影響知識擴散因素初探

魏子涵 何淑芳

本文借助經(jīng)濟學(xué)理論，通過多案例分析，研究資源稟賦和轉(zhuǎn)移成本對知識擴散的影響，得出：1.知識擴散的資源稟賦可以歸結(jié)為腦力勞動者、渠道、資本等和知識技術(shù)有關(guān)的要素以及使這些要素充分發(fā)揮作用的制度，這些要素是內(nèi)生的，腦力勞動者和資本要素的效用遞減，渠道要素的效用遞增。2.知識擴散中也存在資源陷阱的現(xiàn)象。3.知識擴散的轉(zhuǎn)移成本越高，知識擴散的速度越慢；知識的實用性越強，知識擴散的難度越大。4.教育是知識擴散最原始、最基本的方式。隨著大數(shù)據(jù)互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)成為知識擴散的主要媒體之一。5.知識擴散使知識作為生產(chǎn)投入的作用越來越重要，對提高一國經(jīng)濟實力具有重要的現(xiàn)實意義。國際間知識的大規(guī)模擴散加快了全球經(jīng)濟發(fā)展的步伐。

經(jīng)濟學(xué)研究的主題大致上分為兩個，其一為經(jīng)濟增長，其二為資源配置。就資源配置而言，觀點比較一致，采用一般均衡理論來解釋資源配置問題。經(jīng)濟增長理論的研究過程比較復(fù)雜，解釋角度眾多，歸因復(fù)雜，研究范式也在不斷轉(zhuǎn)移，古典經(jīng)濟學(xué)采用定性研究方法，主要包括演繹推理、分析綜合等，將經(jīng)濟增長歸因于勞動分工（亞當(dāng).斯密）、資本（大衛(wèi).李嘉圖）、人口（馬爾薩斯）、包括勞動、資本、技術(shù)、人口綜合因素（約翰.穆勒）、任何能夠帶來效用的資源（薩伊），古典經(jīng)濟學(xué)并未將知識納入因素中，究其原因，是研究方法的限制和時代的局限性。

新古典經(jīng)濟學(xué)采用數(shù)理模型分析經(jīng)濟增長的原因，羅伊·哈羅德和埃弗塞·多馬分別提出了經(jīng)濟增長模型后合并在一起綜合成了“哈羅德一多馬”模型，該模型基于凱恩斯的“有效需求不足”觀點，將凱恩斯的短期投資演變成了長期投資，但是該模型的前提條件之一就是假定只有資本和勞動兩種生產(chǎn)要素且不能相互替代。索洛一斯旺模型對“哈羅德一多馬”模型進行了改進，提出資本和勞動可以相互替換，實現(xiàn)了經(jīng)濟增長的收斂和動態(tài)均衡。至此，研究仍然未提及技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的影響，導(dǎo)致模型對經(jīng)濟增長的解釋率不足，例如，索洛發(fā)現(xiàn)資本和勞動增加只能解釋經(jīng)濟增長的12.5%。

隨著信息經(jīng)濟的崛起，經(jīng)濟學(xué)家觀察到了知識積累和技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的影響，推動知識資源的優(yōu)化管理與配置，將知識積累和技術(shù)進步視為內(nèi)生變量，其解釋可能是生產(chǎn)和投資的結(jié)果、專門研發(fā)活動的結(jié)果或人均“人力資本”的結(jié)果。

無論將知識積累視為何種因素導(dǎo)致的結(jié)果，知識擴散是知識積累必經(jīng)的過程，也是知識創(chuàng)新的重要要素。當(dāng)然，不同時期、不同學(xué)科采用不同的研究方法研究知識擴散。知識擴散萌芽期，知識擴散在經(jīng)濟發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)管理等領(lǐng)域得到切實體驗和應(yīng)用?，F(xiàn)如今數(shù)據(jù)模型，計算機輔助分析等研究手段的快速引入得到了廣泛應(yīng)用，進一步推動了科學(xué)知識擴散的迅速發(fā)展。收益遞增規(guī)律成為知識經(jīng)濟時代的首要經(jīng)濟規(guī)律，即在提高經(jīng)濟效率方面，高新技術(shù)投資越多，獲得成本效益越高。本文采用案例法探究影響知識擴散的因素。

資源稟賦

赫-俄模式“資源稟賦原指一國擁有的各種生產(chǎn)要素，包括勞動力、土地、資本、技術(shù)、管理等影響經(jīng)濟增長的因素，通常用來解釋國際貿(mào)易的原因”。本文借用資源稟賦來指代影響個人、組織內(nèi)、組織間知識擴散的初始要素。

