國際開放科學政策新發(fā)展及其啟示

摘? ?要：開放科學呈加速發(fā)展態(tài)勢，因此掌握相關國際政策進展對開放科學的發(fā)展具有參考意義。文章梳理了國際上主要的開放科學政策發(fā)展情況。聯(lián)合國教科文組織通過的《開放科學建議書》，首次為開放科學確立了通用定義、核心價值、原則與主要領域，是開放科學政策取得國際共識的標志；歐盟以“地平線2020”計劃為核心，形成了完整的開放科學政策體系；英國、美國實現(xiàn)開放存取從“請求”到“要求”再到“強制”的政策演進。開放科學已經(jīng)演變?yōu)橐豁棁H公共政策，各國正在形成有競爭力的開放科學標準，國際開放科學政策得到廣泛采納，但發(fā)展還不平衡。我國要以高水平自立自強為根本推進開放科學政策發(fā)展，應通過資源優(yōu)勢，積極參與國際開放科學發(fā)展進程，構建可信高水平開放科學，發(fā)揮科學的社會功能，完善多元利益方共建機制，防止新型資源壟斷，保障開放數(shù)據(jù)安全。

關鍵詞：開放科學；科學數(shù)據(jù)開放；政策

中圖分類號：G321? ?文獻標識碼：Ａ? ?DOI：10.11968/tsyqb.1003-6938.2022089

Research on the New Progress and Enlightenment of? International Open Science Policies

Abstract In recent years， the development of open science has accelerated. It is of reference significance for China to grasp the new progress of international policy. This study combs the development of major open science policies in the world. According to the survey， UNESCO has established a common definition， values， principles and core areas for open science for the first time through the Open Science Recommendation， which is a sign of international consensus on the open science policy. With the "Horizon 2020" plan as the core， the EU has formed a complete open science policy system. Britain and the United States realized the policy revolution from "request" to "require" and then to " mandatory ". The survey found that open science has evolved into an international public policy; Countries are forming competitive open science standards; The international open science policy has been widely adopted， but its development is still uneven. China should promote the development of open science policy based on high level of self-reliance; We should actively participate in the development process of international open science through resource advantages; Build a credible and high-level open science and give full play to the social functions of science; Improve the co-construction mechanism of multiple stakeholders， prevent the monopoly of new resources， and ensure the security of open data.

Key words open science; open scientific data; policy

以斯坦福大學、哈佛大學等高校的科學家倡導開放源代碼、開放課件、開放獲取為開端，開放科學運動于21世紀初在全球興起。但是，開放過程一直比較緩慢。新冠病毒全球的大流行深刻改變了人們的科學交流行為。在公共衛(wèi)生危機狀態(tài)下，開放獲取科學出版物、開放數(shù)據(jù)加速發(fā)展，推動了開放科學政策的發(fā)展。國際上超過90%的與新冠病毒相關的研究以開放獲取的方式發(fā)表。與以往的傳染病流行時（如嚴重急性呼吸綜合征和中東呼吸綜合征冠狀病毒）相比，新型冠狀病毒流行期間，科技文獻的開放程度實現(xiàn)了歷史性突破［1］。以 COVID-19為特色的開放獲取期刊，如PLoS One、PLoS Medicine、Nature Communications，以及其他非完全開放獲取的期刊，如JAMA和BMJ，都免費開放了COVID-19學術成果［2］。美國國立衛(wèi)生研究院資助國家COVID集中式數(shù)據(jù)庫，涵蓋34個醫(yī)療中心的數(shù)據(jù)，為研究人員提供COVID-19患者開放數(shù)據(jù)分析平臺［3］。新冠肺炎疫情在客觀上增強了科學家對開放科學的需求和依賴。疫情之后，全球面臨經(jīng)濟復蘇挑戰(zhàn)，對科技發(fā)展的要求和期待將越發(fā)突出。如何進一步推動開放科學發(fā)展以加速科技創(chuàng)新，成為全球和各國亟待解決的重要問題。我國重視并且支持開放科學，然而起步較晚，發(fā)展速度有待進一步提升。本文調研國際主要開放科學政策的新進展，總結國際開放科學發(fā)展經(jīng)驗和教訓，為推動我國開放科學政策發(fā)展提供參考。

1? ?政策新進展

開放科學被認為是一種理念，即科學研究過程中的一切事項都可以充分開放獲取，允許他人在現(xiàn)有的工作基礎上進一步發(fā)現(xiàn)［4］；也可以理解為一種實踐，即一個“動態(tài)的知識生產系統(tǒng)”，它依賴于研究人員公開知識，作為未來研究人員知識產出的輸入［5］；同時，可理解為一種科學交流規(guī)則，即大學、科研實體或資助機構、科學組織、圖書館等信息機構協(xié)同制定規(guī)則，允許科學研究過程、成果公開，使更多人特別是研究人員與公眾受益?！伴_放科學”是正在發(fā)展中的一場運動，旨在促進為每個人免費提供科學知識、科學方法、科學數(shù)據(jù)，讓科學過程變得更加透明和包容。開放科學的發(fā)展源自多方面的原因，首先是進入20世紀中期以來，人類普遍面臨更加復雜的科學問題如全球氣候、重大疾病、公共安全、環(huán)境能源危機等；另一方面，解決這些復雜科學問題的成本變得越來越高，科研與應用中對文獻、數(shù)據(jù)等科學資源的獲取越來越困難；同時，科學研究出現(xiàn)可重復性危機、可信危機，也迫切需要通過開放讓公眾更加了解、參與科學，讓科學成果更好地造福人類。美國從2012年起，耗資200萬美元、歷時8年完成的一項關于癌癥研究的重復性試驗發(fā)現(xiàn)，只有不到一半的實驗經(jīng)得起檢驗，也就是說有100億到500億美元浪費在使用缺陷方法的研究上［6］。開放科學就是針對這些問題，涉及開放獲取科學出版物、預印本、開放教學資源、開放數(shù)據(jù)、開放代碼和軟件、開放科學基礎設施、開放同行評議、替代計量和公民科學等方面。由于UNESCO的倡導與世界上多數(shù)國家支持，開放科學演變?yōu)椤耙粓龃龠M科學發(fā)現(xiàn)的全球運動”［7］。

21世紀以來，國際組織、多國政府、行業(yè)協(xié)會、聯(lián)盟制定開放科學政策以規(guī)劃、推進和部署開放科學。在政策支持下，多元利益相關方積極參與、合作，推動開放科學在全球不斷發(fā)展。

1.1? ? 聯(lián)合國教科文組織政策發(fā)展

新冠肺炎疫情爆發(fā)，全球面臨公共衛(wèi)生危機情景。由于各國在研究水平、研究能力方面存在較大差異，各國科學家迫切需要合作抗疫、共享研究成果，以爭取時間，共同解決全球公共衛(wèi)生安全問題。聯(lián)合國呼吁免費開放科學信息，以加快有效疫苗研發(fā)，抵制虛假信息，并“發(fā)揮科學的全部潛力”。聯(lián)合國教科文組織再次提倡“開放科學（Open Science）與國際合作”［8］，得到多國科學家與組織的大力支持［9］。2020年10月，世衛(wèi)組織總干事譚德塞和聯(lián)合國教科文組織總干事阿祖萊等發(fā)出了“開放科學”聯(lián)合呼吁?！伴_放科學”成為UNESCO推動和引導國際科學合作的一項重要議程［10］。

