美國(guó)國(guó)會(huì)山里藏著眾多“股神”

英辰 王曉雄

前不久，美國(guó)國(guó)會(huì)眾議院議長(zhǎng)佩洛西的丈夫保羅?佩洛西，在國(guó)會(huì)通過(guò)《芯片和科學(xué)法案》之前，大量突擊購(gòu)入芯片企業(yè)英偉達(dá)的股票，引發(fā)廣泛關(guān)注和批評(píng)。長(zhǎng)久以來(lái)，以佩洛西為代表的國(guó)會(huì)議員及其家屬，涉嫌利用他們提前掌握的政策信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，以此獲得巨大利益?！都~約郵報(bào)》將這一現(xiàn)象稱(chēng)為“持證偷竊”。

他們?nèi)ツ甑墓善苯灰最~達(dá)3.55億

突擊買(mǎi)進(jìn)英偉達(dá)股票一事被曝光后，保羅?佩洛西在巨大的輿論壓力下拋售其所持股票，據(jù)說(shuō)虧了34萬(wàn)美元。不過(guò),這些錢(qián)對(duì)于“股神”佩洛西夫婦來(lái)說(shuō)不過(guò)是九牛一毛，而佩洛西夫婦也只是國(guó)會(huì)山眾多“投資高手”之一。

“不可思議”的好運(yùn)

多年來(lái)，鐘愛(ài)科技股的保羅多次精準(zhǔn)切中股市“脈搏”，在政府出臺(tái)相關(guān)政策前買(mǎi)入不尚企業(yè)股票，賺得盆滿(mǎn)缽滿(mǎn)。據(jù)《紐約郵報(bào)》報(bào)道，自2007年以來(lái)，佩洛西一家僅通過(guò)投資臉書(shū)等5家大型科技公司就獲得560萬(wàn)到3040萬(wàn)美元的收益。專(zhuān)門(mén)追蹤競(jìng)選資金和游說(shuō)數(shù)據(jù)的華盛頓非營(yíng)利組織“公開(kāi)秘密”披露，佩洛西的財(cái)富從2004年的4100萬(wàn)美元增加到現(xiàn)在的近1.15億美元。

佩洛西一家只是國(guó)會(huì)山擁有“不可思議”好運(yùn)的投資者之一。市場(chǎng)觀察網(wǎng)站稱(chēng)，美國(guó)國(guó)會(huì)議員及其配偶不僅進(jìn)行大量股票投資，而且他們的投資回報(bào)率明顯高于平均水平。

美國(guó)國(guó)會(huì)議員及其親屬去年的股票交易額高達(dá)3.55億美元，包括買(mǎi)進(jìn)1.8億美元股票以及賣(mài)出1.75億美元股票。在這之中，共和黨議員所盜股票交易金額約為2.01億美元，民主黨議員約為1.54億美元。去年股票買(mǎi)賣(mài)金額超過(guò)50萬(wàn)美元的美國(guó)國(guó)會(huì)議員有41人，其中得州聯(lián)邦眾議員、共和黨人麥考爾以及加州聯(lián)邦眾議員、民主黨人康納被稱(chēng)為國(guó)會(huì)山兩大“股票卒易員”。麥考爾被爆在2021卒買(mǎi)進(jìn)約3100萬(wàn)美元股票，賣(mài)出約3500萬(wàn)美元股票?？导{則買(mǎi)進(jìn)約3400萬(wàn)美元股票，賣(mài)出約1900萬(wàn)美元股票。

國(guó)會(huì)已經(jīng)成為很多議員的致富場(chǎng)所。《紐約郵報(bào)》以新澤西州聯(lián)邦議員、民主黨人戈特海默為例，講述議員在股市上的“風(fēng)云操作”。戈特海默是最活躍的國(guó)會(huì)山“股票交易員”之一，僅在2021年第一季度就進(jìn)行了134筆交易。和佩洛西一樣，他也偏愛(ài)科技股。在經(jīng)過(guò)多年的小額股票交易后，戈特海默去年轉(zhuǎn)向風(fēng)險(xiǎn)更高的期權(quán)交易，每次交易價(jià)值高達(dá)100萬(wàn)美元。根據(jù)追蹤政客股市投資的“非比尋常鯨魚(yú)”網(wǎng)站收集的公開(kāi)信息，去年戈特海默買(mǎi)入6450萬(wàn)股期權(quán)，賣(mài)出6218萬(wàn)股。該網(wǎng)站估計(jì)戈特海默的投資回報(bào)率為12.7%。危機(jī)成為投資良機(jī)

