我國高校科技成果轉(zhuǎn)化模式與對策研究

吳春明，侯俊東

（1.中國地質(zhì)大學(xué)（武漢） 科學(xué)技術(shù)發(fā)展院，湖北 武漢 430074；2.中國地質(zhì)大學(xué)（武漢） 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，湖北 武漢 430074）

0 引言

科技成果轉(zhuǎn)化在激烈的國際競爭中發(fā)揮舉足輕重的作用。 在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式也由要素驅(qū)動轉(zhuǎn)向科技創(chuàng)新驅(qū)動。 數(shù)據(jù)顯示，2019年我國研究與實驗發(fā)展(R＆D）經(jīng)費(fèi)投入達(dá)2.21萬億元，投入強(qiáng)度2.23%，成為世界第二大研發(fā)投入國，國內(nèi)發(fā)明專利申請數(shù)量和授權(quán)數(shù)量均居世界首位［1］。盡管在科技領(lǐng)域取得了長足進(jìn)步，但在科技成果轉(zhuǎn)化方面，我國高校/科研院所專利實施率遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家水平，成果轉(zhuǎn)化各主體協(xié)同創(chuàng)新動力不足、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化效率低、投入產(chǎn)出預(yù)期不足等問題仍十分突出［2］。

科技成果轉(zhuǎn)化是高校、企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)等多主體建立合作關(guān)系、實現(xiàn)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈有效對接的過程［3］，每一個主體對科技成果轉(zhuǎn)化都有直接作用［4］。高校作為科技第一生產(chǎn)力、人才第一資源、創(chuàng)新第一動力的重要結(jié)合點(diǎn)，其科技成果轉(zhuǎn)化能力在一定程度上影響著國家和地方戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成長與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的潛力。 為此，本研究指出影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化成功率的原因，分析高?？萍汲晒D(zhuǎn)化主要模式，提出高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的對策和建議。

1 影響高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的主要原因

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化方面存在的種種問題，主要?dú)w因于制度建設(shè)、成果轉(zhuǎn)化積極性、專業(yè)服務(wù)能力、平臺建設(shè)等方面的不足。

(1）高?？萍汲晒D(zhuǎn)化相關(guān)制度建設(shè)有待完善。高校作為科技成果的主要來源之一，承擔(dān)著科技研究與創(chuàng)新的重任，但科技創(chuàng)新研究環(huán)境不健全、科研人員“重學(xué)術(shù)、輕技術(shù)”的思想傾向、科技產(chǎn)出部門不科學(xué)的考核評價體系，以及協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制不暢等問題制約了高校在關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新方面的主動性和創(chuàng)造力。高校多數(shù)科技成果不成熟，在缺乏科學(xué)完備的成果評價體系和激勵制度的情況下，成果轉(zhuǎn)化效能不高。

(2）高校教師和科研隊伍科技成果轉(zhuǎn)化意愿不強(qiáng)。 科技成果轉(zhuǎn)化具有周期長、投入大、不確定性高、成功率低等特性，往往只有在其商業(yè)價值實現(xiàn)后才能得到相應(yīng)的激勵，這使教師們普遍重視論文發(fā)表，而對市場需求、應(yīng)用研究和科技成果轉(zhuǎn)化缺乏足夠的重視。 雖然一些高校設(shè)置了“科技成果轉(zhuǎn)化”系列崗位，但在具體工作中對不同形式的科技成果轉(zhuǎn)化模式?jīng)]有給予足夠的區(qū)分和關(guān)注，對科研人員的激勵不夠。

(3）高?？萍汲晒D(zhuǎn)化專業(yè)服務(wù)能力弱。 科技成果具有很強(qiáng)的專業(yè)性和不確定性，其客觀價值一般很難衡量，轉(zhuǎn)化實施與普通商品交易規(guī)律截然不同，這對科技成果轉(zhuǎn)化專業(yè)能力提出了很高的要求。 目前，高校從事科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)的人員數(shù)量少、專業(yè)人才缺乏，以及技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)“規(guī)模小、服務(wù)少、能力弱”等問題仍是制約科技成果轉(zhuǎn)化的重要方面，雖然有第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)提供技術(shù)支持，但是精力更多在專利申請、管理上，為科技成果挖掘、策劃、實施、轉(zhuǎn)化方面提供的專業(yè)服務(wù)十分欠缺。