以聯(lián)合國教科文組織、經(jīng)濟合作與發(fā)展組織為代表的國際組織提出全球開放科學整體規(guī)劃。2021年，聯(lián)合國教科文組織通過《開放科學建議書》，首次為開放科學確立了一個通用定義、共同的標準以及開放科學的價值觀和原則。建議書給出了權威的開放科學定義，即“一個集各種運動和實踐于一體的包容性架構，旨在實現(xiàn)人人皆可公開使用、獲取和重復使用多種語言的科學知識，為了科學和社會的利益增進科學合作和信息共享，并向傳統(tǒng)科學界以外的社會行為者開放科學知識的創(chuàng)造、評估和傳播進程”。該建議書指出開放科學涉及的四個主要領域是：開放式科學知識（開放獲取科學出版物、研究數(shù)據(jù)、教育資源、開源軟件和代碼、硬件）、開放科學基礎設施（物理和數(shù)字化基礎設施）、社會行為者的開放式參與（眾籌、眾創(chuàng)、科學志愿服務和大眾科學及參與式科學）和與其他知識體系的開放式對話（少數(shù)族裔、民俗及地方社區(qū)、民間組織）［11］。

2020年，為響應聯(lián)合國教科文組織開放科學全球磋商，國際科學理事會（ISC）發(fā)布了《21世紀的開放科學》，向科學家、大學、教科文組織和其他科學系統(tǒng)利益攸關方提出建議，以促進開放科學有效運作。在新冠肺炎疫情流行的背景下，國際科學理事會在2021年提出《2022-2024年行動計劃：轉型中的科學與社會》，強調國際科學理事會對 COVID-19的反應［12］。

1.2? ? 歐盟政策發(fā)展

歐盟在開放科學政策方面走在世界前列，從政策制定與實施、基礎設施建設、教育培訓、評價等方面構建系列政策，形成了完整的開放科學政策體系與生態(tài)。

2012年，歐盟委員會頒布政策，要求對“地平線2020”計劃資助的學術論文實行開放獲取。2016年，發(fā)布《開放創(chuàng)新，開放科學，向世界開放——以歐洲視角下的發(fā)展》報告，提倡改變資助方式，以促進科學出版物和研究數(shù)據(jù)開放獲?。?3］；同年，發(fā)布《歐盟科研基礎設施開放共享章程》，規(guī)定科研基礎設施開放共享過程中應遵循的9項基本原則［14］；提出“歐洲開放科學云”（EOSC）計劃，從體系架構、數(shù)據(jù)、服務、訪問與接口、規(guī)則、治理六方面進行規(guī)劃并采取實際行動；發(fā)布《“地平線2020”科學出版物和研究數(shù)據(jù)的開放獲取指南》［15］，推動免費提供科學論文和科研數(shù)據(jù)的在線獲取和重復利用；發(fā)布《“地平線2020”數(shù)據(jù)管理指南》［16］，提出促使研究數(shù)據(jù)可發(fā)現(xiàn)（Findable）、可訪問（Accessible）、互操作（Interoperable）和重用（Reusable）的數(shù)據(jù)管理原則，這些原則后來被統(tǒng)稱為歐盟數(shù)據(jù)FAIR原則。同時對地平線2020戰(zhàn)略中的科學數(shù)據(jù)開放獲取提出進一步的規(guī)定，要求所有的資助項目在項目開始時必須制定詳細的數(shù)據(jù)管理計劃（DMP）。2018年4月25日，發(fā)布《關于獲取和保存科學信息的建議》，要求成員國制定和執(zhí)行明確的政策以傳播、管理和開放獲取由公共資助的研究產生的科學出版物和研究數(shù)據(jù)［17］。

2021-2027年的歐盟科研資助框架——“歐洲地平線”（Horizon Europe）延續(xù)“地平線2020”（Horizon 2020）傳統(tǒng)，繼續(xù)資助開放科學發(fā)展，要求實現(xiàn)以下目標，即開放存取中的版權保護，構建符合FAIR框架的數(shù)據(jù)并實現(xiàn)默認開放，促進公民科學、研究評價和獎勵措施等，增強公眾和用戶參與、促進負責任的研究和創(chuàng)新，推進歐洲開放科學云的發(fā)展，資助開放存取出版平臺以接受“地平線2020”“歐洲地平線”資助的科研成果的開放獲?。?8］。2021年3月，歐盟委員會正式啟動“開放研究歐洲”（Open Research Europe，ORE）平臺，接收“地平線2020”計劃以及后來的“地平線歐洲”計劃受益人的出版物，并提供預印本發(fā)布、開放同行評議、開放出版、開放倉儲等服務，由歐盟委員會承擔論文處理費（APC）［19］。2022年4月，歐盟委員會發(fā)布《關于開放科學與知識產權的報告》，提出以新的“開放科學－開放創(chuàng)新”范式支撐歐盟政策。

歐盟的系列開放科學政策都得到各國的采納與實施。2014年，芬蘭出臺《2014-2017年開放科學與研究路線圖》，啟動 “開放科學與研究計劃”，促進芬蘭在開放科學領域成為全球領先的國家［20］。荷蘭政府很早就支持開放科學目標，2013年荷蘭國務卿就開放科學事項致信荷蘭眾議院，表明荷蘭政府支持公共資助的研究免費獲取的立場，并希望在十年內使100%的荷蘭學術出版物實現(xiàn)開放獲??；2016年，荷蘭作為歐盟理事會輪值主席國，起草了《阿姆斯特丹開放科學行動呼吁》，倡導“對所有科學出版物完全開放獲取”；2017年2月荷蘭發(fā)布了首個國家級的開放科學國家計劃；2022年6月，啟動“2030年國家開放科學計劃（NPOS2030）”，建立“國家開放科學平臺”（NPOS）［21］。2018年7月5日，法國高等教育、研究和創(chuàng)新部公布了法國開放科學國家計劃［22］。該計劃圍繞以下3項承諾展開：推廣出版物的開放獲??；促進研究數(shù)據(jù)結構化，并通過開放獲取的方式使其可獲取；促進法國為歐洲及國際開放科學運動的可持續(xù)發(fā)展作出貢獻。2022年6月，意大利發(fā)布國家開放科學計劃［23］（PNSA），為意大利全面實施開放科學奠定了基礎，有利于向開放、透明、公平的體系過渡。

1.3? ? 英美國家政策發(fā)展

英國有著開放科研資助的傳統(tǒng)，通過大量的開放資金資助，雙重國籍法等措施和部分國際資助計劃，以及相關產業(yè)政策文件，吸引世界各國的優(yōu)秀人才前來英國開展研究。2012年，英國皇家學會發(fā)布《科學是一項開放的事業(yè)》，加強開放科學政策部署，促進科學研究成果開放共享。由于特有的科研資助制度，英國成立了跨領域的研究理事會（Research Councils UK，RCUK）。2005年6月，英國研究理事會發(fā)布《研究成果開放獲取的立場聲明》［24］，推出了強制性的OA政策，成為全球首個實施強制性OA政策的科研資助機構。2011年，發(fā)布《研究數(shù)據(jù)管理最佳實踐指南》。2013年，英國政府通過《開放政府伙伴關系：2013-2015年英國國家行動計劃》部署政府數(shù)據(jù)開放行動與計劃，從宏觀層面為科研機構制定數(shù)據(jù)開放政策提供指導［25］。2013年，RCUK發(fā)布修訂后的《開放獲取政策指南》，設立了6或12個月的開放存儲時滯期［26］。2015年，RCUK進一步修訂《研究數(shù)據(jù)管理最佳實踐指南》，明確提出公共資助產出的科研數(shù)據(jù)應當及時、負責、盡可能地開放，并應堅持開放數(shù)據(jù)的可發(fā)現(xiàn)性、可理解性和可獲取性。2016年，RCUK與原英國高等教育基金委員會（HEFCE）、惠康基金會、英國大學協(xié)會聯(lián)合發(fā)布《開放研究數(shù)據(jù)協(xié)議》，約定了開放數(shù)據(jù)采集、生成、管理和使用的十項原則。RCUK于2018年合并入英國國家科研與創(chuàng)新署（UKRI）。UKRI成為英國最主要的科研資助機構，2021年8月6日，更新政策，要求從2022年4月1日起，經(jīng)同行評審的提交出版的研究文章必須立即開放獲取，同時要求于2024年1月1日起出版的專著、書籍章節(jié)和編輯集應在出版后12個月內開放。UKRI在2022年，逐步完善相應指南和資源，為實施新政策做好準備［27］。

