基于科學(xué)的創(chuàng)新失敗挽救：擴(kuò)展適應(yīng)視角

馬 佳， 李天柱

(1. 成都信息工程大學(xué) 管理學(xué)院， 四川 成都 610103；2. 遼寧科技大學(xué) 工商管理學(xué)院， 遼寧 鞍山 114051)

0 引言

科學(xué)在新興經(jīng)濟(jì)體創(chuàng)新中發(fā)揮著日益重要的作用[1-2]，開展基于科學(xué)的創(chuàng)新成為我國突破技術(shù)封鎖、實現(xiàn)趕超和跨越式發(fā)展的關(guān)鍵。然而，基于科學(xué)的創(chuàng)新具有不確定性大、風(fēng)險高、對新知識要求高等特點[2-3]，這導(dǎo)致基于科學(xué)的創(chuàng)新失敗率極高。在典型的基于科學(xué)的生物制藥領(lǐng)域，原創(chuàng)性新藥研發(fā)總體成功率甚至低于萬分之一。這意味著絕大多數(shù)項目前期會投入大量資源，一旦因為失敗而被放棄，則面臨巨大浪費。如果能通過合適的方式對基于科學(xué)的創(chuàng)新失敗項目進(jìn)行挽救，重新釋放其價值潛力，無疑具有可觀的經(jīng)濟(jì)意義和社會意義?；诳茖W(xué)的創(chuàng)新失敗，一方面源自科學(xué)研究本身會遇到瓶頸，另一方面則主要歸咎于科學(xué)研究成果轉(zhuǎn)化的“半途而廢”，尤其是基礎(chǔ)研究往往沒有明確或直接目標(biāo)，難以預(yù)測其應(yīng)用價值和時間跨度，給基于科學(xué)的創(chuàng)新帶來極大不確定性。在上述導(dǎo)致基于科學(xué)的創(chuàng)新失敗的兩方面原因中，如何突破科學(xué)研究瓶頸可與創(chuàng)新問題分離開進(jìn)行專門研究，本研究重點聚焦科學(xué)研究成果向創(chuàng)新轉(zhuǎn)化的“半途而廢”問題。

經(jīng)過長期觀察和跟蹤研究發(fā)現(xiàn)，基于科學(xué)的創(chuàng)新失敗，主要體現(xiàn)為某項產(chǎn)品或項目的創(chuàng)新失敗，并不意味著此項產(chǎn)品或創(chuàng)新項目攜帶的科學(xué)研究成果失敗?，F(xiàn)實中存在大量失敗的創(chuàng)新項目，通過為其攜帶的科學(xué)研究成果找到新的轉(zhuǎn)化方向和應(yīng)用領(lǐng)域而重獲新生，而擴(kuò)展適應(yīng)是挽救失敗項目過程中需引起高度重視的理論視角，其主要特征是發(fā)現(xiàn)某些意想不到的功能，這對于研究創(chuàng)新失敗挽救具有重要啟發(fā)意義和指導(dǎo)價值。由于理性決策者已經(jīng)在之前的管理活動中對與創(chuàng)新成功相關(guān)的因素進(jìn)行了最大可能的分析，如科學(xué)研究成果的特性、市場需求、競爭技術(shù)、配套環(huán)境等，并力圖在科學(xué)性技術(shù)(science-based technology)的獨特性與市場的稀缺性之間找到契合點[4]。經(jīng)過這樣的理性分析仍然失敗的創(chuàng)新，則需依靠功能轉(zhuǎn)變及非預(yù)期、偶然性要素等發(fā)現(xiàn)意想不到的應(yīng)用方向，從而在一個新的應(yīng)用領(lǐng)域再次獲得創(chuàng)新成功的機(jī)會，這是需要得到高度重視的挽救思路?；谏鲜隹紤]，本文采用多案例方法，旨在探索和揭示如何通過擴(kuò)展適應(yīng)挽救基于科學(xué)的創(chuàng)新失敗。研究問題可分解為：挽救基于科學(xué)的創(chuàng)新失敗過程機(jī)理是什么？現(xiàn)象表明，并不是每一個基于科學(xué)的失敗創(chuàng)新都能夠被挽救或在經(jīng)濟(jì)性、社會性上值得被挽救，那么挽救基于科學(xué)的失敗創(chuàng)新是否存在實現(xiàn)條件？挽救機(jī)會又是如何被觸發(fā)形成的？基于科學(xué)的創(chuàng)新與基于技術(shù)的創(chuàng)新在失敗挽救上存在哪些異同之處？

1 文獻(xiàn)回顧

1.1 基于科學(xué)的創(chuàng)新

基于科學(xué)的創(chuàng)新是指由科學(xué)研究直接推動、強(qiáng)烈依賴科學(xué)發(fā)現(xiàn)的創(chuàng)新[5]?；诳茖W(xué)的創(chuàng)新常發(fā)生在知識尚未被很好編碼的發(fā)展中科學(xué)領(lǐng)域，這些領(lǐng)域存在于特定產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)業(yè)特定階段[6]，如生物制藥產(chǎn)業(yè)、早期的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)等[1-2]。傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新研究常將科學(xué)視為一個給定的知識庫，如線性模型。Pavitt[7]提出，經(jīng)濟(jì)的一個高科技部門是基于科學(xué)的，其擁有大量有組織的研發(fā)活動且與科學(xué)研究緊密相連。關(guān)于巴斯德象限的研究認(rèn)為，科學(xué)研究具有雙重動機(jī)，既追求新知識，又解決實際問題[8]。模式2、三螺旋等理論強(qiáng)調(diào)科學(xué)研究與創(chuàng)新的交互關(guān)系[9]，逐漸顯現(xiàn)出線性模型的缺陷及科學(xué)與創(chuàng)新之間的復(fù)雜關(guān)系，使基于科學(xué)的創(chuàng)新研究逐步被引入到創(chuàng)新系統(tǒng)分析框架下?；诳茖W(xué)的創(chuàng)新所需知識基礎(chǔ)具有高度異質(zhì)性和復(fù)雜性，并且對新知識要求極高。Lundvall[10]關(guān)于國家創(chuàng)新系統(tǒng)(National Innovation System，NIS)的研究突出了知識經(jīng)濟(jì)中科學(xué)對學(xué)習(xí)的重要作用；Coriat等[3]、陳勁等(2013)研究強(qiáng)調(diào)基于科學(xué)的創(chuàng)新參與者具有來自產(chǎn)學(xué)研網(wǎng)絡(luò)的特點；柳卸林[2]將TIS理論、制度理論與中國情境相結(jié)合，提出科學(xué)推進(jìn)系統(tǒng)的思路，為研究科學(xué)驅(qū)動創(chuàng)新帶來全新視角。

