航天領(lǐng)域科研項(xiàng)目單機(jī)招標(biāo)模式研究

趙璽、劉紅星、張博、于喆、劉浩淼 /中國空間技術(shù)研究院

隨著國防軍工項(xiàng)目招標(biāo)工作持續(xù)進(jìn)行，航天領(lǐng)域科研及裝備項(xiàng)目頻繁招標(biāo)導(dǎo)致市場競爭日趨激烈，為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目中標(biāo)，項(xiàng)目責(zé)任主體不斷壓縮成本，成本壓力逐漸傳遞到單機(jī)產(chǎn)品。因此，項(xiàng)目責(zé)任主體在單機(jī)層面開展擇優(yōu)競標(biāo)，從單機(jī)層面控制成本，制定符合單機(jī)產(chǎn)品的招標(biāo)管理措施與合理的評(píng)分設(shè)置，保證能夠順利開展招標(biāo)投標(biāo)評(píng)標(biāo)活動(dòng)，以期達(dá)到降本增效目的。

一、國外航天領(lǐng)域科研項(xiàng)目招標(biāo)情況

國外航天領(lǐng)域科研項(xiàng)目招標(biāo)最具代表性的是美國國家航空航天局（NASA），美國軍方規(guī)定除《聯(lián)邦采辦條例》特別要求外，必須采用公開招標(biāo)方式選擇承包商。NASA強(qiáng)調(diào)通過市場招標(biāo)選擇承包商，建立有效的招標(biāo)競爭機(jī)制，以提高航天裝備性能、降低成本。招標(biāo)中強(qiáng)調(diào)總體最佳效益，而不是追求最低報(bào)價(jià)。美國國防部明確規(guī)定：主承包商在轉(zhuǎn)包合同時(shí)也要廣泛開展招標(biāo)，而且NASA還要將主承包商過去實(shí)行轉(zhuǎn)包投標(biāo)的情況作為評(píng)估和選擇主承包商的依據(jù)。

NASA的招標(biāo)評(píng)分設(shè)置中主要的考察指標(biāo)是任務(wù)適合性、過往表現(xiàn)和價(jià)格。只有任務(wù)適合性是計(jì)分制的，其余2項(xiàng)均為綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)。任務(wù)適合性分為3類：一是技術(shù)，人員安全和任務(wù)保證，共525分；二是管理方法，共400分；三是小企業(yè)參與度，共75分。技術(shù)類的打分又分為多個(gè)要素，包括投標(biāo)者的總體計(jì)劃和進(jìn)度安排等。過往表現(xiàn)則針對(duì)投標(biāo)者過去從事過的航天活動(dòng)，尤其是與火箭發(fā)射、衛(wèi)星制造等相關(guān)的任務(wù)，分為極高可信度、高可信度、中可信度、低可信度4類，在競標(biāo)過程中只考慮高可信度以上的參評(píng)標(biāo)單位。價(jià)格方面包括研制費(fèi)用和以往數(shù)次實(shí)際研制費(fèi)用，價(jià)格指標(biāo)的權(quán)重最高，相當(dāng)于另外兩者的權(quán)重之和。

歐洲空間局（ESA）實(shí)行競爭性采購政策和公開招標(biāo)制度，ESA面向歐洲選擇主承包商。對(duì)于獨(dú)家壟斷領(lǐng)域，要求主承包商必須與其建立開放式合作關(guān)系，價(jià)格談判以及合同目標(biāo)必須十分透明，在分系統(tǒng)層次上要求進(jìn)行最大限度公開招標(biāo)。

二、航天領(lǐng)域單機(jī)招標(biāo)的特點(diǎn)

1.航天領(lǐng)域項(xiàng)目招標(biāo)與一般建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)的區(qū)別

隨著市場經(jīng)濟(jì)體系的完善，市場機(jī)制的健全，投資體制改革的深化，相關(guān)政策法規(guī)正逐步完善，以及行政管理、執(zhí)法隊(duì)伍行為的不斷規(guī)范，我國逐步推行招標(biāo)投標(biāo)制度，招標(biāo)投標(biāo)已逐漸成為一般建設(shè)市場的主要交易方式。