美國是開放科學的先行者。最早推行開放獲取政策的是美國衛(wèi)生部下的國立衛(wèi)生研究院（NIH）。2004年7月，NIH制定了《NIH提高對科研信息開放獲取政策草案》，要求受資助的研究項目將其發(fā)表文章在PubMed Central中存儲，并在不遲于6個月內公開發(fā)布。由于該政策只是請求和鼓勵，實施效果不盡如人意。美國自2003年起也一直試圖通過立法推進開放存取，如2003年的《公共獲取科學法案》、2005年的CURES中心法案、2006年的《聯(lián)邦科研公共獲取法案》，但都未獲得成功。2007年12月19日，美國國會通過撥款法案，包含了NIH強制性開放存取條款，使得NIH強制性開放存取成為美國法律［28］。美國開放存取從“請求”到“要求”，這是美國開放存取政策法律化的標志。

2013年，美國白宮科技政策辦公室（OSTP）頒布《提高聯(lián)邦資助科學研究成果獲取的備忘錄》［29］，通過與年度研發(fā)支出超過一億美元的聯(lián)邦政府機構簽訂備忘錄的形式，要求相關聯(lián)邦機構按照備忘錄的指令制定本機構的開放獲取計劃，使其資助項目成果在發(fā)表后12個月內實現(xiàn)開放獲取。隨后，美國國家科學基金會（NSF）等20多個聯(lián)邦機構均更新或制定了強制性開放獲取政策。2013年，美國開放科學中心（Center for Open Science，COS）成立，2015年在NSF、NIH等機構的資助下搭建的開放科學框架（OSF），面向各類科學研究主體提供覆蓋整個科研生命周期的開放科學基礎設施服務，是美國最大的開放科學平臺［30］。自發(fā)布《透明度和開放性促進指南》以來，開放科學中心不斷制定新的規(guī)范，改變激勵機制，并更新政策，以提高研究的開放性、完整性和可重復性［31］。為進一步提高學術服務的透明度，開放科學中心發(fā)布《2022-2024年戰(zhàn)略計劃》，旨在實現(xiàn)研究人員開放獲取行動的可持續(xù)，在協(xié)調利益相關者、激勵措施、產品開發(fā)、基礎設施等方面繼續(xù)推進，以促進有效的政策實施［32］。

2018年7月，美國國家科學院（NAS）發(fā)布《開放科學設計：實現(xiàn)21世紀科研愿景》報告，提出“開放科學設計”理念和框架［33］。2022年8月，美國白宮科技政策辦公室（OSTP）發(fā)布最新開放獲取政策指南［34］，對2013年開放獲取備忘錄進行了更新，規(guī)定開放獲取科學出版物和研究數(shù)據(jù)的總體原則、目標、機構開放獲取計劃協(xié)調等內容要素，要求所有聯(lián)邦政府經(jīng)費資助產生的研究論文最遲于2025年12月31日后，在各資助機構指定的知識庫中立即實現(xiàn)開放獲取，以及立即開放獲取發(fā)表在同行評審研究文章中的研究數(shù)據(jù)，同時注重受資助機構OA政策中的科研誠信。2023年1月11日，美國白宮科技政策辦公室（OSTP）宣布2023年為“開放科學年”，NASA、NIH、DOE等聯(lián)邦機構表明將更新其OA計劃，采取系列措施以確保公眾免費、即時和公平地獲取聯(lián)邦資助的研究［35］。

1.4? ? 開放科學聯(lián)盟政策

為推動開放科學的可持續(xù)發(fā)展，開放科學領域眾多組織機構以聯(lián)盟的形式展開活動并制定規(guī)范，旨在推進開放科學政策與實踐。近年來，各聯(lián)盟通過發(fā)布文件、戰(zhàn)略規(guī)劃、原則、倡議、聯(lián)合聲明等形式，致力于完善開放科學政策，為促進開放科學進步提供新的動力。

以促進學術期刊向公平開放獲取的轉換為目標，公平開放獲取聯(lián)盟（Fair Open Access Alliance，F(xiàn)OAA）于2017年提出公平開放獲取原則，明確期刊文章出版過程的控制權應交還給學術界，開放獲取發(fā)布的文章應使用明確的開放獲取許可證，并為作者保留版權，該原則為學術出版領域的協(xié)調可持續(xù)開放獲取做出了重要貢獻［36］。在聯(lián)合國教科文組織關于信息和知識獲取的行動C3和關于電子科學的行動C7計劃倡導下，全球開放獲取學術交流平臺聯(lián)盟（GLOALL）聚集了來自六個國家的期刊出版平臺。2019年以來，聯(lián)盟成員圍繞開放獲取與促進書目多樣性，制定了一系列計劃與政策，在倡導開放獲取、開發(fā)方法、工具、服務和解決方案，以及共同制定機制、工具和政策等方面推動開放科學進步［37］。學術出版和學術資源聯(lián)盟（SPARC）于2021年啟動開放科學高等教育領導計劃（HELIOS），旨在倡導改進現(xiàn)有的公共獲取政策，調整激勵結構，以促進更加透明、包容和值得信賴的研究生態(tài)系統(tǒng)，同時發(fā)布《開放獲取協(xié)議：需要考慮的因素》，為評估開放獲取服務與實踐提供重要參考［38］。日本機構知識庫聯(lián)盟（JPCOAR）旨在構建以機構知識庫為媒介的學術信息發(fā)布體系，促進開放獲取、開放科學的發(fā)展。2019年，JPCOAR發(fā)布《建立高校學術信息發(fā)布體系》倡議書，明確從政策制定與實施、知識庫基礎設施、資源充實與人員培養(yǎng)四個方向繼續(xù)推廣開放獲取［39］。

高校聯(lián)盟作為連接高等教育機構開放科學專業(yè)知識和能力的重要工具，同樣不可忽視。歐洲大學聯(lián)盟（European university alliances）通過一系列規(guī)則制度倡導數(shù)據(jù)管理、開放獲取與公民科學，將開放科學納入整個網(wǎng)絡的主流，并發(fā)布《開放科學最佳實踐報告》《地平線歐洲的開放科學：研究人員的快速指南》等文件，為在大學創(chuàng)造開放科學環(huán)境提供指導［40］。歐洲研究型大學聯(lián)盟于 2012 年發(fā)布《開放研究數(shù)據(jù)聲明》，認為研究數(shù)據(jù)是一種公共產品， 應及時和免費地公開利用。2013 年，發(fā)布的《LERU研究數(shù)據(jù)路線圖》對數(shù)據(jù)開放進行規(guī)劃［41］。

