ESI+InCites助力高校學科建設研究
——以鄭州輕工業(yè)大學為例

胡 穩(wěn)

(鄭州輕工業(yè)大學，河南 鄭州 450000)

0 引言

2021年12月17日，中央全面深化改革委員會第二十三次會議審議通過了《關于深入推進世界一流大學和一流學科建設的若干意見》(以下簡稱《若干意見》)。習近平總書記強調(diào)，要突出培養(yǎng)一流人才、服務國家戰(zhàn)略需求、爭創(chuàng)世界一流的導向，深化體制機制改革，統(tǒng)籌推進、分類建設一流大學和一流學科[1]?！度舾梢庖姟分兄赋觯码A段“雙一流”建設應當堅持以學科為基礎，淡化身份色彩，探索自主特色發(fā)展新模式，引導各高校在各具特色的優(yōu)勢領域和方向上創(chuàng)建一流。教育部表示，引導建設高校切實把精力和重心聚焦有關領域、方向的創(chuàng)新與實質(zhì)突破上，創(chuàng)造真正意義上的世界一流[2]。在這一新的起點上，高校要審視自身的優(yōu)勢和不足，分析現(xiàn)有學科形勢，合理規(guī)劃資源進行重塑，打造具有自身特色的學科體系，強化優(yōu)勢學科并加強潛力學科的發(fā)展，爭取晉升“雙一流”。作為圖書館信息咨詢員，在數(shù)據(jù)查詢及統(tǒng)計方面存在優(yōu)勢，有責任和義務為學校學科建設發(fā)展提供數(shù)據(jù)支撐及建議。

1 數(shù)據(jù)來源

世界著名的學術信息出版機構美國科技信息所(以下簡稱“ISI”)于2001年推出了基本科學指標數(shù)據(jù)庫(Essential Science Indicators，ESI)，該數(shù)據(jù)庫用以衡量科學研究績效、跟蹤科學發(fā)展趨勢。數(shù)據(jù)來源于湯森路透Web of Science(SCIE/SSCI)所收錄的全球12 000多種學術期刊，1 000多萬條文獻記錄[3]。近年來，越來越多的高校將ESI作為學科建設和發(fā)展的科學計量學評價工具。ESI的數(shù)據(jù)每兩個月更新一次，將全球范圍內(nèi)22個學科的數(shù)據(jù)進行比較，具有實時性和客觀性。InCites數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)來源為Web of Science核心合集七大索引數(shù)據(jù)庫，涵蓋了超過14 000種期刊、20 000多種會議記錄以及110 000多本學術典籍。數(shù)據(jù)包含的年限從1980年開始至今。本文通過ESI和InCites平臺對鄭州輕工業(yè)大學的學科進行分析，對已經(jīng)進入全球前1%的學科進行數(shù)據(jù)挖掘，找出突破口和提升途徑；對鄭州輕工業(yè)大學有可能進入ESI全球前1%的潛力學科現(xiàn)狀進行分析，提出提升的方法，為學校發(fā)展戰(zhàn)略的制定和調(diào)整提供數(shù)據(jù)支撐。本文所列出的數(shù)據(jù)，ESI數(shù)據(jù)庫的更新時間是2022年3月10日，InCites數(shù)據(jù)庫的更新時間是2022年4月1日，包含Web of Science標引內(nèi)容(截至2022年3月12日)。