《紐約時(shí)報(bào)》援引一份調(diào)查報(bào)告稱(chēng)，一些國(guó)會(huì)議員憑借對(duì)政策變化的了解，在股價(jià)上漲前買(mǎi)進(jìn)股票，在股價(jià)下跌前拋售股票，以此獲利。多家美媒的報(bào)道顯示，很多國(guó)會(huì)議員利用危機(jī)“致富”，俄烏軍事沖突、新冠肺炎疫情等都成為他們重要的投資機(jī)會(huì)。

據(jù)《野獸日?qǐng)?bào)》3月19日?qǐng)?bào)道，在俄烏軍事沖突爆發(fā)前后，十多名美國(guó)國(guó)會(huì)議員在緊張地進(jìn)行股票交易。有數(shù)據(jù)顯示，從2月1曰到3月19日，部分國(guó)會(huì)議員的股票交易額達(dá)到770萬(wàn)美元。美國(guó)商業(yè)內(nèi)幕網(wǎng)站5月稱(chēng)，在俄烏沖突爆發(fā)后，至少20名國(guó)會(huì)議員買(mǎi)入雷神和洛克希德?馬丁公司的股票。受益于美國(guó)對(duì)烏克蘭的軍事援助，這兩家公司的股票出現(xiàn)大幅上漲。此外，佛州眾議員、民主黨人舒爾茨1月下旬還買(mǎi)入能源股。自購(gòu)入后,這些股票的價(jià)格也是“一飛沖天”。

2020年2月13日，也就是世衛(wèi)組織宣布新冠肺炎疫情為大流行大約一個(gè)月前，北卡羅來(lái)納州共和黨籍參議員伯爾出售價(jià)值160萬(wàn)美元的股票，及時(shí)避免了之后的股市熔斷。此外，在疫情暴發(fā)初期，至少75名美國(guó)國(guó)會(huì)議員買(mǎi)賣(mài)包括強(qiáng)生、輝瑞等在內(nèi)的醫(yī)藥公司股票，而之后美國(guó)政府通過(guò)的數(shù)萬(wàn)億美元救濟(jì)法案，讓相關(guān)股票股價(jià)都得到強(qiáng)力提振。

“靠山吃山”

美國(guó)國(guó)會(huì)議員涉嫌內(nèi)幕交易，不僅讓民眾覺(jué)得不公平，更讓他們擔(dān)心梢關(guān)利益沖突可能影響美國(guó)政錐。商業(yè)內(nèi)幕網(wǎng)站近期在審查近9000份議員財(cái)務(wù)披露報(bào)告并對(duì)數(shù)百人進(jìn)行采訪后發(fā)現(xiàn)，很多美國(guó)國(guó)會(huì)議員心里都是生意。

上述網(wǎng)站稱(chēng)，200多名國(guó)會(huì)議員和國(guó)會(huì)高級(jí)工作人員涉嫌違反利益沖突原則，其中15名負(fù)責(zé)制定美國(guó)國(guó)防政策的議員積極投資軍火制造商,十多名“有環(huán)保意識(shí)的”民主黨議員投資化石燃料公司，而購(gòu)買(mǎi)并持有煙草公司股票的議員有16人，其中包括一些公開(kāi)反對(duì)吸煙的人。商業(yè)內(nèi)幕網(wǎng)站“沖突的國(guó)會(huì)”對(duì)國(guó)會(huì)議員涉嫌利益沖突程度等進(jìn)行評(píng)級(jí)，發(fā)現(xiàn)13名參議員和眾議員被評(píng)為紅色“危險(xiǎn)”級(jí)別，而113名議員被評(píng)為黃色“臨界”級(jí)別。

