建筑工程EPC 模式下概算編制質(zhì)量提高的對(duì)策研究

武秀萍WU Xiu-ping

（中聯(lián)西北工程設(shè)計(jì)研究院有限公司，西安 710077）

0 引言

根據(jù)《政府投資條例》及《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》精神，按照國(guó)資先行、穩(wěn)步推進(jìn)原則，政府和國(guó)有資金投資的房屋、市政、水利等項(xiàng)目以及裝配式建筑，原則上實(shí)行工程總承包管理模式。實(shí)行工程總承包發(fā)包模式的政府和國(guó)有資金投資的大中型建設(shè)項(xiàng)目原則上應(yīng)在初步設(shè)計(jì)審批及概算核定完成后進(jìn)行工程發(fā)包。加強(qiáng)初步設(shè)計(jì)管理和投資概算控制，是政府投資項(xiàng)目及國(guó)有投資大型項(xiàng)目管理的核心環(huán)節(jié)之一，也是工程總承包項(xiàng)目能夠順利完成的重要保障。如何克服現(xiàn)有概算編制質(zhì)量參差不齊，規(guī)范管理并適應(yīng)新時(shí)代下工程總承包的管理模式的需要，在房屋建筑初設(shè)領(lǐng)域鮮有提及。本文主要分析在房屋建筑概算中易出現(xiàn)的問題，并分析其發(fā)生的原因及背景，并結(jié)合現(xiàn)階段EPC 工程總承包模式的要求對(duì)提高概算編制質(zhì)量提出自己的解決措施及建議。

1 概算編制不準(zhǔn)是當(dāng)前房屋建筑概算編審過程中的常見現(xiàn)象

如某省級(jí)科技辦公大樓，工程在創(chuàng)作過程中，綜合了先進(jìn)的建筑節(jié)能設(shè)計(jì)理念和綠色建筑技術(shù)研究成果，集成多種建筑遮陽系統(tǒng)、通風(fēng)雨幕外墻系統(tǒng)、超低能耗圍護(hù)結(jié)構(gòu)、太陽能光熱光電技術(shù)、雨水回收系統(tǒng)、中水利用系統(tǒng)、綠色建材、地源熱泵+被動(dòng)式輻射末端系統(tǒng)、生態(tài)綠化、智能控制等19 項(xiàng)新技術(shù)、新材料，通過9 大節(jié)能降耗系統(tǒng)具體進(jìn)行操作實(shí)施，先后獲得國(guó)家綠色建筑三星級(jí)設(shè)計(jì)和運(yùn)行標(biāo)識(shí)、美國(guó)LEED-NC 金級(jí)認(rèn)證等12 項(xiàng)國(guó)內(nèi)外高含金量獎(jiǎng)項(xiàng)。就是這樣一個(gè)省部共管項(xiàng)目，最后出現(xiàn)批準(zhǔn)的概算嚴(yán)重不足，過程中建設(shè)單位不得不停下來進(jìn)行審查，審計(jì)，調(diào)整概算。超概除了有人、材漲價(jià)因素，工期拖延的原因，也有很大一部分原因是前期概算時(shí)間很緊，量?jī)r(jià)不足，列項(xiàng)遺漏，設(shè)計(jì)及概算標(biāo)準(zhǔn)是按普通辦公樓考慮的，造成過程投資嚴(yán)重超概，工期拖延。

2 造成概算不準(zhǔn)確現(xiàn)象的原因

2.1 建設(shè)單位迎合評(píng)審經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，人為壓低初步設(shè)計(jì)概算

