施工索賠對(duì)工程造價(jià)的影響及解決方法

柯虹西

（重慶市城市建設(shè)土地發(fā)展有限責(zé)任公司，重慶 400020）

0 引言

項(xiàng)目合同履行期間，由于對(duì)方的過(guò)錯(cuò)造成了實(shí)際的損失，需要向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)損失、工期順延等方面的要求。施工索賠要將法律條文、合同作為依據(jù)，是一種合情、合理、合法的行為。施工索賠是工程建設(shè)期間最為常見(jiàn)的索賠類型之一，通過(guò)開(kāi)展施工索賠，能夠使業(yè)主方的利益得到保障，同時(shí)對(duì)促進(jìn)建筑市場(chǎng)的健康、長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展有著極為重要的意義[1]。

1 索賠類型分析

工程施工建設(shè)期間，要想提高索賠工作的效率，就要對(duì)引起索賠事件的原因做出分析，進(jìn)一步明確責(zé)任方。一般來(lái)說(shuō)，導(dǎo)致索賠的原因很多，總結(jié)起來(lái)主要有以下4 個(gè)方面因素。

1.1 人為因素

對(duì)于業(yè)主方而言，由于自身的不當(dāng)行為所引起的索賠行為較為常見(jiàn)。首先，招標(biāo)文件存在錯(cuò)誤是一種常見(jiàn)的類型。其次，施工現(xiàn)場(chǎng)如果沒(méi)有做好前期準(zhǔn)備，或者是沒(méi)有根據(jù)合同要求提供相應(yīng)的材料、機(jī)械、設(shè)備，或者是拖延施工圖紙的批準(zhǔn)等因素，都將導(dǎo)致施工索賠事件的發(fā)生。此外，如果項(xiàng)目施工期間拖延隱蔽工程的驗(yàn)收，或者是拖延支付工程款等行為，也將導(dǎo)致索賠事件的發(fā)生。另外，如果在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中變更建設(shè)計(jì)劃、供料環(huán)節(jié)沒(méi)有質(zhì)量證明，還將導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)無(wú)法正常施工。最后，如果由于業(yè)主代表沒(méi)有嚴(yán)格按照合同條款切實(shí)履行其職責(zé)，由此所導(dǎo)致的施工延誤問(wèn)題，都可能引起施工索賠問(wèn)題。

1.2 施工缺陷、設(shè)計(jì)變更方面的索賠

首先，在開(kāi)展設(shè)計(jì)工作期間，沒(méi)有對(duì)各類因素考慮周全，出現(xiàn)了漏項(xiàng)、變更等問(wèn)題，由此所導(dǎo)致的工期延誤、返修加固或者是停工待圖等問(wèn)題；其次，由于前期地質(zhì)勘探等工作不到位，導(dǎo)致設(shè)計(jì)內(nèi)容與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況不符，進(jìn)而造成施工延誤等方面的損失。除此之外，施工工作開(kāi)始之后，因?yàn)樵O(shè)計(jì)不合理的問(wèn)題，需要采取相關(guān)的技術(shù)措施進(jìn)行補(bǔ)救，會(huì)導(dǎo)致施工成本的增加[2]。

1.3 合同文件索賠

首先，合同條款中存在語(yǔ)言用詞不準(zhǔn)確，或出現(xiàn)漏項(xiàng)等問(wèn)題。其次，合同條款之間存在相互矛盾的問(wèn)題。最后，合同中的某些條款與要求過(guò)于苛刻，并且存在著欺騙性行為，或者是隱含著較大的風(fēng)險(xiǎn)。

1.4 其他因素

首先，由于施工條件的改變而導(dǎo)致的索賠問(wèn)題。比如，因?yàn)槭┕みM(jìn)度加速，使得各類資源、材料、機(jī)械設(shè)備以及人員成本的增加，或者是由于工作量的增大而產(chǎn)生的額外費(fèi)用。其次，由于當(dāng)?shù)亟ㄖ袌?chǎng)、政策法規(guī)的變動(dòng)而導(dǎo)致的索賠行為。比如，當(dāng)?shù)亟ú氖袌?chǎng)的價(jià)格出現(xiàn)波動(dòng)，會(huì)導(dǎo)致工程造價(jià)預(yù)算價(jià)格出現(xiàn)變動(dòng)，或者是銀行對(duì)貸款利率進(jìn)行了調(diào)整。上述因素的出現(xiàn)，都可能導(dǎo)致工程造價(jià)產(chǎn)生變動(dòng)，因而引發(fā)施工索賠行為。除此之外，如果施工期間的某種材料、設(shè)備進(jìn)口的過(guò)程中受到限制，或者是材料的關(guān)稅提高等等。最后，由于自然、社會(huì)環(huán)境變化所導(dǎo)致的索賠。比如，自然災(zāi)害的發(fā)生，或者是現(xiàn)場(chǎng)施工手續(xù)不齊全等因素，都可能引發(fā)索賠行為。圖1 為索賠類型。

