中國工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率特征要素及多元提升路徑研究
——基于fsQCA方法

曲小瑜, 趙子煊

(1.大連工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院,遼寧 大連 116034; 2.大連理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,遼寧 大連 116024)

0 引言

黨的十九大報(bào)告中明確指出，必須堅(jiān)持質(zhì)量第一、效益優(yōu)先，以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量變革、效率變革、動力變革，提高全要素生產(chǎn)率。當(dāng)前，中國經(jīng)濟(jì)正在由高速增長階段轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展階段，需要以轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式為核心推動高質(zhì)量發(fā)展，這意味著必須從通過增加勞動、資本、自然資源投入實(shí)現(xiàn)的“粗放式增長”，轉(zhuǎn)向通過提高綠色全要素生產(chǎn)率實(shí)現(xiàn)的“集約式增長”，形成綠色、生態(tài)、可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)體系，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。工業(yè)作為實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要構(gòu)成，是改善供給體系質(zhì)量的關(guān)鍵，推動工業(yè)綠色高質(zhì)量發(fā)展已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重中之重。2012～2021年，中國工業(yè)增加值由20.9萬億元增長到37.3萬億元，但消耗能源卻接近70%，并排放出的二氧化硫接近80%、氮氧化物接近60%。這些都預(yù)示著中國工業(yè)必須踏上一條勞動生產(chǎn)率持續(xù)提升、資源能耗逐漸降低、污染排放不斷減少的綠色工業(yè)化道路。本質(zhì)上來說，這是一個綠色全要素生產(chǎn)率改善的過程。因此，準(zhǔn)確識別促進(jìn)工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升的特征要素及其作用機(jī)理，并根據(jù)這些特征要素構(gòu)建相應(yīng)的提升路徑，已成為工業(yè)實(shí)現(xiàn)綠色高質(zhì)量發(fā)展的重要任務(wù)。

1 研究文獻(xiàn)綜述

現(xiàn)有學(xué)者關(guān)于工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率影響因素的研究主要集中在環(huán)境規(guī)制、對外開放、技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)、信息化程度等規(guī)制、技術(shù)、結(jié)構(gòu)和社會因素方面。對于環(huán)境規(guī)制，學(xué)者們的研究結(jié)論并不統(tǒng)一。有學(xué)者指出適度的環(huán)境規(guī)制能夠促使企業(yè)不得不引進(jìn)和開發(fā)綠色技術(shù)、生產(chǎn)綠色產(chǎn)品和采取先進(jìn)的經(jīng)營模式，最終獲得高于遵守環(huán)境規(guī)制所產(chǎn)生成本的利潤，形成創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，從而使綠色全要素生產(chǎn)率得到改善[1～5]，這種觀點(diǎn)也符合“波特假說”。但也有學(xué)者提出相反觀點(diǎn)，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會使企業(yè)將原本用于研發(fā)和創(chuàng)新的部分資金去進(jìn)行節(jié)能治污，阻礙企業(yè)技術(shù)進(jìn)步和利潤提高，從而不利于綠色全要素生產(chǎn)率的提高[6～9]。還有一部分學(xué)者認(rèn)為環(huán)境規(guī)制和綠色全要素生產(chǎn)率之間沒有顯著關(guān)系[10]、二者之間的關(guān)系呈現(xiàn)倒“N”結(jié)構(gòu)[11]、倒“U”結(jié)構(gòu)[12]等。除了環(huán)境規(guī)制，對外開放水平也是學(xué)者們較為關(guān)注的影響因素之一，并且結(jié)論也并不統(tǒng)一。一些學(xué)者認(rèn)為對外開放不利于我國工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升，原因是對外開放程度越高，會吸引越多的外資企業(yè)，導(dǎo)致本土工業(yè)企業(yè)被排擠和技術(shù)差距擴(kuò)大等現(xiàn)象出現(xiàn)，從而使本土工業(yè)全要素生產(chǎn)率降低[13]。但也有學(xué)者認(rèn)為對外開放可以將更加先進(jìn)的綠色技術(shù)和管理模式引進(jìn)到企業(yè)中，從而促進(jìn)綠色全要素生產(chǎn)率的提升[14]。造成這些研究結(jié)論不同的原因可能是由于不同地區(qū)的工業(yè)除了在環(huán)境規(guī)制、對外開放水平上存在差異外，還存在其他影響因素顯著不同的現(xiàn)象。例如，周五七等發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步能夠使經(jīng)濟(jì)增長效率、綠色轉(zhuǎn)型效率顯著提高[15,16]。陳超凡則強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)的作用，認(rèn)為產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響主要是因?yàn)橥苿恿斯I(yè)發(fā)展的外向化和市場化，不合理的能源結(jié)構(gòu)不利于綠色全要素生產(chǎn)率提升[17]。程中華等將信息化水平納入到工業(yè)綠色增長的分析框架中，認(rèn)為信息化是工業(yè)綠色增長的重要動力[18]。