按照國家招投標(biāo)法律法規(guī)要求，超過國家法定招標(biāo)線的項(xiàng)目主要包括200萬元以上的基建工程、100萬元以上的設(shè)備采購等，需委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行公開招標(biāo)或邀請(qǐng)招標(biāo)。一般建設(shè)領(lǐng)域的招標(biāo)項(xiàng)目具有普適性，而航天領(lǐng)域的招標(biāo)具有技術(shù)專業(yè)性，航天領(lǐng)域涉及專業(yè)門類多、科技含量高，航天項(xiàng)目本身具有一次性和難以復(fù)制的特點(diǎn)，導(dǎo)致具有航天領(lǐng)域招投標(biāo)資格的單位較少。另外，航天單機(jī)項(xiàng)目的招投標(biāo)還不像建設(shè)工程的招投標(biāo)一樣成熟，需要相關(guān)管理部門和實(shí)施單位提高對(duì)招投標(biāo)作用的認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)研究和管理，通過組織高效的投標(biāo)工作確保航天項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的合理使用和項(xiàng)目的科學(xué)實(shí)施。

2.單機(jī)招標(biāo)的特點(diǎn)

單機(jī)招標(biāo)一般包括以下2種情況：一種是單機(jī)研制技術(shù)簡單，產(chǎn)品研制難度小，具有承研能力的單位較多；另一種是單機(jī)研制技術(shù)復(fù)雜，產(chǎn)品研制難度大，具有承研能力的單位較少。針對(duì)研制難度小的單機(jī)，可以采取公開招標(biāo)、選擇招標(biāo)等方式，擴(kuò)大競標(biāo)單位，實(shí)現(xiàn)共同競爭達(dá)到降低成本的目的。針對(duì)研制難度大的單機(jī)，可以采取協(xié)商式招標(biāo)的方式，要求競標(biāo)單位提出合理的技術(shù)方案及費(fèi)用概算等，同時(shí)協(xié)調(diào)2家以上單位共同探討，在滿足技術(shù)要求的單位中選擇一家價(jià)格相對(duì)合理的單位。

國防科研領(lǐng)域由甲方主導(dǎo)的航天科研招標(biāo)項(xiàng)目日趨增多，通過改變目前航天領(lǐng)域單機(jī)定點(diǎn)的模式，由傳統(tǒng)任務(wù)分配型向單機(jī)招標(biāo)研制模式轉(zhuǎn)變，能夠在一定程度上激發(fā)承研單位降本增效的動(dòng)力，達(dá)到降低單機(jī)產(chǎn)品價(jià)格、傳遞成本壓力的目的。

三、航天領(lǐng)域科研項(xiàng)目招標(biāo)關(guān)注的重點(diǎn)

1.準(zhǔn)確把握航天項(xiàng)目的特殊性

航天領(lǐng)域科研項(xiàng)目具有技術(shù)復(fù)雜的特點(diǎn)，在招標(biāo)工作中要考慮其特殊性。首先，應(yīng)以資助新航天產(chǎn)品研制的方式支持尖端技術(shù)的發(fā)展與應(yīng)用；其次，要考慮產(chǎn)品技術(shù)要求高和研制風(fēng)險(xiǎn)大的特點(diǎn)，積極保護(hù)和振興我國的航天事業(yè)。為達(dá)此目的，規(guī)定如下：

一是限制性招標(biāo)。根據(jù)穩(wěn)定生產(chǎn)能力和儲(chǔ)備技術(shù)的需要，按照限制性招標(biāo)原則，將招標(biāo)范圍限制在某些重點(diǎn)的專業(yè)企業(yè)。通過與這類企業(yè)簽訂長期性研制和生產(chǎn)合同，達(dá)到彌補(bǔ)技術(shù)空缺、不斷改造生產(chǎn)技術(shù)、保持生產(chǎn)熱線和提高戰(zhàn)時(shí)動(dòng)員能力的目的。

二是建立承包和多層次轉(zhuǎn)包制度。主要是針對(duì)重大航天項(xiàng)目，建立以主承包商為核心的多層轉(zhuǎn)包網(wǎng)絡(luò)，通過主承包單位與不同行業(yè)的企業(yè)合作，實(shí)現(xiàn)“小中心、大協(xié)作”，維持和擴(kuò)大有關(guān)航天項(xiàng)目的配套研制和生產(chǎn)能力。

2.加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)人員的培訓(xùn)

招標(biāo)是一門新型綜合性應(yīng)用科學(xué)，它介于社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)之間，以市場競爭機(jī)制為理論基礎(chǔ)，以企業(yè)經(jīng)營決策與公共關(guān)系為方法論，吸收工程經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)、市場信息及電子計(jì)算機(jī)等學(xué)科的成果而形成新的學(xué)科體系。航天項(xiàng)目采辦招標(biāo)工作，對(duì)人員的綜合素質(zhì)和工作能力要求很高，急需培養(yǎng)一支業(yè)務(wù)技術(shù)過硬、作風(fēng)紀(jì)律嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼袠?biāo)采辦隊(duì)伍。

