資源約束與行為選擇：中小制造型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的行動邏輯*

周梓榮，周丹妮，徐維宏

（1.東莞理工學(xué)院科技創(chuàng)新研究院，廣東東莞 523808；2.東莞職業(yè)技術(shù)學(xué)院，廣東東莞 523808；3.東莞市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)協(xié)會，廣東東莞 523808）

0 引言

科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力是實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的必然要求。為了激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新動力，引導(dǎo)企業(yè)積極增加創(chuàng)新投入，提升創(chuàng)新能力和核心競爭力，政府制定了一系列的支持政策。同時，政府不斷完善科技創(chuàng)新環(huán)境，從創(chuàng)新資源供給側(cè)的角度，打造了具有技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)研發(fā)、資源共享、企業(yè)孵化等功能的各種科技創(chuàng)新服務(wù)平臺，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供人才、成果、檢測認(rèn)證、情報(bào)等綜合科技服務(wù)。目前，中小企業(yè)創(chuàng)新需求雖然強(qiáng)烈，但實(shí)際創(chuàng)新行動薄弱；政府創(chuàng)新政策支持足，但企業(yè)實(shí)際利用少，社會提供的科技創(chuàng)新資源不斷完善，但如何高效精準(zhǔn)為企業(yè)實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新提供服務(wù)還沒有得到很好的解決，企業(yè)的需求也得不到滿足。人們不禁會思考這樣的問題：中小科技型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新需求是什么？其技術(shù)創(chuàng)新行動在何種情況下才會真正開展？因此，掌握企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀，了解企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新真實(shí)需求、行動邏輯及實(shí)施瓶頸極為必要。

國內(nèi)學(xué)者對中小企業(yè)科技創(chuàng)新的研究很多，集中在科技服務(wù)體系的構(gòu)建和企業(yè)創(chuàng)新能力提升兩個方面?？萍挤?wù)體系構(gòu)建的相關(guān)研究主要是從融資服務(wù)體系、創(chuàng)新服務(wù)制度與工作機(jī)制、搭建和優(yōu)化服務(wù)平臺、促進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型政策等方面進(jìn)行的理論和實(shí)踐探索[1-6]；創(chuàng)新能力提升主要是從中小企業(yè)創(chuàng)新機(jī)制、創(chuàng)新機(jī)理和外部環(huán)境優(yōu)化方面進(jìn)行研究[7-12]。從上述研究的內(nèi)容看，大部分研究從宏觀角度研究中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展對策。這些研究從企業(yè)科技創(chuàng)新外部環(huán)境出發(fā)，針對當(dāng)前中小微企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中遇到的瓶頸，從科技創(chuàng)新供給的角度完善科技創(chuàng)新生態(tài)體系，對中小企業(yè)科技創(chuàng)新服務(wù)體系建設(shè)進(jìn)行了研究，并提出了可行的政策建議。

針對中小企業(yè)科技創(chuàng)新需求與創(chuàng)新行動，也有一些相關(guān)研究。李玉鳳等[13]針對研究開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)等6 個方面的需求，研究了寧夏中小企業(yè)科技服務(wù)發(fā)展水平和服務(wù)需求；李艷召和劉楊[14]通過抽樣調(diào)查的方法，研究了云南省中小企業(yè)的創(chuàng)新服務(wù)需求；張曉敏和姜長云[15]基于山東滕州市、四川南部縣、安徽鳳陽縣、廣東佛山三水區(qū)的調(diào)查數(shù)據(jù)，研究了農(nóng)村中小企業(yè)對科技服務(wù)現(xiàn)狀的評價以及對科技服務(wù)的需求；徐金海[16]調(diào)查了江蘇中部和北部部分地區(qū)，認(rèn)為農(nóng)民對農(nóng)業(yè)科技具有較為強(qiáng)烈的需求意愿。