綜上所述，國內(nèi)外學(xué)者已經(jīng)對工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響因素進(jìn)行了大量探討，規(guī)制因素、技術(shù)因素、結(jié)構(gòu)因素、社會因素等已成為分析工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升機(jī)制的基本邏輯要素。然而，不同區(qū)域工業(yè)在這些因素上的差異，必然導(dǎo)致綠色全要素生產(chǎn)率提升路徑的不同。雖然學(xué)者們認(rèn)可工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升被多種因素共同影響的事實(shí)，但大多采用Tobit回歸、廣義矩估計(jì)等傳統(tǒng)統(tǒng)計(jì)計(jì)量方法對這些因素的作用機(jī)理進(jìn)行分析，從實(shí)證上檢驗(yàn)部分因素與綠色全要素生產(chǎn)率的線性關(guān)系和相關(guān)性，沒有探究各要素之間相互組合、相互配置對工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升的組態(tài)效應(yīng)，難以解釋不同區(qū)域工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升路徑的差異性。基于此，本文運(yùn)用模糊集定性比較分析(fsQCA)，整合規(guī)制、技術(shù)、結(jié)構(gòu)、社會等多個層面要素，以中國30個省、自治區(qū)、直轄市為案例樣本，試圖分析多個層面要素之間的因果復(fù)雜性以及其不同組態(tài)與工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升之間的關(guān)系，探索區(qū)域工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升路徑。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 研究方法

模糊集定性比較分析(fsQCA)是一種通過探究變量之間因果關(guān)系來揭示現(xiàn)象形成原因的定性比較分析方法[19]。具體步驟：第一步，根據(jù)研究目的確定結(jié)果變量和前因條件變量，并選擇案例樣本，樣本數(shù)量為10～60較適宜[20]；第二步，對每一個案例樣本進(jìn)行數(shù)據(jù)收集并校準(zhǔn)，構(gòu)建真值表；第三步，對真值表進(jìn)行模糊集分析，對每個條件變量的必要性進(jìn)行檢驗(yàn)之后，進(jìn)行條件變量組態(tài)分析，用一致性來判斷各個組態(tài)是否構(gòu)成結(jié)果變量的充分必要條件，用覆蓋度來衡量各個組態(tài)對結(jié)果變量的解釋力。與傳統(tǒng)統(tǒng)計(jì)計(jì)量方法相比，fsQCA方法的優(yōu)勢在于：第一，fsQCA能夠揭示多個條件變量之間的組態(tài)效應(yīng)影響結(jié)果變量的因果機(jī)制，本文關(guān)注規(guī)制、技術(shù)、結(jié)構(gòu)、社會等層面多個條件變量交互形成的組態(tài)對工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升的影響，適合用fsQCA展開研究。而Tobit回歸、廣義矩估計(jì)等傳統(tǒng)統(tǒng)計(jì)計(jì)量方法很難探究多個條件變量交互形成組態(tài)導(dǎo)致現(xiàn)象發(fā)生的復(fù)雜問題。第二，fsQCA能夠揭示因果非對稱性。本文的內(nèi)在邏輯也是要探索某個條件變量在哪些情況下會對工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升產(chǎn)生正向效應(yīng)，這些都可以依靠fsQCA來揭示。而傳統(tǒng)統(tǒng)計(jì)計(jì)量方法往往只能處理對稱關(guān)系。第三，fsQCA是一種基于模糊集合的方法，擅于揭示結(jié)果的充分與必要條件，能夠很好地規(guī)避多重共線性問題所產(chǎn)生的負(fù)面影響。而傳統(tǒng)的回歸分析則需要對多重共線性問題進(jìn)行嚴(yán)格地控制。第四，fsQCA認(rèn)為引發(fā)結(jié)果產(chǎn)生的組態(tài)具有等效性，能夠找出工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升的多條路徑，而且這些路徑對于工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的提升可能具有等效的影響。而傳統(tǒng)統(tǒng)計(jì)分析方法關(guān)注的是引發(fā)結(jié)果的最優(yōu)解，往往無法識別引發(fā)同一結(jié)果的不同解。第五，fsQCA以布爾運(yùn)算為基礎(chǔ)，其結(jié)果穩(wěn)健性僅與樣本代表性有關(guān)而與樣本量無關(guān)，擅長分析中小樣本。本文以中國30個省、自治區(qū)、直轄市為樣本，符合fsQCA中小樣本量的要求。

