生活領域的機械類專利申請的檢索策略

郭亮威 于 洋

（國家知識產(chǎn)權局專利局專利審查協(xié)作廣東中心，廣東 廣州 510000）

0 引言

專利審查中能否制定合理的檢索策略和審查策略至關重要，將直接影響專利審查的結(jié)果和效能［1-3］。對于機械結(jié)構類案例的檢索通常會遇到以下幾個問題。

①分類號不易全面擴展。機械結(jié)構由于通用性強，檢索時需要考慮擴展到功能或應用相似的領域，如桌子、凳子的具體功能檢索，可能還需要擴展到床、柜、架等領域，僅選用本申請所屬領域作為檢索要素而不擴展，容易漏檢。此外，分類員可能沒有給出表達發(fā)明點的分類號，對于不熟悉的領域很難短時間擴展全面。

②難以準確表達基本檢索要素。機械結(jié)構發(fā)明的改進點往往涉及多個機械結(jié)構件的設計、組合、連接等細節(jié)特征。如有些機械結(jié)構類申請采用的各部件是常見結(jié)構，發(fā)明點也是常見的功能，申請的改進點主要是將這些結(jié)構進行自創(chuàng)組合、連接實現(xiàn)新功能，如何表達這種組合或連接關系是個難題。

③機械結(jié)構特征表達方式多樣，采用關鍵詞難以全面表達。如“卡勾”結(jié)構，可以被描述成勾、扣、凸出部、彎折部等，也可根據(jù)形狀或連接方式采用自造的詞匯定義該結(jié)構。

④瀏覽文獻數(shù)量大。由于結(jié)構類的檢索要素表達過于常規(guī)且可能存在于多種其他領域的機械裝置中，即使是發(fā)明點的表達也存在過于常規(guī)的表達情況，如可拆卸、可折疊、高度調(diào)節(jié)、可伸縮等，這樣得到的檢索結(jié)果數(shù)量龐大，難以瀏覽且噪聲大。

基于上述問題，采用何種檢索思路、如何構建合理的檢索式、如何在檢索過程中進行檢索式調(diào)整，這些實際檢索操作中檢索策略的制定和運用，是生活領域的機械類專利申請檢索中需要面對的重點和難點。下面結(jié)合具體案例，對如何制定和運用合理的檢索策略進行詳細說明。

1 案例分析

1.1 案例一案情介紹

一種智能辦公文件儲藏箱CN201710278335.3

權利要求1。一種智能辦公文件儲藏箱，包括箱體（1），其特征在于：所述箱體（1）的頂部設置有箱蓋（2），所述箱體（1）的正表面從右至左依次設置有智能控制器（3）和指紋識別模塊（4），所述箱體（1）的頂部開設有插槽（5），所述插槽（5）內(nèi)腔的左側(cè)開設有橫槽（6），所述插槽（5）內(nèi)腔的底部開設有深槽（7），所述箱蓋（2）的底部且位于插槽（5）的內(nèi)腔固定連接有插塊（8），所述插塊（8）的左側(cè)開設有卡槽（9），所述深槽（7）內(nèi)腔的底部固定連接有彈簧（10），所述彈簧（10）的頂部固定連接有推桿（11），所述推桿（11）的頂部延伸至插槽（5）的內(nèi)腔與插塊（8）的底部接觸，所述插塊（8）的底部且位于彈簧（10）的內(nèi)部固定連接有觸桿（12），所述觸桿（12）的底部與深槽（7）內(nèi)腔的底部接觸，所述卡槽（9）的內(nèi)腔設置有卡塊（13），所述卡塊（13）的左側(cè)延伸至橫槽（6）的內(nèi)腔，所述卡塊（13）左側(cè)的頂部固定連接有齒條（14），所述橫槽（6）內(nèi)腔的頂部開設有滑槽（15），所述齒條（14）的頂部固定連接有滑桿（16），所述滑桿（16）的頂部延伸至滑槽（15）的內(nèi)腔，所述橫槽（6）的內(nèi)壁固定連接有電機（17），所述電機（17）的轉(zhuǎn)軸套設有與齒條（14）相適配的齒輪（18），所述指紋識別模塊（4）與智能控制器（3）電性連接，所述智能控制器（3）與電機（17）電性連接。見圖1。