近年來，新冠疫情的持續(xù)爆發(fā)對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略、要素需求和創(chuàng)新行為產(chǎn)生了很大影響，中小企業(yè)外部形勢的巨大變化導(dǎo)致企業(yè)短期內(nèi)對人才、研發(fā)投入和政策支持等創(chuàng)新要素需求和創(chuàng)新行動的實(shí)施產(chǎn)生了較大變化。因此，從中小企業(yè)科技創(chuàng)新意愿、需求和行動邏輯的角度進(jìn)行研究，不僅能夠更加深入地掌握企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)際情況，特別是對創(chuàng)新要素的需求，同時也能為科學(xué)制定中小企業(yè)服務(wù)政策提供依據(jù)。本文采用從需求端測度企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新要素真實(shí)需求和企業(yè)創(chuàng)新意愿的新視角，并從科技投入和科技產(chǎn)出的視角分析創(chuàng)新要素在人力、財(cái)力和物力資源投入方面存在的問題，對完善科技服務(wù)資源要素的有效配置，提升企業(yè)創(chuàng)新動力和科技服務(wù)的精準(zhǔn)度，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展等都具有重要而深刻的現(xiàn)實(shí)意義。

1 研究問題與研究方法

根據(jù)以上問題提出的疑惑以及對相關(guān)研究的研究現(xiàn)狀，本文力爭在全面客觀了解中小科技型企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新行為的基礎(chǔ)上，聚焦探究推動中小科技型企業(yè)實(shí)際開展技術(shù)創(chuàng)新的行為邏輯。

為探究以上問題，通過問卷調(diào)查與現(xiàn)場走訪相結(jié)合的形式，深入了解中小科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀，采用定性與定量結(jié)合的方法，總結(jié)分析中小科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀與特點(diǎn)，并從中發(fā)現(xiàn)企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新所需的政策、人才、科技成果和資金等要素的真實(shí)需求，發(fā)掘分析中小企業(yè)實(shí)際開展技術(shù)創(chuàng)新的行為邏輯，進(jìn)而為促進(jìn)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提出相應(yīng)的政策建議。

1.1 樣本的選擇

經(jīng)過40多年的高速發(fā)展，珠三角地區(qū)已成為世界制造業(yè)中心之一，產(chǎn)業(yè)門類齊全。東莞作為珠三角制造業(yè)核心地帶，擁有19 萬家工業(yè)企業(yè)，其中規(guī)模以上企業(yè)達(dá)1.1萬家。本次調(diào)研采取現(xiàn)場調(diào)研與問卷調(diào)查相結(jié)合?，F(xiàn)場交流面向珠三角地區(qū)的企業(yè)，問卷調(diào)查面向東莞市。共發(fā)放調(diào)查表格2 000 份，發(fā)放對象是從東莞市19 萬家工業(yè)企業(yè)中隨機(jī)抽取的企業(yè)，實(shí)際回收樣本有效問卷690 份。其中規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、科技型中小企業(yè)以及倍增企業(yè)、專精特新等其他類型企業(yè)數(shù)量占比分別為35%、30%、15%和20%，同時屬于上述4 個類型的企業(yè)不重復(fù)選取。在調(diào)研的樣本企業(yè)中，屬于電子信息制造業(yè)、電氣機(jī)械及設(shè)備制造業(yè)、紡織服裝鞋帽制造業(yè)等5 大支柱產(chǎn)業(yè)和玩具及文體用品制造業(yè)、家具制造業(yè)等4 大特色產(chǎn)業(yè)占比分別為75%、25%?，F(xiàn)場走訪調(diào)研企業(yè)超過100 家，主要集中在新材料、高端電子信息、生物醫(yī)藥等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。

1.2 問卷設(shè)計(jì)

企業(yè)科技創(chuàng)新是一個從創(chuàng)新設(shè)想的產(chǎn)生到實(shí)現(xiàn)的過程，它包括市場調(diào)查、研究開發(fā)、設(shè)計(jì)、試生產(chǎn)、試銷等環(huán)節(jié)。創(chuàng)新需求活動包括內(nèi)部研究與試驗(yàn)，外部研究與檢測認(rèn)證，獲取相關(guān)技術(shù)、培訓(xùn)、市場推介及其他活動；創(chuàng)新要素涉及到人才、資金、科技成果、檢測認(rèn)證等方面。

