高校和科研院所大型儀器設(shè)備開放共享現(xiàn)狀調(diào)研與思考

葉良藝

（財(cái)政部廈門監(jiān)管局，福建廈門 361001）

0 引言

隨著國家資金投入的逐年增加，高校和科研院所購置的大型儀器設(shè)備日益增多。如何提高大型儀器設(shè)備的使用效率是高校和科研院所的一個(gè)重要課題。目前高校和科研院所大型儀器設(shè)備普遍存在重復(fù)購置、封閉管理、利用率低下等問題，造成了大型儀器設(shè)備資源的浪費(fèi)。為解決上述問題，國家大力推進(jìn)科研儀器設(shè)備的開放共享。為此，通過實(shí)地調(diào)研A 大學(xué)、B 大學(xué)、中國科學(xué)院某研究所（以下簡稱“中科院某所”）、自然資源部某海洋研究所（以下簡稱“海洋某所”）等四家中央直屬高校和科研院所，對(duì)大型儀器設(shè)備開放共享問題進(jìn)行分析。

1 科研儀器設(shè)備開放共享現(xiàn)狀

我國大型科研儀器設(shè)備開放共享在經(jīng)歷近年來的發(fā)展后，取得了豐碩的成果，但也面臨著一些突出的問題。

1.1 開放共享工作初見成效

（1）形成多級(jí)覆蓋的共享網(wǎng)絡(luò)。目前，我國已經(jīng)建設(shè)形成了覆蓋各層級(jí)的大型科研儀器共享平臺(tái)網(wǎng)絡(luò)，國家層面有國家大型科學(xué)儀器中心等國家級(jí)平臺(tái)，各省、市、高校和科研院所也基本都建立了相應(yīng)的共享平臺(tái)。各種共享平臺(tái)網(wǎng)絡(luò)遍布全國，涵蓋各學(xué)科，為推進(jìn)科研儀器設(shè)備的開放共享提供了強(qiáng)有力的網(wǎng)絡(luò)支撐體系。

（2）匯聚了龐大的開放共享設(shè)備集群。在國家相關(guān)政策支持下，尤其是在2014 年國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會(huì)開放的意見》的指引下，各地通過開展儀器設(shè)備資源調(diào)研工作，資源整合已經(jīng)初步完成，高校和科研院所大量的科研設(shè)施儀器納入了統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)管理，提供了數(shù)量龐大、種類齊全、服務(wù)多樣、簡潔便利的設(shè)備集群開放給社會(huì)共享使用，截至2020 年11 月，中央直屬高校和科研院所共356 家單位加入科技部的大型儀器設(shè)備開放共享平臺(tái)并參加評(píng)價(jià)考核，涉及原值50 萬元以上的科研儀器共計(jì)4.1 萬臺(tái)（套）。數(shù)量龐大的科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型儀器設(shè)備向社會(huì)開放共享為我國技術(shù)進(jìn)步和科技創(chuàng)新節(jié)約了大量的設(shè)備資源和財(cái)政資金。

（3）構(gòu)建了開放共享服務(wù)體系。為促進(jìn)共享平臺(tái)網(wǎng)絡(luò)的有效利用，科技部、各省市均建立了科研儀器設(shè)備開放共享的評(píng)價(jià)制度，制定評(píng)價(jià)方法和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)儀器設(shè)備的運(yùn)行狀況、開放程度、服務(wù)質(zhì)量、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和開放共享效果進(jìn)行量化考核，定期向社會(huì)公布考核結(jié)果。同時(shí)建立獎(jiǎng)懲制度，通過開放共享后補(bǔ)助機(jī)制，調(diào)動(dòng)高校和科研院所儀器設(shè)備開放共享的積極性。

1.2 科研儀器開放共享存在的共性問題

（1）為數(shù)眾多的大型儀器設(shè)備仍未開放共享。在國家有關(guān)部委的大力推動(dòng)和政策指引下，高校和科研院所對(duì)外開放共享的大型儀器設(shè)備數(shù)量逐年增加，但是開放共享的程度仍然不夠，這可以從各高校和科研院所大型儀器設(shè)備中開放共享的比例得出結(jié)論。調(diào)研的四家單位10 萬元以上的大型儀器設(shè)備開放共享的情況見表1。