公民科學倡導讓公眾參與研究，為環(huán)境或政府政策提供信息，是開放科學的重要形式。公民科學聯(lián)盟（Citizen Science Alliance，CSA）通過啟動與管理一系列項目實踐，擴大公民對科學的參與，倡導公民科學領域更清晰的質量標準、公認的協(xié)議、指導方針和通用工具，以促進開放科學的進步［42］。

2018年9月4日，來自法國、英國、荷蘭、意大利等11個歐洲國家的13個主要科研經(jīng)費資助機構，在歐盟委員會和歐洲研究理事會的支持下，聯(lián)合發(fā)起了研究論文開放獲取的S計劃——cOAlition S（Plan S）。2019年5月31日發(fā)布修訂版的《S計劃和實施指南》［43］，要求從2021年起，由公共資助產出的科學出版物必須在合規(guī)的開放獲取期刊或開放獲取平臺上發(fā)表，或立即通過開放獲取存儲庫提供。當前全球已有27個資助機構和29家支持機構正式加入該計劃。

此外，開放數(shù)據(jù)作為開放科學的重要內容，受到各界的廣泛關注。研究數(shù)據(jù)聯(lián)盟（Research Data Alliance，RDA）旨在建立社會和技術基礎設施，以活動、項目、準則、倡議、產品等形式，改善全球數(shù)據(jù)共享、交換和互操作性，消除研究數(shù)據(jù)共享和重用的社會和技術障礙［44］。2021年，RDA為促進新冠病毒數(shù)據(jù)開放提供公開的全球數(shù)據(jù)共享指南，提出“讓數(shù)據(jù)為跨領域的重大挑戰(zhàn)服務”，用行動呼吁COVID-19數(shù)據(jù)的開放與共享［45］?！禦DA 戰(zhàn)略計劃 2020 - 2023》指出進一步消除有效數(shù)據(jù)共享實踐所需的標準、模型、通用元數(shù)據(jù)、互操作性框架等的稀疏或不足等阻礙，為全球數(shù)據(jù)的開放共享與合作提供戰(zhàn)略指南［46］。

2? ?國際開放科學發(fā)展經(jīng)驗

2.1? ? 新冠肺炎疫情加速全球開放科學發(fā)展，開放科學已經(jīng)演變?yōu)橐豁棁H公共政策

新冠病毒全球大流行之前，開放科學已經(jīng)在發(fā)展，但比較緩慢。新冠肺炎疫情加速了開放科學的步伐?！堕_放科學建議書》首次提出了開放科學的統(tǒng)一定義（universal definition），為開放科學制定了首個標準框架，標志著開放科學邁入全球共識的新階段。UNESCO確定了開放科學主要支柱：開放科學知識、開放科學基礎設施、科學傳播、社會行為者的開放參與以及與其他知識體系的開放對話。開放科學的核心價值與指導原則包括：質量和誠信；集體利益；公平公正；多樣性和包容性。明確了七個優(yōu)先的行動領域：促進就開放科學、相關惠益和挑戰(zhàn)以及開放科學的多樣化途徑形成共識；營造有利于開放科學的政策環(huán)境；投資于開放科學基礎設施和服務；投資于開放科學的人力資源、培訓、教育、數(shù)字素養(yǎng)和能力建設；培育開放科學文化；協(xié)調統(tǒng)一開放科學的激勵措施；在科學進程的不同階段促進開放科學的創(chuàng)新。明確建議各國制定有效的機構和國家開放科學政策和法律框架。曾經(jīng)反對開放科學的一些力量，現(xiàn)在開始成為開放科學的捍衛(wèi)者，并紛紛建立各自的開放平臺。

科學走向更加開放成為一種必然趨勢。開放的科學能夠打破經(jīng)濟、制度、技術層面的重重限制，擴大不同學科、不同地域和不同群體間的交流，增加科研成果的可檢驗性、可重復性和可獲取性，提升資源利用率和科研投入效益，增加社會福祉［47］。聯(lián)合國教科文組織估計，此前有70%的科學出版物高鎖在付費墻之后，但在過去的兩年，關于新冠肺炎（COVID-19）的出版物的付費比例下降到30%，顯示出科學開放的潛力。從國家實踐來看，2023年1月起，美國國立衛(wèi)生研究院（NIH）開始要求其每年資助的30萬名研究人員和2500個機構中，在其撥款申請中包括一個數(shù)據(jù)公開的計劃［48］，這項工作被認為是“開放科學的里程碑”［6］。歐盟形成了以“地平線2020”（Horizon 2020）為骨干的開放科學政策框架［49］。中國科協(xié)、國家自然科學基金委員會、中國科學院、中國工程院、中國科協(xié)、清華大學等也都積極推進開放科學在中國的發(fā)展。其中清華大學聯(lián)合多家權威機構上線“新冠肺炎（COVID-19）開放數(shù)據(jù)源”獲得6億以上的瀏覽量。

2.2? ? 各國正在形成有競爭力的開放科學標準

開放科學在國際上還是新生事物，為了獲得在開放科學領域的優(yōu)勢，國際上正在開發(fā)標準，抓住開放科學的先機。全球開放科學標準主要涉及平臺、資源、評價等領域。在資源領域，涉及開放獲取科學出版物、預印本、科學交流與傳播、開放數(shù)據(jù)、開放代碼和軟件等標準；在開放科學設施領域，主要涉及數(shù)字化科學設施技術標準、語言標準、交換標準、存儲標準；在開放科學社區(qū)領域，涉及科學社區(qū)內的合作、科學社區(qū)與行業(yè)社區(qū)的合作、科學社區(qū)與公共社區(qū)的合作標準；在開放科技評價領域，主要涉及開放同行評議、替代計量以及科技誠信與倫理監(jiān)督、成果影響等標準。

世界各國特別是西方國家在開放科學方面布局較早，所形成的開放科學模式、開放科學組織、開放科學資源等標準，正在搶占開放科學高地。歐盟、美國、澳大利亞共同發(fā)起成立了多種類型的開放科學聯(lián)盟，如數(shù)據(jù)聯(lián)盟（RDA），致力于科學數(shù)據(jù)基礎設施建設，關注數(shù)據(jù)共享應用中的數(shù)據(jù)注冊、管理及標準化等，研究形成事實上的“標準”“規(guī)范”。歐洲發(fā)起的開放獲取S計劃及標準，正在形成事實上的新聯(lián)盟。

2.3? ? 國際開放科學政策得到多主體采納實施

為擬定開放科學建議書，UNESCO建立了全球開放科學伙伴群，成員包括隸屬UNESCO的教習、中心、大學協(xié)會，發(fā)展中國家科學院，國際理論物理中心，國際科聯(lián)，世界知識產權組織，非洲開放科學平臺，非洲科學院，歐洲開放科學，開放獲取資料庫聯(lián)盟，聯(lián)合國技術促進機制，全球青年科學院，中東同步光源實驗科學和應用研究所及歐洲核研究組織［10］。