本調(diào)研通過現(xiàn)場交流及問卷調(diào)查，意圖全面掌握企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新各層面以及全流程各個方面的真實(shí)情況。跟據(jù)問卷設(shè)計(jì)原則，調(diào)查問卷設(shè)置了企業(yè)基本狀況、科技創(chuàng)新主要內(nèi)容、技術(shù)來源、人才來源、研發(fā)投入及創(chuàng)新需求與發(fā)展戰(zhàn)略等6 個一級指標(biāo)；以及企業(yè)類型、所屬行業(yè)、規(guī)模、創(chuàng)新主要方向等20個二級指標(biāo)，一共56個調(diào)研內(nèi)容，并根據(jù)珠三角地區(qū)和東莞市的實(shí)際情況設(shè)置選項(xiàng)，例如，企業(yè)類型除了規(guī)模以上企業(yè)和國家高新技術(shù)企業(yè)、科技型中小企業(yè)庫選項(xiàng)外，還設(shè)置市級、鎮(zhèn)級倍增企業(yè)等選項(xiàng)?，F(xiàn)場交流訪談的企業(yè)為珠三角與東莞市主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)及重點(diǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的代表性企業(yè)，特別是科技型中小企業(yè)和專精特新小巨人企業(yè)。調(diào)查與訪談的主要目的是掌握企業(yè)所在細(xì)分行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)問題，以及了解企業(yè)在發(fā)展與轉(zhuǎn)型階段的科技服務(wù)需求、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需要的政策支持與產(chǎn)業(yè)環(huán)境等。

1.3 調(diào)研企業(yè)的描述性統(tǒng)計(jì)分析

1.3.1 企業(yè)類型

在本次調(diào)查中，全部問卷調(diào)查內(nèi)容填寫完整且回收的企業(yè)共690 家，回收率為35%。其中，中小型企業(yè)回收率最高，占比50%?；厥盏耐暾{(diào)查樣本涉及的企業(yè)類型如表1 所示。由表可知，在受訪的企業(yè)中，高新技術(shù)企業(yè)占比最高，達(dá)42.4%，高新技術(shù)培育企業(yè)占比為17.8%，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)占比為23.2%。上述前兩類企業(yè)問卷回收與發(fā)放的比例最高，分別為50.7%和42.5%，規(guī)模以上企業(yè)比例最低，僅為20.8%。從一定程度上反映出，高新技術(shù)企業(yè)和高新技術(shù)培育企業(yè)比較重視科技創(chuàng)新。

表1 企業(yè)類型

1.3.2 企業(yè)規(guī)模

東莞有19萬家制造業(yè)企業(yè)，但進(jìn)入世界、中國和省500 強(qiáng)的企業(yè)不多，大型企業(yè)數(shù)量較少。根據(jù)實(shí)際情況，根據(jù)年銷售收入，將企業(yè)規(guī)模劃分為4 億元以上、2～4 億元、0.8～2 億元、0.5～0.8 億元、0.2～0.5 億元及0.2 億元以下6個級別，各個規(guī)模的企業(yè)占比如圖1所示。由圖可知，年銷售收入在0.5億元以下的企業(yè)超過受訪企業(yè)總量的一半，占比為53.9%，在各規(guī)模組別中問卷回收率最高，年收入2 億元以下企業(yè)接近90%，這在一定程度上反映了中小企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的積極性最高，對科技創(chuàng)新資源的需求最迫切。究極原因，可能是中小企業(yè)面臨的競爭壓力較大，獲取科技創(chuàng)新資源的渠道較少，對科技創(chuàng)新服務(wù)具有較大的需求。

圖1 企業(yè)規(guī)模

1.3.3 企業(yè)所屬行業(yè)與領(lǐng)域

從調(diào)研樣本中企業(yè)所屬行業(yè)的類型看（圖2），歸屬先進(jìn)制造與自動化領(lǐng)域的企業(yè)占比最高，達(dá)到32.2%，其次分別是新材料行業(yè)（20.4%）、其他行業(yè)（18.4%）和電子信息行業(yè)（15.2%），均屬于制造業(yè)企業(yè)。從調(diào)研的結(jié)果來看，受訪企業(yè)所屬行業(yè)的分布與東莞市重點(diǎn)發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)、新材料和高端電子信息等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略一致。另外，受訪企業(yè)中歸屬生物醫(yī)藥、新能源等其他重點(diǎn)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)比例依然較低，分別為2.3%和5.5%。這表明了雖然政府非常重視這些新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，但亟需進(jìn)一步采取措施，促進(jìn)這類企業(yè)的快速發(fā)展。