表1 大型儀器設(shè)備開放共享情況（截至2020 年12 月20 日）

從表1 可見，除B 大學(xué)由該校實(shí)驗(yàn)室與設(shè)備管理處統(tǒng)一集中管理大型儀器設(shè)備外，多數(shù)高校和科研院所的大量儀器設(shè)備仍舊散落在各院系中，并未實(shí)現(xiàn)開放共享，造成高校和科研院所大型儀器設(shè)備共享率普遍較低。

（2）共享平臺(tái)缺乏統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。國內(nèi)各省、市、高校、科研院所基本都建立了大型儀器設(shè)備開放共享信息平臺(tái)，這些平臺(tái)大多數(shù)參照國家平臺(tái)建設(shè)綱要以及科技部共享平臺(tái)進(jìn)行建立，由于共享平臺(tái)建設(shè)缺乏統(tǒng)一具體的標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致各地、各單位共享平臺(tái)對(duì)儀器設(shè)備分類和標(biāo)準(zhǔn)存在較大差異。例如，海洋某所加入的國家科學(xué)儀器與設(shè)施網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、某省大型科學(xué)儀器設(shè)備協(xié)作共用網(wǎng)、某市科學(xué)儀器設(shè)備資源協(xié)作共享平臺(tái)，3 個(gè)平臺(tái)分類標(biāo)準(zhǔn)不一致，造成其進(jìn)入平臺(tái)的設(shè)備數(shù)量分別為186 臺(tái)、250 臺(tái)、105臺(tái)，同時(shí)其自建的海洋某所科學(xué)儀器共享平臺(tái)的設(shè)備數(shù)量為174 臺(tái)。各平臺(tái)標(biāo)準(zhǔn)不一致，不利于儀器設(shè)備單位的管理，也不利于用戶的查找選用。調(diào)研中了解到，海洋某所儀器設(shè)備共享基本是從單位自建的信息平臺(tái)獲取客戶，從科技部、省、市平臺(tái)獲得的有效用戶極少，大量重復(fù)但標(biāo)準(zhǔn)不同的共享平臺(tái)實(shí)際使用效率很低。

（3）儀器設(shè)備平均利用率普遍不高?？萍疾?、教育部、各省市均對(duì)納入共享平臺(tái)的單位進(jìn)行共享開放度、儀器設(shè)備使用機(jī)時(shí)等指標(biāo)進(jìn)行考核，從考核通報(bào)情況以及實(shí)地調(diào)研了解到，很多單位儀器設(shè)備的年平均機(jī)時(shí)低于教育部關(guān)于專用設(shè)備800 機(jī)時(shí)/年、通用設(shè)備1400 機(jī)時(shí)/年的指標(biāo)要求。如B 大學(xué)2019 年通用設(shè)備平均服務(wù)機(jī)時(shí)890 機(jī)時(shí)/年，遠(yuǎn)低于教育部的考核要求。同時(shí)，調(diào)研中發(fā)現(xiàn)各種儀器設(shè)備的使用機(jī)時(shí)很不均衡，少數(shù)新近購置的、符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)的儀器設(shè)備的使用率非常高，如B 大學(xué)使用率最高的核磁共振波譜儀2019 年達(dá)到4800 機(jī)時(shí)，但與此情況相反的是，大量的儀器設(shè)備是相對(duì)老舊、技術(shù)已經(jīng)逐漸過時(shí)的，這些設(shè)備平均使用機(jī)時(shí)不到400 機(jī)時(shí)/年，而且使用機(jī)時(shí)逐年降低。

（4）儀器設(shè)備運(yùn)行經(jīng)費(fèi)和維修經(jīng)費(fèi)不足。大型儀器設(shè)備運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用來自于項(xiàng)目的科研經(jīng)費(fèi)，科研項(xiàng)目結(jié)束后，運(yùn)行經(jīng)費(fèi)得不到持續(xù)的保障。如海洋某所大型儀器設(shè)備平均使用年限已超過6 年，儀器的故障率和維修費(fèi)用逐年上升。儀器設(shè)備開放共享取得的服務(wù)收入較少，根本不足以彌補(bǔ)儀器設(shè)備日常運(yùn)行費(fèi)用以及儀器設(shè)備管理人員的工資支出，更無法承擔(dān)高額的維修費(fèi)用。例如，海洋某所2019 年、2020 年儀器設(shè)備開放共享收入分別為776.23 萬元、538.47 萬元，維修維護(hù)費(fèi)用則分別為1083.21 萬元、848.31 萬元，共享收入無法覆蓋維修維護(hù)費(fèi)用。大型儀器設(shè)備如果不能得到良好的維護(hù)，必然會(huì)進(jìn)一步降低儀器設(shè)備的使用率。

