我國國防專利成果轉(zhuǎn)化的困境與出路

摘要：軍事技術(shù)產(chǎn)能過剩、市場經(jīng)濟(jì)缺乏活力、以民促軍趨勢顯現(xiàn)都是我國國防專利轉(zhuǎn)化的推動(dòng)力量。然而現(xiàn)實(shí)情況中，國防專利轉(zhuǎn)化卻面臨著可以轉(zhuǎn)化，但涉及商業(yè)秘密；選擇轉(zhuǎn)化，但解密遙遙無期；已經(jīng)解密，但缺乏共享平臺三重困境。為此，本文在分析困境成因的基礎(chǔ)上，尋找出國防專利轉(zhuǎn)化的三條出路。第一條為明確產(chǎn)權(quán)歸屬、合理分配收益的積極鼓勵(lì)轉(zhuǎn)化之路；第二條為利用脫密代替解密、建立強(qiáng)制解密制度的科學(xué)推動(dòng)解密之路；第三條為搭建共享平臺、篩選發(fā)布內(nèi)容、規(guī)范內(nèi)容形式、健全體制機(jī)制的完善共享平臺之路。

關(guān)鍵詞：軍民互促；國防專利轉(zhuǎn)化困境；國防專利轉(zhuǎn)化出路

新時(shí)期下，軍民互促在國防事業(yè)發(fā)展、加快軍隊(duì)建設(shè)方面發(fā)揮著積極作用。雖然軍民互促的開展如火如荼，但是國防專利的轉(zhuǎn)化卻面臨三重困境，第一重是由權(quán)利人對“遠(yuǎn)途”“前途”“錢途”的追求而導(dǎo)致的可以轉(zhuǎn)化，但選擇商業(yè)秘密的困境；第二重是由定密從嚴(yán)和解密從延而導(dǎo)致的選擇公開，但解密遙遙無期的困境；第三重是已經(jīng)解密，但缺乏共享平臺的困境。以上三重困境嚴(yán)重阻礙了國防專利的順利轉(zhuǎn)化和軍民互促目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，因此急需尋找轉(zhuǎn)化出路，為國防專利的軍轉(zhuǎn)民保駕護(hù)航。

一、國防專利轉(zhuǎn)化的原因

軍民互促的發(fā)展已經(jīng)上升為國家戰(zhàn)略，加快形成全要素、多領(lǐng)域、高效益的軍民互促深度發(fā)展格局，離不開國防科技成果向民用市場的深度推廣與轉(zhuǎn)化。由此可見，軍民互促在國家發(fā)展中的重要戰(zhàn)略地位，但明晰軍民互促的背景為何，國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化又在軍民互促的背景下扮演著怎樣的角色是討論國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的前提，筆者認(rèn)為主要有以下三方面原因。

（一）軍事技術(shù)產(chǎn)能過剩

冷戰(zhàn)時(shí)期“軍事競賽后遺癥”使軍事技術(shù)產(chǎn)能過剩。美蘇冷戰(zhàn)時(shí)期，世界被人為的劃分成資本主義陣營和社會主義陣營呈兩極化趨勢，武力沖突摩擦不斷。而強(qiáng)大有力的國防技術(shù)就是確保一國安寧的有利武器，所以美蘇兩個(gè)“超級大國”在“軍事競賽”期間，投入了大量的資金用于發(fā)展國防事業(yè)，加之競賽的屬性又導(dǎo)致了軍事技術(shù)的產(chǎn)能過剩急需新環(huán)境予以消化。

（二）市場經(jīng)濟(jì)缺乏活力

軍費(fèi)的投入產(chǎn)出比呈現(xiàn)逆剪刀差。無論是冷戰(zhàn)時(shí)期還是冷戰(zhàn)后時(shí)期，美國在軍事上一直都處于高投入狀態(tài)，雖然資金投入的收益也較為客觀，但一方面國防技術(shù)更新?lián)Q代迅速，另一方面一部分國防產(chǎn)出無法創(chuàng)造實(shí)際經(jīng)濟(jì)價(jià)值，例如核武器可以確保一國安全但卻無法直接轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益。所以為了充分利用國防領(lǐng)域的高新技術(shù)造福于民，使民用技術(shù)站在軍用技術(shù)的“肩膀”上創(chuàng)新，盤活市場經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)軍用促進(jìn)民用的發(fā)展目的，國防專利具備轉(zhuǎn)化的內(nèi)在動(dòng)力。