圖1 案例一的說明書附圖1

1.1.1 案例一的發(fā)明理解。本案的儲藏箱為翻蓋式鎖定和解鎖裝置，其發(fā)明構思和核心工作原理是當蓋子合上時，安裝在蓋子下的凸塊8插入凹槽并帶動凸塊下方的彈簧下壓，電機驅(qū)動插接件13向右移動插入凸塊8的槽9中，以實現(xiàn)對蓋子的鎖定；當蓋子需要打開時，電機驅(qū)動插接件13向左移動退出凸塊8的槽9中，凸塊8下方的彈簧由于鎖定時被下壓，解鎖后彈簧自身有回復力，從而向上推動凸塊8使其退出凹槽中，從而達到解鎖的效果。

1.1.2 案例一的檢索思路、檢索式的構建和調(diào)整。這類案例可概括為涉及“機械結(jié)構元件+各元件動作過程”的機械類案例，特點是結(jié)構模塊之間通過各元件相互聯(lián)動配合，實現(xiàn)機械裝置的某種功能（如鎖定、升降、固定等），基本檢索要素關鍵詞表達通常包括機械結(jié)構元件的關鍵詞和各元件動作過程的關鍵詞。

對于機械結(jié)構元件相關關鍵詞提取，此時應考慮提取表達發(fā)明構思最核心的元件關鍵詞，而不是將所有機械結(jié)構元件過多表達。本案中，核心元件包括卡塊13、槽9、彈簧，只須將這些元件表達和擴展即可。進一步地，對于優(yōu)選出的元件表達詞盡量少而準，如插入槽的“卡塊”最好表達為“卡”，既能體現(xiàn)結(jié)構特點，又能體現(xiàn)動作特點，還要適當擴展與該詞意義相近的其他關鍵詞，因為是卡塊卡入槽中鎖定，那么用鎖塊、鎖桿、插卡、插桿等這些詞也是常見表達，可以提煉出“鎖”“插”，這些詞也可同時體現(xiàn)結(jié)構特點和動作特點。此外，“卡塊”可表述為“桿”“卡條”“插銷”等，而“桿”和“銷”可作為卡塊的同義高頻準確表達，被用作擴展的關鍵詞。

對于各元件動作過程的關鍵詞提取，這類關鍵詞的特點是專指性強且容易準確表達。如凸塊的向下運動過程可以表述為“擠壓”“推壓”等，卡塊進入或退出卡槽的過程可以表述為“鎖定”“解鎖”“卡入”“插入”“卡接”“插接”等，這類詞要重點提取最能準確表述動作過程的關鍵詞，如“鎖”“卡”“插”。

在準確提取出兩部分關鍵詞后，需要將這兩部分相關聯(lián)，盡可能通過文字準確描述出機械結(jié)構的工作原理。此時如將關聯(lián)性很高的詞采用鄰近算符w、d（如5 d、7 d、10 d）組成幾組關聯(lián)性很高的詞組，各詞組之間再采用同在算符，這樣瀏覽文獻量會較少且發(fā)明構思表達的準確性更高。

1.1.3 案例一的檢索過程。對于本案，描述機械結(jié)構整體工作過程的幾個檢索關鍵點分別是：彈簧壓縮和回復可描述為“（壓or推）5 d（彈簧or彈性）”（1），卡塊插入槽內(nèi)進行鎖定可描述為“（桿or銷）7 d（鎖or卡or插）”（2），將上述幾個詞關聯(lián)構成檢索式“（1）s槽s（2）”在全文庫中進行檢索。

CN202249265U：906 CNABS，（（（盒or箱or柜）3 d（蓋or門））and（（壓or推）10 d（彈簧or彈性）10 d槽10 d（鎖or卡or插）））not（（（盒or箱or柜）3 d（蓋or門））and（（壓or推）7 d桿10 d（彈簧or彈性）10 d槽10 d（鎖or卡or插）））

1.1.4 案例一的檢索結(jié)果。最后，得出相關對比文件CN202249265U，這篇對比文件與本案的機械結(jié)構工作原理和核心發(fā)明點相同，都是按鈕13下壓，使桿5插入槽中并使彈簧3壓縮，電機7驅(qū)動鎖桿71插入按鈕的槽12中實現(xiàn)鎖定；當鎖桿71退出槽12中時，由于彈簧3的回復力使按鈕13上移實現(xiàn)解鎖，可作為有效的Y文件。見圖2。

圖2 對比文件的說明書附圖5

1.1.5 案例一給出的通用檢索策略的啟示和借鑒。

①充分理解本發(fā)明，把握核心發(fā)明構思，重點關注機械結(jié)構整體的工作原理、運動過程、核心機械結(jié)構元件，以及機械結(jié)構整體主要解決的技術問題和所能實現(xiàn)的主要技術效果，對于核心機械結(jié)構元件、機械結(jié)構主要運動過程、機械結(jié)構主要解決的技術問題和技術效果，考慮其中的一者或多者作為基本檢索要素。