這種現(xiàn)象在建設(shè)公共建筑時(shí)尤為突出。在上述案例中，初步設(shè)計(jì)概算先期是按照發(fā)改委規(guī)定的普通辦公樓的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的，沒有充分考慮到該工程的科技創(chuàng)新型，建材市場(chǎng)稀有性，造成初步設(shè)計(jì)概算嚴(yán)重不足。再如本人參與編制的一個(gè)陜北古鎮(zhèn)改造項(xiàng)目概算，在概算基本完成后，與批準(zhǔn)立項(xiàng)投資一比較，概算超立項(xiàng)費(fèi)用20%，細(xì)究原因，立項(xiàng)時(shí)估算投資受到建設(shè)單位思維的干擾，以鎮(zhèn)上農(nóng)民自建房的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行估算，沒有考慮到該項(xiàng)目是按現(xiàn)行建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)及旅游景區(qū)定位來要求的，未考慮到地基處理費(fèi)用，屋面節(jié)能、外墻及門窗節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)，風(fēng)格標(biāo)準(zhǔn)及附屬配套設(shè)施。概算出來后，建設(shè)單位人為要求壓低概算，經(jīng)過項(xiàng)目設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)人反復(fù)溝通、說服，并由其與主管部門匯報(bào)情況，建設(shè)單位才同意該概算金額，并不得不先重新上報(bào)可研。此種案例在編制概算的過程中發(fā)生不少，大部分是由于評(píng)審經(jīng)濟(jì)指標(biāo)落后，建設(shè)單位人為要求壓低概算，導(dǎo)致報(bào)批或后期管理過程多費(fèi)周折。

2.2 市場(chǎng)利益驅(qū)使，設(shè)計(jì)院所壓縮概算投入人力成本

經(jīng)調(diào)查，建筑設(shè)計(jì)費(fèi)用的提成比例一般為設(shè)計(jì)合同金額的25%～35%左右，但很少從制度上考慮經(jīng)濟(jì)專業(yè)的分配比例，概算需要從設(shè)計(jì)人員產(chǎn)值中分割或設(shè)計(jì)院所管理成本中支出，分配比例可見表1。在整個(gè)房屋建筑設(shè)計(jì)行業(yè)，建筑經(jīng)濟(jì)專業(yè)被默認(rèn)為副專業(yè)，或根本不設(shè)該專業(yè)。初步設(shè)計(jì)成果很少由于概算編制質(zhì)量問題受到行政、經(jīng)濟(jì)或信用制裁，而基于設(shè)計(jì)利益驅(qū)使，設(shè)計(jì)所極力擠壓概算編制成本，很少有動(dòng)力編制概算精品，概算處于初步設(shè)計(jì)生態(tài)鏈最末端，造成優(yōu)秀概算人員的缺失。

表1 某設(shè)計(jì)院各專業(yè)產(chǎn)值分配比例

2.3 部門、行業(yè)管理文件落后、矛盾

一直以來概算的編制培訓(xùn)游離于部門、行業(yè)管理之外，造成編制水平參差不齊。各地造價(jià)管理站主要負(fù)責(zé)工程量清單計(jì)價(jià)階段的工作，前期決策性的初步設(shè)計(jì)與概算由發(fā)改委管理審批，但發(fā)改委卻缺少自己的數(shù)據(jù)庫，各種政策文件的編制是落后的。如《陜西省建筑安裝工程概算定額》（2015）概算安裝定額子目還有電線定額，但根據(jù)《建筑工程設(shè)計(jì)文件深度規(guī)定（2016 版）》深度要求，電線、埋管設(shè)計(jì)等不屬于初設(shè)階段的深度，概算定額深度與初設(shè)設(shè)計(jì)深度要求深度不符，只能憑概算人員根據(jù)自身經(jīng)驗(yàn)自行設(shè)計(jì)確定工程量。概算定額沒有起到概略計(jì)算的作用，定額編制嚴(yán)重落后，造成責(zé)任劃分困難，準(zhǔn)確度也不高。

