國家級(jí)高新區(qū)與企業(yè)創(chuàng)新研究

王偉

21世紀(jì)以來，中國建設(shè)了大批高新技術(shù)園區(qū)，旨在促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和創(chuàng)新水平提升，該政策是否有效值得研究。對于高新區(qū)政策的有效性評(píng)估可以從企業(yè)的創(chuàng)新能力出發(fā)，本研究以上市企業(yè)數(shù)據(jù)的專利申請數(shù)量和發(fā)明申請數(shù)量來度量企業(yè)創(chuàng)新能力。基于2009年的國家級(jí)高新區(qū)升級(jí)政策為擬自然實(shí)驗(yàn)，本研究構(gòu)建了雙重差分模型證明了高新區(qū)升級(jí)政策能正向并且顯著促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新水平提升。平行趨勢檢驗(yàn)結(jié)果表明，基準(zhǔn)回歸結(jié)果是穩(wěn)健的?；谏鲜鲅芯?，本文得出了三個(gè)方面政策啟示。未來政策的方向不僅要注重企業(yè)專利和發(fā)明的數(shù)量，更需要關(guān)注創(chuàng)新質(zhì)量。國家級(jí)高新區(qū)需要進(jìn)一步聯(lián)合高校和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，最大限度發(fā)揮多方機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新潛力，同時(shí)，還需要側(cè)重于制度環(huán)境的優(yōu)化，為企業(yè)創(chuàng)新破除制度障礙。

當(dāng)前，中國已經(jīng)全面開啟新時(shí)代新階段高質(zhì)量發(fā)展的新征程，創(chuàng)新是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的核心動(dòng)力，“十四五”規(guī)劃更是把創(chuàng)新戰(zhàn)略提到了新的高度。為落實(shí)和推進(jìn)國家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，政府在20世紀(jì)80年代就開始啟動(dòng)了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)（簡稱“高新區(qū)”）政策來提高區(qū)域科技創(chuàng)新能力。經(jīng)過多年持續(xù)發(fā)展和擴(kuò)大，高新區(qū)政策的落地實(shí)施為中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)升級(jí)和生產(chǎn)率提升注入了新動(dòng)能（劉瑞明和趙仁杰，2015；袁航和朱承亮，2018）。為了進(jìn)一步促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展，科技部在2009年發(fā)布了《關(guān)于發(fā)揮國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)作用促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展的若干意見》，旨在促進(jìn)省級(jí)高新區(qū)升級(jí)為國家級(jí)高新區(qū)，有利于升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和提高科技創(chuàng)新水平。

高新區(qū)建設(shè)的主要目標(biāo)之一是提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，鑒于此，評(píng)估國家級(jí)高新區(qū)政策的有效性就需要探究該政策是否有利于企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。根據(jù)測算，全國有超過40%的高新技術(shù)企業(yè)集聚在國家級(jí)高新區(qū)內(nèi)，并且高新區(qū)內(nèi)的企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度是非高新區(qū)的2.7倍（江兵，2018）。雖然國家投入大量資金和土地建設(shè)高新區(qū)，并且引入了大量企業(yè)，但是該政策是否有利于企業(yè)科技創(chuàng)新水平的提升值得探討。

根據(jù)已有研究，高新區(qū)對企業(yè)創(chuàng)新可能存在兩個(gè)截然不同的影響。一方面，高新區(qū)政策能夠有效促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新水平提升。由于高新區(qū)能產(chǎn)生集聚效應(yīng)，促進(jìn)區(qū)域內(nèi)的企業(yè)協(xié)同合作，并且企業(yè)間產(chǎn)生知識(shí)外溢，極大提升了企業(yè)創(chuàng)新能力（陳勝藍(lán)和劉曉玲，2015；吳敏等，2021）。此外，由于高新區(qū)企業(yè)的距離優(yōu)勢能夠降低企業(yè)間交易成本，提高資源利用優(yōu)勢，同時(shí)吸引了更高創(chuàng)新水平的企業(yè)加入，進(jìn)一步提高了整體創(chuàng)新能力（Combes et al.， 2010）。然而，另一方面，高新區(qū)政策也會(huì)在一定程度上抑制企業(yè)創(chuàng)新。由于高新區(qū)對企業(yè)實(shí)施多項(xiàng)優(yōu)惠政策，大力扶持企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，但是部分企業(yè)存在尋租效應(yīng)，在獲得補(bǔ)貼的同時(shí)沒有實(shí)質(zhì)創(chuàng)新成果產(chǎn)出，造成資源錯(cuò)配，抑制了企業(yè)創(chuàng)新 （鄭江淮等，2008）。此外，當(dāng)高新區(qū)內(nèi)的企業(yè)增加超過一定限度，會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)要素和服務(wù)的過度競爭，這些擁擠效應(yīng)會(huì)產(chǎn)生負(fù)外部性抑制企業(yè)創(chuàng)新（Brakman et al.，1996）。因此，國家級(jí)高新區(qū)政策對企業(yè)創(chuàng)新的影響研究暫未形成統(tǒng)一的結(jié)論。本研究基于中國上市企業(yè)的數(shù)據(jù)，構(gòu)建了雙重差分模型來驗(yàn)證國家高新區(qū)政策升級(jí)是否有利于企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。