（三）以民促軍趨勢顯現(xiàn)

民用技術(shù)的高速發(fā)展已呈現(xiàn)出倒逼軍事發(fā)展趨勢。創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，而對效率和利益的追逐又是推動(dòng)創(chuàng)新的重要?jiǎng)恿?。所以作為市場?jīng)濟(jì)主體的民營企業(yè)在推動(dòng)創(chuàng)新上具有天然優(yōu)勢，近年來我國民營企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上的成果也確實(shí)耀眼，已逐漸呈現(xiàn)出可以“反哺”軍用技術(shù)的良好態(tài)勢。如此之下，便能實(shí)現(xiàn)軍民互促的良性互動(dòng)，真正實(shí)現(xiàn)軍促民和民促軍，整合軍用和民用資源，實(shí)現(xiàn)資源利用的最大化效益。

二、國防專利轉(zhuǎn)化的困境

（一）可以轉(zhuǎn)化，但選擇商業(yè)秘密

從邏輯關(guān)系分析，國防知識產(chǎn)權(quán)是知識產(chǎn)權(quán)的下位概念，國防知識產(chǎn)權(quán)所包含的權(quán)利類型必然涵蓋在知識產(chǎn)權(quán)之內(nèi)。我國知識產(chǎn)權(quán)中較為特殊的便是商業(yè)秘密，因?yàn)楸簧虡I(yè)秘密保護(hù)的國防技術(shù)如果未經(jīng)權(quán)利人同意永遠(yuǎn)無法向市場轉(zhuǎn)化。出于國防安全和商業(yè)秘密的特殊性考慮部分國防技術(shù)確有采取商業(yè)秘密保護(hù)的必要。但是現(xiàn)實(shí)情況中卻有不少可以造福于民且只需采用專利保護(hù)的技術(shù)卻被采用商業(yè)秘密保護(hù)而無法轉(zhuǎn)為民用。筆者認(rèn)為，主要原因如下。第一，權(quán)利人對“遠(yuǎn)途”的追求。如果專利權(quán)人將自己研發(fā)的技術(shù)全盤脫出，那么這一項(xiàng)技術(shù)成熟之時(shí)便是專利權(quán)人不在被需要之時(shí)，因此也就不難理解專利權(quán)人更傾向于授人以魚而不是授人以漁的選擇了。第二，權(quán)利人對“前途”的追求。職稱評定，評優(yōu)評先等都需要耀眼的成績以證明個(gè)人能力。而這種能力的量化就需要通過商業(yè)秘密申請量、保護(hù)等級等加以衡量。所以商業(yè)秘密成為了權(quán)利人保持一項(xiàng)無法被他人所突破的技術(shù)記錄的最佳選擇，然而卻成了國防技術(shù)轉(zhuǎn)化的壁壘。第三，權(quán)利人對“錢途”的追求。出于各方面的考慮，我國每年在軍事國防的投入要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出人們對這一數(shù)字的想象，承擔(dān)課題和項(xiàng)目時(shí)的經(jīng)費(fèi)投入更是“大手筆”，所以如果科研人員能夠掌握某一經(jīng)常性被利用的核心技術(shù)，就相當(dāng)于掌握了“錢袋子”，這源源不斷的經(jīng)費(fèi)就是金錢萬惡的根源，當(dāng)科研初心被拷以黃金鎖鏈的時(shí)候，它是否還能堅(jiān)定如初將是深入靈魂的拷問。