（5）開放共享的質(zhì)量不高。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)各高校和科研院所統(tǒng)計(jì)上報(bào)的共享收入中，很大一部分實(shí)際上是開放給本單位內(nèi)部使用產(chǎn)生的收入，并非真正意義的向社會(huì)開放共享。例如：中科院某所2019 年大型儀器設(shè)備服務(wù)收入913.68 萬元，其中對(duì)外服務(wù)收入382.56 萬元，對(duì)內(nèi)服務(wù)收入531.12 萬元，對(duì)外開放服務(wù)收入占比42%。A 大學(xué)2020 年名義上共享收入2000 余萬元，但實(shí)際對(duì)外共享服務(wù)收入不足400 萬元。B 大學(xué)情況也是如此，2019 年其名義上共享收入200 余萬元，其中對(duì)外共享服務(wù)收入不足20%。各高校和科研院所大型儀器實(shí)際對(duì)外開放共享收入占比偏低，反映出當(dāng)前儀器設(shè)備開放共享質(zhì)量不高的普遍問題。

2 制約大型儀器設(shè)備開放共享的成因分析

大型儀器設(shè)備開放共享利用率較低的問題普遍存在，主要原因有以下5 個(gè)。

2.1 開放共享意識(shí)薄弱

目前，高校和科研院所除部分專門對(duì)外提供儀器設(shè)備開放共享的實(shí)驗(yàn)室外，大量的儀器設(shè)備分散在各院系和各課題組，其共享率較低。究其原因是高校和科研院所的一些專家和教師對(duì)儀器設(shè)備開放共享的意識(shí)不強(qiáng)，使得部分大型儀器設(shè)備使用率低，使用價(jià)值未能得到充分發(fā)揮。

2.2 組織管理不到位

高校和科研院所普遍存在重理論、重科研、輕實(shí)踐、輕管理的現(xiàn)象，這是其圍繞教學(xué)和科研的考核方式所決定的，這就造成高校和科研院所對(duì)儀器設(shè)備內(nèi)部管理和有效使用的重視不夠。對(duì)提高儀器設(shè)備配置的科學(xué)性，管理部門缺乏全面深入的謀劃，往往注重儀器設(shè)備有無的問題，忽視儀器設(shè)備的使用情況，對(duì)儀器設(shè)備的有效使用欠缺組織管理，導(dǎo)致大型儀器設(shè)備開放共享工作停滯不前。

2.3 采購評(píng)審論證不全面

大型儀器設(shè)備購置經(jīng)費(fèi)一般為各級(jí)財(cái)政撥款，通過各類科研課題、學(xué)科建設(shè)和重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目等專項(xiàng)資金撥款購置。各類專項(xiàng)資金立項(xiàng)之初，圍繞實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)側(cè)重于對(duì)項(xiàng)目可行性、項(xiàng)目需求、專家知名度和團(tuán)隊(duì)水平等要素進(jìn)行評(píng)審，而對(duì)儀器設(shè)備配置需求、設(shè)備性能、管理人員配備、已有同類儀器設(shè)備情況等細(xì)致問題未進(jìn)行全面評(píng)審論證，從而導(dǎo)致在項(xiàng)目建設(shè)中重復(fù)購置、超項(xiàng)目需求購置儀器設(shè)備現(xiàn)象非常突出，尤其是項(xiàng)目單位崇尚購置國外進(jìn)口高端大型儀器設(shè)備，為后期項(xiàng)目結(jié)束后大量大型儀器設(shè)備閑置浪費(fèi)以及開放共享先天不足埋下隱患。