案例一：漢江奇跡

漢江奇跡分為兩次，第一次漢江奇跡是指二戰(zhàn)后到20世紀(jì)90年代的經(jīng)濟發(fā)展奇跡，通過發(fā)展“外向型經(jīng)濟”，韓國從一個連自行車生產(chǎn)能力都不具備的國家一躍成為生產(chǎn)汽車、造船、電子等高技術(shù)產(chǎn)品的國家。第二次漢江奇跡是指從20世紀(jì)90年代末期的金融危機到本世紀(jì)所創(chuàng)造的經(jīng)濟奇跡，這次經(jīng)濟奇跡是通過以“高科技產(chǎn)業(yè)”為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整實現(xiàn)的。

縱觀兩次經(jīng)濟奇跡，知識擴散在其中起了不可忽視的作用，尤其是第二次經(jīng)濟奇跡。為了扶持高科技產(chǎn)業(yè)，韓國實施了“21世紀(jì)智慧工程”，即從1999年至2005年7年間，每年投資2000億韓元，以信息通信網(wǎng)絡(luò)、計算機、人文科學(xué)等為重點，興建十多所研究生院和大學(xué)，在高等院校興建具有世界一流水平的研究中心，還設(shè)立了“韓國技術(shù)交易所”，建立了“國際技術(shù)代理人”制度，在中學(xué)開設(shè)培養(yǎng)企業(yè)家精神的課程，在因特網(wǎng)上開設(shè)“網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險企業(yè)大學(xué)”以培養(yǎng)實用性人才。

從上述的案例中，勞動力、資本、土地資源等要素對于經(jīng)濟增長有其局限性，高新技術(shù)才是漢江奇跡的起源點，而高新技術(shù)是依靠知識和技術(shù)的不斷創(chuàng)新來建立的。知識創(chuàng)新可以描述為這樣一個過程：依靠知識擴散獲取知識，完成知識積累，達(dá)到領(lǐng)域內(nèi)的最大知識度，之后借助于交叉學(xué)科、靈感等手段，并將積累的知識和自身知識相融合產(chǎn)生新知識，完成知識創(chuàng)新。擴散過程中的知識再創(chuàng)造，是知識創(chuàng)新的重要提現(xiàn)。

類比資源稟賦的原始含義，知識擴散的資源稟賦是人力、物力和財力的總和，也可以歸結(jié)為勞動者、渠道、資本、等和知識技術(shù)有關(guān)的要素以及使這些因素充分發(fā)揮作用的制度。沿用新經(jīng)濟增長理論，制度因素是內(nèi)生的，它推動知識資源的優(yōu)化管理和配置，實現(xiàn)經(jīng)濟效益的最優(yōu)化。在市場經(jīng)濟體制下，雖然市場在資源配置中起決定作用，但市場配置資源還存在不足，不可能使資源配置盡善盡美。往往需要地區(qū)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、市場結(jié)構(gòu)、企業(yè)結(jié)構(gòu)的平衡，需要以技術(shù)創(chuàng)新為動力，采用不同的財政政策適時調(diào)控，使經(jīng)濟結(jié)構(gòu)符合生產(chǎn)力發(fā)展的要求。市場資源配置在一定條件下實現(xiàn)生產(chǎn)要素的合理配置，協(xié)調(diào)經(jīng)濟發(fā)展，但由于市場的盲目性和滯后性還會造成社會總量失衡，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不合理，以及市場秩序混亂現(xiàn)象。。

知識具有邊際效用遞增的特點，即具有網(wǎng)絡(luò)外部性的特點，也就是說，知識擴散的速度越快、輻射的范圍更廣，知識水平越高，知識的價值也就越大。如果沿用古典和新古典經(jīng)濟學(xué)的要素邊際效用遞減規(guī)律，就會和知識擴散遞增規(guī)律矛盾，這意味著知識擴散要素中必然有邊際效用遞增的要素存在。

考察腦力勞動者和資本要素，它們?nèi)匀皇沁f減的，而渠道要素的效用是遞增的。古典經(jīng)濟學(xué)常用單位土地出產(chǎn)來解釋要素邊際效用遞減這個現(xiàn)象的，考察一塊土地的出產(chǎn)，總有其上限，即出產(chǎn)是收斂的。借用這個案例，來考察勞動者的勞動和資本對知識擴散的影響，如果排除渠道影響，知識擴散的范圍是收斂的，意味著更多的投入總有其上限，但是當(dāng)僅僅考察渠道要素時，假定其它條件不變，知識擴散進入了新的渠道，如從網(wǎng)頁到視頻，借助更多的擴散節(jié)點，知識擴散效用是遞增的。知識擴散是這些要素的綜合影響，但當(dāng)渠道耗盡，最后總體表現(xiàn)是收斂的。