圖2 企業(yè)所屬行業(yè)領(lǐng)域

2 中小制造型企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新的資源需求與行為偏向

2.1 中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新的資源需求

在當(dāng)前疫情持續(xù)沖擊宏觀經(jīng)濟(jì)的條件下，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新最希望獲得的外部支持是資金，如圖3 所示，其占到總體的比例達(dá)到48.8%。資金問題一直是制約中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要瓶頸，制定相應(yīng)的融資需求或?qū)ｍ?xiàng)資金投入政策是解決企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求的重中之重。其中，根據(jù)受訪企業(yè)的反饋，最需要獲得的外部資源是政府提供的稅收減免和研發(fā)補(bǔ)貼。這表明企業(yè)的創(chuàng)新活動需要相應(yīng)的政策優(yōu)惠，減輕企業(yè)的稅收負(fù)擔(dān)和研發(fā)資金壓力。其次，信息咨詢、人才培養(yǎng)和技術(shù)指導(dǎo)等中介服務(wù)，有效建立與高?？蒲性核穆?lián)系渠道，也是企業(yè)在科技創(chuàng)新活動中較為重視的外部需求。

圖3 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新科技服務(wù)需求

2.2 中小制造型企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新的行為偏向

2.2.1 創(chuàng)新方向偏重新產(chǎn)品研發(fā)

從技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)容方面考察，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的核心方向一般集中在解決產(chǎn)業(yè)卡脖子技術(shù)、積極開發(fā)顛覆式技術(shù)和形成發(fā)展長板領(lǐng)先技術(shù)等方面，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，企業(yè)主攻方向?yàn)樾纬僧a(chǎn)業(yè)發(fā)展長板領(lǐng)先技術(shù)占比最高，如圖4所示，達(dá)到48.9%，這說明大部分企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新還處于補(bǔ)自身短板的階段，著重于解決生產(chǎn)經(jīng)營中遇到的產(chǎn)品技術(shù)性能、制造質(zhì)量等常規(guī)性技術(shù)創(chuàng)新問題；不過，調(diào)查發(fā)現(xiàn)，也有超過50%的企業(yè)想努力研發(fā)產(chǎn)業(yè)卡脖子關(guān)鍵技術(shù)和開發(fā)顛覆性技術(shù)，打造具有獨(dú)特競爭優(yōu)勢的技術(shù)創(chuàng)新路線，但表示同時也面臨難以逾越的創(chuàng)新障礙。

圖4 技術(shù)創(chuàng)新主導(dǎo)方向

從具體研發(fā)內(nèi)容方面考察，如表2 所示，樣本企業(yè)在主導(dǎo)產(chǎn)品核心技術(shù)研發(fā)、新產(chǎn)品開發(fā)和產(chǎn)品升級換代等產(chǎn)品研發(fā)方面的占比之和接近2∕3，表明樣本企業(yè)為了適應(yīng)市場需求，提升企業(yè)規(guī)模和經(jīng)濟(jì)效益，非常重視新產(chǎn)品的開發(fā)；制造工藝裝備改進(jìn)方面的占比達(dá)到22.8%，主要是為了提高產(chǎn)品質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)自動化生產(chǎn)；屬于企業(yè)前瞻技術(shù)研究類型的創(chuàng)新活動的比重較小，僅占7.1%，這說明只有較少的企業(yè)專注于前沿創(chuàng)新技術(shù)的開發(fā)。

表2 技術(shù)創(chuàng)新主要內(nèi)容

表3所示為受訪企業(yè)在研發(fā)投入的主要方向的分布。其中新產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)開發(fā)和技術(shù)改造是受訪企業(yè)研發(fā)投入的3 個主要方向，占比分別為32.7%、24.9%和20.9%。通過關(guān)聯(lián)分析發(fā)現(xiàn)，歸屬不同產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)的研發(fā)投入方向差異較大。傳統(tǒng)支柱產(chǎn)業(yè)企業(yè)在新產(chǎn)品研發(fā)與技術(shù)改造方面投入較大，特別重視大批量生產(chǎn)的制造技術(shù)研發(fā)；但在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)，特別是高端裝備制造、生物醫(yī)藥、高端電子信息產(chǎn)業(yè)企業(yè)的研發(fā)投入則集中在新技術(shù)開發(fā)、新產(chǎn)品開發(fā)方面。