②準確提取描述機械結(jié)構元件的關鍵詞和各元件動作過程的關鍵詞，機械結(jié)構元件關鍵詞表達要少而準，各元件動作過程要盡量表述準確且盡量完整還原整個聯(lián)動過程。

③重視同在算符和鄰近算符的使用，特別是在還原運動過程的多機械結(jié)構元件的聯(lián)動配合的檢索式構建中顯得尤為重要，具體來說，對于關系緊密的詞多采用鄰近算符，再采用同在算符將各詞組之間串聯(lián)構成表達發(fā)明構思的主要工作過程的語句，并根據(jù)檢索結(jié)果的相關性、閱讀文獻篇數(shù)，不斷調(diào)整檢索式的關鍵詞表達和運算符表達。

1.2 案例二案情介紹

一種氣象災害預警系統(tǒng)及其方法CN201810147955.8

權利要求1機械結(jié)構核心方案節(jié)選。一種氣象災害預警系統(tǒng)的方法，其特征在于，起初所述伸縮棍整體容納于所述長方體狀支撐框里，而所述防護罩纏繞于所述旋輥體上，所述長方體狀儲存殼亦全部容納于所述導軌里，另外所述長方體狀儲存殼里的隔離室閑置，所述絲杠二朝里旋進讓所述引導塊二擺脫所述螺旋狀玻青銅絲朝里擠壓來讓所述棘爪同所述棘輪結(jié)合，以此避免所述旋動圈旋動；運用之際，先把所述長方體狀撐持臺放于服務器機箱邊上，且把所述絲杠二朝外轉(zhuǎn)出，所述絲杠二朝外轉(zhuǎn)出之際，所述引導塊二在所述螺旋狀玻青銅絲的推力下被朝外擠壓來讓所述棘爪同所述棘輪分離結(jié)合，以此牽引所述旋輥體旋動，隨后把所述伸縮片朝外扯動，所述伸縮片能扯動所述防護罩朝外探出，在所述伸縮棍探出設定行程后，再次把所述絲杠二朝里旋進把所述引導塊二擺脫所述螺旋狀玻青銅絲朝里擠壓來讓所述棘爪同所述棘輪結(jié)合，以此避免所述旋動圈旋動，并發(fā)的，經(jīng)由旋動頭一旋動所述絲杠一，所述絲杠一旋動之際能牽引所述長方體狀儲存殼朝外探出，所述長方體狀儲存殼探出后，把所述引導塊一朝外移動來讓所述隔離室冒出，接著朝所述隔離室里添設負重片；不必對服務器機箱執(zhí)行擋住日光之際，先把所述絲杠二朝外轉(zhuǎn)出，所述絲杠二朝外轉(zhuǎn)出之際，所述引導塊二于所述螺旋狀玻青銅絲的推力下被朝外擠壓來讓所述棘爪同所述棘輪擺脫結(jié)合，以此牽引所述旋輥體旋動，接著來讓所述伸縮棍收回，并發(fā)的，旋動所述旋把，所述旋把牽引所述旋輥體旋動來讓所述旋輥體把所述防護罩收起，在所述伸縮棍全部收回之際，再次把所述絲杠二朝里旋進把所述引導塊二擺脫所述螺旋狀玻青銅絲朝里擠壓來讓所述棘爪同所述棘輪結(jié)合，以此避免所述旋動圈旋動，拿出負重片后且旋動所述旋動頭一逆向旋動所述絲杠一，所述絲杠一逆向旋動之際能牽引所述長方體狀儲存殼收回到所述導軌里。

1.2.1 案例二的發(fā)明理解。本案的權利要求很長，較長的特征部分主要圍繞服務器機箱散熱的機械結(jié)構組成和工作原理進行了限定，具體的工作過程為：服務器機箱的螺旋狀玻青銅絲朝外擠壓，以帶動旋輥體旋動，從而使防護罩朝外探出以阻擋日光，最終達到服務器機箱不受陽光照射實現(xiàn)散熱的目的。