2 重點學科數(shù)據(jù)采集與分析

InCites數(shù)據(jù)庫的采集時間為2022年3月18日—4月1日，分析時間段選取2011—2021年，文獻類型選取Article和Review，學科分類體系選擇ESI。近十年鄭州輕工業(yè)大學的Web of Science論文總數(shù)和被引頻次趨勢，如圖1所示。從圖1中可以看出，鄭州輕工業(yè)大學的發(fā)文數(shù)量呈增長趨勢，近幾年保持較高的增長速度，且2020年發(fā)文量達到峰值，論文數(shù)目739篇；被引頻次2011—2019年一直保持穩(wěn)步上升，在2019年被引頻次達到峰值，次數(shù)為10 155。從趨勢上看被引頻次在2019年之后有所下降，但由于被引頻次受時間影響，時間周期較短的文章在被引頻次上相對較低。反映文章質(zhì)量的一個重要指標是被引頻次，但文章被引頻次的峰值一般出現(xiàn)在文章發(fā)表后的2～4年。武漢大學評價研究中心邱均平教授在對文獻信息引證規(guī)律和引文分析法進行研究后指出科學文獻被引用的最佳年限，中文文獻大致為出版后的2～5年，而外文文獻約為3～8年[4]。從圖1中可以看出鄭州輕工業(yè)大學的科研產(chǎn)出在數(shù)量和被引頻次上一直保持快速增長。

圖1 鄭州輕工業(yè)大學論文數(shù)、被引頻次趨勢

ESI數(shù)據(jù)庫采集時間為2022年1月13日—3月10日。目前，鄭州輕工業(yè)大學進入全球前1%的學科有化學、工程學和材料科學。其中：化學全球排名936，國內(nèi)排名166，國際排名百分位59.35%，國內(nèi)排名百分位61.71%；工程學全球排名1 266，國內(nèi)排名215，國際排名百分位64.86%，國內(nèi)排名百分位65.75%；材料科學全球排名1 061，國內(nèi)排名214，國際排名百分位93.73%，國內(nèi)排名百分位94.69%。具體數(shù)據(jù)如表1所示，從表1中可以看出，鄭州輕工業(yè)大學進入ESI全球前1%的3個學科在國際和國內(nèi)排名情況基本一致。

表1 ESI全球前1%的學科排名百分位 (單位：%)

2.1 化學學科數(shù)據(jù)分析

化學學科作為鄭州輕工業(yè)大學首個進入全球前1%的學科，在發(fā)文數(shù)量和發(fā)文質(zhì)量上一直位居前列。2011—2021年，鄭州輕工業(yè)大學化學學科的論文數(shù)為1 064，占學?？蒲锌偖a(chǎn)出量的26.8%；被引頻次20 018次，占據(jù)學校總被引頻次的39.9%。由于被引頻次受時間因素影響，現(xiàn)結合學科規(guī)范化影響力(簡稱CNCI)對化學學科進行分析。從圖2可以看出，2011—2015年間，CNCI均小于1，表明這段時間低于全球平均水平；從2016年起，該學科的CNCI大于1，表明學校的發(fā)文質(zhì)量有所提升。其中，2019年的CNCI為2.86，超出全球水平2倍多，該年度化學學科的高被引論文有21篇。

圖2 化學學科論文數(shù)、CNCI趨勢

近十年來，鄭州輕工業(yè)大學化學學科與國內(nèi)外各高校該學科積極開展合作，包含國際合作155次，國內(nèi)合作575次。其中，合作最多的是鄭州大學，次數(shù)為129；其次是中國科學院，次數(shù)為104；第3位是中國科學院化學研究所，次數(shù)為48。圖3按照合作次數(shù)由高到低對機構進行了排序，從圖3中可以看出合作機構主要為國內(nèi)機構，與鄭州大學的合作次數(shù)最高，與國外機構合作次數(shù)較少。合作機構中，鄭州大學的被引頻次和論文數(shù)量最多，University of Tennessee Knoxville和山東科技大學的學科規(guī)范化影響力較高，超出全球水平7倍多，中國科學院的篇均被引頻次和學科規(guī)范化影響力較低，表明與該機構合作的論文質(zhì)量一般。綜合來看，與國際機構合作的文章篇均被引頻次和學科規(guī)范化影響力相對較高，應加強國際合作，提高學科國際影響力。