表3 技術(shù)創(chuàng)新資金投入方向

2.2.2 創(chuàng)新方式以企業(yè)自主研發(fā)為主

從企業(yè)現(xiàn)有的研發(fā)形式方看，受訪企業(yè)技術(shù)研發(fā)方式主要有自主研發(fā)、委托研發(fā)和合作研發(fā)3 種類型。通過調(diào)查走訪交流發(fā)現(xiàn)，企業(yè)用于購置科研儀器設(shè)備的經(jīng)費(fèi)占比達(dá)到10.4%，規(guī)模以上企業(yè)建立工程技術(shù)中心等不同形式研發(fā)機(jī)構(gòu)的比例超過90%，屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)幾乎都建立了自己的研發(fā)機(jī)構(gòu)。如表4 所示，可以看出，絕大部分企業(yè)的研發(fā)形式均為自主研發(fā)，比例高達(dá)95.94%，只有4%左右的企業(yè)采取委托研發(fā)與合作研發(fā)。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，企業(yè)用于直接購買技術(shù)的費(fèi)用僅占2%。這說明企業(yè)比較重視自身關(guān)鍵技術(shù)研究和產(chǎn)品開發(fā)，但對從高校和科研院所購買科技成果的力度不大，從企業(yè)技術(shù)來源方面分析，如表5 所示，絕大部分企業(yè)技術(shù)來源于企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)，通過外部渠道獲得企業(yè)所需技術(shù)的比例較小。其主要原因可能是：（1）成果需求方的企業(yè)與成果供給方的科研單位、高等院校信息不對稱，相互不了解，企業(yè)找不到需要的科技成果；（2）企業(yè)重視核心技術(shù)的資助開發(fā)，注重技術(shù)保密與可控，與科研單位和高等院校合作的意愿不高。從另一個方面也說明，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化供需雙方的渠道不暢通，對接效率不高，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的市場空間非常大，科技成果轉(zhuǎn)化中心等組織應(yīng)該予以重點(diǎn)培養(yǎng)。

表4 技術(shù)創(chuàng)新主要方式

表5 企業(yè)技術(shù)來源

2.2.3 靠自身慢積累自有資金獲得創(chuàng)新資金

表6 所示為受訪企業(yè)近年來企業(yè)技術(shù)研發(fā)等創(chuàng)新活動的資金主要來源。大部分企業(yè)依靠自由資金支撐其技術(shù)創(chuàng)新，這類企業(yè)的比重為59.4%。這表明當(dāng)前大部分企業(yè)能夠依靠自有資金以滿足其技術(shù)創(chuàng)新所需的投入。技術(shù)創(chuàng)新活動的另一個資金主要來源是金融機(jī)構(gòu)貸款，這類資金來源占比為28.2%。這表明金融機(jī)構(gòu)在企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動中起到了較為重要的融資中介作用，但靠貸款獲得的資金用于技術(shù)創(chuàng)新最終都是由企業(yè)自行負(fù)擔(dān)。第3 個主要創(chuàng)新活動資金來源是政府資助，該類型的占比為10.1%。政府資助的主要形式是各級政府立項(xiàng)的科技項(xiàng)目、技術(shù)改造項(xiàng)目等獲得的資助和專利、標(biāo)準(zhǔn)等事后補(bǔ)助。政府資助在鼓勵和引導(dǎo)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，特別是為資金緊張的中小企業(yè)承擔(dān)了部分研發(fā)風(fēng)險，起到了政府推進(jìn)科技創(chuàng)新的主導(dǎo)作用，市場配置科技創(chuàng)新資源的基礎(chǔ)作用，企業(yè)組織實(shí)施科技創(chuàng)新的主體作用。從調(diào)查中還發(fā)現(xiàn)，不同的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動的資金來源區(qū)別較大，先進(jìn)制造業(yè)與電子信息行業(yè)的研發(fā)資金來源與總體基本一致，而生物醫(yī)藥行業(yè)研發(fā)投入來源于風(fēng)險投資融資的達(dá)到20%；這說明像生物醫(yī)藥這樣的高研發(fā)投入、高回報(bào)的特色產(chǎn)業(yè)的發(fā)展不僅需要企業(yè)有足夠的自籌資金投入研發(fā)，也需要大量風(fēng)險資金的介入和支持。