本研究在三個(gè)方面有所貢獻(xiàn)：首先，本研究為高新區(qū)的政策評(píng)估補(bǔ)充了微觀實(shí)證。本文使用上市企業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，有利于拓展宏觀產(chǎn)業(yè)政策對微觀企業(yè)行為的影響研究，并且上市企業(yè)的數(shù)據(jù)中包含了專利和發(fā)明的數(shù)據(jù)，能夠有效度量企業(yè)的創(chuàng)新成果。第二，本研究構(gòu)建了雙重差分模型緩解了內(nèi)生性，得到了更加可靠的估計(jì)結(jié)果。由于2009年的國家高新區(qū)升級(jí)政策是擬自然實(shí)驗(yàn)，本文把政策影響下的企業(yè)和非政策區(qū)域的企業(yè)進(jìn)行趨勢對比，通過消除其他因素影響來有效估計(jì)真實(shí)的創(chuàng)新水平提升。第三，本研究能夠?yàn)閲覄?chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施和企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供一些經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

制度背景

為了有效改善經(jīng)濟(jì)的粗放型增長和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，政府推行了一些政策來鼓勵(lì)自主創(chuàng)新，而國家級(jí)高新區(qū)是最重要的創(chuàng)新政策之一。從1988年開始，中國實(shí)施了“火炬計(jì)劃”，并且在同年5月，政府批準(zhǔn)成立了第一個(gè)國家級(jí)高新技術(shù)園區(qū)（即中關(guān)村科技園區(qū)）（王方，2013）。在1991和1992年，國家又在各個(gè)地區(qū)陸續(xù)增設(shè)了50個(gè)國家級(jí)高新區(qū)，以全面促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和提升創(chuàng)新能力。從1993年到2008年期間，國家級(jí)高新區(qū)沒有大規(guī)模擴(kuò)增，只增加了2個(gè)，這個(gè)階段的側(cè)重點(diǎn)放在省級(jí)高新區(qū)的建設(shè) 。直到2009年，科技部出臺(tái)了相關(guān)政策來促進(jìn)省級(jí)高新區(qū)升級(jí)，此后，國家級(jí)高新區(qū)的數(shù)量快速增長（如圖1）。截至2020年，全國一共設(shè)立了169個(gè)國家級(jí)高新區(qū)。其中東部地區(qū)的高新區(qū)數(shù)量最多，為70；中部地區(qū)的高新區(qū)數(shù)量次之，為44；西部地區(qū)的高新區(qū)數(shù)量為39，而東北地區(qū)的高新區(qū)數(shù)量最少，為16。雖然總體的高新區(qū)數(shù)量分布依然是以東部為主，但高新區(qū)升級(jí)政策兼顧了東西部均衡發(fā)展。這為雙重差分模型的構(gòu)建提供了重要基礎(chǔ)，能夠最大限度降低自選擇效應(yīng)偏差。

國家級(jí)高新區(qū)主要從三個(gè)方面為企業(yè)提供政策優(yōu)惠。首先，政府通過稅收優(yōu)惠和財(cái)政補(bǔ)貼的方式吸引企業(yè)入駐，稅收減免和技術(shù)研發(fā)補(bǔ)貼能夠降低企業(yè)的研發(fā)成本，從而鼓勵(lì)高新技術(shù)企業(yè)加入園區(qū)和增加研發(fā)投入（李啟航等，2021）。其次，政府引入和培育大量創(chuàng)新型人才加入高新區(qū)建設(shè)，同時(shí)完善基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)來吸引人才，這為企業(yè)補(bǔ)充了尖端人才資源。第三，國家級(jí)高新區(qū)通過政策引領(lǐng)形成產(chǎn)業(yè)集群，一方面有利于知識(shí)外溢促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，另一方面也完善產(chǎn)業(yè)鏈減低了企業(yè)成本（程郁和陳雪，2013）。因此，隨著國家級(jí)高新區(qū)數(shù)量的增加，入駐企業(yè)的隨之增加，截至2020年，共有16.5萬家企業(yè)位于國家級(jí)高新區(qū)，工業(yè)總產(chǎn)值高達(dá)25.6萬億元。

