以風險為中心的核電工程質(zhì)量管理研究

鮑興華，彭斗光，呂文哲，李建清，杜配配

(中核國電漳州能源有限公司，福建 漳州 363300)

風險管理已成為當前企業(yè)和項目管理的有效手段，在各行業(yè)各領域得到了廣泛的應用，特別在航空、醫(yī)藥行業(yè)質(zhì)量管理領域，已得到了成功的應用，在當前核電建設進入批量化、規(guī)?；l(fā)展的背景下，推進風險管理在核電工程建設質(zhì)量管控中的應用，將有效資源投入到最需要的方面，有效降低核電工程項目的質(zhì)量風險，是目前核電工程質(zhì)量管理的必然選擇，也是落實《關于加強核電工程建設質(zhì)量管理的通知》(國能發(fā)核電[2020]68號)的重要舉措。

1 總體思路

以風險為中心的核電工程質(zhì)量管理總體思路為：

1)在現(xiàn)有核電工程質(zhì)量保證體系下深入融合風險管理方法[1,7]，將質(zhì)量風險識別、風險分析、風險應對、風險監(jiān)測等管理要求融入到質(zhì)量管理各個層次、各個環(huán)節(jié)，全員、全過程、全項目開展質(zhì)量風險辨識和管控，更加充分發(fā)揮核電工程質(zhì)量管理體系在質(zhì)量問題預防方面的作用。

2)在全面風險管理框架下深入研究質(zhì)量風險管理的風險評估環(huán)節(jié)(主要是風險評價)，開發(fā)適用于核電工程質(zhì)量管理的風險評價方法[2-3,5,6]，建立質(zhì)量風險監(jiān)控評估、預警機制，降低核電工程施工質(zhì)量風險。

2 基于風險思維的質(zhì)量管理體系

2.1 風險管理和質(zhì)量管理體系的關系[1]

2009年11月5日國際標準化組織發(fā)布了全球第一個風險管理國際標準ISO 31000，我國也隨之發(fā)布了GB/T 23694—2009《風險管理 原則及實施指南》,當時國內(nèi)外企業(yè)開展質(zhì)量風險管理多是在風險管理體系下進行的，風險管理并未融入到質(zhì)量管理體系中。

從2010年開始，很多國際行業(yè)質(zhì)量管理體系標準開始將風險管理的要求納入到相關的標準條款中。ISO9001:2015《質(zhì)量管理體系 要求》提出了“基于風險思維”的核心理念，并貫穿于標準的始終，要求組織在策劃質(zhì)量管理體系時，應啟動風險管理的風險識別和風險應對過程，將風險措施(方案)整合到質(zhì)量管理體系過程中予以實施。

2.2 風險管理與核電工程質(zhì)量保證體系的融合

核電工程質(zhì)量保證體系是按照《核電廠質(zhì)量保證規(guī)定》HAF003 法規(guī)規(guī)定建立的，包括了12個基本要素(質(zhì)量保證大綱、組織、文件控制、設計控制、采購控制、物項控制、工藝過程控制、檢查和試驗控制、不符合項控制、糾正措施)，未包括單獨的風險管理要素?！蛾P于加強核電工程建設質(zhì)量管理的通知》(國能發(fā)核電[2020]68號)明確要求“建設單位、總包單位、施工單位要對工程建設各階段存在的質(zhì)量風險進行全面評估，實行質(zhì)量風險動態(tài)分級管理”，故將風險管理與現(xiàn)有質(zhì)量保證體系的融合是必然的選擇。

1)引入 “基于風險思維”的核心理念

在組織策劃或維護核電工程質(zhì)量保證體系時，按照GB/T 9001—2016 《質(zhì)量管理體系 要求》6.1的要求引入“基于風險思維”的核心理念，根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化及監(jiān)管當局的期望，識別目前管理中存在的風險，并制定應對措施，將其整合至相關管理程序中當中，予以實施并檢查其有效性。在核電工程質(zhì)量保證體系落實“基于風險的思維”核心理念時，可分兩步走：

第一步：在質(zhì)量保證體系所需過程的過程規(guī)范(如質(zhì)量保證大綱、管理程序)中，給出該過程的通用風險指南，一般規(guī)定以下內(nèi)容：1)什么部門/人；2)在什么時候；3)識別哪些風險源可能造成哪些風險；4)制定哪些應對措施減輕或消除風險；5)在什么時候，誰來檢查、分析、評價和必要時改進這些風險應對措施的有效性。