表6 技術(shù)創(chuàng)新資金來源

2.2.4 靠企業(yè)內(nèi)部培養(yǎng)技術(shù)創(chuàng)新人才

在人才的來源方面，企業(yè)主要通過高等院校畢業(yè)生招聘以及社會招聘兩種方式吸收科技人才。通過內(nèi)部培養(yǎng)、外部引進(jìn)、委派進(jìn)修等方式集聚研發(fā)新技術(shù)和開發(fā)新產(chǎn)品所需要的專業(yè)技術(shù)人才。如表7 所示。內(nèi)部培育與委托培養(yǎng)的比例接近78%，外部引進(jìn)的占比為21.16%。這說明樣本企業(yè)非常注重自身培養(yǎng)人才，通過提升現(xiàn)有技術(shù)人員能力來實(shí)現(xiàn)新技術(shù)、新產(chǎn)品的自主研發(fā)。走訪交流發(fā)現(xiàn)，中小企業(yè)普遍存在著專業(yè)技術(shù)人員匱乏的問題，部分高科技企業(yè)急需能主導(dǎo)創(chuàng)新性技術(shù)研發(fā)與高技術(shù)產(chǎn)品研發(fā)的高層次的創(chuàng)新人才與團(tuán)隊(duì)。

表7 技術(shù)創(chuàng)新人才來源

3 驅(qū)動中小科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的行動邏輯機(jī)制

上述通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)中小制造型企業(yè)實(shí)際開展技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的行為偏向，說明中小企業(yè)在受到創(chuàng)新資源支持的情況下存在驅(qū)動中小企業(yè)實(shí)際開展技術(shù)創(chuàng)新的邏輯機(jī)制，這種機(jī)制是如何生成的？其隱藏在表面行為的行為驅(qū)動是什么？則需要進(jìn)一步揭示厘清。

通過對調(diào)查樣本企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新的深度分析，發(fā)現(xiàn)我國中小制造型企業(yè)雖然大都具有比較強(qiáng)烈的技術(shù)創(chuàng)新意愿與需求，但由于存在創(chuàng)新資源的各種約束因素，發(fā)現(xiàn)中小制造性企業(yè)在開展技術(shù)創(chuàng)新的過程中，存在以下4方面的創(chuàng)新行為邏輯機(jī)制。

（1）生存效益邏輯

企業(yè)生存是企業(yè)第一位的事情。立足于企業(yè)生存角度，中小企業(yè)的生產(chǎn)與發(fā)展亟需各種資源支持，在中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐活動中，不管企業(yè)決策者創(chuàng)新意識和意愿強(qiáng)烈到何種程度，都不可能脫離實(shí)際能支持企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的資源存量以及未來可靠可控獲得的資源增量等兩方面的資源環(huán)境約束。因此在企業(yè)具體技術(shù)創(chuàng)新決策中，必須遵循企業(yè)生存優(yōu)先的邏輯來確定技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)容、方向與投入強(qiáng)度。一般而言，對大多數(shù)企業(yè)而言，在自有創(chuàng)新資源不足的情況下，企業(yè)不可能集中所有資源孤注一擲地去開發(fā)所謂的“卡脖子”技術(shù)、“顛覆性”技術(shù)或“前沿引領(lǐng)性”的技術(shù)，這就注定了中小企業(yè)受有限創(chuàng)新資源環(huán)境約束，只能在有限范圍、有限領(lǐng)域、有限的技術(shù)層次上對原有技術(shù)產(chǎn)品或相關(guān)的產(chǎn)品進(jìn)行改進(jìn)與迭代，以期自身在能承受技術(shù)創(chuàng)新成本維持企業(yè)生存的基礎(chǔ)上能快速實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)效益增長。實(shí)踐中企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新偏向于新產(chǎn)品開發(fā)而不是其它就是受這個行為邏輯機(jī)制的約束與驅(qū)動，因此，中小企業(yè)生存效益的邏輯決定了其技術(shù)創(chuàng)新行為的偏向。由此，決定中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為偏向的生存效益邏輯是：在自有創(chuàng)新資源不足的情況下，企業(yè)只能選擇以短期能快速實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)效益且具有技術(shù)可行性和可靠性的產(chǎn)品開發(fā)為主。