1.2.2 案例二的檢索思路、檢索式的構建和調(diào)整。通過上述分析，本案的復雜機械機構主要解決的問題是服務器的散熱問題，所采用的核心技術手段在本案的描述為“擋住日光”，即擋光以進行散熱為本案解決問題的核心技術手段，可對其進行擴展同義表達（遮or擋）5 d（光or照）；螺旋狀玻青銅絲結(jié)合本案附圖8的1E8對應元件實質(zhì)為彈簧或彈性元件，彈簧作為初始觸發(fā)條件，以實現(xiàn)后續(xù)的相關元件旋動、探出動作，可將彈簧作為其中之一的檢索要素；本案的機械結(jié)構工作原理主要包括通過旋轉(zhuǎn)輥1C1部分的旋轉(zhuǎn)作用使相應的遮光部分防護罩IC3伸縮動作，核心部分在于旋轉(zhuǎn)動作、伸縮動作，兩者之間是有聯(lián)動效果的，且在本案中對應的關鍵詞表達為旋動、探出、冒出，根據(jù)本領域常規(guī)的擴展，旋動常見的表達為旋轉(zhuǎn)、轉(zhuǎn)動，探出、冒出同義的表達還可以為伸出，從而可以構造出上述多個機械結(jié)構件之間的聯(lián)動關系表達式為彈簧s（旋轉(zhuǎn)or轉(zhuǎn)動）s（探出or冒出or伸出）。

1.2.3 案例二的檢索過程。本案機械結(jié)構主要解決的技術問題可描述為“（遮or擋）5 d（光or照）”，機械結(jié)構元件之間的聯(lián)動關系實現(xiàn)防護罩伸縮動作描述為“彈簧s（旋轉(zhuǎn)or轉(zhuǎn)動）s（探出or冒出or伸出）”。

CN107409871A：130CNTXT，（彈簧s（旋轉(zhuǎn)or轉(zhuǎn)動）s露出）and（（遮or擋）5 d（光or照））

1.2.4 案例二的檢索結(jié)果。最后，得出相關對比文件CN107409871A，兩者包含的機械各結(jié)構件和位置安裝關系均相同，且通過比對本案和對比文件的機械結(jié)構工作原理，兩者的主要工作過程本質(zhì)和主要解決的技術問題是相同的，雖然具體的應用領域不同，但基于該文件的機械結(jié)構組成和工作原理與本案相同，該文件為有效的Y文件。

1.2.5 案例二給出的通用檢索策略的啟示和借鑒。

①對于結(jié)構復雜和權利要求過長的機械結(jié)構，需要充分挖掘說明書實施例和說明書附圖中的相關信息，重點關注機械結(jié)構整體主要解決的技術問題和所能實現(xiàn)的主要技術效果，且技術問題和技術效果如果是非常規(guī)的機械問題和效果（此處說明，如果機械結(jié)構整體解決的問題和實現(xiàn)的效果是如固定、支撐等，這可以理解為常規(guī)的機械功能，如果機械結(jié)構整體解決的問題和實現(xiàn)的效果如案例二中的遮擋陽光，這可以理解為非常規(guī)的機械功能），可考慮將其作為基本檢索要素，這樣做的目的在于更好地明確和還原機械結(jié)構所要具備的功能，同時可有效降低閱讀文獻量。

②注重同義表達的擴展，擴展并不要求無邊界的大范圍擴展，而應尋求準確表達的擴展，且擴展詞要有明顯區(qū)分度，以準確表達機械結(jié)構元件本身的核心功耗和能夠有效降低文獻閱讀量。

③檢索式的構建應盡量減少單純地只表達機械結(jié)構元件，如只簡單地表達凹槽、凸起、螺栓的純機械結(jié)構元件，而應盡量表達這些機械結(jié)構元件之間的運動關系、作用關系、配合關系，以盡可能地還原這些機械結(jié)構元件之間相互配合、聯(lián)動所能實現(xiàn)的機械功能。

2 結(jié)語

本研究結(jié)合實際案例，對機械結(jié)構細節(jié)類案例的檢索策略進行總結(jié)和概括，在這類案件審查中可以此作為借鑒，主要包括以下幾點。

①充分理解發(fā)明構思，明確機械結(jié)構整體的工作原理、運動過程，有效提取出核心功能的機械結(jié)構元件，同時考慮機械結(jié)構整體主要解決的技術問題和所能實現(xiàn)的主要技術效果，合理地選取基本檢索要素。

②構建檢索式時，可從機械結(jié)構件和機械運動過程的關聯(lián)性的結(jié)合、機械結(jié)構件和所能實現(xiàn)的機械技術效果的結(jié)合、機械結(jié)構件和解決的核心技術問題的結(jié)合這三個角度構造檢索式。

③注重檢索式的調(diào)整，根據(jù)檢索出的閱讀文獻量，結(jié)合同在算符、鄰近算符對構造的檢索式進行表達和動態(tài)調(diào)整，以期望得到較少且最能還原機械結(jié)構整體工作過程的檢索結(jié)果。