信號分析視域下決策失誤風險地圖構建*

胡雅萍 王秋云 張家年

(1.南京郵電大學人口研究院、高質(zhì)量發(fā)展評價研究院 南京 210042；2.南京郵電大學管理學院 南京 210042；3.淮北師范大學安徽省高校管理大數(shù)據(jù)研究中心 淮北 235000)

0 引 言

保障決策順利實施的首要目標是控制風險，對決策失誤風險的標識與感知是決策情報保障體系建設的基礎，規(guī)避和防范風險是構建完善決策機制的重要目標。從決策的角度看，“風險”是由于決策環(huán)境的不確定性、信息環(huán)境不明朗，導致執(zhí)行方案實施后無法達成決策者期望所產(chǎn)生的危險。決策失誤風險可以出現(xiàn)在決策的任何一個階段，根據(jù)決策類別的不同，風險形式也呈現(xiàn)出多樣化的特點。學者Ahmed在研究中曾指出風險識別主要目標是探究可能出現(xiàn)的問題、確定風險的來源及潛在的后果，只有在這些層面達到對風險的了解，才能進一步采取行動降低風險[1]。以往對決策失誤研究多集中于對決策失誤內(nèi)涵與屬性的探討、決策流程、決策機制完善等，是對決策失誤后果的反思與“后期治理”，具有止損意義的先行指標研究較少。因此，本研究引入信號概念及信號分析的思路方法，試圖利用信號的先行性，通過情報工作提前介入識別決策失誤風險信號，達到防范風險的目的。這里的“信號”指與主題相關的跡象、線索與征兆[2]，決策失誤風險信號指決策過程中出現(xiàn)失誤危險的跡象、線索與征兆。

通過對決策失誤案例研究，發(fā)現(xiàn)決策失誤的發(fā)生往往具有重復性或相似性的特點。因此，有針對性的提取決策失誤風險要素，構建決策失誤風險地圖，形成一個決策失誤風險信號監(jiān)測的基本框架，將有利于決策失誤風險信號的感知。

1 決策失誤風險要素提取

決策失誤風險信號捕捉是指在決策鏈流程中隨著決策流程的推進，捕捉和發(fā)現(xiàn)決策中所存在的失誤風險類別、產(chǎn)生的條件以及可能造成的后果的方法。決策失誤風險信號要素的提取需要以失誤案例庫為支撐，通過剖析歸納，總結出招致決策失誤的共性因素，探索未來決策中潛在風險的可能性。

1.1 研究方法與流程

扎根理論是1967年由哥倫比亞大學Anselm Strauss和Barney Glaser兩位學者提出的自下而上的一種探索性理論研究方法，是在系統(tǒng)化搜集數(shù)據(jù)和分析數(shù)據(jù)的基礎上尋求理論拓展的一種方法[3]。選取扎根理論作為研究方法的主要原因是：一是現(xiàn)實需求，獲得決策失誤一手數(shù)據(jù)資料的困難性，由于決策過程涉及到的人為因素、客觀因素較為復雜，多數(shù)被訪談者抱有趨利避害的心理，更多愿意談及成功經(jīng)驗而規(guī)避失敗經(jīng)歷，使得訪談數(shù)據(jù)的真實性難以保障；二是通過文獻梳理可知，當前理論框架對決策失誤風險信號指標的構建和解釋研究較少，缺乏較為成熟的理論模型。因此，鑒于扎根理論具備詳細系統(tǒng)化數(shù)據(jù)分析、自下而上的研究思想以及實施方法可操作性強等特點，本研究選取扎根理論作為研究方法，選取的案例則為經(jīng)過徹底調(diào)查的典型決策失誤案例，希望通過構建基本框架幫助厘清決策失誤風險來源，后期可以結合具體決策情境對基本框架進行進一步拓展。