（2）技術(shù)發(fā)展邏輯

調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，中小制造型企業(yè)都有比較強(qiáng)烈的技術(shù)創(chuàng)新需求，大部分企業(yè)都想掌握卡脖子技術(shù)或關(guān)鍵技術(shù)形成企業(yè)自身的核心競爭力，但需要大量的資金投入。在生存效益的邏輯機(jī)制驅(qū)動下，中小企業(yè)一般首先將創(chuàng)新資源集中投入到短期能持續(xù)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益的技術(shù)研發(fā)，財(cái)務(wù)效益是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策首要考慮的因素。技術(shù)的領(lǐng)先性、超前性或顛覆性雖然具有極大的吸引力，但對理性的中小企業(yè)來說，是不會為一味追求技術(shù)先進(jìn)而將極其有限的資源集中投入進(jìn)行賭博式的技術(shù)創(chuàng)新。因此，中小企業(yè)的技術(shù)發(fā)展一般都是呈漸進(jìn)向上式而不是跳躍式向上的發(fā)展軌跡，并且這種軌跡是建立在企業(yè)基于現(xiàn)有技術(shù)產(chǎn)品的市場銷售不斷獲得財(cái)務(wù)效益保障下形成的，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升意愿才有可能被激發(fā)，技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展才有可能真正發(fā)生，創(chuàng)新意愿才會轉(zhuǎn)化為實(shí)際的創(chuàng)新行動，由此，我們可以總結(jié)出中小企業(yè)的技術(shù)發(fā)展邏輯：即中小企業(yè)在獲得財(cái)務(wù)效益積累的基礎(chǔ)上才會考慮提升技術(shù)研發(fā)層次與水平。

（3）創(chuàng)新方式邏輯

一般而言，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新方式有自主研發(fā)、委托開發(fā)、聯(lián)合開發(fā)等幾種形式。技術(shù)創(chuàng)新需要研發(fā)人才、實(shí)驗(yàn)室和項(xiàng)目資金等幾方面的資源，中小企業(yè)自身擁有的創(chuàng)新資源比較薄弱，難以長期聘用高學(xué)歷高水平創(chuàng)新人才，按照常理其開展技術(shù)創(chuàng)新活動采取與高?；蚩蒲性核M(jìn)行委托開發(fā)或聯(lián)合開發(fā)的形式更為節(jié)約資源，并更能提升技術(shù)創(chuàng)新層次與水平。但調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)企業(yè)更偏向于采取自主研發(fā)的方式開展技術(shù)創(chuàng)新。

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，雖然有不少中小企業(yè)有過與高校或科研院所開展技術(shù)開發(fā)合作的經(jīng)歷，但實(shí)際合作效果與所取得的合作績效并不很理想，甚至不少以失敗告終，究其原因主要在以下幾方面：一是現(xiàn)有高校和科研院所的科研管理機(jī)制與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新組織機(jī)制并不匹配，難以滿足企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新要求；二是高校和科研院所科研人員科研活動時間及方式無法保證技術(shù)開發(fā)績效，難以契合企業(yè)的創(chuàng)新績效要求；三是高校和科研院所研發(fā)的成果必須進(jìn)行工程化與產(chǎn)品熟化，而這個過程中存在科技成果轉(zhuǎn)化的“死亡之谷”鴻溝。以上原因使得企業(yè)與高校和科研院所合作開展技術(shù)委托開發(fā)或合作開發(fā)需要承擔(dān)很大的風(fēng)險與不確定，在實(shí)踐中驅(qū)使企業(yè)更傾向于采取自主開發(fā)的方式來推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，以能把握技術(shù)開發(fā)風(fēng)險和確定性。由此總結(jié)出中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方式的行動邏輯是：在無法獲得信任和可控性的外部資源的情況下依靠自身進(jìn)行自主研發(fā)。

（4）路徑依賴邏輯

為什么大多數(shù)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動一般都難以在較高的層次與水平上開展，除受創(chuàng)新資源特別是高層次人才資源約束外，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的路徑方面，由于開展技術(shù)創(chuàng)新活動需要付出較大成本，創(chuàng)新過程存在較大的風(fēng)險，創(chuàng)新結(jié)果也存在極大的不確定性，同時中小企業(yè)承受風(fēng)險的能力較差，一旦創(chuàng)新失敗，輕則影響企業(yè)正常經(jīng)營，大則會危及企業(yè)生存。因此，為生存和安全起見，中小企業(yè)在具體推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的路徑上，一般會采取試探性漸進(jìn)性的資源投入方式，從現(xiàn)有熟悉的產(chǎn)品領(lǐng)域進(jìn)行迭代式改進(jìn)研發(fā)與周邊產(chǎn)品的小試小產(chǎn)，在自身對技術(shù)創(chuàng)新活動絕對可控的前提下，以期以最小的投入、最小的風(fēng)險獲得最大的技術(shù)開發(fā)績效，在這個過程中，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的軌跡會在原有的技術(shù)產(chǎn)品領(lǐng)域進(jìn)行自我創(chuàng)新路徑選擇與鎖定，由此，形成了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的路徑依賴邏輯：即在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在較大風(fēng)險不確定性和需要付出較大成本的情況下，企業(yè)只有在現(xiàn)有的技術(shù)產(chǎn)品與領(lǐng)域進(jìn)行迭代式改進(jìn)及上下游產(chǎn)品小試性技術(shù)開發(fā)，而不會采取跳躍性或割裂性的技術(shù)開發(fā)路徑。