（二）選擇轉(zhuǎn)化，但解密遙遙無期

長期以來，國防專利“重定密、輕解密”的制度設(shè)計(jì)和“定密從嚴(yán)、解密從延”的現(xiàn)行做法造成了國防工業(yè)領(lǐng)域優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新成果難以實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化，加之國防知識產(chǎn)權(quán)只有在解密后才能在市場流通。所以初始定密的合理性和后期解密的科學(xué)性便成為影響國防專利能否順利轉(zhuǎn)化的兩大因素。第一，定密從嚴(yán)。定密偏高和非密錯(cuò)定是制約國防專利向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移面臨的主要阻礙。筆者認(rèn)為這種“嚴(yán)謹(jǐn)”的態(tài)度主要來自于國防專利的涉密性和泄密懲罰的嚴(yán)厲性的綜合效益。定密適當(dāng)無激勵(lì)措施，但是定密不當(dāng)卻有懲罰而無包容措施都從客觀上推動(dòng)定密人“定密從嚴(yán)”。第二，解密從延。2010年修訂的《中華人民共和國保守國家秘密法》（以下簡稱《國家保密法》）第15條和第19條雖然對解密期限和解密條件進(jìn)行了規(guī)定，但我國解密制度并未得到貫徹執(zhí)行。現(xiàn)實(shí)情況中，定密機(jī)關(guān)很少能夠在定密時(shí)就確定國防專利的確切保密期限，而是常常以“長期保密”等代替具體保密期限，如此一來能夠依據(jù)保密期限而自行解密的國防專利便少之又少。

（三）已經(jīng)解密，但缺乏共享平臺

知識產(chǎn)權(quán)的高轉(zhuǎn)化率離不開“軍”和“民”兩大主體的信息轉(zhuǎn)化，軍知民、民知軍才能在兩者知己知彼的過程中實(shí)現(xiàn)雙方資源利用效益的最大化。但在國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化過程中，由于涉及的知識產(chǎn)權(quán)保密性、參與主體特殊性和應(yīng)用領(lǐng)域?qū)傩缘忍卣鞔嬖?，使得軍工企業(yè)和地方企業(yè)在國防知識產(chǎn)權(quán)合作過程中出現(xiàn)信息交流意愿不高、信息溝通不暢、信息交流效率低等問題。對軍工企業(yè)而言，國防知識產(chǎn)權(quán)由于受國家管制和保密的要求，往往較難做到及時(shí)向民用領(lǐng)域轉(zhuǎn)化或開放；對地方企業(yè)而言，出于核心知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)保護(hù)與市場競爭力的維持，其先進(jìn)技術(shù)成果缺乏向國防領(lǐng)域轉(zhuǎn)化的內(nèi)在動(dòng)力。目前，我國已建立了國家公共服務(wù)平臺，裝備發(fā)展部也建立了全軍武器裝備采購網(wǎng)，各地方部門也相繼搭建了裝備采購和知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的信息交流網(wǎng)上平臺。但是，國防知識產(chǎn)權(quán)信息共享平臺的保障力量還比較薄弱，軍工企業(yè)、民口企業(yè)、科研院所及行業(yè)協(xié)會等在國防知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化信息共享中的參與度較低，參與渠道較少，現(xiàn)實(shí)情況可謂不容樂觀。

三、國防專利轉(zhuǎn)化的出路

（一）積極鼓勵(lì)轉(zhuǎn)化

如果專利被公開之后依舊能保證權(quán)利人合理的專利使用費(fèi)，依舊能保障權(quán)利人技術(shù)的先進(jìn)性和滿足權(quán)利人評優(yōu)評先的需求，那么技術(shù)公開與否都不會影響權(quán)利人的實(shí)際利益，自然就能解決上述“選擇不公開”的一系列問題。所以國防專利轉(zhuǎn)化一是需要解決國家與研發(fā)組織之間的權(quán)利歸屬；二是需要進(jìn)一步明確研發(fā)單位內(nèi)部的收益權(quán)分配，強(qiáng)化產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施。

第一，明確產(chǎn)權(quán)歸屬。我國應(yīng)明確國防知識產(chǎn)權(quán)的個(gè)人發(fā)明制度，當(dāng)發(fā)明人事先與單位有明確約定，并為發(fā)明中使用單位物質(zhì)資源等條件支付等價(jià)報(bào)酬的情況下，可以將發(fā)明人作為專利的權(quán)利人。當(dāng)然這其中那就必然會存在專利權(quán)人將涉密的國防知識產(chǎn)權(quán)處分權(quán)轉(zhuǎn)給國外的情況。在這一點(diǎn)上可以借鑒美國將所有權(quán)和獨(dú)占使用權(quán)相分離的方法，專利權(quán)人同樣擁有所有權(quán)，但國家擁有獨(dú)占使用權(quán)，這樣既不會影響專利權(quán)人的各項(xiàng)收益，也能夠很好解決國防使用授權(quán)和泄密問題。第二，合理分配收益。這一部分的論述需要從擴(kuò)大收益基數(shù)和合理分配收益兩個(gè)角度展開。首先，擴(kuò)大收益基數(shù)。我國應(yīng)該大力推進(jìn)國防知識產(chǎn)權(quán)的有償使用制度建設(shè)，推進(jìn)將國防知識產(chǎn)權(quán)的合理有償使用經(jīng)費(fèi)納入國防科研和軍品訂購成本計(jì)價(jià)。其次，合理分配收益。當(dāng)個(gè)人參與項(xiàng)目轉(zhuǎn)化時(shí)，可以在合同中明確個(gè)人國防專利的收益比例，制定合理的項(xiàng)目總體的收益分配方案。

