合規(guī)經(jīng)營(yíng)：企業(yè)的“保護(hù)傘”

胡新橋 劉志月

黃石、隨州是湖北省涉案企業(yè)合規(guī)檢察改革先行試點(diǎn)地區(qū)。自去年3月啟動(dòng)試點(diǎn)以來(lái)，湖北檢察機(jī)關(guān)率先在全國(guó)制定合規(guī)案件統(tǒng)一審核把關(guān)辦法和規(guī)范辦案行為、防控辦案風(fēng)險(xiǎn)十條措施等，讓涉案企業(yè)合規(guī)改革成為檢察機(jī)關(guān)服務(wù)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的新亮點(diǎn)。

“涉案企業(yè)合規(guī)改革不只是經(jīng)濟(jì)問(wèn)題、法治問(wèn)題，更是民生問(wèn)題、政治問(wèn)題，是必須擔(dān)負(fù)起的政治責(zé)任、法治責(zé)任、檢察責(zé)任?！焙笔∪嗣駲z察院檢察長(zhǎng)王守安近日接受《法治日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)說(shuō)。

從刑事懲治到合規(guī)矯治

承包方不具備安全生產(chǎn)資質(zhì)違規(guī)從事污水溝清淤作業(yè)造成嚴(yán)重后果。經(jīng)調(diào)查，該事故為一起生產(chǎn)安全責(zé)任事故。事主方為隨州市一家食品加工企業(yè)。

隨州市曾都區(qū)人民檢察院在審查起訴時(shí)，綜合考慮3名責(zé)任人在事故中屬于過(guò)失犯罪、負(fù)次要責(zé)任、均認(rèn)罪認(rèn)罰、有自首情節(jié)，且涉案企業(yè)自愿申請(qǐng)適用企業(yè)合規(guī)程序，對(duì)該公司作出合規(guī)考察決定。

針對(duì)危害生產(chǎn)安全犯罪的特點(diǎn)，曾都區(qū)檢察院定期與第三方組織到涉案企業(yè)實(shí)地跟進(jìn)，詳細(xì)檢查企業(yè)制度建設(shè)、隱患排查、安全教育培訓(xùn)、防護(hù)設(shè)備配備使用、承包方安全資質(zhì)審查等要求的落實(shí)情況，并根據(jù)合規(guī)計(jì)劃量化評(píng)估、考核打分。

“涉案企業(yè)通過(guò)合規(guī)整改，提高了安全生產(chǎn)隱患排查和事故防范能力，有效防止再次發(fā)生危害生產(chǎn)安全違法行為?！鞭k案檢察官說(shuō)。

此案人選最高人民檢察院發(fā)布的第二批企業(yè)合規(guī)典型案例。

涉案企業(yè)合規(guī)檢察改革中，湖北檢察機(jī)關(guān)根據(jù)案件性質(zhì)、企業(yè)規(guī)模、合規(guī)難易程度等探索出檢察建議和合規(guī)監(jiān)管等辦案模式。

目前，湖北已實(shí)現(xiàn)省市兩級(jí)第三方機(jī)制管委會(huì)全覆蓋，完成首批121名省級(jí)專業(yè)人員選任工作，初步構(gòu)建起“大融合、大監(jiān)督、大服務(wù)”的企業(yè)合規(guī)格局。

湖北檢察機(jī)關(guān)堅(jiān)持把企業(yè)開(kāi)展合規(guī)建設(shè)情況作為不批捕、不起訴或者提出輕緩量刑建議的重要參考，依法已對(duì)37家企業(yè)及70名責(zé)任人員作出不起訴決定，有效避免了“案子辦了、企業(yè)垮了”。

“通過(guò)深化涉案企業(yè)合規(guī)改革，湖北檢察機(jī)關(guān)實(shí)現(xiàn)了涉企犯罪案件辦理從單一刑事懲治到合規(guī)矯治的轉(zhuǎn)變，不僅有效懲治和警示了犯罪，也促進(jìn)了企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營(yíng)?！比珖?guó)人大代表熊永俊說(shuō)。

從要我合規(guī)到我要合規(guī)

在湖北涉案企業(yè)合規(guī)檢察改革推進(jìn)過(guò)程中，不斷有企業(yè)從要我合規(guī)轉(zhuǎn)變?yōu)槲乙弦?guī)。

2021年3月，湖北某縣人民檢察院在辦案中發(fā)現(xiàn)，一家商業(yè)銀行兩名副行長(zhǎng)存在未認(rèn)真履行職責(zé)等情形。

綜合考慮企業(yè)規(guī)模且兩名副行長(zhǎng)均有自首、認(rèn)罪認(rèn)罰、初犯等情節(jié)，某縣檢察院引導(dǎo)這家銀行開(kāi)展企業(yè)合規(guī)建設(shè)。