圖1 索賠類型概況

2 施工索賠對(duì)工程造價(jià)產(chǎn)生的影響

對(duì)于施工索賠而言，其主要是針對(duì)施工費(fèi)用和工期所開(kāi)展的索賠行為。不管是費(fèi)用索賠，還是工期延遲，都將對(duì)工程造價(jià)產(chǎn)生不利的影響。對(duì)于工期索賠而言，其主要對(duì)象是承包商或施工方由于工期延誤所提出的索賠事由。工程建設(shè)期間，若項(xiàng)目開(kāi)展的時(shí)間較晚，或者由于其他因素所導(dǎo)致的工期延誤，需要對(duì)誤期損害給予一定的補(bǔ)償費(fèi)。另外，若工程能夠提前完成，并滿足設(shè)計(jì)方面的質(zhì)量等要求，那么應(yīng)當(dāng)結(jié)合提前完成的日期，給予施工方一定的獎(jiǎng)勵(lì)[3]。當(dāng)工程進(jìn)入施工階段之后，施工費(fèi)用索賠行為時(shí)有發(fā)生。這主要是由于施工受到各類客觀條件的影響，如果自然、人為條件發(fā)生變動(dòng)，可能導(dǎo)致施工費(fèi)用的增大，為減少損失可進(jìn)行費(fèi)用索賠，具體索賠流程如圖2 所示。

圖2 索賠流程

3 施工索賠的解決方法與措施研究

3.1 積極做好索賠的預(yù)防

3.1.1 加強(qiáng)合同管理

作為合同管理的重要內(nèi)容之一，開(kāi)展索賠管理工作期間，要將合同作為依據(jù)。同時(shí)，還要對(duì)合同進(jìn)行不斷的完善，防止合同索賠糾紛等問(wèn)題的出現(xiàn)。首先，合同條款要力求詳細(xì)，合同管理要將相關(guān)法律體系作為基礎(chǔ)。結(jié)合實(shí)際情況，對(duì)合同做出及時(shí)的擬定、修正。其次，在開(kāi)展合同管理時(shí)，所采用的流程、方法要具有規(guī)范性、可靠性。若發(fā)現(xiàn)合同中存在不合理、不規(guī)范的條款，要及時(shí)指出并由雙方進(jìn)行協(xié)商與處理。此外，合同管理過(guò)程中，若發(fā)現(xiàn)存在施工管理方面的問(wèn)題，要結(jié)合合同規(guī)定與相關(guān)條款，明確責(zé)任方，盡可能避免索賠等事件的發(fā)生。另外，合同管理過(guò)程中，要最大限度的減少對(duì)工程造價(jià)和工程結(jié)算造成的不利影響。這一過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)結(jié)合實(shí)際情況，制定出可行、合理且精細(xì)化程度較高的管理方案，進(jìn)而提高合同管理質(zhì)量。最后，還要結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況建立完善的精細(xì)化合同管理機(jī)制，管理期間采用權(quán)責(zé)利項(xiàng)目合同管理模式。

3.1.2 積極準(zhǔn)備索賠、反索賠等工作

一方面，要保證資料的齊全性。比如，要對(duì)雙方來(lái)往的文件、施工日志以及備忘錄等資料，進(jìn)行全面的收集。同時(shí)，還要做好會(huì)議記要，注重工程核算資料、聲像資料的收集與匯總。有了這些詳細(xì)的資料、信息作為基礎(chǔ)，并將其利用信息化技術(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、匯總、保存，能夠?qū)λ髻r事件的原因做出明確的劃分，并對(duì)責(zé)任歸屬問(wèn)題起到一定的幫助[4]。另一方面，要對(duì)索賠、反索賠管理工作的重要性引起足夠的重視，參與談判的人員要對(duì)合同條款與內(nèi)容全面熟悉，并全面了解項(xiàng)目施工技術(shù)，提高索賠、反索賠方面的能力。

3.1.3 減少工程變更問(wèn)題

由于受到自然、人為等因素的影響，施工期間難免會(huì)出現(xiàn)工程變更等問(wèn)題。首先，當(dāng)項(xiàng)目進(jìn)入投標(biāo)階段之后，如果對(duì)圖紙掌握的程度不夠，將導(dǎo)致工程建設(shè)出現(xiàn)局部變動(dòng)問(wèn)題。同時(shí)，如果業(yè)主方提出相關(guān)的意見(jiàn)，也將出現(xiàn)工程變更問(wèn)題。尤其在一些規(guī)模較大的工程項(xiàng)目中，由于施工周期較長(zhǎng)，再加之多種因素的綜合作用下，難免出現(xiàn)施工變更。為避免工程變更問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)對(duì)圖紙?jiān)O(shè)計(jì)工作引起重視，提高圖紙?jiān)O(shè)計(jì)質(zhì)量。此外，還要對(duì)工程投標(biāo)、合同簽署等過(guò)程進(jìn)行規(guī)范，提高管理水平，杜絕擅自更改設(shè)計(jì)等問(wèn)題的發(fā)生。表1 為工程變更的控制方法。

表1 工程變更控制方法

3.2 合理填寫索賠意向書(shū)