2.2 變量設(shè)計(jì)和樣本選擇

結(jié)果變量和條件變量的確定是fsQCA分析中關(guān)鍵環(huán)節(jié)。本文將工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率作為唯一結(jié)果變量。借鑒劉英基[21]、岳鴻飛等[22]、周五七[23]的研究，以資本投入、勞動投入、能源投入作為投入指標(biāo)，以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入為期望產(chǎn)出指標(biāo)，工業(yè)三廢排放量為非期望產(chǎn)出指標(biāo)，基于Malmquist 指數(shù)原理得出工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。較高的綠色全要素生產(chǎn)率需要平衡生產(chǎn)過程中各個層面的驅(qū)動因素，綠色全要素生產(chǎn)率提升是眾多因素共同影響的結(jié)果。參考畢克新等[24]、馬曉明等[25]的研究思路，本文從規(guī)制因素、技術(shù)因素、結(jié)構(gòu)因素和社會因素4個維度提出前因條件變量。

(1)規(guī)制因素。環(huán)境規(guī)制作為工業(yè)企業(yè)行為外部制約因素，會對工業(yè)企業(yè)的收益、交易成本以及管理效率產(chǎn)生直接影響，進(jìn)而引發(fā)綠色全要素生產(chǎn)率變動。制定和執(zhí)行適宜的行政型、市場型等類型的環(huán)境規(guī)制來推動綠色全要素生產(chǎn)率提升已經(jīng)成為當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)綠色高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵途徑[18]?；诖耍疚膶h(huán)境規(guī)制分成行政型環(huán)境規(guī)制和市場型環(huán)境規(guī)制兩個維度，并采用工業(yè)污染治理投資占工業(yè)增加值比重來衡量行政型環(huán)境規(guī)制，采用工業(yè)平均繳納的排污費(fèi)來衡量市場型環(huán)境規(guī)制。

(2)技術(shù)因素。根據(jù)Cobb-Dauglas生產(chǎn)函數(shù)，技術(shù)水平是影響一個系統(tǒng)生產(chǎn)效率提升的關(guān)鍵要素。同樣，對于包含非期望產(chǎn)出的工業(yè)企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率來說，技術(shù)水平也會對其產(chǎn)生影響。通常來說，技術(shù)水平受到企業(yè)內(nèi)部研發(fā)創(chuàng)新和外部技術(shù)引進(jìn)兩方面因素的影響。因此，本文將技術(shù)因素分為內(nèi)部研發(fā)創(chuàng)新和外部技術(shù)引進(jìn)兩個維度。對于內(nèi)部研發(fā)創(chuàng)新，從投入和產(chǎn)出角度來描述，分別采用工業(yè)企業(yè)人均研發(fā)投入和專利申請數(shù)來衡量。對于外部技術(shù)引進(jìn)，采用對外直接投資存量來衡量。