在檢察機(jī)關(guān)和第三方監(jiān)管組織指導(dǎo)下，這家銀行組織開(kāi)展“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)，強(qiáng)化員工自律意識(shí)和合規(guī)守法底線思維，落實(shí)“全流程、全業(yè)務(wù)、全產(chǎn)品、全環(huán)節(jié)”的合規(guī)理念，企業(yè)文化和形象得以重塑。

記者了解到，經(jīng)合規(guī)整改，這家商業(yè)銀行已成功入圍湖北省2021年度新增上市后備“金種子”企業(yè)名單。

“我們?nèi)Πl(fā)揮合規(guī)改革連接個(gè)案辦理與企業(yè)治理的重要作用，督促涉案企業(yè)對(duì)癥下藥，完善內(nèi)部治理體系，提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范經(jīng)營(yíng)，健康持續(xù)發(fā)展?！焙笔z察院第四檢察部主任王莉說(shuō)。

從末端處理到前端治理

自2021年起，隨州市石材生產(chǎn)有了行業(yè)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施。這一變化，與隨縣檢察院辦理的第一起企業(yè)合規(guī)案件密切相關(guān)。

為獲取更多利潤(rùn)，這家加工、銷(xiāo)售石材的民營(yíng)企業(yè)在無(wú)采礦許可證的情況下非法采礦310立方米。

被相關(guān)部門(mén)查獲后，該公司立即停止非法開(kāi)采行為，主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)投案，及時(shí)繳納罰款及礦產(chǎn)資源損失費(fèi)用，并積極對(duì)被破壞的土地進(jìn)行覆土復(fù)綠。

隨縣石材類(lèi)企業(yè)眾多，但是這些企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理方面存在較多風(fēng)險(xiǎn)漏洞，非法采礦時(shí)有發(fā)生。

“如果對(duì)該公司及其負(fù)責(zé)人判刑，企業(yè)經(jīng)營(yíng)將出現(xiàn)危機(jī)，80多名職工將面臨失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。把該公司納入合規(guī)辦案，對(duì)推動(dòng)全縣石材行業(yè)規(guī)范管理具有參考借鑒意義?！彪S縣檢察院檢察長(zhǎng)王建武說(shuō)。

2021年5月18日，經(jīng)湖北省檢察院批準(zhǔn)，該公司被隨縣檢察院納入合規(guī)辦案。

經(jīng)合規(guī)整改，該公司增設(shè)合規(guī)法務(wù)部門(mén)，依法進(jìn)行合規(guī)經(jīng)營(yíng)文化建設(shè)。經(jīng)第三方監(jiān)管團(tuán)隊(duì)評(píng)估驗(yàn)收，認(rèn)定該公司合規(guī)整改結(jié)果合格。隨縣檢察院結(jié)合評(píng)估結(jié)果，經(jīng)公開(kāi)聽(tīng)證和檢委會(huì)討論，對(duì)該公司及其負(fù)責(zé)人作出不起訴處理。

未止步于此。隨州市檢察院推動(dòng)市石材協(xié)會(huì)、隨縣石材管理辦公室與市場(chǎng)監(jiān)督管理、自然資源管理等部門(mén)制定行業(yè)合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施。

堅(jiān)持辦好合規(guī)個(gè)案的同時(shí)，湖北省檢察機(jī)關(guān)將企業(yè)合規(guī)與行業(yè)合規(guī)、末端處理與前端治理結(jié)合起來(lái)，積極向相關(guān)主管部門(mén)制發(fā)堵漏建制的檢察建議，推動(dòng)相關(guān)領(lǐng)域合規(guī)體系建設(shè)，努力實(shí)現(xiàn)“辦理一起案件、扶助一批企業(yè)、規(guī)范一個(gè)行業(yè)”的效果。

“我們將進(jìn)一步深化企業(yè)合規(guī)檢察改革工 作，以有力的改革舉措體現(xiàn)對(duì)市場(chǎng)主體的真嚴(yán) 管、真厚愛(ài)，助力企業(yè)守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、建立現(xiàn) 代企業(yè)制度，為湖北高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)檢察力量?！焙笔z察院常務(wù)副檢察長(zhǎng)王永金說(shuō)。