現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)注如何促進(jìn)基于科學(xué)的創(chuàng)新，以提升其成功率。如Cockburn等[11]強(qiáng)調(diào)，生物技術(shù)企業(yè)不能僅停留在對科學(xué)的使用上，而應(yīng)直接參與科學(xué)研究；Rosenberg[12]指出，雖然科學(xué)研究具有發(fā)現(xiàn)的偶然性和極大的不確定性，但提升工程能力可以增加利用科學(xué)研究結(jié)果實現(xiàn)創(chuàng)新的概率；雷家骕和林苞[1]強(qiáng)調(diào)在基于科學(xué)的創(chuàng)新中早期市場培育的關(guān)鍵性；馬佳等[13]強(qiáng)調(diào)，在中國情境下開展基于科學(xué)的創(chuàng)新，企業(yè)應(yīng)特別重視搶占先機(jī)對創(chuàng)新總體局勢的決定性作用，建立科學(xué)研究與社會應(yīng)用的融通關(guān)系，通過跨學(xué)科、跨應(yīng)用領(lǐng)域的融通發(fā)展實現(xiàn)基于科學(xué)的創(chuàng)新。總體來看，現(xiàn)有文獻(xiàn)強(qiáng)調(diào)通過企業(yè)直接參與科學(xué)研究、加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作、建立多功能新型組織等方式提高基于科學(xué)的創(chuàng)新成功率，但少有研究從失敗挽救角度探索如何推動基于科學(xué)的創(chuàng)新。

1.2 擴(kuò)展適應(yīng)

擴(kuò)展適應(yīng)(Exaptation)的概念起源于進(jìn)化生物學(xué)，用以表征與適應(yīng)(Adaptation)相對的生物進(jìn)化“第二方案”，即對于生物體有用的特征，并不是因為適應(yīng)其目前角色才出現(xiàn)的，而是后來被賦予目前的功能[14]?，F(xiàn)有文獻(xiàn)指出，技術(shù)發(fā)展過程中存在擴(kuò)展適應(yīng)現(xiàn)象，如果以“水平基因轉(zhuǎn)移(HGT)”作為隱喻對創(chuàng)新活動進(jìn)行解釋，可以發(fā)現(xiàn)很多創(chuàng)新中都隱藏著擴(kuò)展適應(yīng)的影子[15]。例如，壓縮機(jī)、燃燒器和渦輪從其它產(chǎn)品轉(zhuǎn)移到渦輪噴氣發(fā)動機(jī)中就屬于技術(shù)的擴(kuò)展適應(yīng)。本質(zhì)上，技術(shù)擴(kuò)展適應(yīng)是用現(xiàn)有功能的可用性執(zhí)行一個新功能，是在一個被選中的環(huán)境下激發(fā)技術(shù)潛力[16]。

根據(jù)Solo[17]的兩步論觀點，新思想來源及以后的實現(xiàn)與發(fā)展是技術(shù)創(chuàng)新成立的兩個基本條件。技術(shù)的擴(kuò)展適應(yīng)以發(fā)現(xiàn)技術(shù)所具有某些意想不到功能的可用性為主要特征[18]。機(jī)緣巧合(Serendipity)演變?yōu)閿U(kuò)展適應(yīng)的過程中走向結(jié)構(gòu)化，功能轉(zhuǎn)變、非預(yù)期或偶然性事件帶來的轉(zhuǎn)向都可以視為擴(kuò)展適應(yīng)，這相當(dāng)于為技術(shù)創(chuàng)新提供了新思想來源。技術(shù)創(chuàng)新的實現(xiàn)又可抽象理解為現(xiàn)有技術(shù)的潛在功能(意想不到的功能)在新情境中的應(yīng)用[16]，這屬于商業(yè)化執(zhí)行的范疇，相當(dāng)于技術(shù)創(chuàng)新中新思想來源形成之后的實現(xiàn)與發(fā)展?？梢姡F(xiàn)有文獻(xiàn)指明了擴(kuò)展適應(yīng)具有驅(qū)動創(chuàng)新的重要意義，但是多數(shù)研究主要聚焦技術(shù)擴(kuò)展適應(yīng)和基于技術(shù)的創(chuàng)新領(lǐng)域，對擴(kuò)展適應(yīng)在基于科學(xué)的創(chuàng)新領(lǐng)域的作用和價值尚未引起充分重視。

1.3 創(chuàng)新失敗挽救

研究創(chuàng)新從失敗轉(zhuǎn)向成功的過程，首先需要明確創(chuàng)新失敗與成功的特征和判別標(biāo)準(zhǔn)。在Schumpeter[19]的開創(chuàng)性研究中，創(chuàng)新被定義為建立新的生產(chǎn)函數(shù)，以獲得企業(yè)家利潤或潛在超額利潤；Freeman&Soete[20]進(jìn)一步將市場的建立或滲透引入對創(chuàng)新的評價，提出失敗的創(chuàng)新就是未能建立起有效的市場或未能取得任何盈利。這些研究都隱性地將經(jīng)濟(jì)價值設(shè)為衡量創(chuàng)新成敗的判別標(biāo)準(zhǔn)。此后，傅家驥[21]、吳貴生[22]將社會價值、生態(tài)價值等納入創(chuàng)新成敗的判別體系，認(rèn)為創(chuàng)新能否成功還需考慮創(chuàng)新主體素質(zhì)等因素。但無論采用何種判別標(biāo)準(zhǔn)，影響創(chuàng)新成敗的因素均是多元、復(fù)雜且具有情境性的。