(4）校企產(chǎn)學(xué)研缺乏深層次合作和有效的平臺依托。 科技成果轉(zhuǎn)化是一個復(fù)雜過程，高校、企業(yè)、政府等科技成果轉(zhuǎn)化的利益主體可以聯(lián)合起來，充分發(fā)揮各方優(yōu)勢，共同推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，實現(xiàn)多方共贏。目前，多數(shù)高校尚未構(gòu)建起與企業(yè)開展深層次產(chǎn)學(xué)研合作的機(jī)制，與學(xué)校保持長期戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系的企業(yè)較少、針對行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)問題的重大項目較少、圍繞企業(yè)技術(shù)瓶頸問題的研發(fā)項目較少等問題影響了高?？萍汲晒挠行мD(zhuǎn)化［5］。 高校在產(chǎn)學(xué)研合作中更注重前期研發(fā)投入，對后期人財物供給不足，技術(shù)“空心化”現(xiàn)象明顯，這也嚴(yán)重制約了科技成果轉(zhuǎn)化工作。

2 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化主要模式

當(dāng)前，我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化模式具有多種形式。 綜合來看，主要有4 大類型(見表1）。 (1）委托研發(fā)、合作研發(fā)、咨詢服務(wù)等以項目研發(fā)為主的模式。在該模式下，企業(yè)與高校或科研院所以具體的項目為依托，通過委托研究開發(fā)新產(chǎn)品、新工藝、新材料，組建臨時研發(fā)團(tuán)隊，或是聘任高校、科研院所科研人員提供咨詢服務(wù)等形式建立合作關(guān)系，簽訂項目合作協(xié)議，較為松散的合作模式使得各方隨著項目完成，合作即解散。 (2）共建研發(fā)基地、共建衍生企業(yè)、共建人才培養(yǎng)基地等以平臺建設(shè)為主的模式。 高校、科研院所、企業(yè)等相關(guān)主體根據(jù)自身的優(yōu)勢資源，共同投入資金、技術(shù)人才等要素建立平臺，通過共建實驗室/研發(fā)機(jī)構(gòu)、共建高技術(shù)企業(yè)、校企聯(lián)合課程設(shè)置開發(fā)和實習(xí)基地等形式，以平臺為主體開展科學(xué)研究。 因此，高校與合作伙伴具有較為緊密的合作關(guān)系，合作具有相對穩(wěn)定性和長期性的特征。 (3）技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可、技術(shù)作價入股等以知識產(chǎn)權(quán)處置為主的模式。 通過知識產(chǎn)權(quán)的許可、轉(zhuǎn)讓、投資與融資等處置方式，將企業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)聯(lián)系在一起，從而實現(xiàn)科技成果的應(yīng)用與落地。 (4）產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟、地方研究院/工研院、校企工程中心/實驗室、區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室等以區(qū)域科技創(chuàng)新結(jié)合的模式。 在政府政策支持下，高校同科研院所、企業(yè)以及相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)圍繞創(chuàng)新技術(shù)創(chuàng)制、共性技術(shù)攻關(guān)組建相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟，集中優(yōu)勢力量實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，共擔(dān)風(fēng)險、共享利益，這種模式具有較強(qiáng)的政策導(dǎo)向和較多的要素投入。

表1 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化主要模式

3 提高高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的對策

科技成果轉(zhuǎn)化是從科技創(chuàng)新到技術(shù)承接再到成果落地多階段的過程，提高高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的有效性和長效性，需要高校針對不同階段實施對策。