開放科學得到出版商的支持，如著名科技出版者愛思唯爾于2019年，出版了約49000篇開放獲取文章，同前一年相比增長了40%。超過90%的期刊為作者提供開放獲取的選擇，并已有大約400份金色開放獲取期刊。細胞出版社旗下的期刊出版后12個月可以免費獲取。愛思唯爾還提供Digital Commons工具來支持作者開放獲取與數(shù)據(jù)共享，成立了國際科研評估中心（ICSR），支持研究誠信和可重復性，連接科學與社會，提供開放工具和軟件。這幾個方面被認為是愛思唯爾支持開放科學的“支柱”［50］。國際知名期刊也支持開放科學政策。繼Nature和Cell陸續(xù)推出自己開放期刊后，Science也出版開放獲取雜志《科學進展》（Science Advances），保持高標準，2019年的影響因子達到13.117。2020年發(fā)文突破2000篇。英國皇家學會2014年9月創(chuàng)辦《皇家學會開放科學》（Royal Society Open Science），發(fā)表涵蓋整個科學領域的高質量原創(chuàng)研究，而不受范圍、長度或影響的限制。施普林格·自然承諾到2024年，超過50%的原創(chuàng)研究將以OA形式出版［51］。

2.4? ? 發(fā)展中國家政策發(fā)展還有待加速，與發(fā)達國家的差距在擴大

在開放科學政策的引導和支持下，立足開放科學的具體實踐領域，政府、國際組織、大學、科研機構、行業(yè)組織、科學聯(lián)盟等利益相關方合作，整合科技、人力、資金、設備等資源，形成具有全球影響力的開放科學項目或平臺，如歐洲開放科學云（EOSC）、DOAJ、Harvard Dataverse。全球開放科學發(fā)展使科學的開放水平實現(xiàn)歷史性突破并且快速、不斷提升。然而，全球開放科學發(fā)展中存在發(fā)展不平衡。歐美國家主導開放科學發(fā)展，構建具有高影響力的項目，掌握話語權。發(fā)展中國家主要是開放資源的提供者，投入大而收益不高。此外，跨國科技公司、出版商、數(shù)據(jù)庫商等營利性機構依靠資金、人力、技術和市場優(yōu)勢，收購開放科學平臺，掌握開放資源，整合分散的開放資源，在提供服務的同時，攫取利益。

3? ?結論與啟示

我國高度重視開放科學發(fā)展。2021年3月，將“構建國家科研論文和科技信息高端交流平臺”“實施更加開放包容、互惠共享的國際科技合作戰(zhàn)略，更加主動融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡”列入“十四五”規(guī)劃。2021年12月修訂發(fā)布的《中華人民共和國科學技術進步法》首次將“推動開放科學的發(fā)展”列入國家法律［52］；但是與國際上發(fā)展較快的國家比較，我國開放科學還缺乏系統(tǒng)性的政策體系設計。未能充分協(xié)調開放科學的政策措施及資源。公眾對科學的理解與信任度還有待提高，科研誠信事件時有發(fā)生。不同機構的科學資源開放共享協(xié)同不足。這些方面也影響我國開放科學的可見度和影響力。推進開放科學快速、健康發(fā)展，我國既要參考國際政策經(jīng)驗，也要吸取國際上的教訓，防范風險。通過國際政策調研，可以獲得以下啟示。

3.1? ? 以高水平科技自立自強為根本推進開放科學，服務人類共同需求

聯(lián)合國教科文組織《開放科學建議書》所倡導的開放科學的核心價值“質量和誠信、集體利益、公平公正、多樣性和包容性”［11］，經(jīng)過了世界各國和相關利益組織的充分討論，為我國加快推進開放科學政策發(fā)展提供了重要參考。

落實開放科學原則也是中國現(xiàn)實需要。開放的根本是提升科學交流的效率，提升科學研究的可靠性，提升科學的社會功能。而開放的關鍵目標之一是提升科技競爭力，推進開放科學要以提升國家科技實力為目標，通過科技開放合作，提升科技自立自強，增加國家科技影響力、吸引力、領導力。我國應加強開放科學頂層設計，充分認識科技實力與開放科學的相互關系，實現(xiàn)高水平科技自立自強與開放共享的融合，以科技自立自強為根本，促進開放科學的政策發(fā)展。

推進開放科學要面向人類的共同福祉，以滿足人類共同需求為最終目標。要特別重視解決人類面臨的共同科學難題，如氣候變化、環(huán)境保護、公共衛(wèi)生、和平與安全、糧食安全、經(jīng)濟復蘇、中華優(yōu)秀文明賡續(xù)。開放科技資源為應對人類面臨的共同挑戰(zhàn)提供了可能。如國際COVID-19數(shù)據(jù)聯(lián)盟（ICODA）作為應對COVID-19的數(shù)據(jù)共享國際聯(lián)盟，啟動了1000多項用于治療和預防COVID-19的隨機臨床試驗（RCTs），并提供匯集工具和數(shù)據(jù)平臺，連接ICODA成員區(qū)域或國家數(shù)據(jù)基礎設施，使研究人員能夠在尊重隱私的同時發(fā)現(xiàn)、訪問和分析全球數(shù)據(jù)集，免費提供，應對COVID-19全球大流行［53］。美國國家轉化科學促進中心（NCATS）將工作重點放在 COVID-19 的藥物再利用上，通過生成針對 FDA 批準的藥物和抗感染劑篩選 SARS-CoV-2 相關檢測而創(chuàng)建數(shù)據(jù)集，向 COVID-19研究人員開放［2］。我國不斷開放相關成果資源，提升了在人類生存與發(fā)展關鍵領域的知識貢獻，成為國際和平與發(fā)展的貢獻者。在開放科學政策設計中，要充分考慮我國科技創(chuàng)新的現(xiàn)實需要，服務國家需求，服務人民對美好生活的向往。要充分認識到科技的自主性在國家創(chuàng)新中的地位，將全球開放資源為我所用。要充分認識自主開放科學平臺建設的重要意義。改變開放獲取主要依托國際出版商的狀況，建設有自主知識產權的國家級的科技論文開放獲取平臺，建設學術期刊開放獲取共同體［54］，提升開放科學的自主性。

3.2? ? 促進全球開放科學平衡發(fā)展，提升我國開放科學國際話語權

目前，全球開放科學存在發(fā)展不平衡的問題，特別是發(fā)達國家在開放科學平臺、開放科學資源等方面，占據(jù)主導地位，而發(fā)展中國家雖然不斷加大科技投入，但在基礎設施等方面還比較落后，從開放科學發(fā)展中收益有限。由于參與開放科學的國家和地區(qū)的科技水平、經(jīng)濟發(fā)展和綜合國力存在差異，開放科學有可能導致發(fā)展中國家處于相對劣勢的情況。從開放存取出版方面看，發(fā)展中國家產生了大量文獻，但是這些文獻的評價標準掌握在發(fā)達國家手中，導致作者很可能優(yōu)先選擇發(fā)達國家的平臺發(fā)表成果；從開放存取文獻的流動來看，發(fā)展中國家成果在開放獲取中的競爭力與數(shù)量還不相稱。來自發(fā)達國家的數(shù)據(jù)和文獻常常需要復雜的科學和文化整合才能被利用，數(shù)字鴻溝仍然存在。2020年，全球大約有150萬篇科研論文發(fā)表在開放獲取期刊上，其中近50%都是由全球前10名的出版機構發(fā)表。在科學發(fā)展領域，發(fā)達國家掌握更多的話語權和優(yōu)勢地位［55］。