扎根理論是建立在客觀事實的基礎上對原始資料進行的一種理論抽象工作，是一種由實踐到理論，利用抽象揭示事物本質(zhì)的方法[4]。一般包含明確問題、資料搜集、數(shù)據(jù)分析與編碼、理論模型構建四個步驟(如圖1所示)。其中數(shù)據(jù)分析與編碼過程包含了三個步驟：第一個階段是開放式編碼(open coding)階段，即通過訪談、閱讀獲取初始理論數(shù)據(jù)，通過標注材料中出現(xiàn)的重要觀點和重要概念形成；第二階段是主軸編碼(axial coding)階段，即通過研究者判斷初始理論數(shù)據(jù)中的重要概念，按照一定的邏輯概念將這些重要概念進行排列和歸類；第三階段稱之為選擇性編碼(selective coding)，即根據(jù)不斷編碼提出的歸類概念進行再次提煉，直至理論飽和并無法產(chǎn)生新的理論概念，最后進行闡釋性收尾。

圖1 決策失誤風險要素扎根理論研究流程

1.2 決策失誤風險信號要素提取實例

回顧決策失誤案例，可以看出即便不是所有決策失誤都會提前釋放預警信號，但是大多數(shù)失誤已在事前就暗示或預示著某些風險信號，其中一些是清晰可見，由于決策者的忽視或缺乏感知意識而未采取行動；另一些則是信號不明顯，需要具有敏銳觀察力的人員進行主動捕獲和感知。以下對較為典型的案例進行拆分提取出風險信號要素。

1.2.1案例選取來源

由于各行各業(yè)決策失誤案例眾多，難以統(tǒng)一案例選取的標準，碩博士論文具有較強的理論性、嚴謹性與科學性，因此以“決策失誤”為主題的碩博士論文(共檢索到189篇)作為初始案例資料框，對上述文本材料中所提及和研討的決策失誤案例進行抽取，并一一核對，通過查找當年相關新聞、案例評論等信息對案例資料進行整理完善，使其符合研究需求，共精選得到57份案例形成正式研究文本資料。選取其中50個案例進行詳細編碼分析，7個案例作為飽和度驗證。抽取案例情況如表1所示(對于多篇論文所提及的同一案例，僅選取其中一篇進行列舉)。

表1 案例樣本情況

1.2.2案例整理與編碼

a.開放式編碼。開放式編碼是形成基本概念框架的基礎步驟，是對案例文本資料進行逐字逐句拆分并提煉概念的過程。編碼需要以尊重案例原本意圖為主，將描述語句逐步形成初始概念群，本研究中利用Nvivo11 Pro軟件，將50個案例文本材料導入并進行語句拆分，形成74個初級編碼，由于文本限制，僅摘取部分編碼結果進行展示(見表2)。

表2 原始編碼(摘錄部分)

b.主軸式編碼。主軸編碼是在初始編碼基礎上發(fā)掘“類屬關系”并進一步分析、加工、提煉構建出更高一層概念范疇的過程。這里在結合軟件自動聚類的基礎上結合人工判定，通過分析造成決策失誤的內(nèi)因與外因歸納新的范疇，對開放式編碼形成的74個初始編碼進行提煉，最終形成15個主范疇、4個核心范疇,詳見表3。

表3 主軸式編碼

c.選擇式編碼與飽和度檢驗。選擇式編碼是通過對所有主范疇進一步提煉所挖掘出的核心范疇，并探尋主范疇與核心范疇內(nèi)部聯(lián)系與關聯(lián)的核心步驟。本文主范疇為“決策失誤風險”，通過對決策失誤案例的剖析，失誤風險來源于情境、人因、流程、信息四個維度，與主范疇存在明顯的因果關系；信息貫穿于決策情境、決策主體以及決策流程的各個環(huán)節(jié)，通過信息的溝通與交流推進決策進程的進展，但凡某一環(huán)節(jié)的信息缺失或信息過載，都會導致決策主體的誤判并影響決策進程引發(fā)失誤，信息維度與情境、人因及流程維度之間呈現(xiàn)構建關系；情境作為決策主體與決策活動所存在的主觀環(huán)境與客觀環(huán)境，對決策結果起到中介影響作用(見表4)。