3.1 技術(shù)供應(yīng)階段

(1）強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，增強(qiáng)自身科學(xué)技術(shù)的輸出能力。 高校有著學(xué)科齊全、人才聚集等優(yōu)勢，攀登創(chuàng)新高峰責(zé)無旁貸。 高校要明確自身的學(xué)科和技術(shù)優(yōu)勢，強(qiáng)化在關(guān)鍵領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)，增強(qiáng)關(guān)鍵技術(shù)的攻關(guān)能力，形成“知識溢出”絕對優(yōu)勢，以探索性的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展趨勢。 高素質(zhì)人才是科技創(chuàng)新的關(guān)鍵，高校要重視科技創(chuàng)新團(tuán)隊的建設(shè)與發(fā)展，以高質(zhì)量的學(xué)術(shù)研究支撐高質(zhì)量人才培養(yǎng)，通過營造良好的科技創(chuàng)新和合作氛圍，充分調(diào)動高校內(nèi)部人員的積極性、主動性和創(chuàng)造性，形成具有高活躍度、高創(chuàng)新效率的團(tuán)隊資源。 高校應(yīng)加快向多學(xué)科轉(zhuǎn)變［6］，加速學(xué)科交叉與融合，強(qiáng)化產(chǎn)教融合育人，打造科技創(chuàng)新高地，助力科技研發(fā)和成果產(chǎn)出。

(2）搭建產(chǎn)學(xué)研合作信息交流平臺，促進(jìn)信息的融通與共享。 產(chǎn)學(xué)研合作是一項系統(tǒng)工程，具有多主體參與特性，信息的交流與互通是加快產(chǎn)學(xué)研合作和科技成果轉(zhuǎn)化的重要推動力。 高校應(yīng)為教師和科研隊伍參與科技創(chuàng)新與合作提供支持，推動構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作信息交流平臺，搭建高校與企業(yè)、科研院所等相關(guān)主體的橋梁和紐帶。 將政府、企業(yè)、高校、金融、法律、媒體等機(jī)構(gòu)引入創(chuàng)新生態(tài)，通過同區(qū)域內(nèi)外其他高校、科研院所聯(lián)合，廣泛開展學(xué)術(shù)交流、成果分享，利用彼此的資源稟賦和優(yōu)勢條件彌補(bǔ)不足，提升解決科技研發(fā)中技術(shù)瓶頸的能力；通過利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)優(yōu)勢對接產(chǎn)學(xué)研合作的供求信息，降低產(chǎn)學(xué)研合作的搜尋成本和交易成本，為實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈中異質(zhì)性知識資源的充分流動、合理配置與有效交換創(chuàng)造有利條件。

(3）堅持市場化研究導(dǎo)向，著力提升科技成果的市場匹配度。 高校應(yīng)時刻保持敏銳的市場嗅覺，堅持“市場化導(dǎo)向”的科研理念［7］。 首先，積極引導(dǎo)高校教師和科研隊伍轉(zhuǎn)變研究觀念，不僅要埋頭做研究，更應(yīng)注重科技成果產(chǎn)出的應(yīng)用價值和轉(zhuǎn)化周期等，增強(qiáng)市場意識，有針對性地進(jìn)行科技成果的研發(fā)。 其次，高校要著力提升科技成果的示范效用，重點(diǎn)培育產(chǎn)學(xué)研合作示范項目，通過先進(jìn)的示范性項目或標(biāo)桿人物帶動學(xué)校的科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)程。 最后，高校要進(jìn)一步完善現(xiàn)有人才培養(yǎng)模式和知識創(chuàng)新模式，推進(jìn)教育教學(xué)工作更加符合現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，強(qiáng)化實用性和應(yīng)用性研究，實現(xiàn)應(yīng)用型人才的聯(lián)合培養(yǎng)。

3.2 技術(shù)轉(zhuǎn)移階段

(1）加強(qiáng)內(nèi)部制度建設(shè)，優(yōu)化項目成果評價和激勵政策。 高校要重視技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，及時解讀國家、省、市出臺的相關(guān)政策，充分了解技術(shù)轉(zhuǎn)移的全過程、全鏈條、全要素，建立健全科技創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化管理體系，為科研隊伍技術(shù)輸出提供保障。 高校還應(yīng)積極改革科研評價體系，在對現(xiàn)行職稱評定機(jī)制和晉升考核機(jī)制進(jìn)行改革時，將科技產(chǎn)出的實用性、成果轉(zhuǎn)化率和產(chǎn)業(yè)化實施情況納入人才評估體系，使之成為人才職稱評定、晉升的重要依據(jù)。 實施一系列有效激勵措施和支持性舉措，鼓勵科研人員開展科研活動、支持科研人員對外開展技術(shù)合作、允許科研人員兼職和離崗創(chuàng)業(yè)等，推進(jìn)科技成果的擴(kuò)散、流動、共享及應(yīng)用。