2.4 考核評(píng)價(jià)體系不合理

高校和科研院所存在的重項(xiàng)目建設(shè)、輕資產(chǎn)管理的現(xiàn)狀，造成其對(duì)大型儀器設(shè)備的管理使用缺乏完善的考核評(píng)價(jià)，不作固定資產(chǎn)投資的投入產(chǎn)出量化分析評(píng)價(jià)，未建立儀器設(shè)備開放共享考核激勵(lì)機(jī)制，也沒有相應(yīng)的責(zé)任追究制度，造成儀器設(shè)備的相關(guān)使用者較少關(guān)注開放共享。同時(shí)，科技部和各省市均建立了比較全面的對(duì)大型儀器設(shè)備開放共享考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，但是在考核的具體內(nèi)容上，存在主觀成分影響較大的情況。比如：在運(yùn)行使用情況指標(biāo)中考核支撐服務(wù)重大科研任務(wù)情況，在共享服務(wù)成效指標(biāo)中考核支撐服務(wù)外單位科技創(chuàng)新的重要成果，以及在組織管理情況指標(biāo)中考核開放共享管理制度建設(shè)情況和集約化管理情況，這些指標(biāo)都難以量化評(píng)價(jià)，考核成績受主觀判斷影響，造成考核排名波動(dòng)很大。如：中科院某所和A 大學(xué)參加科技部和財(cái)政部中央級(jí)高校和科研院所等單位重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器開放共享評(píng)價(jià)考核，2018、2019、2020 年的名次分別為第42 名、第4 名、第57 名和第90 名、第52 名、第208名，同一單位儀器設(shè)備開放共享工作考核排名大幅波動(dòng)，一定程度上反映出考核體系不夠合理。

2.5 高水平實(shí)驗(yàn)人員欠缺

多數(shù)高校和科研院所的實(shí)驗(yàn)人員未受到足夠的重視，實(shí)驗(yàn)技術(shù)隊(duì)伍不穩(wěn)定，尤其缺乏高水平的技術(shù)人員。由于大型儀器設(shè)備管理人員編制較少，實(shí)驗(yàn)人員中大部分是各專業(yè)各學(xué)科的科研和教學(xué)人員兼職，專職從事實(shí)驗(yàn)的高水平技術(shù)人員缺位，造成大型儀器設(shè)備無力對(duì)外提供高水平技術(shù)服務(wù)，或者有的單位對(duì)儀器設(shè)備管理松散，非專業(yè)技術(shù)人員使用不規(guī)范，對(duì)儀器設(shè)備的使用效果和使用壽命造成損害。再者，由于大型儀器設(shè)備實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員缺乏，導(dǎo)致一些高端的儀器設(shè)備停留于基礎(chǔ)功能的使用，其潛在的深層次功能未被充分開發(fā)使用，造成大量資源浪費(fèi)。

3 推進(jìn)大型儀器設(shè)備開放共享的對(duì)策建議

3.1 明確管理部門和職責(zé)

高校和科研院所作為大型儀器設(shè)備的管理者和使用人，應(yīng)在其內(nèi)部明確大型儀器設(shè)備的管理部門，應(yīng)將本單位所有大型儀器設(shè)備納入統(tǒng)一管理，各專業(yè)學(xué)科及課題組均需向該部門申請(qǐng)使用。儀器設(shè)備管理部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌規(guī)劃本單位大型儀器設(shè)備的使用和開放共享，對(duì)大型儀器設(shè)備的購置、使用、維修維護(hù)、開放共享、報(bào)廢處置進(jìn)行全過程的精細(xì)化管理，切實(shí)提高使用效率。

3.2 加強(qiáng)采購分析論證

高校和科研院所要加強(qiáng)大型儀器設(shè)備購置的分析與論證，對(duì)大型儀器設(shè)備購置的必要性、組織實(shí)施的可行性，以及儀器設(shè)備的適用范圍、性能、價(jià)格等進(jìn)行充分的調(diào)查分析，采取第三方論證等方式，確保采購方案的科學(xué)性。同時(shí)，有關(guān)管理部門要加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目評(píng)審，特別是項(xiàng)目中購置大型儀器設(shè)備是否符合項(xiàng)目建設(shè)的整體規(guī)劃進(jìn)行嚴(yán)格評(píng)審，避免不必要的追求高檔、購置超過項(xiàng)目需求的大型儀器設(shè)備，造成嚴(yán)重浪費(fèi)。

