技術(shù)創(chuàng)新性檢索策略的制定

姜云健，李 璐

（國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作天津中心，天津 300300）

據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（World Intellectual Property Organization，WIPO） 統(tǒng)計(jì)，專利信息是世界上最大的公開信息源之一，它包含了世界上90%~95%的技術(shù)信息，其中80%未記載在其他文獻(xiàn)中，很多發(fā)明成果僅通過專利信息公開[1]。通過專利信息的檢索能夠幫助企業(yè)或科研院所知曉即將或正在研發(fā)的技術(shù)是否具有創(chuàng)新性，能否獲得專利的獨(dú)占權(quán)，進(jìn)而避免不必要的研發(fā)投入。而專利要獲得授權(quán)，需審查專利是否符合授予專利權(quán)的條件，這其中以專利法第二十二條規(guī)定的實(shí)用性、新穎性、創(chuàng)造性的“三性評(píng)判”為主要審查內(nèi)容，而在專利實(shí)踐中又以創(chuàng)造性的審查占比最大。根據(jù)專利法第二十二條第三款的規(guī)定，創(chuàng)造性是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步[2]。在專利授權(quán)后，創(chuàng)新主體還會(huì)陷入專利侵權(quán)糾紛，在此過程中，相關(guān)權(quán)利人互訴對(duì)方專利侵權(quán)與無效已成為非常重要的手段[3]，無效過程中也需要請(qǐng)求人提供無效證據(jù)?？梢姡瑹o論是研發(fā)過程中、專利授權(quán)前后，對(duì)專利信息的檢索都至關(guān)重要。

1 專利檢索的4 個(gè)重要概念

1.1 檢索的對(duì)象

權(quán)利要求是申請(qǐng)人聲稱的權(quán)利范圍，一般而言，檢索的對(duì)象是創(chuàng)新主體（欲） 撰寫的權(quán)利要求，由于權(quán)利要求保護(hù)的范圍一般都要比說明書記載的范圍大，在檢索時(shí)對(duì)于說明書中的內(nèi)容應(yīng)給予適當(dāng)關(guān)注。

1.2 檢索的重點(diǎn)

檢索的重點(diǎn)是被檢索方案對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)做出貢獻(xiàn)的點(diǎn)。從申請(qǐng)文件的角度出發(fā)，結(jié)合申請(qǐng)人撰寫的技術(shù)背景或者技術(shù)效果能夠得出申請(qǐng)的重點(diǎn)所在，從檢索者的角度而言，由于和申請(qǐng)人對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)的了解不同，該點(diǎn)會(huì)隨著檢索者對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)了解的不斷深入而發(fā)生變化。

1.3 檢索的要素

檢索的要素是圍繞檢索的對(duì)象和重點(diǎn)提煉出來的、能夠表達(dá)技術(shù)方案特點(diǎn)的表達(dá)信息。一般而言，確定基本檢索要素時(shí)需要考慮技術(shù)領(lǐng)域、技術(shù)問題、技術(shù)手段、技術(shù)效果等方面[4]。在實(shí)際檢索的過程中檢索要素主要包括以下兩個(gè)方面。

1） 關(guān)鍵詞。關(guān)鍵詞主要從方案所屬的技術(shù)領(lǐng)域和技術(shù)核心點(diǎn)兩個(gè)方面進(jìn)行選取。在關(guān)鍵詞的表達(dá)上要考慮到關(guān)鍵詞在所選數(shù)據(jù)庫中的表達(dá)形式，如單詞的詞性、單復(fù)數(shù)形式，也要考慮關(guān)鍵詞表達(dá)的意義盡量完整，如同近義詞、反義詞、上下位概念等；還要從多個(gè)角度對(duì)關(guān)鍵詞進(jìn)行表達(dá)，如結(jié)構(gòu)、功能、效果等。