現(xiàn)有文獻(xiàn)分析了創(chuàng)新失敗的原因，主要包括缺乏需求危機(jī)、使用不便、忽視應(yīng)用導(dǎo)向、違背技術(shù)倫理等[23]。失敗的創(chuàng)新項目依然具有潛在價值也得到現(xiàn)有研究的公認(rèn)，如Klein&Knight[24]指出，許多技術(shù)創(chuàng)新未能達(dá)到預(yù)期不是技術(shù)失敗而是實施中的失?。籑artin&Scott[25]提出，不同類型技術(shù)創(chuàng)新在面臨市場失敗時都有可能通過政策工具進(jìn)行干預(yù)和救助；Jenson等[26]基于創(chuàng)新系統(tǒng)角度，從結(jié)構(gòu)和功能兩個維度入手破解創(chuàng)新失敗?，F(xiàn)有文獻(xiàn)提示了如何挽救創(chuàng)新失敗項目的一些思想，特別需要注意的是，Beltagui[15]指出，技術(shù)擴(kuò)展適應(yīng)可以成功驅(qū)動突破性創(chuàng)新，而對于失敗的創(chuàng)新項目而言，如果能夠通過合適的途徑形成技術(shù)擴(kuò)展適應(yīng)機(jī)會，進(jìn)而在一個新的應(yīng)用領(lǐng)域內(nèi)重新創(chuàng)造價值，也就完成了對創(chuàng)新失敗項目的挽救。這解釋了技術(shù)擴(kuò)展適應(yīng)在挖掘創(chuàng)新失敗項目潛力方面具有獨特優(yōu)勢。然而，現(xiàn)有研究大多強(qiáng)調(diào)技術(shù)擴(kuò)展適應(yīng)對挽救失敗項目的價值，但在失敗率極高的基于科學(xué)的創(chuàng)新領(lǐng)域，擴(kuò)展適應(yīng)是否也具有挽救創(chuàng)新失敗的潛力，現(xiàn)有文獻(xiàn)仍未提供充分證據(jù)和理論依據(jù)。技術(shù)創(chuàng)新失敗挽救的實質(zhì)是失敗項目的價值釋放問題，需接續(xù)被迫中斷的技術(shù)—價值實現(xiàn)進(jìn)程，重新釋放技術(shù)的潛在價值[27]。然而，科學(xué)—價值實現(xiàn)進(jìn)程是否也能通過擴(kuò)展適應(yīng)等方式得到接續(xù)，尚未得到現(xiàn)有文獻(xiàn)證實。

綜上，現(xiàn)有研究表明，創(chuàng)新成功或失敗的判別標(biāo)準(zhǔn)和影響因素是多重、復(fù)雜、綜合的，創(chuàng)新失敗并不意味著其攜帶的技術(shù)或科學(xué)成果的失敗，如果將這些技術(shù)或科學(xué)成果連同失敗項目一起束之高閣，將會導(dǎo)致極大浪費。現(xiàn)有研究主要關(guān)注提升創(chuàng)新成功率的行動和要素，如提升創(chuàng)新能力、獲取外部知識、追求多個平行目標(biāo)、增加信息源類型、借助社會網(wǎng)絡(luò)等，旨在通過降低創(chuàng)新不確定性提升創(chuàng)新成功率。雖然創(chuàng)新失敗項目遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于成功的項目[24]，但現(xiàn)有文獻(xiàn)鮮有從挽救失敗(項目)角度探索創(chuàng)新成敗問題，對基于科學(xué)的創(chuàng)新失敗挽救關(guān)注仍不充分。創(chuàng)新系統(tǒng)理論、擴(kuò)展適應(yīng)理論為探索基于科學(xué)的創(chuàng)新提供了微觀層面的分析框架，但這些理論尚未在挽救基于科學(xué)的創(chuàng)新失敗研究領(lǐng)域發(fā)揮其理論價值。

2 研究設(shè)計

2.1 研究方法

本文采用多案例研究方法，對如何通過擴(kuò)展適應(yīng)挽救基于科學(xué)的創(chuàng)新失敗項目進(jìn)行探索性研究。案例方法適用于解決“怎么樣”“為什么”的問題，適合縱向過程分析和提煉解釋復(fù)雜現(xiàn)象的理論或規(guī)律[28]。多案例方法通過采用逐項復(fù)制的方式，對相同邏輯進(jìn)行重復(fù)驗證，有利于構(gòu)建普遍性更高的理論[29]。本文研究問題屬于“怎么樣”的范疇，與該方法具有契合性。

對于案例選擇，根據(jù)目的性抽樣和理論抽樣原則，設(shè)定案例篩選標(biāo)準(zhǔn)：①創(chuàng)新(項目)突破由科學(xué)研究推動，強(qiáng)烈依賴科學(xué)發(fā)現(xiàn)；②在某一階段，創(chuàng)新(項目)被大多數(shù)參與者和利益相關(guān)者認(rèn)定為已經(jīng)失敗，創(chuàng)新進(jìn)程被中止、停滯或放棄；③創(chuàng)新(項目)經(jīng)歷特定事件后得到挽救，并最終由科學(xué)驅(qū)動創(chuàng)造出可觀的創(chuàng)新績效；④具有可獲得且豐富的高質(zhì)量數(shù)據(jù)。根據(jù)篩選標(biāo)準(zhǔn)，本文選擇達(dá)泊西汀(Dapoxetine)、米諾地爾(Minoxidil)、西地那非(Sildenafil)、沙利度胺(Thalidomide)作為案例樣本，案例描述如表1所示。4個樣本均較好地反映出基于科學(xué)的創(chuàng)新項目失敗后得到挽救，創(chuàng)造出顯著創(chuàng)新價值的典型過程。