(3)結(jié)構(gòu)因素。不同的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)可能引起企業(yè)激勵機(jī)制不同以及市場競爭機(jī)制變化，進(jìn)而對資源配置、技術(shù)革新和綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生影響。不同的能源結(jié)構(gòu)會引起企業(yè)環(huán)境污染治理成本和利潤率不同，進(jìn)而影響工業(yè)企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。最后，資本和勞動力作為企業(yè)生產(chǎn)過程中基本的投入要素，二者之比即資本深化程度會對工業(yè)企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生直接影響。因此，本文將結(jié)構(gòu)要素分為產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)和要素結(jié)構(gòu)三個維度，并采用國有及國有控股企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入與工業(yè)主營業(yè)務(wù)收入比重衡量產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，采用工業(yè)原煤消費(fèi)量與工業(yè)能源消費(fèi)總量比重衡量能源結(jié)構(gòu)，采用資本與勞動力之比衡量要素結(jié)構(gòu)。

(4)社會因素。較高的信息化程度會產(chǎn)生知識和技術(shù)溢出，從而降低企業(yè)交易和研發(fā)成本，促使企業(yè)不斷重組和優(yōu)化生產(chǎn)要素、生產(chǎn)工藝和流程，提高綠色技術(shù)水平、能源使用率及排污處理水平，從而使工業(yè)企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率有所改善。另外，城市化水平的提升能夠促使資本、勞動力等生產(chǎn)要素聚集，有利于共享成本降低和投資需求增長，產(chǎn)生規(guī)模效益，從而帶動工業(yè)企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的提升。因此，本文選取信息化程度和城市化水平作為社會層面的因素。采用互聯(lián)網(wǎng)普及率來衡量信息化程度，采用城鎮(zhèn)人口數(shù)占總?cè)丝跀?shù)比重來反映城市化水平。

為了保證地區(qū)分布和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的代表性，本文選擇中國30個省、自治區(qū)、直轄市(不含西藏和港澳臺地區(qū))工業(yè)企業(yè)作為案例樣本。結(jié)果變量和條件變量取值所需數(shù)據(jù)收集于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年》、《中國環(huán)境年鑒》和《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，且最終取值采用2016～2018年這三年數(shù)據(jù)的均值。

3 數(shù)據(jù)分析

3.1 數(shù)據(jù)校準(zhǔn)

fsQCA方法基于集合論思想，通過識別條件變量與結(jié)果變量集合隸屬，揭示變量間的復(fù)雜因果關(guān)系。因此，首先應(yīng)在相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)下對條件變量和結(jié)果變量進(jìn)行校準(zhǔn)并賦予其集合意義。參考現(xiàn)有研究，本文利用樣本的上四分位數(shù)、下四分位數(shù)、上下四分位數(shù)的平均數(shù)確定集合的3個錨點(diǎn)(完全隸屬、完全不隸屬、中間點(diǎn))，校準(zhǔn)后各案例的集合隸屬度介于布爾邏輯下的0-1之間。各變量的校準(zhǔn)錨點(diǎn)如表1所示。

表1 各條件變量的錨點(diǎn)

3.2 數(shù)據(jù)分析

3.2.1 單個條件變量必要性分析

根據(jù)fsQCA的基本步驟，在組態(tài)分析之前應(yīng)當(dāng)對單個變量進(jìn)行必要性分析，識別單個條件變量是否構(gòu)成結(jié)果變量的必要條件。當(dāng)條件與結(jié)果間的一致性程度分值大于0.9時，即可認(rèn)為條件變量構(gòu)成結(jié)果的必要條件。本文將變量模糊值導(dǎo)入fsQCA3.0軟件進(jìn)行必要性分析，結(jié)果如表2所示。各條件變量的一致性水平均小于0.9，表明單個條件變量對結(jié)果的解釋能力較弱，不構(gòu)成結(jié)果的必要條件。因此，本文對下表2中10個條件變量進(jìn)行組態(tài)分析，探究對工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生重要影響的組態(tài)。