合理的招標(biāo)流程能夠提高工作效率，降低流標(biāo)率，減少不正當(dāng)競爭行為的發(fā)生。為高效、規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)亻_展招標(biāo)活動(dòng)，合理的招標(biāo)流程設(shè)置必不可少。在招標(biāo)流程設(shè)置過程中，制定一個(gè)合理的評(píng)標(biāo)辦法具有舉足輕重的作用。根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，具體評(píng)標(biāo)辦法是事先在招標(biāo)文件中向所有投標(biāo)方公開的，評(píng)委會(huì)需嚴(yán)格依據(jù)評(píng)標(biāo)辦法執(zhí)行評(píng)標(biāo)工作。因此，評(píng)標(biāo)辦法能充分體現(xiàn)招標(biāo)目的和要求，直接關(guān)系到招標(biāo)質(zhì)量，決定了招標(biāo)結(jié)果，招標(biāo)文件中評(píng)分分值的設(shè)置及其合理性成為招標(biāo)成功與否的關(guān)鍵。

3.合理設(shè)置招標(biāo)流程與評(píng)分設(shè)置

合理的招標(biāo)流程能夠提高工作效率，降低流標(biāo)率，減少不正當(dāng)競爭行為的發(fā)生。為高效、規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)亻_展招標(biāo)活動(dòng)，合理的招標(biāo)流程設(shè)置必不可少。在招標(biāo)流程設(shè)置過程中，制定一個(gè)合理的評(píng)標(biāo)辦法具有舉足輕重的作用。根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，具體評(píng)標(biāo)辦法是事先在招標(biāo)文件中向所有投標(biāo)方公開的，評(píng)委會(huì)需嚴(yán)格依據(jù)評(píng)標(biāo)辦法執(zhí)行評(píng)標(biāo)工作。因此，評(píng)標(biāo)辦法能充分體現(xiàn)招標(biāo)目的和要求，直接關(guān)系到招標(biāo)質(zhì)量，決定了招標(biāo)結(jié)果，招標(biāo)文件中評(píng)分分值的設(shè)置及其合理性成為招標(biāo)成功與否的關(guān)鍵。

四、招標(biāo)流程與評(píng)分設(shè)置

1.招標(biāo)流程與方式

《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定：“招標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)包括招標(biāo)項(xiàng)目的技術(shù)要求、對(duì)投標(biāo)人資格審查的標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)報(bào)價(jià)要求和評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等所有實(shí)質(zhì)性要求和條件以及擬簽訂合同的主要條款?！闭袠?biāo)的一般流程是定指標(biāo)、選招標(biāo)公司、設(shè)計(jì)評(píng)審規(guī)則、發(fā)標(biāo)、評(píng)審。

航天領(lǐng)域招標(biāo)按照投標(biāo)過程不同，分為一次性招標(biāo)和兩階段招標(biāo)。一次性招標(biāo)是由投標(biāo)人提交技術(shù)響應(yīng)書和報(bào)價(jià)文件，進(jìn)行評(píng)標(biāo)，評(píng)標(biāo)結(jié)束后按照分值確定中標(biāo)單位；兩階段招標(biāo)將招標(biāo)過程分為2個(gè)階段，如圖1所示。第1階段，投標(biāo)人先報(bào)出技術(shù)響應(yīng)書（不帶標(biāo)價(jià)），開標(biāo)后由招標(biāo)人研究分析各個(gè)技術(shù)方案，篩選出合格的投標(biāo)方案，然后對(duì)入圍的投標(biāo)人提出統(tǒng)一的投標(biāo)要求文件；第2階段，投標(biāo)人按照招標(biāo)人的要求，同時(shí)提交經(jīng)過修改的響應(yīng)性技術(shù)標(biāo)和包含報(bào)價(jià)的商務(wù)標(biāo)。

圖1 航天領(lǐng)域招標(biāo)流程

與其它項(xiàng)目招標(biāo)一樣，航天項(xiàng)目單機(jī)招標(biāo)有以下3種基本形式：

一是公開招標(biāo)。這是一種無限制的競爭招標(biāo)，總體單位先通過政府招標(biāo)公報(bào)或報(bào)刊、廣播、電視等多種宣傳渠道發(fā)出招標(biāo)書，公布產(chǎn)品詳細(xì)的技術(shù)規(guī)格、投標(biāo)日期、地點(diǎn)等有關(guān)信息，對(duì)投標(biāo)單位不給予預(yù)先審查；然后，總體單位選定性價(jià)比最高的廠商作為供貨商，并正式簽訂固定價(jià)格合同。