（二）科學(xué)推動(dòng)解密

國防專利的涉密特性決定了未經(jīng)解密的專利無法轉(zhuǎn)入民用市場，而現(xiàn)實(shí)情況下解密的遙遙無期又決定了國防專利轉(zhuǎn)化不利的局面。所以如果想解決轉(zhuǎn)化問題就需要從解密期入手，筆者認(rèn)為可以思考兩個(gè)思路，第一個(gè)思路是選擇以脫密代替解密，加快解密進(jìn)程。第二個(gè)思路是借鑒國外經(jīng)驗(yàn)，建立強(qiáng)制解密制度。

第一，利用脫密代替解密。解密的條件更為嚴(yán)格，而脫密的流程更為簡便，換言之，解密和脫密技術(shù)一個(gè)是注重公開的質(zhì)量，一個(gè)是注重公開的數(shù)量，而絕大部分情況下脫密技術(shù)所顯現(xiàn)的公開質(zhì)量已然可以較好滿足民用市場的創(chuàng)新需求，加之其無可比擬的便捷性和公開數(shù)量，都使得脫密技術(shù)成為代替解密的最佳選擇。第二，建立強(qiáng)制解密制度。因?yàn)槲覈壳败娒窕ゴ俚乃悸放c美國已然實(shí)踐多年的“軍民互促”思路不謀而合，所以在這一制度的設(shè)計(jì)上可以參照美國，美國目前規(guī)定了對保密資料進(jìn)行強(qiáng)制性解密審查和一般性解密審查的程序。并逐漸形成以自動(dòng)解密為常態(tài)，以系統(tǒng)解密審查為例外，以強(qiáng)制解密審查為補(bǔ)充的解密機(jī)制。因此我國應(yīng)加快建立規(guī)范化的國防專利解密制度，盡快完成國防專利制度化解密試點(diǎn)工作，認(rèn)真總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，以《國防專利條例》和《國家保密法》為依據(jù)，擬制定出臺《國防專利解密辦法》以及具體實(shí)施的工作規(guī)程，明確各級管理部門的職責(zé)，規(guī)范工作程序，建立國防專利的常態(tài)化解密工作機(jī)制。

（三）完善共享平臺

解決信息共享問題或許可以從以下幾個(gè)方面依次遞進(jìn)，以期盡可能完善的解決信息共享問題。第一階段是要先建立起信息共享平臺，搭建信息流通池。第二階段是要篩選發(fā)布內(nèi)容，提高平臺運(yùn)行質(zhì)量。第三階段是要規(guī)范發(fā)布內(nèi)容形式，便于軍民專利信息的準(zhǔn)確檢索。第四階段是要健全信息交流平臺的體制機(jī)制，為共享平臺的長足發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

第一，搭建共享平臺，建立信息流通池。雖然我國已建立部分平臺，但實(shí)際運(yùn)行效果并不佳，主要有以下3點(diǎn)原因。一是民用企業(yè)不知道該平臺的存在以及平臺的運(yùn)行模式。二是民用企業(yè)不知道該平臺功能之強(qiáng)大，所以即便知曉平臺的存在也會選擇忽視。三是民用企業(yè)沒有運(yùn)用該平臺的動(dòng)力。這也是平臺能否有效利用，甚至是軍民能否有效融合的關(guān)鍵所在。所以平臺需要通過渠道宣傳，提高平臺利用率。