表2 案例單個條件變量必要性檢驗(yàn)

3.2.2 組態(tài)分析

模糊集組態(tài)分析需要構(gòu)建真值表，將模糊值轉(zhuǎn)化為清晰值。本文借鑒Fiss[26]的建議，首先將案例頻數(shù)閾值設(shè)置為1，過濾掉案例數(shù)小于1的組態(tài)。其次，將一致性閾值設(shè)置為0.8，真值表中組態(tài)分別編碼為“1”或“0”。利用fsQCA 3.0軟件中的標(biāo)準(zhǔn)分析對真值表進(jìn)行計(jì)算得到簡單解、中間解及復(fù)雜解。其中，復(fù)雜解僅包含案例頻數(shù)大于特定閾值的組態(tài)，中間解在此基礎(chǔ)上還包含具有理論或?qū)嵺`知識支撐的邏輯余項(xiàng)，簡單解最為寬泛，包含大量反事實(shí)組態(tài)。由于中間解兼具合理性和靈活性，所以大部分應(yīng)用fsQCA的研究根據(jù)中間解識別條件組態(tài)與結(jié)果變量的對應(yīng)關(guān)系。基于此，本文將重點(diǎn)分析中間解包含的10條組態(tài)。

表3 條件變量的組態(tài)分析結(jié)果

3.2.3 核心和邊緣條件歸納

參考杜運(yùn)周[19]的觀點(diǎn)，本文根據(jù)所得到的簡單解和中間解，將條件變量進(jìn)一步細(xì)分為核心條件和邊緣條件。若條件變量僅在中間解中出現(xiàn)，則為邊緣條件；若條件變量同時存在于中間解和簡單解，則為核心條件。通過對比表3中簡單解和中間解，得出產(chǎn)生高工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的核心條件、邊緣條件以及條件組態(tài)，結(jié)果如表4所示。

表4 產(chǎn)生高工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的組態(tài)

3.2.4 結(jié)果分析

根據(jù)表4，前因條件變量的不同組合能夠形成10條工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升路徑，具體說明如下。

(1)互聯(lián)網(wǎng)普及度和排污費(fèi)均出現(xiàn)在大部分條件組態(tài)中，且為核心條件，說明市場型環(huán)境規(guī)制和信息化水平對工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率影響較大，提升工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率離不開高互聯(lián)網(wǎng)普及度以及高排污費(fèi)。較高的互聯(lián)網(wǎng)普及度能夠保證信息高速流通，降低企業(yè)研發(fā)和交易成本，為企業(yè)采用綠色生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)造良好條件。排污費(fèi)的征收能夠敦促企業(yè)采取綠色生產(chǎn)技術(shù)，提高資源利用效率，限制高污染企業(yè)流入，促進(jìn)綠色生產(chǎn)發(fā)展。

(2)工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)總計(jì)與平均用工人數(shù)之比表示各地區(qū)資本密集程度，其作為衡量生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)的指標(biāo)，在所有組態(tài)中均為邊緣條件存在或者缺失，說明要素結(jié)構(gòu)對工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率影響較小。以高投入為主要特征的資本密集型企業(yè)，特別是近年來在我國擴(kuò)張迅猛的重化工業(yè)，在生產(chǎn)過程中往往對地區(qū)資源和環(huán)境造成較大破壞，因此提高地區(qū)工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)總計(jì)與平均用工人數(shù)之比并不是提升工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的有效途徑。