2） 分類號(hào)。分類最主要的目的是為了進(jìn)行檢索，專利的分類也是基于同一技術(shù)主題的文獻(xiàn)會(huì)被分到同一技術(shù)主題下。因此，分類號(hào)在新創(chuàng)性檢索時(shí)最主要的目的就是表達(dá)檢索的文獻(xiàn)所屬的技術(shù)領(lǐng)域，從這個(gè)意義上講，其可以理解為關(guān)鍵詞的一種特殊表達(dá)形式。目前，世界上主要的分類體系有國際專利分類體系（International Patent Classification，IPC）、聯(lián)合專利分類體系（Cooperative Patent Classification，CPC）、日本專利分類體系（File Index/File Forming Term，F(xiàn)I/FT） 等[5]，專利分類信息一般存在于專利的扉頁上。對(duì)于同一檢索要素，在有準(zhǔn)確的分類號(hào)的情況下，應(yīng)優(yōu)先采用分類號(hào)進(jìn)行檢索。

1.4 檢索的策略

檢索的策略是影響檢索效率最重要的因素，一個(gè)優(yōu)秀的檢索者應(yīng)該能夠在最短的時(shí)間內(nèi)命中和被檢索對(duì)象最為相關(guān)的文獻(xiàn)。檢索策略的制定要求檢索者根據(jù)確定的檢索要素，圍繞著技術(shù)方案所要表達(dá)的本質(zhì)思想，對(duì)檢索要素進(jìn)行組合。在具體檢索時(shí)，還要考慮方案所屬技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展程度、檢索的入口以選擇執(zhí)行檢索的數(shù)據(jù)庫。

對(duì)于同一個(gè)技術(shù)方案，由于檢索者知識(shí)水平、能力的不同，所制定的檢索策略也不盡相同，檢索到的可用的現(xiàn)有技術(shù)也會(huì)產(chǎn)生變化，在專利審查和無效的實(shí)踐中會(huì)存在多種證據(jù)組合評(píng)價(jià)同一技術(shù)方案不具創(chuàng)造性的情況。

2 檢索示例

2.1 案例1

本案權(quán)利要求涉及一種油田鉆井用氣液驅(qū)動(dòng)清洗裝置，包括氣體動(dòng)力單元，氣體動(dòng)力單元連接有氣體緩沖器，氣體緩沖器后端連接有氣體流量控制器，氣體流量控制器包括自動(dòng)液體平衡裝置和流量控制閥，所述的自動(dòng)液體平衡裝置包括殼體，殼體內(nèi)具有空腔，空腔內(nèi)設(shè)有活塞，活塞將空腔分割成上腔和下腔，活塞一側(cè)設(shè)有活塞桿，活塞桿另一端設(shè)有水壓頭，活塞兩側(cè)的殼體上還設(shè)有進(jìn)氣口和出氣口，進(jìn)氣口設(shè)有氣壓頭，進(jìn)氣口和出氣口由活塞控制導(dǎo)通或斷通，其下腔通過流量控制閥連接扭矩放大器，扭矩放大器通過同步驅(qū)動(dòng)器連接液動(dòng)往復(fù)增壓器，液動(dòng)往復(fù)增壓器進(jìn)液口通過水管與水源連接，其出液口通過三通一端與自動(dòng)液體平衡裝置具有上腔連接，三通另一端連接有液動(dòng)壓力水鼓，液動(dòng)壓力水鼓末端與高壓噴射器連接，高壓噴射器具有噴射器開關(guān)板和噴頭。

本案通過扭矩放大器驅(qū)動(dòng)液體增壓裝置進(jìn)行工作，在高壓噴射器的閥體關(guān)閉時(shí)，能夠通過自動(dòng)液體平衡裝置切斷扭矩放大器的氣體供應(yīng)，進(jìn)而切斷液體往復(fù)增壓器的液體進(jìn)給，實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程的控制，解決了現(xiàn)有技術(shù)只能通過氣泵的閥門和兩通氣控閥來控制噴頭的關(guān)停，在噴頭管道較長的情況下，無法利用噴射部件來控制氣源的關(guān)閉，以及操作不便的問題。