此外，醫(yī)藥界對上述4個樣本的分析和報道較為活躍，涉及藥物分子的科學(xué)基礎(chǔ)、藥物發(fā)展過程以及相關(guān)人物專訪等全方位資料，能提供高質(zhì)量回溯性數(shù)據(jù)。由于生物制藥產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新強(qiáng)烈依賴于生命科學(xué)、醫(yī)學(xué)等領(lǐng)域科學(xué)研究，被公認(rèn)為典型的基于科學(xué)的創(chuàng)新領(lǐng)域[1,3]。某種創(chuàng)新失敗的藥物由于其科學(xué)研究成果的潛在應(yīng)用功能被發(fā)現(xiàn)，從而轉(zhuǎn)變成為治療其它疾病的特效藥物，這種現(xiàn)象在生物制藥業(yè)常有發(fā)生，且展現(xiàn)出較為清晰的發(fā)展脈絡(luò)，對揭示基于科學(xué)的創(chuàng)新失敗挽救規(guī)律具有典型性和代表性。

表1 基于科學(xué)的創(chuàng)新失敗挽救案例樣本Tab.1 Samples of the failure rescue cases of science-based innovations

2.2 數(shù)據(jù)收集與處理

本研究主要通過廣泛、異質(zhì)來源的二手?jǐn)?shù)據(jù)進(jìn)行案例數(shù)據(jù)收集。數(shù)據(jù)收集導(dǎo)向為挽救基于科學(xué)的創(chuàng)新失敗項目相關(guān)活動、影響因素、組織機(jī)構(gòu)等。由于大部分創(chuàng)新失敗挽救過程跨越漫長的時間并涉及復(fù)雜的組織機(jī)構(gòu)和參與人，大部分?jǐn)?shù)據(jù)為相關(guān)事件發(fā)生時的回溯性歷史數(shù)據(jù)，難以接觸到項目機(jī)構(gòu)或相關(guān)事件當(dāng)事人進(jìn)行調(diào)研或訪談，一手?jǐn)?shù)據(jù)收集存在困難。為彌補(bǔ)這個缺陷，本文主要通過對多重證據(jù)來源的二手?jǐn)?shù)據(jù)進(jìn)行三角驗證提高數(shù)據(jù)質(zhì)量，以確保研究信度。主要數(shù)據(jù)來源包括企業(yè)官方網(wǎng)站、行業(yè)網(wǎng)站、學(xué)術(shù)研究文獻(xiàn)，以及相關(guān)科學(xué)家和企業(yè)高管公開的音視頻訪談等，如表2所示。

對于數(shù)據(jù)處理，本文借助時間軸，對樣本創(chuàng)新活動特征、產(chǎn)生影響的事件、參與者行動、環(huán)境、組織等因素進(jìn)行分析和歸納，參考Adriani等[18]關(guān)于擴(kuò)展適應(yīng)距離測量的研究思路，結(jié)合序貫重點活動的不同，劃分挽救過程階段，對數(shù)據(jù)進(jìn)行階段劃分處理。

2.3 數(shù)據(jù)分析

2.3.1 開放性編碼

采用程序化扎根分析法進(jìn)行數(shù)據(jù)處理，依循“開放性編碼—主軸編碼—選擇性編碼”展開逐級編碼，基于科學(xué)的創(chuàng)新、創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)等現(xiàn)有理論分析框架為編碼過程中數(shù)據(jù)的標(biāo)簽化、概念化、范疇化提供指引。采用Atlas.ti 7.5質(zhì)性分析軟件進(jìn)行開放性編碼，對數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)簽化，提煉出118個初始范疇，表3呈現(xiàn)了開放性編碼中部分原始數(shù)據(jù)的標(biāo)簽化過程。對118個初始范疇進(jìn)行類屬劃分和相互關(guān)系分析，進(jìn)一步將其概念化為26個副范疇。

表2 數(shù)據(jù)來源渠道及資料Tab.2 Data source channels and information

表3 原始數(shù)據(jù)開放性編碼(部分)Tab.3 Open coding of the original data (partial)

續(xù)表3 原始數(shù)據(jù)開放性編碼(部分)Tab.3(Continued) Open coding of the original data (partial)

2.3.2 主軸編碼與選擇性編碼

通過開放性編碼發(fā)現(xiàn)26個副范疇之間的有機(jī)聯(lián)系，進(jìn)一步進(jìn)行主軸編碼，歸納出7個主范疇。然后，開展選擇性編碼，進(jìn)一步抽象化主范疇，提煉出更具概括性并能統(tǒng)領(lǐng)主范疇的3個核心范疇，如表4所示。找出核心范疇與其它范疇的關(guān)系，以便能夠簡明扼要地展現(xiàn)全部資料的現(xiàn)象，進(jìn)而形成理論架構(gòu)和初步模型，最后驗證各層級間與層級內(nèi)各個范疇之間的關(guān)聯(lián)。

表4 主軸編碼與選擇性編碼Tab.4 Axial coding and selective coding in grounded analysis

3 案例發(fā)現(xiàn)