(3)在10種組態(tài)中，缺失“工業(yè)污染治理投資占工業(yè)增加值比重”存在于7種組態(tài)，說明行政型環(huán)境規(guī)制對高工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率沒有顯著地正向促進(jìn)作用。污染治理投資會額外增加企業(yè)生產(chǎn)成本，降低企業(yè)經(jīng)營利潤，不利于全要素生產(chǎn)率提高。另外，行政型環(huán)境規(guī)制主要依靠政府強(qiáng)制性命令，效果不如以激勵為主的市場型環(huán)境規(guī)制，因此在工業(yè)生產(chǎn)過程中應(yīng)盡量減少行政型環(huán)境規(guī)制的應(yīng)用。

(4)“城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诒戎亍迸c“人均研發(fā)投入”均作為核心條件在5條組態(tài)中同時存在，“城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诒戎亍迸c“工業(yè)平均繳納的排污費(fèi)”分別作為核心條件缺失和核心條件在5條組態(tài)中同時出現(xiàn)，由于城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诒戎丶闯鞘谢绞呛饬繀^(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的重要指標(biāo)，表明人均研發(fā)投入水平是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)提升工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的關(guān)鍵因素，而工業(yè)平均繳納的排污費(fèi)是經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)提升工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的關(guān)鍵因素。

(5)通過觀察各組態(tài)的構(gòu)成要素發(fā)現(xiàn)，表4中大部分組態(tài)的核心條件差異較大，僅P4和P5的核心條件相同，表明組態(tài)P4和P5具有典型性，故將這兩個組態(tài)進(jìn)行歸納合并。P4與P5均包括工業(yè)平均繳納的排污費(fèi)、工業(yè)企業(yè)專利申請數(shù)，人均研發(fā)投入等核心條件。與P5相比，P4弱化了工業(yè)污染治理投資對提升綠色全要素生產(chǎn)率的作用，說明其余8個前因條件變量均具備的地區(qū)即使工業(yè)污染治理投資相對較少，也可能具備較高的綠色全要素生產(chǎn)率。

4 結(jié)論及意義

4.1 研究結(jié)論

本文以中國30個省、自治區(qū)、直轄市為樣本，運(yùn)用fsQCA探討規(guī)制因素、技術(shù)因素、結(jié)構(gòu)因素、社會因素4個維度變量及其組合對工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響，得到以下結(jié)論：(1)4個維度中的單個條件變量均不構(gòu)成工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升的必要條件，因此將4個維度的10個變量進(jìn)行組態(tài)分析，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)生高工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的10條組態(tài)均構(gòu)成結(jié)果變量的充分條件。(2)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度不同的地區(qū)應(yīng)采取差異化措施來提升該地區(qū)的工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。例如，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)可以通過采取增加工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入、采用綠色生產(chǎn)技術(shù)等措施，在提高企業(yè)生產(chǎn)效率的同時減少對環(huán)境的破壞，從而提升工業(yè)全要素生產(chǎn)率；經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)則可以通過采取擴(kuò)大排污費(fèi)的征收范圍、提高排污費(fèi)的征收標(biāo)準(zhǔn)等手段，敦促企業(yè)采用綠色生產(chǎn)技術(shù)，從而實(shí)現(xiàn)工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的提升。(3)從本文得到的10條前因條件組態(tài)中可以看出，為提升我國工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率應(yīng)著重提高地區(qū)信息化程度，強(qiáng)化市場型環(huán)境規(guī)制，限制行政型環(huán)境規(guī)制使用，而區(qū)域資本密集程度和行政型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率影響不大。此外，其余6個條件變量在組態(tài)中的存在與缺失均會對工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升產(chǎn)生影響。

4.2 理論貢獻(xiàn)