4 結(jié)束語

企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，產(chǎn)業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主戰(zhàn)場，所有形式的科技成果的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用最終都要通過企業(yè)的組織經(jīng)營來實(shí)現(xiàn)。上述中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為偏向及其背后相應(yīng)驅(qū)動行為偏向形成的邏輯機(jī)制表明，中小企業(yè)并不是不想進(jìn)行高層次高水平的技術(shù)創(chuàng)新，不是不想聚焦在“卡脖子”技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)或行業(yè)前沿引領(lǐng)性技術(shù)開發(fā)，而是受創(chuàng)新資源約束和自身能力，限制了創(chuàng)新能力的快速培育，無法支撐企業(yè)的技術(shù)發(fā)展，在每一個中小企業(yè)都面臨一系列共同的創(chuàng)新難題的情況下，整體產(chǎn)業(yè)科技自然就無法實(shí)現(xiàn)快速突破，從而造成了大家都去“搶資源、掙快錢、顧短期”的現(xiàn)象。因此，為更有效促進(jìn)中小企業(yè)聚焦于更有質(zhì)量的技術(shù)創(chuàng)新，走“專精特新”的發(fā)展道路，在政策層面必須幫助中小企業(yè)克服面臨的技術(shù)難題，破解驅(qū)動中小企業(yè)形成技術(shù)創(chuàng)新行為偏向的行為邏輯機(jī)制鎖定。為此，提出以下建議。

（1）充分利用好新型研發(fā)機(jī)構(gòu)靈活的體制機(jī)制，推動行業(yè)性產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新，解決行業(yè)共性技術(shù)問題。鼓勵高校和科研院所聯(lián)合社會資本建立行業(yè)性的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，完善新型研發(fā)機(jī)構(gòu)運(yùn)行質(zhì)量評價標(biāo)準(zhǔn)，建立與評價績效掛鉤的財(cái)政資金等政策支持機(jī)制，支持中小企業(yè)依托新型研發(fā)機(jī)構(gòu)開展前向性、源頭性技術(shù)創(chuàng)新。

（2）以上述這樣建立的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)為依托，針對阻礙中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵點(diǎn)建立專門性的“政研學(xué)產(chǎn)中金介”協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，通過財(cái)政資金的引導(dǎo)作用，建立基于多方投入、風(fēng)險共擔(dān)、利益共享的股權(quán)聯(lián)結(jié)或財(cái)務(wù)回報(bào)協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制，真正解決影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)實(shí)問題。

（3）支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)針對產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)和企業(yè)面臨的關(guān)鍵性技術(shù)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，建立科技成果供需雙方服務(wù)精準(zhǔn)對接機(jī)制，探索基于職務(wù)發(fā)明人與專利權(quán)人的職務(wù)發(fā)明專利的科技成果產(chǎn)業(yè)化新機(jī)制，協(xié)同解決中小企業(yè)面臨的急需技術(shù)與持續(xù)創(chuàng)新問題。

（4）對采取以上協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制解決技術(shù)問題的中小企業(yè)在協(xié)同合作期內(nèi)給予稅收優(yōu)惠支持，提升中小企業(yè)解決聚焦關(guān)鍵技術(shù)問題的積極性。

除上述采取的措施外，要引導(dǎo)高校與科研院所與企業(yè)積極對接，豐富企業(yè)人才吸收方式，增加企業(yè)吸收高科技人才的渠道。創(chuàng)新科技金融方式，幫助企業(yè)拓寬企業(yè)創(chuàng)新活動的資金渠道，為科技創(chuàng)新活動提供多樣化的資金來源選擇，分擔(dān)中小企業(yè)的研發(fā)風(fēng)險。建設(shè)更符合企業(yè)創(chuàng)新真實(shí)需求的科技服務(wù)體系，提高科技服務(wù)的精準(zhǔn)度和效率。