表4 主范式關系結構

飽和度檢驗是對最終結果進行復查，利用額外文本資料進行數(shù)據(jù)再次編碼與細分，觀察是否還存在新范疇出現(xiàn)，當沒有新概念與范疇時則表示本次編碼已經(jīng)飽和，可以停止采樣。研究選取剩余7份決策失誤案例資料進行理論飽和度檢驗，通過再次編碼分析，沒有新的范疇出現(xiàn)。

2 決策失誤風險地圖構建與闡釋

只有建立合理的分析框架，才能有目的地完成信號分析工作[9]。本研究通過抽取學術文獻中的多案例進行研究，預先將可能導致決策失誤的因素進行梳理、歸納、總結，圍繞決策活動所涉及到的“情境、主體、流程、信息”為框架，建立決策失誤風險地圖。

圖2 決策失誤風險要素分布地圖及作用機理

2.1 致誤情境

致誤情境指導致決策失誤的環(huán)境因素，決策情境可分成外部環(huán)境、內(nèi)部環(huán)境及決策任務情境。a.外部環(huán)境指組織部門所處的社會、文化、政治、經(jīng)濟等大環(huán)境，優(yōu)質(zhì)的外部環(huán)境為組織存在提供了可依賴的物質(zhì)與文化條件，不良的外部環(huán)境條件則對組織未來發(fā)展起到一定制約和限制作用[9]。外部環(huán)境從宏觀層面對組織決策產(chǎn)生影響，組織部門只有及時感知并牢固把握住環(huán)境現(xiàn)狀以及未來發(fā)展趨勢，才能為組織發(fā)展營造機會，反之倘若組織部門對外部環(huán)境缺乏及時的洞察力與洞見力，則會導致組織決策產(chǎn)生失誤。外部環(huán)境對組織產(chǎn)生的影響在于環(huán)境是時刻產(chǎn)生變化的而不是一成不變，特別是瞬息萬變的競爭市場，科技的發(fā)展、用戶需求的改變、新興法規(guī)的出臺都會對企業(yè)組織決策產(chǎn)生重大影響。因此，對于環(huán)境的感知，組織部門不僅需要做到了解現(xiàn)狀，更需要具有發(fā)展的視野，利用感知和預測未來環(huán)境態(tài)勢以輔助支持決策。b.內(nèi)部環(huán)境是與組織部門運行經(jīng)營密切相關的要素，包括組織目標、機制、規(guī)劃、結構、文化、資源、管理等要素，這些要素從微觀層面影響組織成員(決策者、執(zhí)行者)的責權意識、任務分工、工作狀態(tài)，甚至影響組織對外部決策參與者(決策受眾、智囊團、公眾媒體)的態(tài)度及意見采納。良好的組織機制、規(guī)劃、目標、文化等是實現(xiàn)決策規(guī)范化與科學化的基本保障。c.決策任務情境是從決策角度出發(fā)，決策任務本身所具備的特點與性質(zhì)，包含決策問題所面臨的時間壓力、任務類別、任務復雜性與風險性等。當面臨較為復雜、非常規(guī)及具備一定風險的決策時，決策者可以借助外力與方法，通過建立科學的“流程+機制”式保障體系加以輔助支持，規(guī)避或降低決策失誤風險，推動決策系統(tǒng)高效正確運轉。