4個樣本的數(shù)據(jù)分析呈現(xiàn)出一致的核心范疇和故事線，研究結(jié)果得到多案例間的補(bǔ)充和驗證，形成相互印證的關(guān)系。完成選擇性編碼后，再次對三級編碼過程中的全部范疇進(jìn)行提取和梳理，通過咨詢四川省藥品監(jiān)督管理局和四川大學(xué)華西藥學(xué)院的專家學(xué)者，進(jìn)行理論飽和度檢驗，未發(fā)現(xiàn)新的其它重要概念、范疇、關(guān)系。案例故事線可描述為：基于科學(xué)的創(chuàng)新失敗挽救過程主要包括新功能意義建構(gòu)、基于擴(kuò)展適應(yīng)的商業(yè)化實現(xiàn)以及持續(xù)擴(kuò)展適應(yīng)3個階段。機(jī)緣巧合(Serendipity)觸發(fā)基于擴(kuò)展適應(yīng)的挽救機(jī)會形成，存在擴(kuò)展適應(yīng)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是挽救創(chuàng)新失敗的實現(xiàn)條件，通過多次、持續(xù)的擴(kuò)展適應(yīng)進(jìn)行不斷嘗試是挖掘失敗項目創(chuàng)新價值的關(guān)鍵活動。根據(jù)基于扎根分析的案例發(fā)現(xiàn)構(gòu)建過程機(jī)理模型，呈現(xiàn)基于科學(xué)的創(chuàng)新失敗(項目)挽救一般過程，如圖1所示。

圖1 基于科學(xué)的創(chuàng)新失敗(項目)挽救過程機(jī)理Fig.1 Process mechanism of the failure rescue of science-based innovation (project)

3.1 基于科學(xué)的創(chuàng)新失敗挽救過程機(jī)理

3.1.1 新功能意義建構(gòu)階段

命題1a：科學(xué)研究成果的新功能意義建構(gòu)開啟挽救創(chuàng)新失敗(項目)的歷程。

案例研究發(fā)現(xiàn)，在新功能意義構(gòu)建階段，現(xiàn)有產(chǎn)品(創(chuàng)新失敗項目)依賴的科學(xué)研究成果某個潛在功能被發(fā)現(xiàn)，并被定義為一種新產(chǎn)品的核心功能，由某個企業(yè)、大學(xué)或機(jī)構(gòu)攜帶進(jìn)入一個新的應(yīng)用領(lǐng)域，開啟挽救基于科學(xué)的創(chuàng)新歷程。意義建構(gòu)(Sensemaking)是根據(jù)情境信號或線索對事件進(jìn)行構(gòu)念并形成理解的過程[30]。新功能意義建構(gòu)過程中，創(chuàng)新者在科學(xué)研究成果的潛在功能與某個新領(lǐng)域內(nèi)的需求之間建立聯(lián)系，根據(jù)潛在功能形成新產(chǎn)品構(gòu)念并定義新產(chǎn)品，這個新產(chǎn)品具有滿足該應(yīng)用領(lǐng)域市場需求的潛力。如在Thalidomide案例中，根據(jù)能夠緩解麻風(fēng)病人痛苦這一線索，Sheskin醫(yī)生形成將Thalidomide用于治療麻風(fēng)結(jié)節(jié)性紅斑的構(gòu)念。新功能意義建構(gòu)的作用為基于科學(xué)的創(chuàng)新失敗(項目)挽救指明擴(kuò)展適應(yīng)機(jī)會，并由特定創(chuàng)新主體根據(jù)這一機(jī)會完成科學(xué)研究成果應(yīng)用領(lǐng)域的轉(zhuǎn)移。

命題1b：機(jī)緣巧合(Serendipity)觸發(fā)基于擴(kuò)展適應(yīng)的挽救機(jī)會形成。

機(jī)緣巧合(Serendipity)觸發(fā)失敗產(chǎn)品或創(chuàng)新項目依賴的科學(xué)研究成果在新應(yīng)用領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)擴(kuò)展適應(yīng)。既有文獻(xiàn)強(qiáng)調(diào)，機(jī)緣巧合是技術(shù)擴(kuò)展適應(yīng)發(fā)生的主要條件，是觀察一個意外與異常戰(zhàn)略性基準(zhǔn)的普遍經(jīng)驗[31]。如何觸發(fā)科學(xué)研究成果在新應(yīng)用領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)擴(kuò)展適應(yīng)，即處于擴(kuò)展適應(yīng)最前端的潛在功能發(fā)現(xiàn)機(jī)制需進(jìn)一步討論，這涉及到從源頭上揭示基于科學(xué)的創(chuàng)新失敗挽救機(jī)理問題。事實上，機(jī)緣巧合是人類認(rèn)知未知世界的方式，強(qiáng)調(diào)“被智者的眼睛捕捉到偶然觀察到的現(xiàn)象”[31]。例如，Thalidomide的第一次擴(kuò)展適應(yīng)(從抗菌藥到反應(yīng)停)和第二次擴(kuò)展適應(yīng)(從反應(yīng)停到治療)都是由機(jī)緣巧合觸發(fā)產(chǎn)生的。又如Sildenafil案例，Pfizer公司最初投入重金研究Sildenafil是希望開發(fā)出治療心肌缺血的特效藥，但臨床試驗證明治療效果不佳導(dǎo)致開發(fā)面臨失敗。研究人員在回收臨床試驗藥品時，發(fā)現(xiàn)很多男性志愿者不愿交回剩余藥物，并通過深度訪談發(fā)現(xiàn)Sildenafil具有明顯刺激男性性器官勃起的藥效，從而將其改造成歷史上第一款口服治療陽痿的特效藥。發(fā)現(xiàn)Sildenafil具有治療陽痿的潛在功能，屬于典型的偶然事件，進(jìn)一步證實了機(jī)緣巧合觸發(fā)基于擴(kuò)展適應(yīng)的創(chuàng)新失敗挽救機(jī)會形成。