資源陷阱

資源稟賦中存在著資源陷阱的現(xiàn)象，知識擴散是區(qū)域創(chuàng)新的重要手段，但客觀存在于不同創(chuàng)新主體之間的知識資源的有效配置。資源配置的失衡不利于提高區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的運行效率，科學(xué)認(rèn)識和化解區(qū)域創(chuàng)新中的知識擴散沖突問題，有利于促進區(qū)域經(jīng)濟的健康、快速發(fā)展。例如，中國的資源耗盡型城市，這些城市借助資源發(fā)展起來，沒有發(fā)展其它產(chǎn)業(yè)的動力，可是當(dāng)資源耗盡時，這些城市馬上陷入經(jīng)濟增長停滯甚至是負(fù)增長的境地。

案例二：山西省是我國能源大省，具有得天獨厚的資源優(yōu)勢，在清朝可謂是富甲一方。但在近年來，山西的經(jīng)濟卻逐漸衰落淡出了人們的視線?！?008年上半年全國GDP平均增長7.1%，山西為負(fù)4.4%，成為唯一GDP負(fù)增長的省份”。即使到了2020年山西的GDP僅有17652萬億，排全國21位，人均GDP是47334元，排全國27位。英國經(jīng)濟學(xué)家查德？奧蒂提出來“資源詛咒”的概念，這意思就是有著豐富的自然資源不一定對一個國家或地區(qū)會產(chǎn)生有益的影響，反而可能是一種限制，限制了該地區(qū)更多的可能性，但資源耗盡時，從而阻礙了整體經(jīng)濟發(fā)展，使得這種高度依賴資源的單一經(jīng)濟模式成為經(jīng)濟發(fā)展的陷阱。

同樣，在知識擴散中也存在這種現(xiàn)象，以柯達(dá)相機為例。

案例三：柯達(dá)相機的沒落（摘自《從輝煌到衰落的柯達(dá)》一文）

2012年1月19日，“百年老店”伊士曼柯達(dá)宣布申請破產(chǎn)保護。世界上第一臺數(shù)碼相機是由柯達(dá)1975年發(fā)明的，但知識、技術(shù)停留在了一個時點上，最終成為自己的掘墓人?？逻_(dá)雖然掌握了最先進的技術(shù)，但作為傳統(tǒng)膠卷領(lǐng)域的霸主，柯達(dá)卻不敢貿(mào)然邁入當(dāng)時尚不明朗的數(shù)碼市場，故步自封，謹(jǐn)慎地觀望著，沒有一個知識！創(chuàng)新擴散的思維模式。2002年，競爭對手富士膠片的產(chǎn)品數(shù)字化率已經(jīng)高達(dá)60%，而柯達(dá)還不足25%。數(shù)據(jù)顯示，1997年以來，柯達(dá)僅有2007年一年實現(xiàn)全年盈利。其市值從1997年2月最高的310億美元降至21億美元，十余年間市值蒸發(fā)了99%?？逻_(dá)孤芳自賞的態(tài)度讓其陷入“一直在轉(zhuǎn)型而一直未轉(zhuǎn)型”的尷尬局面。當(dāng)柯達(dá)相機壟斷市場時，其并沒有跟上傳統(tǒng)相機向數(shù)碼相機轉(zhuǎn)型的步伐，落入了知識、技術(shù)資源陷阱中。

轉(zhuǎn)移成本

知識轉(zhuǎn)移成本原指一個客戶從一個產(chǎn)品轉(zhuǎn)移到另一個相同或類似產(chǎn)品所花費的時間、精力、經(jīng)濟、情感成本。它意味著知識的改變或者改變知識接受者的行為。知識轉(zhuǎn)移可以發(fā)生在企業(yè)內(nèi)部，也可以發(fā)生在企業(yè)之間，聯(lián)盟與跨國公司之間。由于知識的情景性、隱含性、復(fù)雜性、使得知識轉(zhuǎn)移成本產(chǎn)生不確定性，成本越高，越容易鎖定用戶，例如從windows操作平臺轉(zhuǎn)移到linux平臺要花費大量的轉(zhuǎn)移成本，如果能輕易得到免費或便宜的windows系統(tǒng)，用戶就不會有動力更換操作平臺，這也解釋了微軟公司對盜版系統(tǒng)的縱容。

知識擴散必然會導(dǎo)致知識更新，對于知識接受者來說，知識越復(fù)雜、技術(shù)難度越高，知識接受者消化吸收并加以商業(yè)化應(yīng)用的能力越弱，轉(zhuǎn)移擴散的成本就越高，知識擴散的速度就越慢，范圍就越受限。

從知識轉(zhuǎn)移的源點來看，渠道越單一、知識的效用越大，知識擴散就越難，例如企業(yè)核心知識、技術(shù)的轉(zhuǎn)移。

案例四：華為出售榮耀手機品牌

據(jù)參考消息2019年5月17日報道，美國總統(tǒng)特朗普5月15日簽署行政命令，要求美國進入緊急狀態(tài)，在此緊急狀態(tài)下，美國企業(yè)不得使用對國家安全構(gòu)成風(fēng)險的企業(yè)所生產(chǎn)的電信設(shè)備。