從權(quán)利要求的記載來看，“液體往復(fù)增壓裝置”和“扭矩放大器”都是自造詞，不易進(jìn)行擴(kuò)展，加上本案的目的實(shí)際上就是實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程的聯(lián)動(dòng)控制，采用“遠(yuǎn)程”“聯(lián)動(dòng)”等詞進(jìn)行檢索的噪音比較大，無法進(jìn)行文獻(xiàn)的篩選。

通過申請(qǐng)文件的理解，液體往復(fù)增壓裝置實(shí)際上就是泵，而扭矩放大器在說明書中進(jìn)行了進(jìn)一步的說明：“扭矩放大器包括定子81，定子內(nèi)設(shè)有偏心轉(zhuǎn)子82，轉(zhuǎn)子周向上間隔設(shè)置多個(gè)插槽83，插槽內(nèi)設(shè)有葉片84，轉(zhuǎn)子的偏心通過葉片伸出插槽不同長度形成，定子上具有排氣口85 和進(jìn)氣口86”。

扭矩放大器不屬于筆者的檢索領(lǐng)域，筆者對(duì)相關(guān)技術(shù)并不是很熟悉，在檢索時(shí)，選取能夠體現(xiàn)其結(jié)構(gòu)特點(diǎn)的關(guān)鍵詞，構(gòu)造檢索式：（轉(zhuǎn)子s 偏心）and 定子and 葉片，檢索到多篇現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)，并且發(fā)現(xiàn)有多篇文獻(xiàn)的名稱都叫做氣動(dòng)馬達(dá)。本案中扭矩放大器與現(xiàn)有技術(shù)對(duì)比情況見圖1、圖2。

圖1 現(xiàn)有技術(shù)附圖

圖2 本案附圖

根據(jù)檢索過程中擴(kuò)展到的關(guān)鍵詞“氣動(dòng)馬達(dá)”，結(jié)合本案的分類號(hào)B08B3/02 進(jìn)行檢索得到與本案最接近的現(xiàn)有技術(shù)對(duì)比文件1，其公開了氣動(dòng)高壓清洗裝置，包括高壓水泵和高壓水槍，在高壓水泵的輸出軸上由聯(lián)軸器連接有一個(gè)氣動(dòng)馬達(dá)，氣動(dòng)馬達(dá)上由高壓空氣管道與高壓水槍之間依次經(jīng)氣水分離裝置和球閥開關(guān)連接有一個(gè)水氣自動(dòng)控制裝置，通過將高壓水泵的動(dòng)力改為氣動(dòng)，同時(shí)又在氣動(dòng)馬達(dá)與高壓水槍開關(guān)之間設(shè)置一個(gè)水氣自動(dòng)控制裝置，可在易燃易爆環(huán)境中使用，而且可根據(jù)水槍的開和關(guān)自動(dòng)控制氣動(dòng)馬達(dá)的運(yùn)轉(zhuǎn)和停止，和本案的技術(shù)思路相同，結(jié)合前述氣動(dòng)馬達(dá)的現(xiàn)有技術(shù)能夠評(píng)價(jià)本案的創(chuàng)造性。

2.2 案例2

本案權(quán)利要求涉及一種包裝炸藥紙管的回收裝置，所述回收裝置包括熔化槽以及與熔化槽內(nèi)部連通的蒸汽管、設(shè)在熔化槽內(nèi)的旋轉(zhuǎn)盤；驅(qū)動(dòng)裝置驅(qū)動(dòng)所述旋轉(zhuǎn)盤在熔化槽內(nèi)旋轉(zhuǎn)，旋轉(zhuǎn)盤橫截面呈V型，V 型內(nèi)角為A，150°＜A＜170°；旋轉(zhuǎn)盤上設(shè)有漏孔。

本案通過紙管與旋轉(zhuǎn)盤一起做圓周運(yùn)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)了高溫高濕溶化紙管表面的石蠟與離心甩干分層協(xié)調(diào)同步，實(shí)現(xiàn)了快速回收包裝炸藥紙管，解決了現(xiàn)有技術(shù)中紙管回收利用的難題。