數(shù)據(jù)來源：中國火炬統(tǒng)計(jì)年鑒

與省級(jí)高新區(qū)相比，國家級(jí)高新區(qū)的升級(jí)政策優(yōu)勢體現(xiàn)在三個(gè)方面。首先，國家級(jí)高新區(qū)相對于省級(jí)層面高新區(qū)有更多的財(cái)政支持。省級(jí)層面高新區(qū)的財(cái)政支持主要是地方政府撥款，而國家級(jí)高新區(qū)還能夠獲得中央財(cái)政支持。其次，國家級(jí)高新區(qū)相對于省級(jí)高新區(qū)的管理級(jí)別提升，能夠吸引更多的人才資源。第三，省級(jí)高新區(qū)通常存在資源配置效率低和重復(fù)低水平建設(shè)問題，而政府通過國家級(jí)高新區(qū)省級(jí)政策對這一問題進(jìn)行了改善和優(yōu)化（張杰等，2021）。因此，國家高新區(qū)升級(jí)政策對所在區(qū)域內(nèi)企業(yè)具有多方面提升作用。

數(shù)據(jù)來源和模型設(shè)計(jì)

數(shù)據(jù)來源

本文選取了2002年到2017年的滬深A(yù)股上市企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，企業(yè)層面的數(shù)據(jù)來自于國泰安數(shù)據(jù)庫，包括了專利申請數(shù)據(jù)、發(fā)明申請數(shù)據(jù)和企業(yè)年度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等。借鑒黎文靖和鄭曼妮（2016）的方法，本文同樣刪去了所有金融類企業(yè)和ST類企業(yè)，為了消除異常值導(dǎo)致的誤差，本文進(jìn)一步刪去了企業(yè)相關(guān)變量前、后百分之一分位數(shù)的數(shù)值，以提高模型估計(jì)的可靠性。高新區(qū)政策的相關(guān)數(shù)據(jù)來自于《中國開發(fā)區(qū)審核公告目錄（2018年版）》和歷年《中國火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》。在2009年國際級(jí)高新區(qū)升級(jí)政策發(fā)布后，從2010年到2017年共有100個(gè)園區(qū)獲得升級(jí)成為國家級(jí)高新區(qū)，本文將新升級(jí)園區(qū)內(nèi)的所有企業(yè)視為實(shí)驗(yàn)組，對比其他沒有被政策影響的企業(yè)來估計(jì)政策對企業(yè)創(chuàng)新水平的提升作用。

模型設(shè)計(jì)

其中，Yict是模型的因變量，表示c城市的企業(yè)i在時(shí)間t的創(chuàng)新水平。本研究采用專利申請數(shù)量和發(fā)明申請數(shù)量來度量企業(yè)的創(chuàng)新水平。之所以選取這兩個(gè)指標(biāo)，一方面是由于專利和發(fā)明的授予有一定時(shí)間滯后性并且存在一些不穩(wěn)定性因素，而申請數(shù)量數(shù)據(jù)更加及時(shí)、可靠和穩(wěn)定（黎文靖和鄭曼妮，2016），因此，本文采用專利申請和發(fā)明申請數(shù)量數(shù)據(jù)更能夠有效反映企業(yè)當(dāng)下的創(chuàng)新水平。在實(shí)證模型中，為了消除量綱影響，本文對這兩個(gè)因變量數(shù)據(jù)均取對數(shù)處理（log）。

Policyct表示高新區(qū)政策的虛擬變量，Policyct=1表示城市c在t時(shí)間有園區(qū)升級(jí)為國家級(jí)高新區(qū)，否則為0。Xjict表示企業(yè)層面的控制變量，本文參考周煊等（2012）的方法，加入了5個(gè)控制變量，包括：公司規(guī)模（總資產(chǎn)取對數(shù)）、ROA（凈資產(chǎn)收益率）、流動(dòng)比率（流動(dòng)資產(chǎn)占流動(dòng)負(fù)債的比值）、現(xiàn)金比率（現(xiàn)金流量占流動(dòng)負(fù)債的比值）和資產(chǎn)負(fù)債率（總負(fù)債占總資產(chǎn)的比值）。描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果表1所示，經(jīng)過數(shù)據(jù)清洗，本文最終保留了33158個(gè)樣本。