事實(shí)上，包括國(guó)會(huì)在內(nèi)，美國(guó)多個(gè)機(jī)構(gòu)存在違反利益沖突原則的問(wèn)題。《華爾街日?qǐng)?bào)》2021年的一項(xiàng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，從2010年到2018年,131名聯(lián)邦法官在審理數(shù)百起案件時(shí)，這些法官及其家屬持有或買(mǎi)賣(mài)涉案公司股票。除此之外，克拉里達(dá)今年1月因涉嫌內(nèi)幕交易提前辭去美聯(lián)儲(chǔ)副主席職務(wù)。在美聯(lián)儲(chǔ)主席鮑威爾宣布救市措施前一天，克拉里達(dá)購(gòu)入一只股票型基金，被指違反利益沖?突原則?！?/p>

股票法是“沒(méi)牙的老虎”

美國(guó)國(guó)會(huì)議員涉嫌進(jìn)行內(nèi)幕交易引發(fā)民憤，為什么沒(méi)有法律對(duì)此進(jìn)行限制？事實(shí)上，美國(guó)2012年通過(guò)《停止利用國(guó)會(huì)消息交易法案》（簡(jiǎn)稱(chēng)股票法），禁止議員進(jìn)行內(nèi)幕交易，然而這部法律只是聊勝于無(wú)，根本.沒(méi)有震懾力。

根據(jù)美國(guó)股票法，國(guó)會(huì)議員、國(guó)會(huì)行政部門(mén)及其工作人員不得利用非公開(kāi)信息進(jìn)行股票交易。上述人員要在45天之內(nèi)報(bào)告交易金額超過(guò)1000美元的股票和其他有價(jià)證券交易行為，以防他們通過(guò)未公開(kāi)信息牟利。此外，上述人員要將其股票及證券交易信息以一種可搜索、可分類(lèi)以及可下載的形式發(fā)布在網(wǎng)上。

然而美國(guó)股票法并不禁止國(guó)會(huì)議員及其親屬持有或買(mǎi)賣(mài)股票，而且即使國(guó)會(huì)議員違反該法的相關(guān)規(guī)定，處罰的力度也非常小。根據(jù)美國(guó)商業(yè)內(nèi)幕網(wǎng)站近期的調(diào)查，2020年和2021年,至少有55名國(guó)會(huì)議員和182名高級(jí)國(guó)會(huì)工作人員逾期提交股票交易報(bào)告。他們的借口五花八門(mén)，比如不知道股票法的存在、筆誤、會(huì)計(jì)人員的失誤等。根據(jù)股票法，逾期提交上述報(bào)告會(huì)被處以200美元的罰款，然而美國(guó)國(guó)會(huì)并沒(méi)有公開(kāi)處罰情況，因此外界并不清楚該法的執(zhí)行力度。此外，過(guò)去10年，極少有人因?yàn)檫`反股票法而被起訴。雖然內(nèi)幕交易很常見(jiàn)，但卻難以證實(shí)。2020年的一項(xiàng)研究顯示，美國(guó)只有15%的內(nèi)幕交易被發(fā)現(xiàn)并被起訴。

美國(guó)股票法本來(lái)就是“沒(méi)牙的老虎”，軟弱無(wú)比，而美國(guó)國(guó)會(huì)2013年運(yùn)用快速程序通過(guò)該法的修正案，取消國(guó)會(huì)議員等需要將其股票交易報(bào)告存入可搜索數(shù)據(jù)庫(kù)的條款，進(jìn)一步弱化了該法的監(jiān)督作用?！?/p>

沒(méi)什么人相信國(guó)會(huì)的“自我監(jiān)管”

美國(guó)國(guó)會(huì)議員涉嫌通過(guò)內(nèi)幕交易牟利引發(fā)媒體和民眾強(qiáng)烈不滿(mǎn)。有調(diào)查顯示，76%的選民認(rèn)為，國(guó)會(huì)議員及其配偶在股票市場(chǎng)擁有不公平的優(yōu)勢(shì)。67%的美國(guó)選民表示，應(yīng)該禁止議員交易股票。