3.1.2 基于擴(kuò)展適應(yīng)的商業(yè)化實現(xiàn)階段

命題2a：基于擴(kuò)展適應(yīng)的商業(yè)化促使創(chuàng)新失敗(項目)得到實質(zhì)性挽救。

案例研究發(fā)現(xiàn)，在擴(kuò)展適應(yīng)的商業(yè)化實現(xiàn)階段，創(chuàng)新者通過商業(yè)化活動使原科學(xué)研究成果在新應(yīng)用領(lǐng)域得到轉(zhuǎn)化并獲得市場采納，從而釋放失敗項目的創(chuàng)新價值，實現(xiàn)初步挽救的目的。需要注意的是，創(chuàng)新是一種新思想產(chǎn)生到首次商業(yè)化的過程，只有取得足夠規(guī)模的商業(yè)價值，才能認(rèn)為基于科學(xué)的創(chuàng)新失敗得到實質(zhì)性挽救。否則，即便憑借潛在功能實現(xiàn)應(yīng)用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移，仍然不具有實際意義。例如，2003年，沙利度胺在成功被挽救后，為公司貢獻(xiàn)2.23億美元銷售收入，幫助Celgene公司扭虧為盈；西地那非自1998年上市以來，累積銷售額超過3 000億美元，為輝瑞公司創(chuàng)造數(shù)百億美元利潤?；跀U(kuò)展適應(yīng)的商業(yè)化成功釋放了失敗項目的創(chuàng)新價值，也是基于科學(xué)的創(chuàng)新失敗項目獲得初步挽救的標(biāo)志。

命題2b：存在擴(kuò)展適應(yīng)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是挽救創(chuàng)新失敗的實現(xiàn)條件。

科學(xué)研究成果在新應(yīng)用領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)商業(yè)化需得到資源和能力支持，存在擴(kuò)展適應(yīng)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是挽救創(chuàng)新失敗的實現(xiàn)條件。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的邊界開放，由具有競合關(guān)系、跨越系統(tǒng)邊界的多樣化機(jī)構(gòu)(企業(yè)、大學(xué)、政府、中介組織等)構(gòu)成。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)為新功能提供補(bǔ)充性或支持性能力和資源，共同滿足新應(yīng)用領(lǐng)域創(chuàng)新需要，推動商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。以Thalidomide為例，因為大量患者、對過度免疫藥物機(jī)理感興趣的科學(xué)家以及大學(xué)等研究機(jī)構(gòu)的存在，使得Thalidomide的潛在功能和科學(xué)機(jī)理得以發(fā)現(xiàn)。1962年誕生的《Kefauver-Harris修正案》對原本松散、混亂的藥物市場進(jìn)行了嚴(yán)格規(guī)范，政府干預(yù)為Thalidomide消除市場對失敗項目(反應(yīng)停的嬰兒致畸事件)的偏見，并大規(guī)模且安全有效地應(yīng)用于新領(lǐng)域的臨床治療掃平了道路。由此可見，失敗的創(chuàng)新(項目)跨越創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)邊界通過擴(kuò)展適應(yīng)獲得重生，在擴(kuò)展適應(yīng)過程中，如果沒有基本的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)提供支持，就無法在新應(yīng)用領(lǐng)域內(nèi)得到意義構(gòu)建和市場采納，其結(jié)果是被市場排斥，擴(kuò)展適應(yīng)也就無法獲得成功。

3.1.3 持續(xù)擴(kuò)展適應(yīng)階段

命題3: 挽救基于科學(xué)的創(chuàng)新失敗項目常伴有多次、持續(xù)的擴(kuò)展適應(yīng)。

案例研究表明，基于科學(xué)的創(chuàng)新失敗挽救并不必然是一次性的擴(kuò)展適應(yīng)活動(如Thalidomide案例)，還可能存在多次、持續(xù)的擴(kuò)展適應(yīng)或反復(fù)試錯過程。隨著創(chuàng)新失敗項目的潛在價值在新應(yīng)用領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)意義建構(gòu)和商業(yè)化，圍繞擴(kuò)展適應(yīng)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)也不斷生長，創(chuàng)新主體交互更加頻繁，異質(zhì)來源的信息、資源、人才流動和碰撞加劇，增加了新一輪機(jī)緣巧合發(fā)生的幾率，從而推動更多新功能的意義建構(gòu)，使更多建立在新功能基礎(chǔ)上的新產(chǎn)品成功商業(yè)化。同時，新的擴(kuò)展適應(yīng)又反哺創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)生長，提供更豐富多元的支持性資源和能力，使創(chuàng)新失敗項目走向持續(xù)性擴(kuò)展適應(yīng)，甚至使圍繞創(chuàng)新失敗項目的擴(kuò)展適應(yīng)演變形成創(chuàng)新集群，某些新產(chǎn)品可能突破創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)邊界入侵其它創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。例如，1998年西地那非由美國食品藥品監(jiān)督管理局(FDA)批準(zhǔn)用于治療勃起功能障礙后，又于2005年被批準(zhǔn)用于治療肺動脈高血壓。擴(kuò)展適應(yīng)在挽救失敗過程中的多次、持續(xù)發(fā)生，放大了創(chuàng)新失敗項目的潛在價值，使基于科學(xué)的創(chuàng)新失敗挽救意義更為凸顯。

3.2 基于科學(xué)的創(chuàng)新與基于技術(shù)的創(chuàng)新在失敗挽救上的異同

結(jié)合案例研究和文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)，擴(kuò)展適應(yīng)作為一種重要的創(chuàng)新失敗挽救機(jī)制，同時適用于基于科學(xué)的創(chuàng)新和基于技術(shù)的創(chuàng)新失敗，并且創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)在挽救創(chuàng)新失敗過程中均發(fā)揮了重要作用。Beltagui等[15]關(guān)于模塊化技術(shù)擴(kuò)展適應(yīng)的研究表明，技術(shù)擴(kuò)展適應(yīng)可驅(qū)動基于技術(shù)的創(chuàng)新，并且被創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)調(diào)節(jié)。這與本案例研究結(jié)論形成一定互補(bǔ)。不同之處在于，擴(kuò)展適應(yīng)在兩種創(chuàng)新挽救過程中對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的要素和時間要求存在區(qū)別，基于科學(xué)的創(chuàng)新失敗挽救面臨的難度和不確定性相對更高。具體表現(xiàn)在以下方面：

