(shù)進(jìn)步的作用機(jī)制。

進(jìn)口貿(mào)易的收入效應(yīng)指的是進(jìn)口貿(mào)易自由化對(duì)于收入差距的影響，由于本文以長三角地區(qū)為研究對(duì)象，因此，收入效應(yīng)僅關(guān)注省際層面的收入差異?，F(xiàn)有研究表明，物品關(guān)稅下降會(huì)通過異質(zhì)性企業(yè)之間的市場占比轉(zhuǎn)移及生產(chǎn)要素重新配置等渠道來縮小企業(yè)的勞動(dòng)力收入差距，且該基本結(jié)論不受不同的工資不平等指標(biāo)度量結(jié)果影響（Helpman，2013；李清如等，2014）。進(jìn)口貿(mào)易影響收入差距的主要機(jī)制是商品價(jià)格機(jī)制（Melitz，2003；Fajgelbaum 等，2009）。長三角地區(qū)主要進(jìn)口資本及技術(shù)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口會(huì)使同類產(chǎn)品的國內(nèi)價(jià)格下降，從而減少國內(nèi)生產(chǎn)，進(jìn)而導(dǎo)致該行業(yè)的要素所有者利益受損且該損失是持續(xù)的，同時(shí)在短期內(nèi)該行業(yè)的勞動(dòng)者會(huì)面臨工資降低甚至失業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，但隨著行業(yè)規(guī)模的調(diào)整升級(jí)，失業(yè)的勞動(dòng)者將會(huì)向出口擴(kuò)張的部分行業(yè)轉(zhuǎn)移。因此，進(jìn)口貿(mào)易自由化會(huì)通過價(jià)格機(jī)制使得資本、技術(shù)所有者的相對(duì)收入下降，從而縮小地區(qū)收入差距?；谝陨侠碚摍C(jī)制，提出如下假說：

H1：進(jìn)口貿(mào)易自由化會(huì)縮小地區(qū)收入差距。

進(jìn)口貿(mào)易可以通過直接效應(yīng)和間接效應(yīng)帶來技術(shù)進(jìn)步（趙春明和郭界秀，2010；申樸等，2020），而技術(shù)進(jìn)步的水平提升會(huì)帶來產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)（Acemoglu，2010），從而對(duì)該地區(qū)的勞動(dòng)力的就業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響——增加對(duì)高技能勞動(dòng)力的需求（陳勇和柏喆，2018；），進(jìn)而相應(yīng)降低對(duì)低技能勞動(dòng)力的需求，從而擴(kuò)大兩者之間的收入差距（Lee & Pose，2012）?；谝陨侠碚摍C(jī)制，提出如下假說：

H2：技術(shù)進(jìn)步會(huì)擴(kuò)大區(qū)域的收入差距。

就進(jìn)口貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步的交互作用對(duì)地區(qū)收入差距的影響來說，一個(gè)地區(qū)通過進(jìn)口貿(mào)易開放帶來更多的競爭性產(chǎn)品倒逼國內(nèi)企業(yè)提升生產(chǎn)技術(shù)，搶占市場份額（趙崢等，2018）。相反，一個(gè)地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步水平也影響著該地區(qū)的進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)，即資本密集型地區(qū)傾向于進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品。而進(jìn)口商品結(jié)構(gòu)影響著勞動(dòng)力的技能需求結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)，進(jìn)而對(duì)地區(qū)收入差距產(chǎn)生影響（張小溪和劉同山，2020）?；谝陨侠碚摍C(jī)制，提出如下假說。

H3：技術(shù)進(jìn)步對(duì)于進(jìn)口貿(mào)易的收入效應(yīng)具有調(diào)節(jié)作用。

2 模型、變量與數(shù)據(jù)

影響地區(qū)收入不平等的因素眾多（陳勇和柏喆，2018；匡國靜和王紹國，2020），本文重點(diǎn)關(guān)注進(jìn)口貿(mào)易和技術(shù)進(jìn)步對(duì)收入不平等的作用。在實(shí)證分析中，本文將進(jìn)口貿(mào)易和技術(shù)進(jìn)步作為核心解釋變量，同時(shí)引入其他一些對(duì)收入不平等有重要影響的因素作為控制變量展開研究。本文參照Wan 等（2007）、洪勇和王萬山（2019）構(gòu)建如下的計(jì)量模型：

2.1 模型設(shè)定

式中Tarit指第t 年i 城市的泰爾指數(shù)，作為地區(qū)收入差距的代理變量，lnImportit指第t 年i 省進(jìn)口貿(mào)易開放度，lnInnoit指第t 年i 省的技術(shù)進(jìn)步水平，lnImportit_lnInnoit指的是進(jìn)口貿(mào)易開放度與技術(shù)進(jìn)步水平的交互項(xiàng)，用來說明進(jìn)口貿(mào)易影響收入差距的“技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)”機(jī)制，γ 為控制變量系數(shù)，Controls 為相關(guān)控制變量，εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