圖3 合作次數(shù)排名前10機構

圖4 工程學論文數(shù)、學科規(guī)范化影響力趨勢

2.2 工程學科數(shù)據(jù)分析

2011—2021年間工程學科在Web of Science的發(fā)文量為800篇，被引頻次7 314次，學科規(guī)范化的引文影響力為1.06。國際合作論文130篇，被引用的論文百分比75.75%，高被引論文12篇。由圖4可知，工程學科的發(fā)文量2011—2015年間增速緩慢，2016—2020年間發(fā)展較快，發(fā)文量在2020年達到最高，為188篇，2021年發(fā)文量為184篇，與2020年基本持平。學科規(guī)范化影響力的整體趨勢呈現(xiàn)“W”形，浮動范圍為0.8～1.3，其中2011年，2017年，2018年，2020和2021年超過全球水平。

從合作國家和地區(qū)上來看(見圖5)，工程學科主要合作機構在國內(nèi)，合作率高達77.20%；其次是美國，占比6.20%；其余所占比重較低，說明工程學科的對外合作能力較弱。表2列出的是與工程學科合作前10的國內(nèi)機構(按照論文數(shù)由高到低)，在表現(xiàn)出色的前3所機構中，鄭州大學的論文數(shù)、被引頻次及學科規(guī)范化影響力均靠前，表明與鄭州大學合作的論文質(zhì)量較高。北京理工大學、西安交通大學和重慶大學的合作次數(shù)和被引頻次居中，但機構的學科規(guī)范化影響力較低。河南大學、中科院和河南科技大學的篇均被引頻次及學科規(guī)范化影響力較高，可以考慮增加合作頻次。

圖5 工程學合作國家和地區(qū)分布

表2 論文數(shù)排名前10合作機構多指標數(shù)據(jù)

2.3 材料科學數(shù)據(jù)分析

鄭州輕工業(yè)大學材料科學學科2021年9月進入ESI全球排名前1%，國際排名百分位9月為99.53%，11月為97.78%，2022年1月為96.20%，3月為93.73%?？梢钥闯鲈搶W科實力在逐步提升，但是排名需要進一步提升。材料學科的論文數(shù)為582篇，被引頻次9 386次，學科規(guī)范化的引文影響力為0.96。國際合作論文92篇，國內(nèi)合作論文303篇，高被引論文4篇。由圖6可知，論文產(chǎn)出量在2019年達到峰值，為83篇，2019—2021年產(chǎn)出量相當；學科規(guī)范化影響力自2017年起超過全球平均水平。綜合來看2019和2021年表現(xiàn)較好。

圖6 材料科學論文數(shù)、CNCI趨勢

針對材料科學學科與其他科研院所的合作情況，以論文數(shù)、被引頻次、學科規(guī)范化引文影響力、高被引論文數(shù)以及國際合作論文數(shù)為指標，綜合排名前10的合作機構中中國科學院的合作論文數(shù)最多，為44篇，被引頻次857次，CNCI為1.37，國際合作論文9篇；鄭州大學論文數(shù)43篇，被引頻次571次，CNCI為1.3，國際合作論文4篇；與新疆大學合作論文數(shù)13篇，被引頻次901次，國際合作論文9篇，CNCI為2.14；與北京航空航天大學合作論文5篇，其中1篇為高被引論文，被引頻次362次，CNCI為4.48；國際合作單位伍倫貢大學論文數(shù)7篇，被引頻次246次，CNCI為3.03。因此，排名前10的合作機構中只有一個國際合作，這不利于提升學科影響力，需要對外擴展，發(fā)展優(yōu)質(zhì)全面的合作機構。

3 潛力學科數(shù)據(jù)分析

潛力學科是指雖然還未進入ESI排名全球前1%，但有很大的優(yōu)勢和發(fā)展特色，有望進入ESI全球前1%的學科?？梢杂脻摿χ祵ζ溥M行衡量，潛力值的計算公式為學科近十年的引用次數(shù)除以ESI全球前1%該學科閾值[5]，其值越接近100%說明該學科進入ESI全球前1%的可能性越大。從表3中可以看出，近一年鄭州輕工業(yè)大學農(nóng)業(yè)科學的潛力值呈現(xiàn)快速上升趨勢。2021年1月潛力值為59.27%,2022年1月潛力值為92.22%，年度增加32.95%。2022年3月已經(jīng)達到96.38%，2022年沖入ESI全球前1%可能性較大。