實(shí)證結(jié)果

基準(zhǔn)回歸模型結(jié)果

模型（1）的回歸結(jié)果如表2所示，其中，列（1）的因變量是專利申請數(shù)量，除了企業(yè)固定效應(yīng)和年份股東效應(yīng)，沒有加入其他控制變量。結(jié)果顯示，高新區(qū)政策的系數(shù)為0.232，表示高新區(qū)政策升級(jí)對企業(yè)專利申請是正向顯著效應(yīng)。類似的，列（2）的因變量是企業(yè)發(fā)明申請數(shù)量，高新區(qū)的政策效應(yīng)同樣是正向顯著。列（3）和列（4）進(jìn)一步在前兩列的基礎(chǔ)上加入了5個(gè)企業(yè)層面的控制變量，用于控制其他因素對企業(yè)創(chuàng)新能力的影響。結(jié)果顯示，高新區(qū)政策的系數(shù)雖然有所下降，但依然是正向顯著的，同樣驗(yàn)證了國家級(jí)高新區(qū)政策升級(jí)能夠有利于企業(yè)創(chuàng)新水平的提升。列（3）和列（4）的政策系數(shù)可以分別解釋成：受國家級(jí)高新區(qū)的政策升級(jí)影響的企業(yè)能夠顯著提升20.5%的專業(yè)申請數(shù)量和15.8%的發(fā)明申請數(shù)量。列（3）和列（4）相對于前兩列的系數(shù)下降是由于效應(yīng)被其他控制變量吸收了，這從側(cè)面驗(yàn)證了本研究選取控制變量的有效性。

注： *** 、** 、* 分別表示在 1% 、5% 和 10% 的水平上顯著。

穩(wěn)健性檢驗(yàn)

其中，K表示距離高新區(qū)政策升級(jí)的時(shí)間，其中k的取值為≤-5，-4，-3，-2，0，1，2，3，4和≥5本研究設(shè)定了基準(zhǔn)值為K=-1。Dctk為虛擬變量，表示所在年份是否距離高新區(qū)政策升級(jí)k年。專利申請和發(fā)明申請的平行趨勢檢驗(yàn)結(jié)果分別如圖2和圖3所示，兩個(gè)趨勢變化非常接近，均呈現(xiàn)上升趨勢。在政策之前，企業(yè)的專業(yè)申請和發(fā)明申請均為負(fù)值；在高新區(qū)升級(jí)政策之后，系數(shù)轉(zhuǎn)為正值，并且總體呈現(xiàn)上升趨勢，雖然政策后最初兩年的系數(shù)是不顯著的，但是從第三年開始變?yōu)檎蚯绎@著，說明政策效果具有兩年左右的反應(yīng)期?？傊狙芯客ㄟ^平行趨勢檢驗(yàn)證明了模型的穩(wěn)健性。

結(jié)論和政策建議

基于2009年出臺(tái)的國家級(jí)高新區(qū)升級(jí)政策，本研究利用2002年到2017年的上市企業(yè)數(shù)據(jù)構(gòu)建了雙重差分模型，旨在分析國家級(jí)高新區(qū)對企業(yè)創(chuàng)新能力的影響。由于國家級(jí)高新區(qū)相對于省級(jí)高新區(qū)有諸多優(yōu)勢，實(shí)證結(jié)果證明了高新區(qū)升級(jí)政策能夠有效提升企業(yè)的專利申請量和發(fā)明申請量，在平行趨勢結(jié)果中依然是穩(wěn)健的。因此，本研究通過實(shí)證模型驗(yàn)證了國家級(jí)高新區(qū)升級(jí)政策對企業(yè)創(chuàng)新水平的提升作用。

本文有三個(gè)方面的政策啟示：首先，雖然高新區(qū)政策能夠有效促進(jìn)企業(yè)的專利和發(fā)明申請數(shù)量增加，但是對于專利和發(fā)明的質(zhì)量依然較難度量。未來政策的方向不僅要注重企業(yè)專利和發(fā)明的數(shù)量，還需要關(guān)注創(chuàng)新質(zhì)量，突出創(chuàng)新成果的高質(zhì)量發(fā)展。同時(shí)，各高新區(qū)需要嚴(yán)格把關(guān)資金去向，防止企業(yè)通過專利和發(fā)明的惡意申請來套取補(bǔ)貼。其次，國家級(jí)高新區(qū)需要進(jìn)一步聯(lián)合高校和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，最大限度發(fā)揮多方機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新潛力。政府要積極引導(dǎo)科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的合作和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化，培訓(xùn)更多創(chuàng)新型人才為企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)人力資源保障。第三，政府要通過制度環(huán)境的完善來進(jìn)一步激發(fā)創(chuàng)新動(dòng)能，并為其他地區(qū)提供可復(fù)制的一些經(jīng)驗(yàn)借鑒。一方面，未來的改革方向需要側(cè)重于制度環(huán)境的優(yōu)化，從而提升區(qū)域?qū)用娴膭?chuàng)新能力，通過進(jìn)一步的市場化和法制化破除一些不利于企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的限制。另一方面，目前的國家級(jí)高新區(qū)呈現(xiàn)不均勻的分布，并且東部地區(qū)的企業(yè)創(chuàng)新能力更強(qiáng)，政府在為西部地區(qū)企業(yè)爭取創(chuàng)新資源的同時(shí)也要兼顧東部地區(qū)的引領(lǐng)作用，否則容易造成資源錯(cuò)配而影響整體的創(chuàng)新水平。

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