我國應積極與“一帶一路”國家開放共享科學、技術和教育資源，促進開放科學合作。我國正在推動“一帶一路”相關國家在科技人文交流、共建聯(lián)合實驗室、科技園區(qū)合作、技術轉移等方面的合作。截至2021年末，中國與84個共建“一帶一路”國家建立科技合作關系，支持多個聯(lián)合研究項目，啟動多個聯(lián)合實驗室、國際科技合作平臺項目［56］，與來自20個伙伴國家的同行開展了疫苗研發(fā)和生產合作［57］。我們應利用這些合作成果，為構建平衡的開放科學貢獻力量。

我國積極參與國際開放科學行動，向全球開放高質量科技資源。然而，我國主導的開放科學項目較少。為了增強我國在開放科學方面的全球影響力、吸引力和領導力與話語權，要重點發(fā)展中國特色、世界一流的科學研究領域，提升開放性，建設中國主導的開放科學項目，擴大領導力，使我國成為人類先進文化和生產力的創(chuàng)造者，使這種先進文化和生產力超越國界，能夠推動全球發(fā)展。具體地說，應以開放科學平臺、開放資源、開放標準和開放聯(lián)盟為著力點，提升中國開放科學的競爭力。我國正在邁向科技強國，科技資源極為豐富，應通過資源優(yōu)勢，建設資源強國，打造具有全球影響力的科學交流平臺。積極參與并主導開放科學國際標準的設計。在開放科技資源、開放科學設施、開放科學交流平臺、開放評價標準、開放科學聯(lián)盟等國際合作建設中發(fā)揮更重要的作用。

3.3? ? ?構建可信高水平開放科學，發(fā)揮科學的社會功能

為了推進開放科學健康發(fā)展，我國應加強開放科學政策整體規(guī)劃。在制定我國開放科學整體規(guī)劃的過程中，要重視開放科學理念的宣傳推廣，使開放科學獲得更多的社會支持。應加強開放科學理論研究，向相關部門和公眾普及開放科學知識，提高公眾對科學和開放科學的認識，提升社會公眾的參與度。

我國在開放科學討論與理論研究方面成果豐富，也獲得了國家科技資助機構、科學信息中心等多方面的支持，但起步較晚，在開放科學條件建設方面與國際一流水平還有差距。目前要大力加強開放科學平臺建設，將分散的開放獲取平臺、開放數(shù)據(jù)設施進行一定程度的整合，增強開放平臺的科學服務能力，提升國際競爭力；還要不斷加強開放期刊以及預印本等資源建設，形成中國開放期刊、開放資源品牌，提升開放期刊對國內外作者的吸引力，匯聚全球研究成果，服務我國科技創(chuàng)新需要，服務人類共同利益需要。

要特別加強支持開放科學合作和開放科學評價等領域建設。在大眾科學方面，要提升科學交流和傳播的社會效益，重視通過多種渠道普及科學知識，整合已有的、分散在不同平臺的科普信息，總結科普經(jīng)驗，推廣典型案例，使科學發(fā)現(xiàn)為社會公眾所知、所理解。此外，要激勵和支持公眾以多種形式、不同程度參與科學研究。加強科學家與公眾溝通的渠道建設，使科學研究回應公眾需求，提升公眾對科學的理解，增進公眾對科學的信任。支持社會公眾參與學術評價。要充分協(xié)調整合與開放科學建設相關的行動及資源，形成重大項目，優(yōu)化資源配置，形成協(xié)同的開放科學聯(lián)盟。此外，應通過政策法規(guī)、技術、人才培養(yǎng)和管理等，建立身份可追溯、過程可信、傳播可信的開放科學，保障數(shù)據(jù)安全、隱私和個人信息。提升社會對開放科學的認識、認同和支持。

3.4? ? 完善多元利益相關方共建機制，高效落實開放科學政策

國際上研究資助機構、大學和研究機構、圖書情報機構、科學協(xié)會等組織都在積極參與開放科學發(fā)展，形成并不斷優(yōu)化開放科學生態(tài)。以開放數(shù)據(jù)為例，為了有效激勵研究者開放數(shù)據(jù)，開放科學中心透明和開放委員會在《期刊政策和實踐中的透明度和開放性促進指南“TOP指南”》中提出對數(shù)據(jù)、代碼和研究材料等開放科學資源的規(guī)范引用，承認其原始知識貢獻。此外，承認獨立驗證復現(xiàn)研究的價值，確定復現(xiàn)研究的評審方法和發(fā)表條件［58］。繼2012年發(fā)布《開放研究數(shù)據(jù)聲明》后，歐洲研究型大學聯(lián)盟2013年發(fā)布的《LERU研究數(shù)據(jù)路線圖》，分析了開放科學將對歐洲大學系統(tǒng)產生的變革性影響，并從學術出版的未來、歐洲開放科學云、FAIR數(shù)據(jù)、技能、研究誠信、獎勵、負責任地使用指標和公民科學八個領域對數(shù)據(jù)開放進行規(guī)劃［41］。歐盟委員會開放研究數(shù)據(jù)試驗（Open Research Data Pilot）將最大化研究數(shù)據(jù)的訪問和重用作為關鍵目標。美國國家科學基金（NSF）、國立衛(wèi)生研究院（NIH），以及英國經(jīng)濟與社會研究理事會等均要求項目申請者提交數(shù)據(jù)開放的計劃。國際出版商Elsevier、Springer 和Wiley等則不斷完善數(shù)據(jù)引用的政策。歐洲研究圖書館協(xié)會（LIBER）在其《研究圖書館為數(shù)字時代的可持續(xù)知識提供動力：2018-2022戰(zhàn)略》報告中，明確支持開放科學的要求，探索并發(fā)展有關FAIR研究數(shù)據(jù)管理服務［59］。

為了高效地落實開放科學政策，推動實踐發(fā)展，我國應制定國家資助機構、科研教育機構、出版機構、科學協(xié)會組織、圖書館與信息機構等協(xié)調的開放科學政策。明確不同利益方在開放科學中的作用，權利與義務。還要積極吸納社會資本參與，促進多元利益相關方共建共享，共同推動開放科學在我國的發(fā)展。

3.5? ? 防止開放背后的資本控制與壟斷

開放資源原本與商業(yè)機構的學術出版與傳播控制相對。近年來又出現(xiàn)“平臺資本主義”等現(xiàn)象，即出版商、數(shù)據(jù)庫商和信息技術企業(yè)等商業(yè)組織利用自身優(yōu)勢，構建和收購科學出版物、數(shù)據(jù)、代碼等開放獲取資源平臺以及其他數(shù)字化科學設施（科技在線社區(qū)、在線研究工具、科學交流工具等）。上述問題對開放科學的公平性和公益性形成了挑戰(zhàn)和威脅。如出版商Elsevier于2016年購買了Mendeley，其后購買了社會科學領域著名的預印本系統(tǒng)Social Science Research Network。2017年Elsevier收購Berkeley Economic Press、Hivebench和Pure，成為開放存取文獻的第二大發(fā)布者［60］。目前，數(shù)據(jù)搜索引擎Google Dataset Search，Clarivate Data Citation Index，Mendeley Data Search都支持海量一站式檢索。開放數(shù)據(jù)通常需要大量資金支持，而當使用公共資金購買數(shù)據(jù)庫，購買方就可能需要“二次”付費。我國是數(shù)據(jù)大國，數(shù)據(jù)總量處于世界第二位［61］，投入大量資源支持數(shù)據(jù)開放，但國際營利性機構擁有高影響力的數(shù)據(jù)平臺，挑戰(zhàn)開放數(shù)據(jù)的公共性。我國亟需構建具有國際競爭力的開放數(shù)據(jù)服務系統(tǒng)，防止開放科學資源私有化。在建設開放科學的過程中，應采取政府采購、社會參與等方式，保持公益性，防止開放資源壟斷。