二是選擇招標(biāo)。又稱限制性招標(biāo)，當(dāng)合同任務(wù)要求具有特殊條件和技術(shù)能力的企業(yè)才能完成時(shí)，由總體單位向有條件的單位分發(fā)技術(shù)規(guī)格書，有關(guān)單位按規(guī)定提出各自的投標(biāo)方案。如果是方案招標(biāo)，則投標(biāo)單位應(yīng)將設(shè)計(jì)方案連同費(fèi)用估算和進(jìn)度計(jì)劃一并提交，總體單位從提交的方案中選出全面符合規(guī)定要求的單位，隨即與其簽訂研制合同；如果是實(shí)物招標(biāo)，投標(biāo)單位應(yīng)提交制作的原型產(chǎn)品，由總體單位通過試驗(yàn)、試用選出合格的單位，然后簽訂正式的研制或生產(chǎn)合同。

三是協(xié)商式招標(biāo)。當(dāng)招標(biāo)的任務(wù)難以確定，而只能大體提出需求時(shí)，不宜采取以上2種招標(biāo)形式發(fā)出招標(biāo)書，只能通過發(fā)邀請(qǐng)書的形式，邀請(qǐng)幾家企業(yè)對(duì)總體單位提出的需求進(jìn)行協(xié)商，要求他們提出各種設(shè)想方案及實(shí)現(xiàn)方案的技術(shù)措施、費(fèi)用概算等，并在此基礎(chǔ)上協(xié)商出一個(gè)比較理想的方案，從中選定能滿足要求的一家單位。

目前，航天項(xiàng)目單機(jī)招標(biāo)一般采用選擇招標(biāo)或協(xié)商式招標(biāo)，而且往往要經(jīng)過2個(gè)階段才能確定最終的中標(biāo)單位。

2.評(píng)分設(shè)置

評(píng)標(biāo)過程中，一般是評(píng)分最高的單位中標(biāo)。在競標(biāo)過程中，實(shí)際中標(biāo)與否和評(píng)分設(shè)置息息相關(guān)，因此在單機(jī)項(xiàng)目競標(biāo)中對(duì)于評(píng)分的設(shè)置尤其重要。目前，評(píng)分設(shè)置多數(shù)是百分制，分為商務(wù)得分、技術(shù)方案得分和報(bào)價(jià)得分，如何設(shè)置每個(gè)部分分值是開展招標(biāo)工作的關(guān)鍵。

鑒于單機(jī)項(xiàng)目招標(biāo)很多具有二叉樹選擇屬性，以及人們思維判斷的模糊性，采用決策樹方法構(gòu)造隨機(jī)森林算法來設(shè)置評(píng)分分值更為合理。決策樹算法是規(guī)則推導(dǎo)算法的一個(gè)特例，規(guī)則推導(dǎo)算法可以從訓(xùn)練集中總結(jié)歸納出一套分類規(guī)則。設(shè)={(,),(,),…,(,),}為訓(xùn)練數(shù)據(jù)集 ，其中x=(,,…,)為訓(xùn)練樣本也可稱為一組特征向量），為特征總數(shù)，y∈{1,2,…,K}為類標(biāo)記，=1,2,…,，為訓(xùn)練樣本的大小。算法學(xué)習(xí)的目標(biāo)是根據(jù)訓(xùn)練集訓(xùn)練一個(gè)決策樹模型，從而利用該模型對(duì)新數(shù)據(jù)進(jìn)行分類。

為了便于理解，圖2中形象展示了節(jié)點(diǎn)分裂的細(xì)節(jié)，表示針對(duì)連續(xù)型特征，節(jié)點(diǎn)進(jìn)行分裂的情況。通過判斷特征變量是否小于，將節(jié)點(diǎn)分裂為2個(gè)部分，左側(cè)部分的節(jié)點(diǎn)中特征變量都小于，而右側(cè)部分的節(jié)點(diǎn)中特征變量都大于等于。

圖2 節(jié)點(diǎn)c分裂時(shí)預(yù)測情況

隨機(jī)森林算法的基分類器是決策樹，通過隨機(jī)森林算法進(jìn)行單機(jī)項(xiàng)目招標(biāo)評(píng)分設(shè)置的主要步驟是：

（1）對(duì)于隨機(jī)森林算法中每棵決策樹模型，使用全部的招標(biāo)評(píng)分?jǐn)?shù)據(jù)進(jìn)行獨(dú)立訓(xùn)練；