比較一下《建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)概算編審規(guī)程CECA GC2-2015》（簡(jiǎn)稱《概算規(guī)程》）與《建筑工程設(shè)計(jì)文件深度規(guī)定（2016 版）》（簡(jiǎn)稱《設(shè)計(jì)深度規(guī)定》）（見表2），可見矛盾一：造價(jià)協(xié)會(huì)對(duì)初步設(shè)計(jì)概算深度是按照清單編制預(yù)算階段深度要求，初步設(shè)計(jì)圖紙不可能達(dá)到施工圖階段的深度；矛盾二：根據(jù)《概算規(guī)程》6.0.2 條：設(shè)計(jì)人員要提出滿足概算文件編制深度的設(shè)計(jì)技術(shù)資料，但依據(jù)《設(shè)計(jì)深度規(guī)定》3.10.3 概算編制須依據(jù)：1）設(shè)計(jì)說明書及設(shè)計(jì)圖紙；設(shè)計(jì)人員很少有動(dòng)力去滿足概算的設(shè)計(jì)技術(shù)資料要求。在設(shè)計(jì)深度無法達(dá)到概算深度要求時(shí)，概算的質(zhì)量無從談起。

表2 《概算規(guī)程》與《設(shè)計(jì)深度規(guī)定》比較

2.4 專業(yè)人員水平參差不齊

由于概算市場(chǎng)有限，利潤(rùn)擠壓驅(qū)使，很多設(shè)計(jì)院所用預(yù)算人員去編制概算，但概算與預(yù)算偏向不同，概算著眼于項(xiàng)目整體，需要有較強(qiáng)的項(xiàng)目專業(yè)構(gòu)成、單位工程分部、分項(xiàng)構(gòu)成理念，預(yù)算偏于按圖計(jì)算，著眼于細(xì)部，用未經(jīng)培訓(xùn)實(shí)踐的預(yù)算人員負(fù)責(zé)編制概算經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)撿著芝麻，丟了西瓜的現(xiàn)象，造成概算偏離。

2.5 整體建筑設(shè)計(jì)市場(chǎng)環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)激烈，壓縮設(shè)計(jì)及概算工期很普遍

房屋建筑設(shè)計(jì)行業(yè)比任何其他行業(yè)設(shè)計(jì)都開放，大小設(shè)計(jì)院所林立，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)異常激烈。設(shè)計(jì)工期都被建設(shè)方壓得很緊，設(shè)計(jì)人員常常擠壓后期概算編制時(shí)間。筆者曾親歷過一件事，一個(gè)檔案館初步設(shè)計(jì)，而且各種現(xiàn)有綠色建筑理念全部體現(xiàn)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在星期三下午水電暖還沒有方案的情況下，要求星期五早晨確保提交概算，而且項(xiàng)目負(fù)責(zé)人拒絕溝通及解釋，在溝通無果后概算工作移交別人，在此情況下編制的概算質(zhì)量可想而知。

3 提高概算編制質(zhì)量的解決對(duì)策

3.1 充分溝通，幫助建設(shè)單位做好投資計(jì)劃與控制，爭(zhēng)取合理的合同費(fèi)用及概算時(shí)間

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人除了要溝通技術(shù)上需要的功能和規(guī)模外，也應(yīng)該溝通經(jīng)濟(jì)要求，或者概算溝通工作前置，使建設(shè)單位了解估算、概算、工程量清單最高限價(jià)、合同價(jià)、結(jié)算價(jià)的區(qū)別，特別是了解概算的作用和概算編制時(shí)間，獲得建設(shè)單位的理解和支持，獲得較合理的合同費(fèi)用與工期，使得概算人員的勞動(dòng)獲得合理報(bào)酬，概算工期獲得保障；并提請(qǐng)建設(shè)單位提前準(zhǔn)備好已獲得資料，為概算編制贏得充裕的時(shí)間，收集資料有：①初步設(shè)計(jì)的的上位文件：批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告、供電、市政規(guī)劃等；②征地費(fèi)用及拆遷補(bǔ)償費(fèi)用及前期已發(fā)生費(fèi)用或已經(jīng)簽訂合同確定的費(fèi)用；③項(xiàng)目安排：如項(xiàng)目資金籌措情況、工期安排情況、項(xiàng)目范圍等。