第二步：組織質(zhì)量保證體系所需過程的策劃部門在每個過程和過程的重大活動實施前進行具體策劃，識別本次過程/活動實施中可能出現(xiàn)的質(zhì)量風險，制定具體的應對措施并納入策劃的輸出結(jié)果中予以實施，并按照規(guī)定的實踐間隔，對這些風險應對措施的有效性進行檢查、分析、評價和必要時進行改進。

2)質(zhì)量保證體系框架增加“風險管理”要素

建設單位在編制核電工程質(zhì)量保證總大綱時，可考慮增加一要素“風險管理”，對質(zhì)量風險管理流程、質(zhì)量風險分級、質(zhì)量風險評估、質(zhì)量風險應對等進行規(guī)定，質(zhì)量風險管理要求延伸至下游承包商質(zhì)量保證大綱。

3)編制適合于質(zhì)量風險的專項風險管理程序。

質(zhì)量風險管理程序是質(zhì)量保證大綱中“風險管理”要素的細化，進一步明確質(zhì)量風險管理流程、職責和管理要求，開發(fā)更為科學的風險評估方法和模型。

3 以風險為中心的質(zhì)量管控

以風險為中心的質(zhì)量管控是指以“質(zhì)量風險管理”為中心，全員、全過程、全項目進行質(zhì)量風險辨識和質(zhì)量管控，做到質(zhì)量問題早預警、早處置，提升質(zhì)量管理體系運行的有效性。

3.1 質(zhì)量風險管理

質(zhì)量風險管理是核電工程項目風險管理的一部分，其主要流程和活動包括風險管理策劃、風險評估、風險應對、監(jiān)督檢查、經(jīng)驗反饋，詳見圖1。質(zhì)量風險評估是對未來可能影響實現(xiàn)質(zhì)量管理目標的不確定因素進行評價和綜合的專業(yè)判斷過程，包括風險識別、風險分析、風險評價三個步驟。

圖1 質(zhì)量風險管理主要流程和活動Fig.1 The main process and activities ofthe quality risk management

3.2 質(zhì)量風險管理策劃

質(zhì)量風險管理策劃應在現(xiàn)有核電工程質(zhì)量保證體系和全面風險管理框架下開展，遵循3.0章節(jié)的總體思路，建立質(zhì)量風險監(jiān)控評估、預警機制。質(zhì)量風險管理策劃活動及內(nèi)容主要包括：

1)項目內(nèi)外部環(huán)境分析。分析項目內(nèi)外部環(huán)境的目的是為了確定質(zhì)量風險管理的策略。

2)明確質(zhì)量風險管理的目標和范圍。質(zhì)量風險管理的目標就是通過風險管理過程，將負面質(zhì)量風險降低到可接受的程度，避免出現(xiàn)質(zhì)量事件或事故。質(zhì)量風險管理范圍應覆蓋為實現(xiàn)質(zhì)量目標所涉及的各參建單位及項目生命周期的各個階段。

3)分配質(zhì)量風險管理職責和權(quán)限。質(zhì)量風險管理職責和權(quán)限應包括組織高層、組織內(nèi)部管理部門、總包單位、監(jiān)理單位和供應商對質(zhì)量風險管理的職責和權(quán)限。通過職責和權(quán)限分配，使得與該核電項目相關的各個層次和人員均成為項目風險責任人，對各自負責工作中存在的不確定性履行風險責任人的職責。

4)確定質(zhì)量風險識別及評估方法。風險識別和評估的方法有很多，應根據(jù)核電項目實際，選擇確定一種適用于核電工程的風險識別和評估方法。

5)確定質(zhì)量風險接收準則。項目風險接受準則是在充分的考慮了項目的特點、組織的風險偏好和風險態(tài)度、關鍵利益相關方對風險的容忍程度、法律法規(guī)要求以及行業(yè)要求和慣例的基礎上所確定的不同的風險等級可接受的程度。

3.3 質(zhì)量風險識別

各承包商應從建設工程施工活動策劃(如編制施工方案、作業(yè)指導書等)時開始，根據(jù)關注重點、問題影響程度、多發(fā)質(zhì)量問題、已發(fā)生的核電行業(yè)內(nèi)建造事件及質(zhì)量趨勢等，識別出施工活動及其流程中的質(zhì)量風險。

常見的質(zhì)量風險識別方法有調(diào)查問卷、頭腦風暴、德爾菲等方法。GB/T 27921—2011《風險管理 風險評估技術》附錄A給出了26種適用于風險識別的技術，其中非常適用的技術有14種，推薦組合使用，以提高風險識別的科學性。