農(nóng)業(yè)科學近十年的論文數(shù)為247，被引頻次3 343次，篇均被引頻次13.53次，CNCI為1.81；高被引論文6篇；國際合作論文58篇，國內(nèi)合作論文163篇，國際合作率為23.48%。被引頻次排名前10的機構中，浙江大學排名第一，被引頻次479次，篇數(shù)13；河南農(nóng)業(yè)大學第二，被引頻次301次，篇數(shù)14；中國農(nóng)業(yè)科學院排名第三，被引頻次265次，篇數(shù)27。其中，與韓國江原大學合作的一篇文章被引頻次199次。排名前10的合作機構中CNCI均大于1，說明該學科合作機構的論文表現(xiàn)水平均高于全球平均水平，有5個合作機構的CNCI大于2，南京農(nóng)業(yè)大學的CNCI高達7.81。該學科在發(fā)文量上需要進一步提升，以提升被引頻次。

表3 農(nóng)業(yè)科學潛力值 (單位：%)

4 結論與建議

在河南省高校中，鄭州大學為世界一流大學建設高校，進入ESI全球前1%學科有13個，河南大學為一流學科建設高校，進入ESI全球前1%學科有7個。與兩所高校相比，鄭州輕工業(yè)大學還有很大差距。“雙一流”高校建設對普通高校來說是一個新的發(fā)展契機，加快建設世界一流學科進而建設世界一流大學成為發(fā)展目標和動力。

本文通過對論文發(fā)文量、被引頻次、學科規(guī)范化影響力、合作機構狀況、熱點論文等進行數(shù)據(jù)分析，客觀反映了鄭州輕工業(yè)大學3個優(yōu)勢學科和1個潛力學科的發(fā)展情況?？傮w上看，近十年來鄭州輕工業(yè)大學十分重視學科建設，學科科研水平提升顯著，ESI總體發(fā)文量較高。特別是2018年由鄭州輕工業(yè)學院更名為鄭州輕工業(yè)大學以來，科研水平和產(chǎn)出能力顯著提升。其中，化學學科發(fā)文數(shù)量較多，被引頻次較高，高被引論文數(shù)量約占全校高被引論文總數(shù)的55.7%。同時，也應看到學科建設的不足，如發(fā)文質(zhì)量和合作機構需要進一步提升和優(yōu)化。工程科學排名前10的合作機構全部為國內(nèi)高校，國際合作能力較弱，并且發(fā)文數(shù)量和學科規(guī)范化影響力一般。材料科學的發(fā)文數(shù)量和國際合作機構也需要加強，不然有可能會被擠出ESI全球前1%。農(nóng)業(yè)科學作為最有希望進入ESI全球前1%的潛力學科，發(fā)展勢頭迅猛，合作機構相對均衡，但發(fā)文數(shù)量較少。

基于以上結論，針對鄭州輕工業(yè)大學的學科建設和發(fā)展，本文提出如下建議：(1)加強國際交流與合作，提升優(yōu)勢學科和潛力學科的國際地位和影響力，提高國際合作論文的比例，增加高影響力論文的產(chǎn)出。(2)根據(jù)學科特點，建立有效的學科評價體系，注重科研水平創(chuàng)新，數(shù)量和質(zhì)量齊頭并進，引導教師產(chǎn)出高端成果。(3)加大高質(zhì)量論文獎勵力度，獎勵范圍面向師生，激發(fā)師生內(nèi)在動力。(4)強化人才隊伍建設，引入高層次學科帶頭人，穩(wěn)固人才體系，避免已有人才流失。