(1)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)提供的要素不同。基于技術(shù)的創(chuàng)新通常帶來模塊化技術(shù)產(chǎn)品，如汽車、家電等，而基于科學(xué)的創(chuàng)新帶來整體性技術(shù)(科學(xué)性技術(shù))產(chǎn)品，如藥物、新材料等。這兩類產(chǎn)品的擴(kuò)展適應(yīng)對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的要求存在差異，因而兩類創(chuàng)新失敗挽救關(guān)注的重點也應(yīng)不同。在基于技術(shù)的創(chuàng)新失敗挽救中，模塊化技術(shù)的擴(kuò)展適應(yīng)需要從其它創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)遷移技術(shù)模塊，以組成技術(shù)產(chǎn)品和搭建新的利基結(jié)構(gòu)[15]。相對而言，在基于科學(xué)的創(chuàng)新失敗挽救中，整體性技術(shù)的擴(kuò)展適應(yīng)通常不需要在技術(shù)、產(chǎn)品層面進(jìn)行大量投入，但需要政策、制度、科學(xué)研究等要素的投入。

(2)對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)形成時間的要求不同。前文針對基于科學(xué)的創(chuàng)新揭示了創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)基本架構(gòu)要先于科學(xué)研究成果應(yīng)用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移得到構(gòu)建的事實，這是基于科學(xué)的創(chuàng)新失敗挽救的實現(xiàn)條件，其與基于技術(shù)的創(chuàng)新在對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)形成時間的要求上存在差異。技術(shù)擴(kuò)展適應(yīng)可能導(dǎo)致突破性創(chuàng)新[15]。既有研究強(qiáng)調(diào)，技術(shù)擴(kuò)展適應(yīng)首先是技術(shù)的某個模塊或組件憑借其潛在功能轉(zhuǎn)移到新的應(yīng)用領(lǐng)域，隨后圍繞該技術(shù)擴(kuò)展適應(yīng)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)開始得到構(gòu)建，并且技術(shù)越發(fā)展，其支持系統(tǒng)越生長，從而為創(chuàng)造性破壞提供有利環(huán)境。然而，本研究關(guān)于基于科學(xué)的創(chuàng)新失敗挽救案例說明，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)的形成是先于應(yīng)用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移的，也就是說，必要的支持性能力和資源要預(yù)先建立起來。如《Kefauver-Harris修正案》先期出臺，其后Thalidomide用于治療麻風(fēng)結(jié)節(jié)性紅斑這一擴(kuò)展適應(yīng)事件才能發(fā)生。本文認(rèn)為，這是因為基于科學(xué)的創(chuàng)新通常帶來功能完備的整體性技術(shù)(如藥物、新材料等)，其需要與來自外部的互補(bǔ)性資源或能力共同組成完整的產(chǎn)品概念從而為市場提供價值。如在Thalidomide案例中，藥物分子要與用藥規(guī)則、審批制度、診斷手段等共同保證藥物在一定范圍內(nèi)對某種疾病的治療有效。

(3)不確定性上存在差異。雖然現(xiàn)有文獻(xiàn)描述了多種具有非預(yù)期副作用(潛在功能)的藥物通過擴(kuò)展適應(yīng)再次開啟創(chuàng)新歷程[32]，似乎這個過程是快速而容易實現(xiàn)的。但是，由于整體性技術(shù)擴(kuò)展適應(yīng)依賴的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)主要源自政策、制度、科學(xué)研究等要素投入，而這些要素的完善往往需要一定時間或某些特殊因素推動，因此面臨較高的不確定性。這也造成基于科學(xué)的創(chuàng)新失敗挽救雖然可以通過擴(kuò)展適應(yīng)實現(xiàn)，但仍然可能面臨多重困難，而不是像現(xiàn)有文獻(xiàn)描述的那樣輕松，這一點可以從Thalidomide近70年的漫長發(fā)展歷程中得到證明。相對而言，基于技術(shù)的創(chuàng)新失敗挽救雖然也需要依賴創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的完善，但只要技術(shù)模塊存在較大的商業(yè)化潛力，與之互補(bǔ)的技術(shù)模塊通常就能夠產(chǎn)生，因此面臨的不確定性相對要低一些。

4 結(jié)論與討論

4.1 結(jié)論

通過多案例研究發(fā)現(xiàn)，擴(kuò)展適應(yīng)是挽救創(chuàng)新失敗的重要機(jī)制，對基于科學(xué)的創(chuàng)新失敗進(jìn)行挽救，實質(zhì)上是在失敗項目基礎(chǔ)上重新啟動的創(chuàng)新過程，在擴(kuò)展適應(yīng)理論視角下，這個再次啟動的創(chuàng)新過程就是圍繞擴(kuò)展適應(yīng)形成的創(chuàng)新過程。

本研究得到以下主要結(jié)論：首先，基于科學(xué)的創(chuàng)新失敗通過新功能意義建構(gòu)、基于擴(kuò)展適應(yīng)的商業(yè)化實現(xiàn)以及持續(xù)擴(kuò)展適應(yīng)3個主要階段向成功轉(zhuǎn)化，甚至發(fā)展成為創(chuàng)新集群。其次，機(jī)緣巧合觸發(fā)基于擴(kuò)展適應(yīng)的挽救機(jī)會形成。再次，存在擴(kuò)展適應(yīng)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是科學(xué)研究成果在新應(yīng)用領(lǐng)域擴(kuò)展適應(yīng)的實現(xiàn)條件。在挽救基于科學(xué)的創(chuàng)新失敗過程中，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)基本架構(gòu)先于應(yīng)用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移得到構(gòu)建。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)形成在擴(kuò)展適應(yīng)的商業(yè)化實現(xiàn)過程中發(fā)揮關(guān)鍵支撐作用，潛在功能的定義及后續(xù)在新應(yīng)用領(lǐng)域的商業(yè)化執(zhí)行均離不開創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)提供的資源和能力。最后，通過多次、持續(xù)的擴(kuò)展適應(yīng)進(jìn)行不斷嘗試是挖掘失敗項目創(chuàng)新價值的關(guān)鍵活動。此外，擴(kuò)展適應(yīng)是挽救創(chuàng)新失敗的重要機(jī)制，同時適用于基于科學(xué)的創(chuàng)新和基于技術(shù)的創(chuàng)新，但兩種情形下需要的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)條件和關(guān)注的活動重點存在差異。