2.2 致誤人因

人是決策活動的核心主導者與重要參與者，致誤人因是指人的決策行為偏離了規(guī)定目標或者超越了既定界限并產(chǎn)生不良影響，最終導致決策失誤。人因失誤可以從多種角度分析，如從心理認識角度對環(huán)境信息感知失誤、從行為角度的執(zhí)行型失誤、從情境角度的觀察識別失誤等[10]，這里根據(jù)決策活動的主體加以區(qū)分，即決策者、執(zhí)行者、決策受眾、智囊團、公眾媒體五類。a.決策者。決策者是決策活動的主導者。決策活動每天都在發(fā)生，任何人都可以成為決策活動的決策者。這里決策者是指組織部門中被賦予一定權力、承擔一定責任且掌握一定權力的人，是決策活動的發(fā)起者、支配者與領導者。作為主導者，決策者的思想、能力水平與工作經(jīng)驗對決策產(chǎn)生的影響不容忽視。b.執(zhí)行者。決策執(zhí)行是將決策目標付諸行動最直接的過程，任何決策目標的成功實現(xiàn)都離不開執(zhí)行落實，決策執(zhí)行階段出現(xiàn)偏差，會導致“失之毫厘、謬以千里”的局面。執(zhí)行失誤不是決策方案本身的差錯，而是在決策階段沒有按照決策目標或要求開展造成失誤的現(xiàn)象。這里執(zhí)行者的影響是探討執(zhí)行過程中的人為因素，指由于認知能力、知識水平以及操作水平等人為因素造成的決策失誤。c.智囊。隨著決策環(huán)境的日益復雜化，決策問題的專業(yè)化與精細化發(fā)展，限于知識背景、工作經(jīng)驗以及認知能力的有限性，僅靠決策者自身難以做出全面的判斷，需要專業(yè)的智囊團、思想庫或者外腦對決策者進行協(xié)助[11]。然而在決策失誤案例中，很多智囊團體并沒有發(fā)揮應有的作用，表現(xiàn)在決策機制缺乏智囊或第三方?jīng)Q策咨詢團體的參與，智囊或第三方咨詢機構在參與過程中未能發(fā)揮應有的作用，只是走過場的形式主義。d.決策受眾。是決策效果最直接感受者和體驗者，在決策系統(tǒng)中積極主動獲取決策受眾的效果反饋。并根據(jù)客觀環(huán)境的變化及時對決策目標和內(nèi)容進行調(diào)整修改將有利于決策的改進與決策失誤的規(guī)避，但很多失誤案例表明，缺乏在決策過程中定期對受眾意見收集與反饋，未能及時發(fā)現(xiàn)政策執(zhí)行偏差。e.公眾媒體。社會公眾和媒體作為決策活動的監(jiān)督者，可以通過輿論或網(wǎng)絡媒介進行批評、投訴、曝光、揭露決策中不符合標準的流程、服務等，幫助決策主體快速獲取外部信息，從而感知決策推進所帶來的輿論變化進而實時控制決策進程，使決策流程更加有序和有效[12]。分析決策失誤案例，風險點集中于公眾媒體參與渠道缺乏、參與程度低、缺乏專業(yè)知識及價值觀立場不同等問題上。