（2）根據(jù)CART算法生成決策樹，在進(jìn)行節(jié)點(diǎn)分裂時(shí)，在每個(gè)分裂節(jié)點(diǎn)從個(gè)特征中選擇個(gè)特征，隨機(jī)抽取某些類別放到其中一個(gè)分支，剩余類別放入另一個(gè)分支，同時(shí)需要結(jié)合特征選擇度量選擇合適的屬性進(jìn)行節(jié)點(diǎn)分裂，重復(fù)此過程直到?jīng)Q策樹生長停止；

（3）將步驟（1）、（2）重復(fù)操作次，最終生成由棵決策樹組成的隨機(jī)森林模型；

（4）經(jīng)由測試數(shù)據(jù)對(duì)訓(xùn)練出來的隨機(jī)森林模型進(jìn)行測試，通過投票產(chǎn)生最終的分類結(jié)果。

通過隨機(jī)森林算法，對(duì)分值權(quán)重進(jìn)行匹配，主要是經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、商務(wù)部分得分占總分值的百分比，其權(quán)重應(yīng)與實(shí)際情況相匹配。在權(quán)重賦值中，由于單機(jī)招標(biāo)屬于技術(shù)服務(wù)類招標(biāo)，通過技術(shù)復(fù)雜度的不同設(shè)置差異化分值。通過隨機(jī)森林算法，將技術(shù)復(fù)雜度按1～10分進(jìn)行設(shè)置，其最優(yōu)分值分配方案如圖3所示。一般招標(biāo)工程技術(shù)復(fù)雜度越低，經(jīng)濟(jì)部分所占比例越高，技術(shù)部分所占比例越低。

圖3 技術(shù)復(fù)雜度與權(quán)重關(guān)系

在權(quán)重匹配后，一般設(shè)定所有低于攔標(biāo)價(jià)的投標(biāo)報(bào)價(jià)的平均值作為基準(zhǔn)價(jià)，等于或小于基準(zhǔn)價(jià)的得分最高，比基準(zhǔn)價(jià)報(bào)價(jià)偏低的可能會(huì)被扣分，比基準(zhǔn)價(jià)報(bào)價(jià)偏高的亦會(huì)被扣分，但對(duì)于偏離程度相同的，偏高的扣分多。假設(shè)經(jīng)濟(jì)部分占30分，其評(píng)分設(shè)置見表1。

表1 經(jīng)濟(jì)部分評(píng)分設(shè)定表

假定評(píng)標(biāo)的基準(zhǔn)價(jià)為a，如果某投標(biāo)人的基準(zhǔn)價(jià)等于或略小于基準(zhǔn)價(jià)a，則其可以得到經(jīng)濟(jì)部分的滿分。但如果某2個(gè)投標(biāo)人的投標(biāo)報(bào)價(jià)相對(duì)于基準(zhǔn)價(jià)偏離了x，其中一個(gè)為負(fù)偏離，投標(biāo)報(bào)價(jià)為a-x，另一個(gè)是正偏離，其投標(biāo)報(bào)價(jià)為a+x，雖然與基準(zhǔn)價(jià)都偏離了x，但前者的得分m大于后者的得分n，如圖4所示。

圖4 投標(biāo)報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)得分曲線圖

評(píng)分設(shè)置是招標(biāo)人或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)面臨的一個(gè)重要問題，其設(shè)置是否得當(dāng)直接影響招標(biāo)的質(zhì)量，甚至影響招標(biāo)的成敗。而單機(jī)招標(biāo)需要對(duì)招標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)了解，作出分析、模擬和研究，編寫出恰當(dāng)?shù)脑u(píng)標(biāo)方法，設(shè)置合理的分值，選擇出性價(jià)比最優(yōu)的中標(biāo)人。

航天企業(yè)要實(shí)現(xiàn)加速發(fā)展，必須與外部市場接軌，按照市場機(jī)制進(jìn)行決策，發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用。由于單機(jī)價(jià)格關(guān)系到整個(gè)項(xiàng)目的利潤等，所以要高度重視單機(jī)項(xiàng)目招標(biāo)。后續(xù)，各承研單位要高度重視招標(biāo)工作，主承研單位通過單機(jī)招標(biāo)達(dá)到降低成本和傳遞成本壓力的目的，分承研單位以此為契機(jī)開展降本增效工作。按照國家全面推進(jìn)企業(yè)招標(biāo)工作的相關(guān)要求，航天領(lǐng)域要建立相應(yīng)的符合單機(jī)招標(biāo)的管理制度，深入研究符合航天招標(biāo)的流程、評(píng)分設(shè)置，規(guī)范高效開展招標(biāo)工作。