云南高校院所科技成果轉化現(xiàn)狀及對策

孫向前，甘祖兵，路娜

（1.云南省科學技術發(fā)展研究院；2.云南省科學技術情報研究院）

本文通訊作者：路娜

高校院所作為國家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分，是推動科技成果轉化的主力軍之一。本文主要對2020年云南省具有事業(yè)單位法人資格的高校院所科技成果轉化情況進行統(tǒng)計分析，并提出相應的思路與建議，旨在為相關部門制定科技成果轉化政策提供參考。

近年來，緊扣云南省經濟社會發(fā)展和企業(yè)轉型升級的重大需求，云南省高等院校和科研院所依托自身實力和科研水平，積極開展科學研究和成果轉化，在科研項目實施、成果產出、平臺建設、人才隊伍建設等方面取得了較大進步，為科技成果轉化提供了有力支撐。本文重點對2020年云南省96家取得事業(yè)單位法人資格的研究開發(fā)機構和公辦普通高等院校（統(tǒng)稱為高校院所）的科技成果轉化情況進行分析，旨在使有關部門和社會公眾了解云南省高校院所科技成果轉化情況及發(fā)展態(tài)勢，以期為科技成果轉化相關政策制定提供參考，從而推動科技成果真正落地轉化。

本文涉及的9 6 家高校院所中，高等院校57家，占59.38%；科研院所39家，占40.62%。57家高等院校中，本科院所24所，占42.11%；?？茖W校33所，占57.89%。從區(qū)域分布看，96家高校院所中，有58家集中在昆明市，占60.42%；其他州市為38家，占39.58%。

一、云南高校院所科技成果轉化現(xiàn)狀

總體來看，促進科技成果轉化系列政策法規(guī)措施的逐步落實，極大提高了云南各高校院所促進科技成果轉化的積極性，科技成果轉化活動日益活躍。

（一）科技成果轉化穩(wěn)步推進

2020年，云南省96家高校院所以轉讓、許可、作價投資方式轉化科技成果的合同項數(shù)共為71項，合同金額為1352.92萬元（見表1）。其中：以轉讓方式轉化科技成果合同項數(shù)為36項，占50.70%，合同金額為443.20萬元，占32.76%；以許可方式轉化科技成果合同項數(shù)為34項，占47.89%，合同金額為810.72萬元，占59.92%。而作價投資方式轉化的科技成果仍然很少，合同項數(shù)僅為1項，占1.41%，合同金額為99萬元，占7.32%。

表1 轉讓、許可和作價投資三種方式轉化科技成果情況

（二）產學研合作不斷深入

2020年，云南省96家高校院所以技術轉讓（包括轉讓、許可、作價投資）、開發(fā)、咨詢、服務方式簽訂合同共為1916項，合同金額達38 541.01萬元，其中技術開發(fā)、咨詢、服務項目合同總數(shù)為1845項，合同金額為37 188.09萬元（見表2）。在96家高校院所簽訂合同總項數(shù)和合同總金額中，高等院校合同項目數(shù)為1534項，占80.02%，合同金額為25 310.94萬元，占65.67%?？梢?，產學研合作仍為云南省高校院所科技成果轉化的主要方式，高等院校仍是科技成果轉移轉化的主力軍。

表2 四種方式轉化科技成果情況統(tǒng)計

（三）科技成果轉化收益分配逐漸落實

一是科技成果轉化收益向產權單位傾斜。2020年，云南省96家高校院所科技成果轉化取得現(xiàn)金和股權總收入為11 639.80萬元，其中59.38%留歸單位，40.62%獎勵個人，個人獎勵中83.19%獎勵給研發(fā)與轉化主要貢獻人員（見表3）。

表3 現(xiàn)金和股權總收入及獎勵情況統(tǒng)計

二是科技成果轉化收入以現(xiàn)金獎勵為主。現(xiàn)金獎勵和股權獎勵是科技成果轉化收入的兩種重要收益分配方式。2020年，云南省96家高校院所科技成果轉化收益分配實現(xiàn)現(xiàn)金獎勵4728.15萬元，占成果轉化總收入的40.62%，股權獎勵為0.00元。

（四）科技成果轉化以省內轉化為主

一是科技成果主要在省內轉化，中小微企業(yè)成為科技成果轉化主力軍。科技成果轉化至中小微企業(yè)的合同項數(shù)和合同金額數(shù)量最多。科技成果以轉讓、許可、作價投資方式轉化至省內的數(shù)量為71項，其中轉化至中小微企業(yè)、大型企業(yè)、非企業(yè)單位的科技成果數(shù)量分別為63項、1項、7項，占科技成果轉化合同總數(shù)的比例分別為88.73%、1.41%、9.86%（見表4）?？萍汲晒赞D讓、許可、作價投資方式轉化到省內的合同金額為1352.92萬元，其中轉化至中小微企業(yè)、大型企業(yè)的科技成果合同金額分別為1295.39萬元、25.00萬元，占比分別為95.75%、1.85%，轉化至非企業(yè)單位的科技成果合同金額為32.53萬元，占2.40%。