質(zhì)量風險辨識時應著重考慮以下5方面內(nèi)容：

1)造假風險，特別關注發(fā)生概率高或?qū)|(zhì)量影響程度高的造假風險；

2)施工活動以前發(fā)生過不符合項、質(zhì)量事故事件、外部監(jiān)管要求等；

3)某施工活動質(zhì)量趨勢變壞，但后續(xù)仍有施工，需繼續(xù)關注的施工活動；

4)新技術、新工藝、新材料、新設備的應用，致使工程實體質(zhì)量的不確定性增加；

5)多次發(fā)生，當前的管理措施不足以完全控制，致使工程質(zhì)量變的不確定或不確定性增加。

3.4 質(zhì)量風險分析

質(zhì)量風險分析的結(jié)果是風險評價的基礎，以決定風險是否需要應對，以及如何使用最適合的風險應對策略和方法。風險分析存在一定的不確定性，需要組合使用多種方法以提高分析結(jié)果的科學性。GB/T 27921—2011《風險管理 風險評估技術》附錄A給出了多種分析技術。風險分析內(nèi)容主要包括以下四方面：

1)導致質(zhì)量風險的原因和風險源；

2)質(zhì)量風險事件的后果嚴重性及其發(fā)生的可能性；

3)質(zhì)量控制措施是否存在及其有效性；

4)不同質(zhì)量風險的相互關系。

3.5 質(zhì)量風險評價

GB/T 27921-2011《風險管理 風險評估技術》附錄A給出了26種適用于風險評價過程中的技術，其中非常適合風險評價過程的技術有13種。上述方法有的比較簡單(如風險指數(shù)法、風險評價矩陣法)，利于工程現(xiàn)場推廣使用，但主觀性很強，結(jié)果的科學性受到業(yè)務水平的限制；有的方法(如：層次分析法、蒙特卡羅模擬技術法)改進了主觀性強的缺點，且可以對風險進行定量的評價，但算法復雜，難以在現(xiàn)場推廣應用，適合有一定基礎的技術人員使用。本文根據(jù)工程實踐對風險矩陣法進行了優(yōu)化，并根據(jù)經(jīng)驗加入是非判斷法，兩種方法組合使用，提出了一套適合核電工程的風險評估方法。

質(zhì)量風險等級分為高、中、低三個等級。質(zhì)量風險可能性和影響程度兩個維度，分別采用“五級劃分”，用“1”、“2”、“3”、“4”、“5”進行評分，分別對應“極低”、“低”、“中”、“高”、“極高”。 質(zhì)量風險等級和風險發(fā)生的可能性和影響程度兩個維度的關系詳見圖2:風險坐標圖。

圖2 風險坐標圖Fig.2 Risk coordinates

質(zhì)量風險評價方法可采用是非判斷法和風險矩陣法，確定質(zhì)量風險的等級。

1)是非判斷法

質(zhì)量風險發(fā)生的后果損失估計大于等于1000萬時，則判定為質(zhì)量高風險。屬于下列施工表1清單中的施工活動為質(zhì)量高風險作業(yè)。

表1 質(zhì)量高風險作業(yè)清單Table 1 The list of high-risk construction

2)風險矩陣法

本文結(jié)合核電工程的特點，按照工程現(xiàn)場實際對GB/T 27921—2011《風險管理 風險評估技術》中風險矩陣法的質(zhì)量風險評價標準進行了適應性優(yōu)化。將風險分析的可能性及影響程度結(jié)果與表2和表3質(zhì)量風險評價標準進行比較，根據(jù)風險坐標圖(圖2)確定質(zhì)量風險等級。

表2 質(zhì)量風險評價標準—發(fā)生可能性Table 2 The standard of risk evaluation—the possibility

表3 質(zhì)量風險評價標準—嚴重性Table 3 The standard of risk evaluation—the consequence

3.6 質(zhì)量風險應對

對于不同等級的質(zhì)量風險采取不同的控制措施(見表4)，對于項目建設有重大影響的質(zhì)量風險進掛牌督辦、滾動管理，從而實現(xiàn)消除風險或降低質(zhì)量風險水平的目的。

表4 質(zhì)量風險應對策略Table 4 The risk strategy and measures

4 結(jié)論

通過風險管理在核電工程建設中的應用研究，促進了風險管理與質(zhì)量保證體系融合，建立了以風險為中心的核電工程全面質(zhì)量管理新模式，主要創(chuàng)新點為：

1)建立了一種適用于核電工程的風險評估和預警機制，通過風險識別和評價，對于有著重大風險施工單位或質(zhì)量活動著重采取措施，降低或消除質(zhì)量風險。

2)提出了一種風險管理與HAF003質(zhì)量保證體系的融合方法，為核電行業(yè)風險管理體系與質(zhì)量管理體系有效融合提供了借鑒和參考。