第二，篩選發(fā)布內(nèi)容，提高平臺運(yùn)行質(zhì)量。信息交流平臺的發(fā)布內(nèi)容決定了平臺的質(zhì)量，為了提高平臺運(yùn)行效率，該平臺發(fā)布的內(nèi)容應(yīng)該具備以下三點(diǎn)特性。第一點(diǎn)特性是軍民通用性強(qiáng)。純軍用或者純民用與軍民互促而言作用不大，所以公開軍民兩用性技術(shù)才是軍民互促的目的所在。第二點(diǎn)特性是技術(shù)輻射帶動(dòng)強(qiáng)。在國際環(huán)境日益復(fù)雜，軍民互促起步的初級階段，大力開發(fā)輻射待定性強(qiáng)的技術(shù)，激發(fā)軍民互促活力尤為重要。第三點(diǎn)特性是二次開發(fā)成本低。本文所謂的軍民兩用技術(shù)也可以理解為經(jīng)過二次加工和開發(fā)的軍轉(zhuǎn)民及民轉(zhuǎn)軍，如果二次開發(fā)成本依舊居高不下，則無法凸顯軍民轉(zhuǎn)化與直接研發(fā)的區(qū)別和優(yōu)勢。

第三，規(guī)范內(nèi)容形式。如果想實(shí)現(xiàn)信息交流平臺的有效利用就必須加強(qiáng)發(fā)布信息內(nèi)容的完整性和準(zhǔn)確性，以實(shí)現(xiàn)便利信息檢索的目的?？梢孕Х聡抑R產(chǎn)權(quán)局的管理模式，將各類專利進(jìn)行集中統(tǒng)一管理，一邊收集民用知識產(chǎn)權(quán)，一邊收集軍用知識產(chǎn)權(quán)，再運(yùn)用大數(shù)據(jù)檢索技術(shù)實(shí)現(xiàn)軍民技術(shù)的快速匹配。爭取實(shí)現(xiàn)日本“軍民互促”模式，一家民用企業(yè)可以帶著一個(gè)設(shè)想目標(biāo)，依托一個(gè)信息交流平臺，尋找一個(gè)可以應(yīng)用的技術(shù)。

第四，健全體制機(jī)制。通過健全平臺效益評價(jià)體系和建立用戶反饋渠道，實(shí)現(xiàn)共享平臺的高效管理。但考慮到民營企業(yè)目前使用平臺積極性欠佳的現(xiàn)狀，寄希望于民營企業(yè)主動(dòng)反饋問題或者并不可行，所以信息交流平臺就可以設(shè)立專門反饋渠道、發(fā)放問卷、定期走訪等方式主動(dòng)出擊推廣其平臺產(chǎn)品，并及時(shí)收集反饋意見加以完善，使平臺的使用高效、舒適。如此一來，才能真正發(fā)揮共享平臺的信息交換目的，為軍民互促做堅(jiān)實(shí)后盾。

四、結(jié)語

軍民互促的目的是為了將軍用技術(shù)和民用技術(shù)有效整合，實(shí)現(xiàn)資源利用的最大化。而這美好愿景的前提就是要打破國防專利轉(zhuǎn)化的三重困境，打通民知軍和軍知民的信息交流平臺。為此，本文在分析困境成因和借鑒美國國防專利轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)上，尋找到三條轉(zhuǎn)化出路。第一條是通過明確產(chǎn)權(quán)歸屬和合理分配收益的方式積極鼓勵(lì)轉(zhuǎn)化，從源頭解決信息封閉問題；第二條是通過脫密技術(shù)代替解密技術(shù)和建立強(qiáng)制解密制度科學(xué)推動(dòng)解密，為國防專利的順利轉(zhuǎn)化奠定前提；第三條是通過搭建共享平臺→篩選發(fā)布內(nèi)容→規(guī)范發(fā)布形式→健全體制機(jī)制的方式完善信息交流平臺，為國防專利的準(zhǔn)確檢索、二次開發(fā)、轉(zhuǎn)化利用提供可能。軍民互促尚在初步階段，一系列頂層設(shè)計(jì)和現(xiàn)實(shí)問題有待解決，但正如“摸著石頭過河”一般，隨著實(shí)踐的豐富，軍民互促的前景必將光明。

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（作者簡介：張旭，北京理工大學(xué)研究生在讀，法律碩士）