表4 科技成果轉化去向情況

二是農業(yè)領域是我省科技成果轉化最活躍的行業(yè)，其次是制造業(yè)?？萍汲晒D化至農、林、牧、漁業(yè)行業(yè)領域的合同金額和合同項數(shù)排列前位?？萍汲晒赞D讓、許可、作價投資方式轉化至行業(yè)領域合同金額排前三位的分別是農、林、牧、漁業(yè)，水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè)，制造業(yè)，占比分別為55.75%、19.88%、14.17%；合同項數(shù)排前三位的分別是農、林、牧、漁業(yè)，制造業(yè)，科學研究和技術服務業(yè)，占比分別為46.48%、22.54%、7.04%。

二、云南省高校院所科技成果轉化的特點

（一）產學研合作模式是當前企業(yè)技術創(chuàng)新的主要選擇

2020年，云南省96家高校院所與企業(yè)簽訂產學研合同1917項、合同總金額達38 541.01萬元，而以轉讓、許可、作價入股這三種方式轉化科技成果僅72項、合同總金額為1352.92萬元。從統(tǒng)計數(shù)據看，通過產學研合作形式轉化科技成果，無論是合同數(shù)，還是合同總金額，都遠遠超過后面三種方式。說明長期以來，企業(yè)對高校院所研發(fā)出來的科技成果，直接購買進行轉化的“線性思維”和“串行模式”正在發(fā)生改變，以企業(yè)為主導，聯(lián)合高校院所共同攻關研發(fā)已成為主流。

（二）轉讓、許可仍是高校院所科技成果轉化的主要形式

2020年，云南省96家高校院所以轉讓、許可、作價投資三種形式轉化的科技成果合同總項數(shù)為71項，其中以轉讓、許可的形式轉化科技成果的合同項數(shù)為70項，占98.59%，而以作價投資形式轉化科技成果的合同項數(shù)僅為1項，這在一定程度說明云南省科技成果多數(shù)為技術成熟度和市場成熟度均比較高的科技成果，而擁有核心知識產權，比較成熟、有前景的科技成果相對比較少。

（三）協(xié)議定價為高校院所科技成果轉化主要定價方式

科技成果轉化定價方式主要有協(xié)議定價、掛牌交易、拍賣和評估四種方式。2020年，云南省96家高校院所以轉讓、許可、作價投資方式轉化71項科技成果，全部為協(xié)議定價方式?？萍汲晒D化定價過程中，經過評估的轉化成果為8項，占總數(shù)的11.27%，未經評估的轉化成果為63項，占總數(shù)的88.73%。說明四種定價方式中，高校院所首選協(xié)議定價，其次是評估定價，再次是在公開的技術交易市場上掛牌交易。協(xié)議定價是目前最方便、最快捷、成本最低的定價方式，科技成果轉化定價方式逐步向市場化轉變。

近年來，云南省高校院所在加快推動科技成果轉化方面取得了一定成效，但總體來看，云南省高校院所普遍存在科研能力不強、成果產出偏低、成果質量不高、轉移機構缺乏、成果轉化專業(yè)人才不足等制約科技成果轉化的沉疴舊疾，科技成果轉化率低的現(xiàn)狀沒有發(fā)生根本性改變。

三、推進云南省科技成果轉化工作的建議

為更好地推進科技成果在云南省轉化和支撐實體經濟發(fā)展，建設和完善突出云南特色，符合科技創(chuàng)新規(guī)律、市場規(guī)律、技術轉移規(guī)律和產業(yè)發(fā)展規(guī)律的技術轉移體系，針對以上統(tǒng)計分析結果，提出如下建議。

一是強化科技創(chuàng)新資源配置導向。建立以科技成果轉化績效目標考核為導向的科技資源配置模式，科學確立基礎研究、應用研究、科技成果轉化與高新技術產業(yè)化等各類項目資金投入比例，綜合運用后獎補、科創(chuàng)貸、無償資助等多種投入形式，引導和帶動多元化金融和社會資本廣泛參與，促進企業(yè)與高校院所利益形成與分配機制的轉變，提高科技成果產出的質量與效率。

二是完善科技成果轉化法規(guī)政策。不斷健全完善促進科技成果轉化政策法規(guī)體系，加大知識產權保護和科技中介服務體系建設。在保證政策供給的同時，加強政府部門之間的協(xié)調和銜接，一方面，要加強現(xiàn)行法律法規(guī)之間不銜接、不匹配、操作性不強等條款的梳理和修訂工作，另一方面，強化部門間的協(xié)同配合，消除行政隔閡和條塊分割，形成多部門聯(lián)合保障機制。

三是切實推進科技成果轉化政策落實見效。加大科技成果轉化政策宣傳力度，建立科技成果轉化政策落實跟蹤問效機制，對政策的落實情況，出現(xiàn)的新問題、新情況，及時跟蹤研判，跟進修改完善，細化實施細則，提高政策的時效性和可及性，推動科技成果轉化政策真正落地。同時，要敢于破除阻礙科技成果轉化的頑疾，擴大高校院所法人自主權，從體制機制上激發(fā)高校院所的科技成果轉化活力。

四是建立促進科技成果轉化全鏈條服務體系。扶持和引導科技服務業(yè)發(fā)展，引導建立科技中介服務體系，建立“公益+市場”相結合的科技成果登記、檢驗、鑒定、評估、定價、投融資等多元化服務機構，用好用活科技金融投融資服務平臺投融資服務功能，促引科技成果轉化落地，同時規(guī)范科技中介市場監(jiān)督管理，建立健全執(zhí)業(yè)資質認證、信息共享和信譽評價體系。