建設(shè)單位其他要求：項(xiàng)目管理大綱及招標(biāo)采購方案以及提出擬用設(shè)備材料檔次，特別是裝修工程及弱電工程等。根據(jù)招標(biāo)采購方案，提前與建設(shè)單位溝通概算編制方案，如對(duì)高低壓配電系統(tǒng)、其他系統(tǒng)設(shè)備、景觀工程、燃?xì)夤こ?、單?dú)的亮化工程、廚房設(shè)備費(fèi)用、光伏發(fā)電系統(tǒng)等專項(xiàng)設(shè)計(jì)通常進(jìn)行設(shè)計(jì)及采購分包，需要分塊概算，便于單獨(dú)分析及后期管理。

3.2 重視概算的編制工作，設(shè)計(jì)與經(jīng)濟(jì)專業(yè)高度融合

房屋建筑初設(shè)建筑與結(jié)構(gòu)圖紙中，按行業(yè)慣例不提供工程量，相比于其他工業(yè)行業(yè)，如水利、電力，煤炭等工業(yè)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)圖紙?zhí)峁┹^詳細(xì)的工程量，建筑設(shè)計(jì)經(jīng)濟(jì)性深度是不足的。因此，應(yīng)該借鑒其他工業(yè)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)要求，加深設(shè)計(jì)深度要求。例如由設(shè)計(jì)人員提量，充分利用其已經(jīng)了解工程及現(xiàn)行設(shè)計(jì)軟件功能提量的優(yōu)勢(shì)，提高提量速度，使得概算人員將更多精力放于價(jià)格比較及項(xiàng)目概算整體控制上。如根據(jù)調(diào)查，結(jié)構(gòu)軟件提量準(zhǔn)確度可以達(dá)到80%，其余20%可以根據(jù)經(jīng)驗(yàn)調(diào)整；如屋面、外墻面、窗戶可以根據(jù)前期節(jié)能計(jì)算過的建筑體型系數(shù)、各朝向的窗墻面積比、外墻、屋頂、外窗等由設(shè)計(jì)中直接獲得數(shù)據(jù)，避免概算人員二次計(jì)算，加快概算編制速度，提高準(zhǔn)確率。

反之：概算人員也應(yīng)該及時(shí)為設(shè)計(jì)優(yōu)化方案提供經(jīng)濟(jì)依據(jù)。

例如某產(chǎn)業(yè)園區(qū)整體設(shè)計(jì)方案為玻璃幕墻外加鋁板裝飾條，概算草稿出來后，該部分分?jǐn)偟矫科矫捉ㄖ膯蝺r(jià)為1000 元/平方米，10 萬平米園區(qū)光玻璃幕墻一項(xiàng)達(dá)到1 億元，致使總概算超過批復(fù)估算，經(jīng)與建設(shè)單位多次溝通比較后，將園區(qū)辦公樓和主要沿街建筑外墻方案按照該方案但裝飾條調(diào)大間距；園區(qū)內(nèi)建筑及生產(chǎn)性建筑改為砌體做保溫后做外墻真石漆，每建筑平米約為350 元，將概算控制在合理范圍內(nèi)。如發(fā)現(xiàn)初步設(shè)計(jì)概算不符合估算預(yù)期，應(yīng)及時(shí)與設(shè)計(jì)人員及發(fā)包方進(jìn)行溝通，以確定是否概算方案或建設(shè)單位要求。

從現(xiàn)實(shí)情況看，設(shè)計(jì)+經(jīng)濟(jì)管理的模式是建設(shè)單位迫切需要的。設(shè)計(jì)和經(jīng)濟(jì)專業(yè)高度融合有利于設(shè)計(jì)人員與概算編制人員交流項(xiàng)目投資理念、設(shè)計(jì)理念、互相學(xué)習(xí)設(shè)計(jì)構(gòu)造、建筑經(jīng)濟(jì)知識(shí)，有利于個(gè)人及企業(yè)向工程總承包方向轉(zhuǎn)型，也有利于全過程工程咨詢?nèi)瞬诺呐囵B(yǎng)。