3.3 完善開放共享平臺(tái)

國家科技部、教育部等有關(guān)部委應(yīng)加強(qiáng)大型儀器設(shè)備共享平臺(tái)頂層設(shè)計(jì)，制定統(tǒng)一規(guī)范的信息平臺(tái)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。各省、市，以及各高校、科研院所應(yīng)按照統(tǒng)一規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)本省、市和本單位的開放共享信息平臺(tái)，形成全國多層次、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、功能互補(bǔ)的大型儀器設(shè)備開放共享平臺(tái)網(wǎng)絡(luò)。各高校和科研院所應(yīng)當(dāng)把本單位除涉密、技術(shù)要求特殊、研究目的特殊等儀器設(shè)備之外，具有一定共性需求的科研儀器設(shè)備均納入平臺(tái)開放共享。再者，各單位應(yīng)豐富完善其開放共享信息平臺(tái)功能，使開放共享平臺(tái)不僅僅是儀器設(shè)備的展示平臺(tái)，應(yīng)逐步將共享信息平臺(tái)打造成“網(wǎng)上預(yù)約—實(shí)驗(yàn)記錄—計(jì)費(fèi)—結(jié)算”的全過程的控制平臺(tái)，同時(shí)開發(fā)移動(dòng)客戶端，滿足共享用戶靈活多樣的使用需求。

3.4 大力培養(yǎng)設(shè)備管理技術(shù)隊(duì)伍

目前大型儀器設(shè)備共享使用率低的一個(gè)重要原因是這些高價(jià)值的大型儀器設(shè)備停留在低層次的使用階段，一些強(qiáng)大的功能模塊得不到深入挖掘利用，與第三方專業(yè)檢測(cè)機(jī)構(gòu)相比市場(chǎng)競(jìng)爭力明顯不足，這些大型儀器設(shè)備的共享效率必然不高。因此，在同樣設(shè)備資源的基礎(chǔ)上，關(guān)鍵是要有專業(yè)的技術(shù)團(tuán)隊(duì)對(duì)儀器設(shè)備的新方法新應(yīng)用進(jìn)行開發(fā)研究，擴(kuò)展儀器設(shè)備的使用范圍和領(lǐng)域，通過儀器設(shè)備的應(yīng)用技術(shù)，而不是儀器設(shè)備本身以對(duì)外開放共享，這才是儀器設(shè)備的核心競(jìng)爭力，也是其通過自我造血能力維護(hù)儀器設(shè)備高效運(yùn)行的途徑。因此，亟需加快培養(yǎng)相關(guān)技能型人才，提升儀器設(shè)備應(yīng)用的技術(shù)實(shí)力。

3.5 優(yōu)化考核激勵(lì)機(jī)制

各省、市有關(guān)部門應(yīng)進(jìn)一步優(yōu)化對(duì)儀器設(shè)備共享平臺(tái)的考核評(píng)價(jià)體系，考核體系中除原有對(duì)開放程度、共享機(jī)時(shí)等指標(biāo)的考核外，應(yīng)增加對(duì)技術(shù)服務(wù)能力的考核，重點(diǎn)考核相關(guān)技術(shù)人員配備、技術(shù)職稱水平等，促進(jìn)各單位重視加強(qiáng)技術(shù)力量的培育。有關(guān)部門在考核指標(biāo)設(shè)計(jì)中，要側(cè)重對(duì)可量化內(nèi)容的考核，避免人為主管因素對(duì)考核結(jié)果產(chǎn)生太大影響；同時(shí)在考核實(shí)施過程中要加強(qiáng)對(duì)各單位填報(bào)數(shù)據(jù)情況的監(jiān)督檢查，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)造假的單位，應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定記入科研嚴(yán)重失信行為記錄。在激勵(lì)機(jī)制安排中，建議有關(guān)部門加大對(duì)共享成效顯著的單位的后補(bǔ)助力度。同時(shí)，高校和科研院所也應(yīng)加大對(duì)儀器設(shè)備管理部門和人員的激勵(lì)考核，將儀器設(shè)備開放共享情況與人員編制、薪酬、職務(wù)晉升等掛鉤，調(diào)動(dòng)有關(guān)部門和人員提高儀器設(shè)備使用效率的積極性。