2.3 致誤流程

決策者需要面臨和處理的問題愈加復雜，僅靠決策者個人很難做出科學決策，需要采用系統(tǒng)的思想將決策及其相關活動看作統(tǒng)一整體，利用系統(tǒng)思維綜合解決決策問題。這里認為決策流程至少包含定策、執(zhí)行、評策等三個基本流程：a.定策。即提出決策目標、信息搜集與分析、提出供選方案與選擇方案并拍板的過程，“斷”的過程需要依靠信息、咨詢、反饋作為基礎以達到科學決策、高效決策的目的[13]。風險點為：A.決策方法與技術選擇不當。失誤決策中常出現(xiàn)決策者不借助科學方法、規(guī)范的流程，采用“三拍”的形式隨意決策的現(xiàn)象。沒有科學的方法和機制保障，決策失誤的盲目性和失敗不可避免；B.缺乏對決策目標可行性判斷。即決策是否具有可操作性，現(xiàn)有的人力、物力、財力是否能夠支持推進決策目標的最終實現(xiàn)。需要進行全方位、多角度的考察與評估，對決策目標所涉及的經(jīng)濟效益、社會效益、環(huán)境效益進行綜合評價；C.程序規(guī)范性缺乏。決策階段的程序規(guī)范化是要求建立公開化與有效的監(jiān)督機制，及時引入外腦智囊輔助決策，約束決策者的特權實現(xiàn)決策過程的信息公開化、透明化，避免決策制定落入“黑箱”操作。很多失誤決策案例呈現(xiàn)出的是決斷階段流程不規(guī)范，沒有充分發(fā)揮決策咨詢機構的效用，對決策缺乏必要的政策宣傳，導致決策受眾無法參與到?jīng)Q策過程中；D.決策風險感知能力。決策主體缺乏風險意識，忽視所釋放出的風險信號、信息與情報，同時缺乏應對決策風險危機的預案與措施，導致決策風險的進一步惡化。b.執(zhí)行。是將原本宏大的決策目標進行細分與細化，從而易于操作與實施。風險點包括：A.缺乏可操作性。通常執(zhí)行標準越明確、要求越具體則越利于實施。對安全生產(chǎn)失誤分析得知，失誤風險主要表現(xiàn)在執(zhí)行標準和生產(chǎn)制度規(guī)范不嚴格、不嚴謹，缺乏具體的細化操作目標，執(zhí)行人員在具體實施過程中缺乏可參照標準而導致隨意性；B.缺乏執(zhí)行預期。決策在拍板定奪時需要進行事先評估，預計未來可能遇到的風險與阻礙。倘若在決策時缺乏預估和預案，缺乏綜合考慮實施過程可能出現(xiàn)的偏差，則容易導致對執(zhí)行過程中的風險或危機束手無策；C.執(zhí)行偏差感知。由于人是有限理性而環(huán)境的變化是常態(tài)，執(zhí)行過程中往往會出現(xiàn)無法預期的狀況。執(zhí)行者缺乏風險的警覺力與感知力，無法快速掌握風險反饋信息并迅速傳遞給決策者，則容易造成執(zhí)行偏差；D.缺乏跟蹤反饋。跟蹤反饋是幫助決策者快速掌握執(zhí)行信息的重要保障，失誤決策表現(xiàn)在：一是缺乏相應反饋制度，二是即便設立了跟蹤反饋機制，仍然存在評估反饋主體混亂、評估反饋方法單一、評估反饋渠道缺乏等多種問題，造成評估反饋信息無法第一時間傳遞給決策者的現(xiàn)象；E.糾錯機制缺失。發(fā)現(xiàn)執(zhí)行偏差后，需要立即采取預案與措施，采用何種方法、手段能及時規(guī)避風險、及時止損糾偏是最重要的，缺乏預案，則導致糾偏遲滯、糾偏無力甚至無法糾偏的現(xiàn)象出現(xiàn)。c.評策。評估環(huán)節(jié)需要遵循一定的工作流程，一般包括評估準備、評估實施、評估總結[14]。決策流程中缺乏事后復盤流程或無法遵循科學的評估流程會為后續(xù)決策埋下隱患，風險點表現(xiàn)為：A.缺乏事后評估。很多決策實施后因為評估內(nèi)容復雜、評估指標難以建立而導致缺乏事后評價、反思與追責，導致決策約束與制約力不足，出現(xiàn)失誤再犯的現(xiàn)象；B.失誤后果難以評估。決策失誤造成的后果根據(jù)界定標準不同存在多樣性，如失誤所造成的經(jīng)濟損失、社會影響、生態(tài)環(huán)境破壞、公信力喪失等，有的決策失誤后果由于時間延續(xù)性具有隱蔽性，產(chǎn)生的危害會在若干年后產(chǎn)生，因此對造成的損失存在較大認定困難；C.追責程序混亂。表現(xiàn)在責任主體難以界定、缺乏追責工作的啟動指標、追責事項范圍難以界定以及追責依據(jù)缺失、追責指標模糊等問題，造成決策失誤追責工作難以開展或進展不暢。D.評估缺乏動態(tài)性。動態(tài)評估要求對評估對象的過去、現(xiàn)在及未來發(fā)展變化，結合縱向跟蹤與橫向比較進行綜合評價。實踐工作中由于缺乏完善的全流程決策跟蹤反饋機制、科學有效評估方法，最終導致評估缺乏動態(tài)性。