通過追蹤申請(qǐng)人獲得最接近的現(xiàn)有技術(shù)對(duì)比文件1（CN103721996A），該文件公開了通過蒸汽使廢舊炸藥紙管的石蠟融化從而回收，但是并未公開將石蠟與紙管進(jìn)一步分離和提高紙管回收純度的相關(guān)信息。

針對(duì)未公開的內(nèi)容，筆者在檢索時(shí)對(duì)檢索的內(nèi)容進(jìn)行了擴(kuò)展聯(lián)想，聯(lián)想到生活中使用的豆腐機(jī)的原理和本案的原理是一致的，在此基礎(chǔ)上，在關(guān)鍵詞選取時(shí)采用“豆腐機(jī)”限定了檢索的技術(shù)領(lǐng)域，選擇體現(xiàn)本案具體工作過程的關(guān)鍵詞“離心”，由于離心更多的體現(xiàn)在工作過程中，檢索時(shí)選擇中文全文庫，構(gòu)造檢索式：豆腐機(jī)and 離心，檢索到對(duì)比文件2（CN86202533U）。對(duì)比文件2 公開了一種豆腐機(jī)，在說明書中記載了“當(dāng)加入投料斗1 內(nèi)的水和浸泡過的大豆一起從上磨輪的漏孔中落入上、下磨輪間時(shí)，就把大豆磨成了漿液。從兩磨輪間流出的漿液流入高速旋轉(zhuǎn)的濾網(wǎng)斗4 中，并隨濾網(wǎng)斗旋轉(zhuǎn)，在離心作用下，豆?jié){汁通過濾網(wǎng)從濾網(wǎng)斗內(nèi)滲出，進(jìn)入機(jī)座筒6 的排漿室6B 內(nèi)，進(jìn)而自動(dòng)流入貯漿桶8；同時(shí)，漿渣在離心作用及濾網(wǎng)斗斜面作用下產(chǎn)生一個(gè)向上的合力，此合力就把豆渣向上推動(dòng)，直至上蓋處的排渣處6A 成切線方向排至機(jī)外”，該描述與本案說明書中“啟動(dòng)驅(qū)動(dòng)裝置驅(qū)動(dòng)旋轉(zhuǎn)盤3 在熔化槽1 內(nèi)旋轉(zhuǎn)（旋轉(zhuǎn)盤3 呈V 型，下部受到的離心作用較大，上部受到的離心作用較小，旋轉(zhuǎn)盤3 在旋轉(zhuǎn)時(shí)其內(nèi)的紙管同時(shí)受到離心作用以及向上移動(dòng)的推力，紙管與旋轉(zhuǎn)盤3 一起旋轉(zhuǎn)時(shí)，在離心作用下，紙管脫水或脫去部分仍殘留在紙管表面的石蠟，向上移動(dòng)的推力使質(zhì)量相對(duì)輕的紙管向上移動(dòng)）”是相似的，作用也是相同的，能夠結(jié)合前述最接近的現(xiàn)有技術(shù)評(píng)價(jià)本案的創(chuàng)造性。

3 結(jié)論

專利檢索的結(jié)果與檢索策略的制定密切相關(guān)，在檢索的過程中，既要關(guān)注技術(shù)核心點(diǎn)，又要善于聯(lián)想擴(kuò)展技術(shù)方案文字記載之外的內(nèi)容。檢索時(shí)，對(duì)于不熟悉的技術(shù)領(lǐng)域，可以采用迂回戰(zhàn)術(shù)，先檢索外圍技術(shù)，然后逐漸向核心點(diǎn)靠攏，對(duì)于熟悉的技術(shù)領(lǐng)域，可以直接選擇相關(guān)關(guān)鍵詞或者分類號(hào)，對(duì)核心內(nèi)容進(jìn)行檢索。檢索人員應(yīng)在檢索實(shí)踐中不斷積累技術(shù)經(jīng)驗(yàn)，升級(jí)個(gè)人的技術(shù)知識(shí)庫，將不熟悉的領(lǐng)域變?yōu)槭煜さ念I(lǐng)域，以期在檢索策略制定的過程中更直接、更準(zhǔn)確、更快速地獲得期望的檢索結(jié)果。