在開放科學發(fā)展中，數(shù)據(jù)安全問題也要引起特別關注。一些國家禁止本國公司向特定實體出口核心技術產品、谷歌宣布暫停與我國有關企業(yè)的商業(yè)往來，以及全球最大的開源代碼托管網(wǎng)站Github公司以及全球最大的開源軟件基金會Apache，都有可能隨時切斷相關開源代碼的訪問。因此，促進開放科學發(fā)展時，也要警惕背后的風險。2022年4月Github全封41萬俄羅斯開發(fā)者，也給全球開源行業(yè)再次敲響警鐘。全球最大的獨立開源軟件公司SUSE、美國開源軟件巨頭紅帽、主流開源容器引擎Docker，紛紛宣布停止與俄羅斯的業(yè)務，也值得其他國家思考。

參考文獻：

［1］? Arrizabalaga O，Otaegui D，Vergara I，et al.Open Access of COVID-19-related Publications in the First Quarter of 2020：A Preliminary Study Based in PubMed［J］.F1000Research，2020：9.

［2］? Edwin G T，Klug D M，Todd M H.Open Science Approaches to COVID-19［J］.F1000Research，2020（9）：1043.

［3］? Sampson M.Open Science：COVID-19 and Beyond［EB/OL］.［2022-12-18］.https：//www.cadth.ca/events/open-science-covid-19-and-beyond.

［4］? Watson M.When Will Open Science Become Simply Science？［J］.Genomebiology，2015，16（1）：1-3.

［5］? Mukherjee A.Disclosure or Secrecy？The Dynamics of Open Science［J］.International Journal of Industrial Organization，2009，27（3）：449-462.

［6］? Kozlov M.NIH Issues a Seismic Mandate：Share Data Publicly［J］.Nature，2022，602（7898）：558-559.

［7］? 聯(lián)合國教科文組織.開放科學：一場促進科學發(fā)現(xiàn)的全球運動［EB/OL］.［2021-04-29］.https：//zh.unesco.org/courier/2021-4/kai-fang-ke-xue-yi-chang-cu-jin-ke-xue-fa-xian-quan-qiu-yun-dong.

［8］? United Nations Educational Scientific and Cultural Organization.UNESCO Mobilizes 122 Countries to Promote Open Science and Reinforced Cooperation in the Face of COVID-19［EB/OL］.［2022-12-01］.https：//www.unesco.org/en/articles/unesco-mobilizes-122-countries-promote-open-science-and-reinforced-cooperation-face-covid-19.

［9］? 李宏策.聯(lián)合國教科文組織倡導122國共推開放科學與國際合作：依靠科學引領全球抗擊疫情［N］.科技日報，2020-04-01（2）.

［10］? 易志軍，莊巖，江麗輝.擬定全球“開放科學”準則：促進后疫情時代的國際科學合作［J］.科學觀察，2020，15（5）：63-67.

［11］? United Nations Educational Scientific and Cultural Organization.UNESCO Recommendation on Open Science［EB/OL］.［2022-12-01］.https：//en.unesco.org/science-sustainable-future/open-science/recommendation.

［12］? International Science Council.Two Reports from the International Science Council.II.Open Science，Publishing and More［EB/OL］.［2022-12-01］.https：//iciam.org/news/21/10/14/two-reports-international-science-council-ii-open-science-publishing-and-more.

［13］? European Commission.Europes Future：Open Innovation，Open Science，Open to the World［EB/OL］.［2022-12-01］.https：//digital-strategy.ec.europa.eu/en/library/open-innovation-open-science-open-world.

［14］? European Commission.European Charter for Access to Research Infrastructures［EB/OL］.［2022-12-01］.https：//www.h2020.md/en/european-charter-access-research-infrastructures.

［15］? European Commission.Guidelines to the Rules on Open Access to Scientific Publication and Open Access to Research Data in Horizon 2020［EB/OL］.［2022-12-01］.https：//ec.europa.eu/research/participants/data/ref/h2020/grants_manual/hi/oa_pilot/h2020-hi-oa-pilot-guide_en.pdf.

［16］? European Commission.Guidelines on Data Management in Horizon 2020［EB/OL］.［2022-09-28］.http：//ec.europa.eu/research/participants/data/ref/h2020/grants_manual/hi/oa_pilot/h2020-hi-oa-data-mgt_en.pdf.

［17］? European Commission.Commission Recommendation（EU）2018/790 of 25 April 2018 on Access to and Preservation of Scientific Information［EB/OL］.［2022-12-01］.https：//eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/PDF/？uri=CELEX：32018H0790.

［18］? European Commission.Open Science［EB/OL］.［2022-12-01］.https：//research-and-innovation.ec.europa.eu/strategy/strategy-2020-2024/our-digital-future/open-science_en.

［19］? Open Research Europe.Open Research Europe（ORE）Now Open For Submissions［EB/OL］.［2022-12-01］.https：//libereurope.eu/article/open-research-europe-ore-now-open-for-submissions/.

［20］? Directorate-General for Research and Innovation（European Commission）.Finnish Open Science and Research Initiative［EB/OL］.［2022-12-01］.https：//op.europa.eu/en/publication-detail/-/publication/a562377e-75f7-11e9-9f05-01aa75ed71a1.

［21］? National Programma Open Science.Message on the Transfer to the National Initiative Open Science［EB/OL］.［2022-12-01］.https：//www.openscience.nl/en/npos-2/.

［22］? Minister of Higher Education，Research and Innovation of France.National Plan for Open Science［EB/OL］.［2022-12-01］.https：//libereurope.eu/wp-content/uploads/2018/07/SO_A4_2018_05-EN_print.pdf.

［23］? Ministro dellUniversità e della Ricerca.Programma Nazionale per la Ricerca 2021-2027 Piano nazionale della Scienza Aperta［EB/OL］.［2022-12-01］.https：//www.mur.gov.it/sites/default/files/2022-06/Piano_Nazionale_per_la_Scienza_Aperta.pdf.

［24］? Research Councils UK.RCUK Position Statement on Access to Research Outputs［EB/OL］.［2022-12-01］.http：//openscience.ens.fr/ABOUT_OPEN_ACCESS/DECLARATIONS/2005_01_15_UK_ResearchCouncils_Statement_on_OA_to_Research_Outputs.pdf.

［25］? Cabinet Office of GOV.UK..Open Government Partnership National Action Plan 2013-15 final report［EB/OL］.［2022-12-01］.https：//www.gov.uk/government/publications/open-government-partnership-national-action-plan-2013-15.

［26］? Research Councils UK.RCUK Announces New Open Access Policy［EB/OL］.［2022-12-01］.http：//research.dev.lincoln.ac.uk/2012/07/16/rcuk-announces-new-open-access-policy/.

［27］? UK Research and Innovation.Open Access Policy Update：July 2022［EB/OL］.［2022-12-01］.https：//www.ukri.org/news/open-access-policy-update-july-2022/.

［28］? 王青.國外開放存取（OA）策略及其啟示［J］.現(xiàn)代情報，2010，30（3）：32-34.