3.3 提高概算人員專業(yè)水平，加強(qiáng)專業(yè)學(xué)習(xí)與交流。

概算負(fù)責(zé)人必須具有項(xiàng)目觀念和項(xiàng)目管理思維，編制概算時(shí)合理分塊。如對(duì)公用高低壓配電部分要由供電部門單獨(dú)設(shè)計(jì)審批，水泵房系統(tǒng)、換熱間系統(tǒng)等設(shè)于地下車庫內(nèi)還是單獨(dú)設(shè)立對(duì)單項(xiàng)工程經(jīng)濟(jì)指標(biāo)影響較大，為便于項(xiàng)目間橫向比較，應(yīng)單獨(dú)分塊概算。

概算編制人員要善于總結(jié)，加強(qiáng)交流。要特別注意可能漏算的部分：如用地紅線外至接入點(diǎn)水、電、暖、通訊、道路等接入方案，費(fèi)用如何承擔(dān)，在概算中應(yīng)該明確說明。

概算人員通過與設(shè)計(jì)人員的充分交流學(xué)習(xí)，會(huì)提前關(guān)注到設(shè)計(jì)專業(yè)前沿及發(fā)展，如海綿城市、綠色建筑的構(gòu)造及價(jià)格水平，做好知識(shí)儲(chǔ)備，并在初步設(shè)計(jì)未關(guān)注時(shí)依然做到全面完整和預(yù)設(shè)說明。

4 案例及效果

西安某元器件產(chǎn)業(yè)基地工程，項(xiàng)目總用地171025.1平方米（256.54 畝），規(guī)劃新建總建筑面積250377.54 平方米，其中包括：1# 廠房106203.01 平方米；2# 廠房101588.06 平方米，地下停車場(chǎng)（含人防工程）42586.47 平方米及室外工程，位于人口密集、經(jīng)濟(jì)繁榮的雁塔區(qū)電子正街西側(cè)。項(xiàng)目編制概算前期，概算人員匯總專業(yè)問題給甲方：①土方定額價(jià)格嚴(yán)重不足，2014 年該地區(qū)現(xiàn)有市場(chǎng)價(jià)格為挖土外運(yùn)為90 元/m3，現(xiàn)概算擬用市場(chǎng)價(jià)格并請(qǐng)建設(shè)單位就近考察土方當(dāng)期（2020 年9 月份）開挖外運(yùn)市場(chǎng)價(jià)格；②辦公家具是否屬于本次投資范圍；③該項(xiàng)目預(yù)估9 億，工程是否需要貸款，如果需要，請(qǐng)預(yù)計(jì)自籌額度及貸款額度。經(jīng)過提示，建設(shè)單位提前介入市場(chǎng)調(diào)查，了解到目前土方開挖外運(yùn)市場(chǎng)價(jià)格已經(jīng)達(dá)到140 元/m3，比定額要高出4 倍多；辦公家具不計(jì)入本次投資范圍；并且提前盤點(diǎn)資金，著手財(cái)務(wù)策劃，確定融資貸款2.5 億元。在初設(shè)工期緊張情況下，通過與甲方溝通延長(zhǎng)概算時(shí)間，概算人員提前穿插入設(shè)計(jì)工作中，確保在初步設(shè)計(jì)完成的第三天即完成初步設(shè)計(jì)概算。并到目前工程基本完工，未發(fā)現(xiàn)超概算現(xiàn)象。

通過三方協(xié)調(diào)提高、溝通學(xué)習(xí)的辦法，提高了概算編制質(zhì)量，并對(duì)三方管理和能力都有提升。有助于建設(shè)單位在設(shè)計(jì)階段進(jìn)入項(xiàng)目管理角色，增強(qiáng)工程建設(shè)全過程的協(xié)同性，繼承性，提高項(xiàng)目投資管理水平，節(jié)約資金、提高效率；提高了設(shè)計(jì)經(jīng)濟(jì)性，并保證了設(shè)計(jì)工期；有助于概算人員以設(shè)計(jì)思維超前預(yù)判經(jīng)濟(jì)性，完善初步設(shè)計(jì)深度不足問題。