(1)基于整體性組態(tài)視角，探究提升中國工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的多重并發(fā)性因素。已有研究在探討工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的影響因素時，大多運(yùn)用Tobit回歸、廣義矩估計(jì)等傳統(tǒng)統(tǒng)計(jì)計(jì)量方法研究單個因素的凈效應(yīng)。中國工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升屬于復(fù)雜系統(tǒng)，系統(tǒng)中各影響因素相互依賴，存在多重并發(fā)因果關(guān)系，傳統(tǒng)統(tǒng)計(jì)計(jì)量方法并不適用。而fsQCA方法恰好擅長揭示多種因素共同作用于結(jié)果變量的多重并發(fā)機(jī)制。因此，本文采用fsQCA方法分析規(guī)制、技術(shù)、結(jié)構(gòu)、社會等方面要素相互作用對中國工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升的影響，彌補(bǔ)了現(xiàn)有研究的不足。

(2)揭示復(fù)雜因果關(guān)系中前因條件組態(tài)等效性，發(fā)現(xiàn)了中國工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率多元提升路徑。我國地域廣闊，經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度、資源稟賦、科技水平等因素在地區(qū)間分布不均衡，因此工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率提升路徑也應(yīng)存在地區(qū)差異，而傳統(tǒng)統(tǒng)計(jì)計(jì)量方法往往聚焦均衡條件下的唯一最優(yōu)解，對前因條件變量等效性問題關(guān)注不足并且無法有效識別組態(tài)中各因素的重要程度。本文運(yùn)用fsQCA方法不僅厘清了多條提升中國工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的路徑，還識別出影響綠色全要素生產(chǎn)率提升的核心條件和邊緣條件，有助于各地區(qū)根據(jù)實(shí)際情況，因地制宜提升工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率，促進(jìn)工業(yè)綠色發(fā)展。

4.3 實(shí)踐啟示

(1)加強(qiáng)市場型環(huán)境規(guī)制措施的使用，減少行政型環(huán)境規(guī)制措施的使用，提升地區(qū)環(huán)境規(guī)制水平。政府部門應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，制定合理的排污費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)、征收范圍及征收對象，同時應(yīng)加強(qiáng)對排污費(fèi)征收的監(jiān)管力度，倒逼企業(yè)采用綠色生產(chǎn)技術(shù)，提升綠色生產(chǎn)效率。

(2)提升企業(yè)內(nèi)部研發(fā)創(chuàng)新和外部綠色技術(shù)引進(jìn)水平，強(qiáng)化地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力。各地區(qū)應(yīng)注重加大工業(yè)企業(yè)研發(fā)投入，為綠色技術(shù)研發(fā)提供必要的資金支持，同時獎勵對促進(jìn)企業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步有突出貢獻(xiàn)的員工，調(diào)動其綠色創(chuàng)新的積極性。此外，在開放式創(chuàng)新的背景下，企業(yè)可以利用購買專利，技術(shù)許可的方式引進(jìn)先進(jìn)綠色技術(shù)，增強(qiáng)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力。

(3)完善地區(qū)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)以及要素結(jié)構(gòu)，優(yōu)化地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。國有及國有控股企業(yè)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢和雄厚的資本積累，更容易采納綠色生產(chǎn)方式并進(jìn)一步提升生產(chǎn)效率，政府應(yīng)將國有及國有控股企業(yè)作為提升該地區(qū)工業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的關(guān)鍵；以煤炭為主體的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)不僅消耗大量不可再生能源，而且會排放大量污染物質(zhì)，政府部門應(yīng)限制煤炭在工業(yè)生產(chǎn)過程中的使用；資本密集型企業(yè)的高生產(chǎn)率會抵消其對環(huán)境和資源的影響，各地區(qū)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況對資本密集型企業(yè)進(jìn)行適當(dāng)引入，促進(jìn)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。

(4)提高地區(qū)信息化程度以及城市化水平，提升生產(chǎn)效益。各地政府部門應(yīng)加快信息化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提高當(dāng)?shù)鼗ヂ?lián)網(wǎng)普及率，促進(jìn)信息高速流通。另外，各地區(qū)應(yīng)推動生產(chǎn)要素向城市集聚，減少企業(yè)間溝通壁壘，增強(qiáng)規(guī)模效益。