2019年5月23日，英國芯片設(shè)計商ARM斷供華為，微軟、東芝、日本兩大通信運營商KDDI和軟銀等企業(yè)也與華為停止了業(yè)務(wù)合作。

2020年11月，華為出售了榮耀手機品牌。究其原因，美國利用長臂管轄權(quán)，禁止芯片生產(chǎn)商向華為出售手機芯片，而華為手機芯片存量有限且無法生產(chǎn)制造手機芯片，核心技術(shù)來源不夠豐富。無奈之下只能出售榮耀手機業(yè)務(wù)。

知識擴散方式

1.教育是知識擴散最原始最、基本的方式。知識的源泉來自長久的教育，教育的存在讓知識能夠更快更廣泛地擴散下去。教育以知識為載體，傳播知識是教育的重要智能。教育是每個時代亙古不變的知識傳播重要手段。雅斯貝爾斯說“教育本身意味著：一棵樹搖動另一棵樹，一朵云去推動另一朵云，一個靈魂去喚醒另一個靈魂。”教育就是一種有目的、有組織、有計劃、系統(tǒng)地傳播知識和技術(shù)規(guī)范等的社會活動。它是知識擴散最原始、最基本的方式，在創(chuàng)新發(fā)展格局和服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展中發(fā)揮重要作用。

教育不僅有傳遞擴散知識的功能，還有再生科技的功能。擴散，積累，借鑒前人科學(xué)技術(shù)成果是教育的基礎(chǔ)功能，也是經(jīng)濟發(fā)展和再生產(chǎn)的前提條件?？茖W(xué)技術(shù)只有依靠教育才能更好更快的轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。社會的發(fā)展，人類的進步離不開教育。同時知識擴散更離不開教育，教育實現(xiàn)了知識在其他經(jīng)濟領(lǐng)域和更大的地域空間范圍的推廣應(yīng)用。

2.網(wǎng)絡(luò)媒體成為知識擴散的高層次方式。網(wǎng)絡(luò)媒體是知識轉(zhuǎn)移、擴散的高階段方式，在互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，通訊技術(shù)快速發(fā)展的今天，網(wǎng)絡(luò)成為知識擴散的主要媒體之一。知識通過網(wǎng)絡(luò)媒體的擴散產(chǎn)生增值、裂變、聚合后，從而產(chǎn)生新的知識。

知識擴散的重要意義

在世界邁向知識、科技經(jīng)濟時代，知識擴散是實現(xiàn)人類進步的階梯，也是其獲得巨大社會、經(jīng)濟價值的重要途徑。知識擴散使知識作為生產(chǎn)投入的作用越來越重要，知識投入可以替代物質(zhì)投入或使物質(zhì)投入更加有效，從而達(dá)到節(jié)省物質(zhì)資源的目的，提高了社會生產(chǎn)力的發(fā)展。

20世紀(jì)中后期以來，美國、歐盟、韓國、日本等國高度重視高科技開發(fā)與應(yīng)用。尤其一些自然資源并不豐厚日本、韓國，高新知識的應(yīng)用達(dá)到了空前高度，使其經(jīng)濟迅速崛起。

知識擴散降低了投資成本，加快了產(chǎn)品升級換代。一方面，發(fā)達(dá)國家通過知識擴散推遲知識與技術(shù)投入的邊際收益遞減、延長壽命周期，向技術(shù)低梯度國家轉(zhuǎn)移。另一方面，低梯度國家意識到?jīng)Q定國際競爭力的因素已經(jīng)從低成本的價格優(yōu)勢，向技術(shù)、知識高含量轉(zhuǎn)化。為了加快實現(xiàn)工業(yè)化與現(xiàn)代化的目標(biāo)，自愿開放市場換取技術(shù)，最大限度地發(fā)揮知識轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的作用，從而促進了全人類的發(fā)展。

研究展望

從定性角度出發(fā)，我以經(jīng)濟學(xué)視角從案例演繹和理論歸納方面闡述資源稟賦和轉(zhuǎn)移成本對知識擴散的影響，缺少定量分析。當(dāng)然，定性研究雖然沒有定量研究那么精準(zhǔn)，但定性研究在理論發(fā)現(xiàn)、理論解釋方面仍然有定量研究所不能替代的優(yōu)勢，尤其對于尚未完成的，對存在不確定性的知識擴散，用定性或主觀的方法較好！當(dāng)知識擴散完成后，其效果明顯，可觀察性強，可適合采用定量分析。

（西安交通工程學(xué)院）（武威市博物館）

參考文獻(xiàn)：

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