5 從社會(huì)方面推進(jìn)初步設(shè)計(jì)概算編制水平的幾點(diǎn)建議

5.1 嚴(yán)格設(shè)計(jì)咨詢行業(yè)管理

鑒于目前設(shè)計(jì)院“重設(shè)計(jì)、輕經(jīng)濟(jì)”、“專業(yè)分片、后面拼湊”的經(jīng)營(yíng)管理模式，嚴(yán)格審查初步設(shè)計(jì)深度問題，促使其提高概算編制管理水平，鼓勵(lì)探索初步設(shè)計(jì)階段協(xié)同實(shí)時(shí)造價(jià)管理模式，利用BIM 等新技術(shù)實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)可量化、動(dòng)態(tài)化、同步化，將造價(jià)管理納入設(shè)計(jì)的管理流程中，實(shí)現(xiàn)同時(shí)設(shè)計(jì)管理、同時(shí)經(jīng)濟(jì)控制的動(dòng)態(tài)管理，達(dá)到最終完成的初步設(shè)計(jì)即為方案經(jīng)濟(jì)最優(yōu)、投資目標(biāo)明確的設(shè)計(jì)，從源頭解決概算失控問題。

5.2 主管部門應(yīng)完善概算相關(guān)信息發(fā)布制度

行政管理部門應(yīng)該理順責(zé)任，按照物價(jià)水平及工藝技術(shù)，及時(shí)修改概算指標(biāo)、概算定額等文件，一套定額用10年已經(jīng)不能適應(yīng)工程建設(shè)的發(fā)展。概算編制管理應(yīng)該納入上層制度的統(tǒng)一管理中，政策文件更應(yīng)該在主要指定網(wǎng)站及時(shí)發(fā)布，已經(jīng)落后或自相矛盾的文件應(yīng)該及時(shí)廢止。

5.3 建立初步設(shè)計(jì)及概算信用制度

建立初步設(shè)計(jì)編制單位及個(gè)人公示、公告制度，建立信用檔案制度，及時(shí)將設(shè)計(jì)單位及個(gè)人的執(zhí)業(yè)記錄推送至信用平臺(tái)，有利于促進(jìn)設(shè)計(jì)及工程投資管理的良性發(fā)展。對(duì)于由于初步設(shè)計(jì)概算編制質(zhì)量問題造成投資決策失誤或管理困難的設(shè)計(jì)及建設(shè)單位，應(yīng)給予處罰。信息披露及信用動(dòng)態(tài)管理制度，有利于營(yíng)造設(shè)計(jì)及概算控制質(zhì)量至上的市場(chǎng)環(huán)境，為設(shè)計(jì)、概算人員營(yíng)造一個(gè)社會(huì)展示、社會(huì)評(píng)價(jià)、社會(huì)激勵(lì)、社會(huì)監(jiān)督的平臺(tái)，為建設(shè)單位提供一個(gè)選擇了解行業(yè)信息、擇優(yōu)選用設(shè)計(jì)、咨詢單位及個(gè)人的平臺(tái)，促進(jìn)社會(huì)信息資源共享。

6 結(jié)語

初步設(shè)計(jì)概算是項(xiàng)目投資決策、控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，初步設(shè)計(jì)概算只有同時(shí)納入設(shè)計(jì)管理中，才有利于提高概算質(zhì)量，促進(jìn)工程投資的技術(shù)先進(jìn)性與經(jīng)濟(jì)合理性，有利于加強(qiáng)政府及國(guó)有資金的投資管理。只有建設(shè)單位、設(shè)計(jì)咨詢單位、政府主管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)等各參與方共同努力、積極探索、合力改進(jìn)，才能真正提升項(xiàng)目投資管理水平，確保投資項(xiàng)目順利實(shí)施，充分發(fā)揮投資效益。