填寫索賠意向書(shū)要注意以下5 點(diǎn)：①如果因?yàn)槭┕D紙不合理所造成的索賠問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)結(jié)合法律法規(guī)，在中標(biāo)之后的28d 時(shí)間內(nèi)，有權(quán)得到關(guān)于施工設(shè)計(jì)圖紙方面的詳細(xì)內(nèi)容，如果在這一期限內(nèi)業(yè)主方?jīng)]有滿足要求，就可以向業(yè)主方提出索賠訴求。②在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，如果出現(xiàn)了由于工程變更引起的索賠問(wèn)題，項(xiàng)目的承包商可以根據(jù)合同條文提出相應(yīng)的索賠訴求。③如果施工期間外界的環(huán)境發(fā)生了難以抗拒的巨大變化，也可進(jìn)行相關(guān)索賠。④如果業(yè)主方自身沒(méi)有將相關(guān)工作落實(shí)到位，也可以對(duì)業(yè)主方提出索賠。⑤在進(jìn)行索賠意向書(shū)的填寫工作時(shí)，要嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定與要求進(jìn)行填寫，確保自身的合法權(quán)益免受侵害。

3.3 完善索賠同期記錄

索賠事件發(fā)生之后要做好同期記錄，索賠同期記錄應(yīng)重點(diǎn)包含以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：首先，要對(duì)索賠事件的發(fā)生原因、經(jīng)過(guò)以及現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際情況進(jìn)行記錄；其次，對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)的人員、機(jī)械、設(shè)備的使用情況進(jìn)行詳細(xì)的記錄，包括施工材料使用的數(shù)量、種類以及規(guī)格等信息，都要詳細(xì)的記錄在案，并保證數(shù)據(jù)的全面性、真實(shí)性。此外，索賠事件所引起的損失情況，要進(jìn)行詳細(xì)的記錄，并對(duì)現(xiàn)場(chǎng)照片、影像資料等進(jìn)行收集與記錄。另外，對(duì)于工程審核人員而言，在接收索賠意向書(shū)后要在28d 內(nèi)給出相應(yīng)的答復(fù)。

3.4 建立健全索賠機(jī)制

首先，對(duì)于造價(jià)索賠機(jī)制的完善與優(yōu)化來(lái)說(shuō)，相關(guān)人員首先要對(duì)索賠案件進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，在此基礎(chǔ)上對(duì)工程造價(jià)索賠機(jī)制做出完善。對(duì)于項(xiàng)目建設(shè)單位而言，要對(duì)當(dāng)?shù)亟ㄖ袌?chǎng)的發(fā)展情況作出分析，并結(jié)合前期的造價(jià)索賠案件與經(jīng)驗(yàn)，對(duì)現(xiàn)階段施工期間可能出現(xiàn)的索賠問(wèn)題的原因、背景做出綜合性研判，并在此背景下積極尋找合理、可行的解決方法與措施。其次，對(duì)于建設(shè)單位而言，在進(jìn)行工程造價(jià)索賠預(yù)防工作期間，要著力提升項(xiàng)目索賠管理的效率與質(zhì)量[5]。在此期間，建設(shè)單位要對(duì)合同簽訂的另一方所提出的索賠問(wèn)題引起足夠的關(guān)注。同時(shí)，在成本索賠工作開(kāi)始之前，要對(duì)簽訂合同的另一方提出的索賠進(jìn)行有理有據(jù)的反駁。除此之外，建設(shè)單位要與當(dāng)?shù)氐谋O(jiān)督管理部門聯(lián)合起來(lái)，根據(jù)工程的實(shí)際情況，建立起相對(duì)完善的工程造價(jià)索賠機(jī)制，并結(jié)合工程實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整與優(yōu)化。

3.5 注重施工索賠人員的培養(yǎng)

由于施工索賠人員直接參與到索賠工作中來(lái)，因而其專業(yè)素養(yǎng)與業(yè)務(wù)水平直接關(guān)系到索賠與反索賠的結(jié)果。對(duì)于業(yè)主方而言，要注重索賠談判人員的管理，提高反索賠談判人員的專業(yè)水平，由此提高施工索賠管理質(zhì)量（圖3）。此外，對(duì)反索賠人員，對(duì)于雙方訂立的合同要做出全面的了解，并掌握一定的工程建設(shè)方面的知識(shí)[6]。除此之外，作為談判人員還要具備一定的施工索賠談判技巧，談判期間要表現(xiàn)得從容、自信。

圖3 施工索賠管理

4 結(jié)語(yǔ)

在工程建設(shè)規(guī)模、建設(shè)周期等因素的影響下，工程造價(jià)管理工作難度增加，施工索賠問(wèn)題時(shí)有發(fā)生。為確保索賠工作期間雙方的合法權(quán)益得到保護(hù)，首先應(yīng)當(dāng)做好合同管理，積極做好索賠預(yù)防工作。同時(shí)，當(dāng)索賠問(wèn)題發(fā)生之后，要全面收集索賠證據(jù)，并提高談判人員的專業(yè)素養(yǎng)，以降低相關(guān)的經(jīng)濟(jì)損失。