［29］? The Office of Science and Technology Policy.Increasing Access to the Results of Federally Funded Scientific Research［EB/OL］.［2022-06-15］.https：//obamawhitehouse.archives.gov/sites/default/files/microsites/ostp/ostp_public_access_memo_2013.pdf.

［30］? 黃雨婷，賴彤.美國開放科學中心：實踐進展、特點與啟示［J］.圖書與情報，2019（3）：105-113.

［31］? Center for Open Science.Accelerating Open Science Together Impact Report 2021［EB/OL］.［2022-12-01］.https：//www.cos.io/impact/report-2021.

［32］? Nosek B A.Center for Open Science：Strategic Pan［EB/OL］.［2022-12-01］.https：//www.researchgate.net/publication/326117865_Center_for_Open_Science_Strategic_Plan.

［33］? National Academic of Sciences.Open Science by Design Realizing a Vision for 21st Century Research［EB/OL］.［2022-08-15］.https：//nap.nationalacademies.org/catalog/25116/open-science-by-design-realizing-a-vision-for-21st-century.

［34］? The Office of Science and Technology Policy.Ensuring Free，Immediate，and Equitable Access to Federally Funded Research［EB/OL］.［2022-10-29］.https：//www.whitehouse.gov/wp-content/uploads/2022/08/08-2022-OSTP-Public-Access-Memo.pdf.

［35］? The Office of Science and Technology Policy.FACT SHEET：Biden-Harris Administration Announces New Actions to Advance Open and Equitable Research［EB/OL］.［2022-12-01］.https：//www.whitehouse.gov/ostp/news-updates/2022/12/01/fact-sheet-biden-harris-administration-announces-new-actions-to-advance-open-and-equitable-research/.

［36］? Holcombe A，Wilson M C.Fair Open Aaccess：Returning Control of Scholarly Journals to Their Communities［EB/OL］.［2022-12-01］.https：//blogs.lse.ac.uk/impactofsocialsciences/2017/10/23/fair-open-access-returning-control-of-scholarly-journals-to-their-communities/.

［37］? United Nations Educational Scientific and Cultural Organization.Launch of the Global Alliance of Open Access Scholarly Communication Platforms to Democratize Knowledge［EB/OL］.［2022-12-01］.https：//www.unesco.org/en/articles/launch-global-alliance-open-access-scholarly-communication-platforms-democratize-knowledge.

［38］? Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition.Open Access Agreements：Factors to Consider［EB/OL］.［2022-12-01］.https：//sparcopen.org/our-work/negotiation-resources/data-analysis/open-access-agreements-factors-to-consider/.

［39］? 孫海燕，解登峰，齊曉晨.日本機構知識庫聯(lián)盟JPCOAR的開放獲取策略及啟示［J］.數(shù)字圖書館論壇，2019（6）：46-53.

［40］? Stoy L，Kotar M，Losada M，et al.Open Science， the alliance way：Connecting institutional efforts through the EUTOPIA European University［J/OL］.［2022-10-26］.https：//doi.org/10.7557/5.6619.

［41］? League of European Research Universities.Leadership-the Key to Open Science Success［EB/OL］.［2022-12-01］.https：//www.leru.org/news/leadership-the-key-to-open-science-success.

［42］? Gura T.Citizen Science：Amateur Experts［J］.Nature，2013，496（7444）：259-261.

［43］? Plan S.Principles and Implementation［EB/OL］.［2022-12-01］.https：//www.coalition-s.org/principles-and-implementation/.

［44］? Austin C C，Bernier A，Bezuidenhout L，et al.Fostering Global Data Sharing：Highlighting the Recommendations of the Research Data Alliance COVID-19 Working Group［J］.Wellcome Open Research，2020（5）：267.

［45］? Research Data Alliance.Data Together COVID-19 Appeal and Actions［EB/OL］.［2022-12-01］.https：//www.rd-alliance.org/data-together-covid-19-appeal-and-actions.

［46］? Research Data Alliance.RDA Strategic Plan 2020-2023［EB/OL］.［2022-12-01］.https：//www.rd-alliance.org/sites/default/files/attachment/RDA%20Strategic%20Plan%202020%20-%202023_Final.pdf.

［47］? 趙昆華，劉細文，龍藝璇，等.從開放獲取到開放科學：科研資助機構的理念與實踐［J］.中國科學基金，2021，35（5）：844-854.

［48］? National Institutes of Health.Data Sharing Approaches［EB/OL］.［2022-12-01］.https：//sharing.nih.gov/data-management-and-sharing-policy/sharing-scientific-data/data-sharing-approaches#before.

［49］? 李秋甫.開放科學體系有助于提高創(chuàng)新效率［N］.光明日報，2021-06-10（16）.

［50］? Fowler N.后疫情時代開放科學造福社會與科研.［EB/OL］.［2022-12-01］.https：//zhuanlan.zhihu.com/p/336824061.

［51］? 馮麗妃.施普林格·自然首次發(fā)布純OA期刊報告［N］.中國科學報，2022-08-12.

［52］? 王譯晗，初景利.政策工具視角下科研機構開放科學政策文本量化分析與啟示［J］.農業(yè)圖書情報學報，2022，34（7）：39-52.

［53］? Zariffa N，Haggstrom J，Rockhold F.Open Science to Address COVID-19：Sharing Data to Make Our Research Investment Go Further［J］.Therapeutic Innovation & Regulatory Science，2021，55（3）：558-560.

［54］? 中國科學技術協(xié)會第二十三屆中國科協(xié)年會世界科技期刊論壇.促進開放獲取 加快出版轉型［EB/OL］.［2022-12-01］.https：//www.cast.org.cn/art/2021/7/31/art_88_165349.html.

［55］? Herb U.Sociological Implications of Scientific Publishing：Open Access，Science，Society，Democracy and the Digital Divide［J/OL］.［2022-10-28］.http：//firstmonday.org/htbin/cgiwrap/bin/ojs/index.php/fm/article/view/2599/2404.

［56］? 丁明磊.“一帶一路”日益成為科技合作創(chuàng)新之路（專家解讀）［N］.人民日報（海外版），2022-12-12（10）.

［57］? 聯(lián)合國經(jīng)濟和社會事務部.攜手合作，共享美好未來——“一帶一路”倡議支持《聯(lián)合國2030年可持續(xù)發(fā)展議程》的進展報告［R/OL］.［2022-12-01］.https：//www.yidaiyilu.gov.cn/wcm.files/upload/CMSydylgw/202209/202209190442043.pdf.

［58］? Transparency and Openness Promotion Committee.Guidelines for Transparency and Openness Promotion （TOP） in Journal Policies and Practices “The TOP Guidelines”［EB/OL］.［2022-12-01］.https：//osf.io/9f6gx/wiki/Guidelines/.

［59］? Association of European Research Libraries.Research Libraries Powering Sustainable Knowledge in the Digital Age：LIBER Europe Strategy 2018-2022［R/OL］.［2022-12-11］.https：//libereurope.eu/wp-content/uploads/2020/10/LIBER-Strategy-2018-2022.pdf.

［60］? Mirowski P.The future （s） of Open Science［J］.Social Studies of Science，2018，48（2）：171-203.

［61］? Benjelloun O，Chen S，Noy N.Google Dataset Search by the Numbers［A］.Pan J Z，Tamma V，DAmato C，et al.International Semantic Web Conference［C］.Berlin：Springer，2020：667-682.

作者簡介：陳瑞揚，女，天風證券股份有限公司數(shù)據(jù)分析師，研究方向：數(shù)據(jù)科學。