2.2 變量說明和數(shù)據(jù)來源

2.2.1 核心變量

2.2.1 .1 被解釋變量：地區(qū)收入差距（Tar）

目前測定區(qū)域收入差距的指標(biāo)主要有基尼系數(shù)、泰爾指數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)差等，但研究發(fā)現(xiàn)泰爾指數(shù)不僅能夠測定區(qū)域總經(jīng)濟(jì)差距，還可以分解為區(qū)域和區(qū)域內(nèi)差距。因此，借鑒關(guān)愛萍和葛思羽（2017），采用泰爾指數(shù)來測度地區(qū)收入差距，定義如下：

式中i 表示地級(jí)市，t 表示時(shí)間，Pij，t、Zij，t分別表示i 地級(jí)市城鎮(zhèn)（j=1）和農(nóng)村（j=2）t 年的收入和人口；Tari，t、Pi，t、Zi，t分別表示i 地級(jí)市t 年的泰爾指數(shù)、城鄉(xiāng)總收入和總?cè)丝凇?/p>

2.2.1 .2 核心解釋變量

進(jìn)口貿(mào)易額（lnImport）：本文通過進(jìn)口貿(mào)易額取對(duì)數(shù)來衡量某一地區(qū)進(jìn)口貿(mào)易發(fā)展水平。根據(jù)中國人民銀行公布的當(dāng)年的年平均匯率，以人民幣本位幣來表示當(dāng)年進(jìn)口貿(mào)易額。數(shù)據(jù)來源于EPS 數(shù)據(jù)庫。

2.2.2 調(diào)節(jié)變量

技術(shù)進(jìn)步（lnlnno）：目前學(xué)術(shù)界對(duì)于技術(shù)進(jìn)步水平的衡量方式有很多，多以全要素生產(chǎn)率、R&D 投入來衡量，考慮到國家對(duì)技術(shù)進(jìn)步的重視性，本文以地區(qū)財(cái)政科技支出作為衡量技術(shù)進(jìn)步水平的指標(biāo)。原始數(shù)據(jù)來源于EPS數(shù)據(jù)庫。

2.2.3 控制變量

借鑒已有文獻(xiàn)，本文引入對(duì)收入差距有重要影響的控制變量：地區(qū)人均生產(chǎn)總值（lnPgdp，來源于中國城市數(shù)據(jù)庫）、房地產(chǎn)投資水平（Re，來源于中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫）、外商投資額（lnFdi，來源于中國城市數(shù)據(jù)庫）以及金融效率（Finance，來源于中國城市數(shù)據(jù)庫、中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)庫）。

3 實(shí)證分析

3.1 基準(zhǔn)回歸

采用雙向固定效應(yīng)模型進(jìn)行基準(zhǔn)回歸分析，結(jié)果見表1（a）。第（1）列表明進(jìn)口貿(mào)易與收入不平等之間存在著顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系。第（2）列表明技術(shù)進(jìn)步是縮小地區(qū)收入差距的積極因素。第（3）列顯示進(jìn)口貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步的交互項(xiàng)系數(shù)在1%的水平下顯著為正，且與主效應(yīng)符號(hào)相反，因此技術(shù)進(jìn)步弱化了進(jìn)口貿(mào)易對(duì)收入不平等的縮小作用。

表1 檢驗(yàn)結(jié)果

如表1 所示，控制變量的結(jié)果表明：地區(qū)人均生產(chǎn)總值與房地產(chǎn)投資是縮小地區(qū)收入差距的重要因素；人均生產(chǎn)總值的提高說明地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的上升，而地區(qū)總體經(jīng)濟(jì)水平的提高會(huì)帶來更多的勞動(dòng)力流入，勞動(dòng)力流入反過來又會(huì)促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平的提升，從而縮小收入差距；房地產(chǎn)投資水平的提升會(huì)使得勞動(dòng)者獲得的資本性回報(bào)增加，一定程度上增加了勞動(dòng)者的收入，對(duì)于縮小收入差距局域重要意義；外商投資額在各列都顯著為正，說明外商投資水平額提升是造成長三角地區(qū)收入差距擴(kuò)大的積極因素；金融效率是擴(kuò)大長三角地區(qū)收入差距的因素之一。

3.2 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

通過替換解釋變量和解釋變量滯后一期的方法來確保實(shí)證結(jié)果的可靠性和準(zhǔn)確性。穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果見表1（b）。第（4） 列是以長三角地區(qū)的專利申請授權(quán)量（lnPatent）作為技術(shù)進(jìn)步的衡量指標(biāo)，第（5）列引入解釋變量滯后一期值?？傮w上看，模型的穩(wěn)健性較好。

3.3 異質(zhì)性檢驗(yàn)