(2）完善服務(wù)對接機(jī)制，打造專業(yè)化服務(wù)團(tuán)隊。高校服務(wù)對接能力深刻影響著科技成果轉(zhuǎn)化的成效，介于科學(xué)研究和市場應(yīng)用之間的職業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移從業(yè)人員，對高校創(chuàng)新成果走向市場起到橋梁和紐帶的作用［8］。 高校要著力優(yōu)化技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊伍，通過培訓(xùn)學(xué)習(xí)提升現(xiàn)有人員的服務(wù)水平，積極引進(jìn)專業(yè)高素質(zhì)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才，并逐步釋放基礎(chǔ)管理崗位，將更多精力集中于科技成果挖掘、策劃、實施、轉(zhuǎn)化等專業(yè)領(lǐng)域，著力培養(yǎng)一批“技術(shù)經(jīng)理人/經(jīng)紀(jì)人”。 高校應(yīng)積極利用政府渠道資源和企業(yè)市場的靈活性，推動建立更多類型的創(chuàng)新合作中心，進(jìn)一步健全服務(wù)機(jī)制，打造全流程、全環(huán)節(jié)的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)，破解科技成果轉(zhuǎn)移的“最后一公里”難題。

3.3 成果轉(zhuǎn)化階段

(1）開放合作窗口，積極拓展技術(shù)轉(zhuǎn)移路徑。 政府依然是資金的主要來源［6］，各高校要善于利用政府的資金和政策性支持，彌補(bǔ)資金投入不足，逐步增強(qiáng)自我造血能力。 高校還應(yīng)通過合作研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可等方式，密切與企業(yè)的聯(lián)系，打通科技成果在不同階段的壁壘。 依托產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟、地方研究院/工研院、校企工程中心/實驗室、區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室等途徑拓展產(chǎn)學(xué)研合作的邊界，推動知識共享與技術(shù)合作，促進(jìn)技術(shù)集成熟化，提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的有效性。

(2）強(qiáng)化互惠觀念，完善利益分配機(jī)制，增強(qiáng)應(yīng)對風(fēng)險的能力。 高校在成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)要注重把握合作的共通點(diǎn)和交互面，建立合理的科研利潤分享機(jī)制，明確科技產(chǎn)出的受益人。 在利潤分配協(xié)議簽訂、實施和調(diào)整過程中，秉承互惠理念，從科技成果成功轉(zhuǎn)化的大局和長遠(yuǎn)利益出發(fā)，兼顧合作方的利益，適時讓渡個人利益，降低由于極端功利化傾向?qū)е庐a(chǎn)學(xué)研合作項目中斷風(fēng)險發(fā)生的可能性［9］。 與此同時，高校在成果轉(zhuǎn)化過程中不僅要增強(qiáng)風(fēng)險意識和產(chǎn)權(quán)意識，預(yù)防信息不對稱產(chǎn)生的逆向選擇和不道德行為，也要與企業(yè)保持適度的合作關(guān)系，防止過度聯(lián)結(jié)對高校高水平學(xué)術(shù)研究的“擠出”［10］。

(3）深化合作領(lǐng)域，提升科技成果轉(zhuǎn)化的長效性和持續(xù)性。 科技成果轉(zhuǎn)化是一個動態(tài)的系統(tǒng)過程，不僅需要前期的創(chuàng)新技術(shù)投入，核心技術(shù)的持續(xù)供給同樣對成果的成功轉(zhuǎn)化具有深刻的影響。 高校在拓展合作范圍的同時，也要注重深化合作的內(nèi)容，從科技成果可持續(xù)的角度出發(fā)，切實提升產(chǎn)學(xué)研合作的聚焦性。 加強(qiáng)在組織層面、團(tuán)隊層面和人員層面的協(xié)同，逐步深化合作領(lǐng)域，由淺入深、由泛化到聚焦，緊緊圍繞高校辦學(xué)特色和學(xué)科、人才優(yōu)勢，打造高校特色品牌形象，推動科技成果轉(zhuǎn)化資金、技術(shù)等要素的合理流動與配置，實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化朝著高質(zhì)量、可持續(xù)方向發(fā)展。