4.2 意義、啟示與展望

在研究的理論意義包括：第一，豐富了技術(shù)創(chuàng)新、擴(kuò)展適應(yīng)理論研究視角，現(xiàn)有文獻(xiàn)多從促進(jìn)成功的角度關(guān)注如何提升創(chuàng)新效率和效益，而本文從挽救失敗的角度揭示重新釋放失敗項目創(chuàng)新價值的規(guī)律，是對技術(shù)創(chuàng)新理論的有益補(bǔ)充；第二，區(qū)分基于科學(xué)的創(chuàng)新與基于技術(shù)的創(chuàng)新，開展針對性研究，加深了對基于科學(xué)的創(chuàng)新的理解；第三，現(xiàn)有文獻(xiàn)中，擴(kuò)展適應(yīng)理論主要被用于解釋和指導(dǎo)如何驅(qū)動突破性創(chuàng)新，而本文將擴(kuò)展適應(yīng)理論引入創(chuàng)新失敗挽救研究領(lǐng)域，拓展了擴(kuò)展適應(yīng)理論的研究邊界。

創(chuàng)新失敗挽救同時也是創(chuàng)新管理研究的一個新視角。關(guān)于研究的管理啟示，對于致力于挽救基于科學(xué)的創(chuàng)新失敗項目而言，首先，管理者應(yīng)該重視挖掘創(chuàng)新失敗項目的潛在功能，轉(zhuǎn)變對創(chuàng)新失敗的態(tài)度和視角，通過主動推動擴(kuò)展適應(yīng)尋找挽救創(chuàng)新失敗項目的途徑，敏銳觀察和尋找技術(shù)發(fā)展過程中的反常現(xiàn)象或偶然出現(xiàn)的非預(yù)期現(xiàn)象。傳統(tǒng)管理觀念遵循計劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制的線性管理思路，其宗旨一般是完成計劃中原定的初始目標(biāo)，但當(dāng)創(chuàng)新項目出現(xiàn)與原定計劃相悖和難以扭轉(zhuǎn)的發(fā)展趨勢時，則不宜過早將其定義為項目失敗，應(yīng)該轉(zhuǎn)而采用以感知、發(fā)現(xiàn)、賦能、影響、適應(yīng)為基礎(chǔ)的非線性管理思路，努力嘗試為項目找到新的轉(zhuǎn)化方向和應(yīng)用領(lǐng)域。在這個過程中要積極發(fā)現(xiàn)并處理Serendipity事件，發(fā)現(xiàn)反常和非預(yù)期現(xiàn)象背后可能蘊(yùn)藏的機(jī)會。雖然管理者無法通過計劃和組織活動有目的地制造Serendipity事件，但是可以通過打造信息豐富且流動性好，同時鼓勵自由探索和創(chuàng)造性的學(xué)習(xí)型組織，從而營造有利的環(huán)境賦能Serendipity事件的涌現(xiàn)。其次，管理者要將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視為挽救創(chuàng)新失敗項目的重要支撐條件，當(dāng)失敗項目的潛在功能被識別和發(fā)現(xiàn)后，應(yīng)該深入分析項目潛在功能在其它轉(zhuǎn)化方向和應(yīng)用領(lǐng)域得到采納需要滿足的條件，判斷擴(kuò)展適應(yīng)的時機(jī)是否成熟。管理者要充分認(rèn)識到創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)對擴(kuò)展適應(yīng)發(fā)揮的關(guān)鍵作用，將其視為能否通過擴(kuò)展適應(yīng)實現(xiàn)創(chuàng)新失敗挽救的判斷標(biāo)準(zhǔn)之一，在條件成熟的情況下，發(fā)揮擴(kuò)展適應(yīng)在創(chuàng)新中速度更快、成本更低、風(fēng)險更小的優(yōu)勢。最后，政府管理者需從創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角分析挖掘創(chuàng)新失敗項目價值可能面臨的障礙，將發(fā)展更加包容、開放的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視為在國家、區(qū)域和產(chǎn)業(yè)等不同層面降低創(chuàng)新失敗率、提升創(chuàng)新效率的關(guān)鍵途徑，政府政策除了要繼續(xù)加強(qiáng)對企業(yè)等創(chuàng)新主體研發(fā)活動的支持，也要向優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)等方面傾斜，構(gòu)建和優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的價值挖掘功能和容錯糾錯功能。對于以生物技術(shù)為代表的基于科學(xué)的創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)，政府需要持續(xù)完善產(chǎn)業(yè)政策及相關(guān)制度，加大對公共基礎(chǔ)研究的支持力度，不斷培育和完善創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

本文也存在不足之處：首先，由于數(shù)據(jù)可得性等限制，本文主要以生物制藥產(chǎn)業(yè)為典型案例，相關(guān)結(jié)論對其它基于科學(xué)的產(chǎn)業(yè)是否適用，尚待進(jìn)一步觀察、驗證、修正和跟蹤研究；其次，本文主要采用公開的二手?jǐn)?shù)據(jù)展開研究，未來有必要采用一手?jǐn)?shù)據(jù)和國內(nèi)案例樣本進(jìn)一步加深對研究問題的理解；最后，研究主要采用多案例方法，未來可面向大樣本開展更具普遍意義的實證研究。