如表2 所示，將長三角地區(qū)按照地理位置因素和收入的高低劃分為沿海地區(qū)和內(nèi)陸地區(qū)、高收入地區(qū)和低收入地區(qū)。沿海地區(qū)由于自身地理位置優(yōu)勢，進(jìn)口貿(mào)易發(fā)達(dá)，而內(nèi)陸地區(qū)開放度較低，貿(mào)易條件相對(duì)落后，因此進(jìn)口貿(mào)易對(duì)于收入差距的作用存在地理位置上的差距。具體來說，進(jìn)口貿(mào)易和技術(shù)進(jìn)步有利于縮小沿海地區(qū)收入差距且技術(shù)進(jìn)步對(duì)于進(jìn)口貿(mào)易收入效應(yīng)的調(diào)節(jié)效應(yīng)在沿海地區(qū)作用顯著，而在內(nèi)陸地區(qū)作用不顯著。同時(shí)，對(duì)于不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的地區(qū)來說，進(jìn)口貿(mào)易和技術(shù)進(jìn)步對(duì)于收入差距的影響不同，進(jìn)口貿(mào)易與技術(shù)進(jìn)步對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的收入差距具有顯著的負(fù)相應(yīng)，而對(duì)于經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)的作用并不顯著。

表2 異質(zhì)性分析結(jié)果

4 結(jié)論和政策建議

4.1 研究結(jié)論

基于2008-2019 年長三角地區(qū)省級(jí)面板數(shù)據(jù)，對(duì)進(jìn)口貿(mào)易的收入效應(yīng)以及技術(shù)進(jìn)步對(duì)其作用機(jī)制進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析，結(jié)果表明：①進(jìn)口貿(mào)易與收入不平等之間存在著顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系；②技術(shù)進(jìn)步是縮小地區(qū)收入差距的積極因素；③技術(shù)進(jìn)步弱化了進(jìn)口貿(mào)易對(duì)收入不平等的縮小作用。上述結(jié)論具有穩(wěn)健性，且相關(guān)控制變量結(jié)果與已有結(jié)論一致。同時(shí)，從地理位置與收入水平兩個(gè)維度進(jìn)行異質(zhì)性檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，上述進(jìn)口貿(mào)易的收入效應(yīng)以及技術(shù)進(jìn)步對(duì)其作用具有差異性。

4.2 政策建議

第一，長三角地區(qū)應(yīng)以國際循環(huán)帶動(dòng)國內(nèi)大市場循環(huán)，加快促進(jìn)沿海（江浙滬）內(nèi)陸（安徽）經(jīng)濟(jì)聯(lián)動(dòng)。一方面進(jìn)一步深化沿海地區(qū)開放度，提高吸引外資和國際優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的能力；另一方面充分利用內(nèi)陸地區(qū)勞動(dòng)力和資源優(yōu)勢，優(yōu)化內(nèi)陸地區(qū)的營商環(huán)境，承接沿海地區(qū)和國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)均衡發(fā)展的全域開放格局。

第二，大力施行創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。一方面，優(yōu)化創(chuàng)新型企業(yè)的市場發(fā)展環(huán)境，積極促進(jìn)企業(yè)科研創(chuàng)新企業(yè)、研究所以及高校的產(chǎn)學(xué)研合作，吸引國際優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、大型企業(yè)、高技術(shù)人才涌入，暢通企業(yè)和人才發(fā)展渠道，給予高技術(shù)企業(yè)和研發(fā)人才充分的發(fā)展空間和發(fā)展機(jī)會(huì)；另一方面，對(duì)不同地區(qū)的技術(shù)扶持力度應(yīng)該采取差異性戰(zhàn)略，加大對(duì)低技術(shù)地區(qū)的財(cái)政科技扶持力度。技術(shù)進(jìn)步首先是發(fā)生在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)或者沿海等外貿(mào)比較發(fā)達(dá)的地區(qū)，但是政府通過擴(kuò)大科技支出產(chǎn)生的技術(shù)進(jìn)步可以調(diào)節(jié)它的作用方向。

第三，加快發(fā)展各地區(qū)產(chǎn)業(yè)的獨(dú)特優(yōu)勢，避免產(chǎn)業(yè)的趨同化。各地區(qū)發(fā)展產(chǎn)業(yè)的同時(shí)要考慮地區(qū)資源和環(huán)境的實(shí)際狀況，采取差異化的戰(zhàn)略，避免“一刀切”。沿海等經(jīng)濟(jì)技術(shù)發(fā)達(dá)的地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平相對(duì)較高，在發(fā)展產(chǎn)業(yè)時(shí)可以發(fā)揮自身優(yōu)勢帶動(dòng)內(nèi)陸等經(jīng)濟(jì)技術(shù)較弱地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)，在區(qū)域關(guān)系上形成優(yōu)勢互補(bǔ)、良性互動(dòng)的機(jī)制。