盡管公眾普遍支持禁止議員炒股，但美國(guó)兩黨絕大部分議員在這一問(wèn)題上卻出奇地一致，這在政治兩極分化的美國(guó)實(shí)屬罕見(jiàn)。據(jù)英國(guó)《衛(wèi)報(bào)》報(bào)道，去年12月，佩洛西被問(wèn)是否支持禁止國(guó)會(huì)議員及其配偶炒股時(shí)，她回答說(shuō)：“不支持（禁止議員炒股），我們是自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，他們應(yīng)該能夠參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。”共和黨聯(lián)邦眾議員塞申斯稱(chēng)沒(méi)必要設(shè)立相關(guān)禁令。民主黨籍聯(lián)邦眾議員羅瑞亞則質(zhì)問(wèn)記者：“為什么你會(huì)認(rèn)為國(guó)會(huì)議員天生就是壞人或腐敗分子？我們已經(jīng)有了要求議員報(bào)告股票交易的股票法，因此我強(qiáng)烈反對(duì)任何類(lèi)似（禁止國(guó)會(huì)議員買(mǎi)賣(mài)股票）的立法'。”

佩洛西的上述發(fā)言引發(fā)輿論風(fēng)暴，她不得不改變立場(chǎng)，聲稱(chēng)支持禁止議員炒股的法案。美國(guó)新聞網(wǎng)稱(chēng)，多名消息人士透露，眾議院民主黨人可能在今年8月提出一項(xiàng)法案，禁止國(guó)會(huì)議員及其配偶和國(guó)會(huì)高級(jí)工作人員買(mǎi)賣(mài)股票。新法案將要求議員等相關(guān)人士將其所持股票委托給保密信托（將控制權(quán)交給獨(dú)立第三方），或者全部出售，否則處以巨額罰款?！缎l(wèi)報(bào)》稱(chēng)，共和黨籍聯(lián)邦參議員霍利也提出類(lèi)似的法案，不過(guò)他的法案不包括罰款條款。

有美媒報(bào)道稱(chēng),上述法案可能9月在國(guó)會(huì)進(jìn)行投票。不過(guò)要通過(guò)這些法案，還有很多障礙。美國(guó)總統(tǒng)拜登在相關(guān)問(wèn)題上一直保持沉默。時(shí)間也越來(lái)越緊迫。國(guó)會(huì)議員將于8月離開(kāi)華盛頓特區(qū)，等國(guó)會(huì)休會(huì)結(jié)束時(shí)，這些人又要很快進(jìn)行中期選舉準(zhǔn)備，因此很難在9月通過(guò)相關(guān)法案。

《紐約郵報(bào)》就立法禁止議員進(jìn)行股票交易采訪了一些華盛頓特區(qū)高官。一些人對(duì)該報(bào)表示，國(guó)會(huì)進(jìn)行真正自我監(jiān)管的可能性非常低，以至于這種說(shuō)法是可笑的，“他們?yōu)槭裁匆鰧?duì)自己不利的事情呢？”有官員表示，美國(guó)兩黨提出相關(guān)法案，可能是為了博眼球，而不是想進(jìn)行嚴(yán)肅改革。一名憤世嫉俗的參議院工作人員直言：“這都是表演……不會(huì)有任何結(jié)果?！?/p>

這并不是國(guó)會(huì)第一次討論限制議員進(jìn)行股票交易。今年早些時(shí)候，禁止國(guó)會(huì)議員股票交易的呼聲高漲，參眾兩院的立法者都提出了法案，但最終無(wú)疾而終。

有美國(guó)問(wèn)題專(zhuān)家7日接受《環(huán)球時(shí)報(bào)》記者采訪時(shí)表示，美國(guó)國(guó)會(huì)議員代表的是不同的利益群體，他們不僅利用手中權(quán)力為這些利益群體服務(wù)，也為代表這些群體的自己服務(wù)，所以很多國(guó)會(huì)議員拼了命地要?jiǎng)龠x連任，而讓他們通過(guò)限制自己利益的法律可能性有多大，可想而知。

值得注意的是，美國(guó)國(guó)會(huì)大多數(shù)議員都是百萬(wàn)富翁。據(jù)《今日美國(guó)報(bào)〉2021年報(bào)道，非政府組織響應(yīng)性政治中心估計(jì)，多數(shù)國(guó)會(huì)議員的凈資產(chǎn)都超過(guò)100萬(wàn)美元。華盛頓非營(yíng)利組織“公開(kāi)秘密”網(wǎng)站2020年的信息顯示，佛羅里達(dá)州聯(lián)邦參議員斯科特是最富有的議員，凈資產(chǎn)接近2.6億美元。佩洛西的身家在所有國(guó)會(huì)議員中排名第10,共和黨參議院領(lǐng)導(dǎo)人麥康納爾排第19?！?/p>