2.4 致誤信息

情報是決策者進行決策的前提要件，也是評估反饋的基本要件，信息的真實性和詳細性是情報產(chǎn)品的依據(jù)，是決策主體對決策活動進行預判的主要依據(jù)。決策主體掌握決策全過程的情報信息越充分、越詳盡，對決策的控制力就越強，失誤的可能性也就越小。對信息的搜集整理、分析處理、生產(chǎn)情報產(chǎn)品是貫穿決策全過程的重要環(huán)節(jié)，當決策主體只擁有失真或滯后的信息將造成決策誤判，發(fā)生決策失誤。表現(xiàn)為：①信息質(zhì)量。決策者依靠情報來準確了解決策環(huán)境、判斷當前形式，前期信息搜集是情報工作的基礎，不準確的信息將導致情報失誤。風險點為：a.信息真實性。即信息的真假。情報分析是建立在全面搜集關于決策活動的詳實信息以及科學判斷的基礎上。首要條件是原始信息來源準確、信息質(zhì)量有保障。失誤案例表明，部分組織成員為了追求更高績效或規(guī)避責任、逃避處罰采用瞞報、虛報的現(xiàn)象，提供虛假信息導致決策者誤判；b.信息有效性。體現(xiàn)在信息是否能被采納作為分析材料，是信息價值的體現(xiàn)。情報工作者對信息的選擇與利用是一種動態(tài)的知識集成和知識產(chǎn)出的過程，依賴于信息的有效性，需要獲取的信息具有目標性、針對性、科學性。②信息數(shù)量。聚焦決策問題的多層次、多角度信息將為情報分析工作帶來便利，易于形成對決策有價值的情報產(chǎn)品。風險點為：a.信息過載。隨著日新月異的信息技術發(fā)展，人們掌握了更多獲取信息、分析信息的手段與工具，但是海量的信息反而掩蓋了關鍵信息，造成采集人員的信息搜索難度，也進一步增大分析工作的難度，Koniger 和Janowitz研究表明大量無結構的信息只會增加決策者的困擾，大量的信息噪音使得決策者無法做出選擇[15]；b.信息不充分。指決策所依賴的信息環(huán)境在量上的缺失，收集的信息不足以支持情報分析工作。通常發(fā)生于新興領域的決策行為或缺乏經(jīng)驗的突發(fā)性決策行為當中，由于缺乏對未知領域的信息描述與感知，容易導致情報人員和決策者的誤判。③傳遞渠道。是信息情報傳遞的通道和傳播途徑，包括正式渠道與非正式渠道。風險點為：a.缺乏溝通渠道。決策任何環(huán)節(jié)都可能產(chǎn)生失誤，如果這些風險信息情報無法快速傳達給決策者并做出快速響應，則會導致決策的失誤。b.信息渠道不暢。缺乏情報溝通保障機制導致信息渠道堵塞，導致情報傳遞過程中的缺失、失真、遲滯等現(xiàn)象。c.信息不對稱。指信息在交易主體之間分布不均勻，具有優(yōu)劣勢之分。不同部門所擁有的信息資源不同，同時缺乏信息交流與情報共享機制，帶來信息采集時間與人力成本的消耗。④時效性。任何決策都是具有時間限制的，需要按照規(guī)范性進行有序推進，超出一定時間范圍的滯后決策對實際工作缺乏效用和價值。

3 結 論

現(xiàn)實生活中決策失誤風險是客觀存在的，如何防范和規(guī)避決策失誤風險是亟待解決的重要問題。信號分析流程中首要步驟就是發(fā)掘信號的來源，決策失誤風險信號的監(jiān)測與預警是決策失誤防范的第一道防線，通過構建決策失誤風險地圖，有利于發(fā)掘風險信號的源頭，對決策失誤風險信號進行結構化表達，將“后期治理”轉化為“預先防范”。本研究為建立科學的監(jiān)測指導框架奠定了基礎，后期可在致誤情境、致誤人因、致誤流程及致誤信息基礎上，結合不同領域決策工作進行風險點細化，構建決策失誤風險清單，通過全面梳理與監(jiān)測，將實時數(shù)據(jù)與風險清單進行比對，從而實現(xiàn)對未來趨勢進行預判，感知潛在的決策風險與威脅，向決策者發(fā)出預警，起到預防、轉化、化解決策失誤風險的目的。