環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響研究
——基于數(shù)字經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)作用

陸晴晴 LU Qing-qing

（安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)院，蚌埠 233030）

0 引言

過(guò)去幾十年，粗放式發(fā)展造成了資源浪費(fèi)，帶來(lái)的生態(tài)破壞問(wèn)題，嚴(yán)重阻礙了經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展。因此，解決環(huán)境問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展，走經(jīng)濟(jì)發(fā)展與節(jié)能減排的“雙贏”道路是當(dāng)今主要目標(biāo)。走可持續(xù)的發(fā)展道路是“十三五”時(shí)期的迫切需求。加快建設(shè)生態(tài)文明，建設(shè)美麗中國(guó)，是國(guó)家對(duì)解決生態(tài)污染問(wèn)題的重視以及發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)的決心。近年來(lái)互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，使數(shù)字經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的規(guī)模也在不斷增長(zhǎng)，其增速也逐漸超過(guò)GDP。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要關(guān)頭，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新綠色化是驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要?jiǎng)恿1]。環(huán)境規(guī)制作為政府矯正企業(yè)行為的重要工具，對(duì)于激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，推動(dòng)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要作用。因此，在數(shù)字經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的時(shí)代背景下，研究環(huán)境規(guī)制如何對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生作用以及環(huán)境規(guī)制、數(shù)字經(jīng)濟(jì)與綠色技術(shù)創(chuàng)新三者之間的關(guān)系，對(duì)于激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)綠色發(fā)展具有重要意義。

1 文獻(xiàn)綜述

從現(xiàn)有研究來(lái)看，對(duì)于環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制，研究結(jié)論主要分三大類(lèi)。一是“正向促進(jìn)論”，即環(huán)境規(guī)制能夠推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新。如Hu等[2]指出加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度能夠保證外商直接投資產(chǎn)生的綠色技術(shù)溢出。王娟茹等[3]得出環(huán)境規(guī)制能夠直接正向誘導(dǎo)企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新意愿和行為。二是“反向抑制論”，即環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的提高起到抑制作用。Leeuwen G V等[4]研究發(fā)現(xiàn)當(dāng)前政府的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不足以激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)研發(fā)資金被擠占，技術(shù)研發(fā)的壓力加大。三是“非線性論”，即環(huán)境規(guī)制和綠色技術(shù)創(chuàng)新之間不是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，可能存在非線性關(guān)系[5-6]，原毅軍等[5]和蔡烏趕等[6]均通過(guò)實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制類(lèi)型不同，對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的作用也不同，普遍存在非線性關(guān)系?？赡苁怯捎诃h(huán)境規(guī)制指標(biāo)選取標(biāo)準(zhǔn)不同以及各種可變因素的影響。在考慮數(shù)字經(jīng)濟(jì)后，葉劍等[7]學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新，數(shù)字經(jīng)濟(jì)能對(duì)其產(chǎn)生積極的推動(dòng)作用，而且數(shù)字經(jīng)濟(jì)有利于降低環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的拐點(diǎn)。

通過(guò)文獻(xiàn)梳理可知：現(xiàn)有成果普遍只關(guān)注環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新兩者之間的影響關(guān)系，較少研究環(huán)境規(guī)制、數(shù)字經(jīng)濟(jì)與綠色技術(shù)創(chuàng)新三者之間的關(guān)系。而且較少文獻(xiàn)將數(shù)字經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)作用考慮在內(nèi)，來(lái)考察環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響。另外，現(xiàn)有研究對(duì)于數(shù)字經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)機(jī)制梳理還不夠清晰，相關(guān)的實(shí)證檢驗(yàn)十分缺乏。因此本文主要在環(huán)境規(guī)制影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，引入數(shù)字經(jīng)濟(jì)這一變量，重點(diǎn)分析數(shù)字經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)作用。

2 數(shù)據(jù)選取及分析

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文研究選取的樣本數(shù)據(jù)均通過(guò)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局以及《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)環(huán)境年鑒》、《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》整理而成。由于一些數(shù)據(jù)的缺失，本文使用的是不包括西藏和港澳臺(tái)地區(qū)的中國(guó)30個(gè)省級(jí)單位的樣本數(shù)據(jù)。

2.2 主要變量說(shuō)明

被解釋變量：綠色技術(shù)創(chuàng)新（GTI）。綠色技術(shù)創(chuàng)新能力普遍通過(guò)綠色專(zhuān)利的數(shù)量來(lái)體現(xiàn)，本文采用各個(gè)省級(jí)單位的綠色專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)[8]，再進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化來(lái)度量。

解釋變量：環(huán)境規(guī)制（ER）。目前對(duì)于此變量的測(cè)度并沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，大多學(xué)者采用污染排放量或污染投資額等單一指標(biāo)來(lái)衡量。本文借鑒部分學(xué)者的做法，選取工業(yè)行業(yè)的廢水、二氧化硫和煙塵三個(gè)排放量的指標(biāo)，通過(guò)熵值法獲得環(huán)境規(guī)制綜合指標(biāo)。對(duì)各污染物進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，并求取權(quán)重，再通過(guò)二者的乘積來(lái)衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度[9-11]。

調(diào)節(jié)變量：數(shù)字經(jīng)濟(jì)水平（DIG）。目前學(xué)術(shù)界尚無(wú)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的權(quán)威衡量指標(biāo)，與此相關(guān)的文獻(xiàn)也相對(duì)較少。本文主要借鑒劉軍和趙濤等的做法[12-13]，綜合考慮互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展和數(shù)字交易這兩個(gè)維度。具體通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)普及率、相關(guān)產(chǎn)出量、相關(guān)從業(yè)人員數(shù)、移動(dòng)電話用戶數(shù)以及中國(guó)數(shù)字普惠金融指數(shù)這五個(gè)子指標(biāo)來(lái)衡量[7]，進(jìn)行主成分分析處理得到數(shù)字經(jīng)濟(jì)綜合發(fā)展指標(biāo)。

控制變量：外商直接投資（FDI）通過(guò)各地實(shí)際使用外資額與GDP之比來(lái)測(cè)量[5]；研發(fā)投入強(qiáng)度（R&D）用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入與GDP的比例度量；人力資本（EDU）使用平均受教育年限來(lái)表示；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（PGDP）用人均GDP來(lái)衡量，以2000年為基期利用平減指數(shù)進(jìn)行計(jì)算得出指標(biāo)。

本文選取中國(guó)2011-2019年30個(gè)省級(jí)單位上述指標(biāo)數(shù)據(jù)，對(duì)主要變量進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)，具體如表1所示。

表1 各變量的描述性統(tǒng)計(jì)

3 模型設(shè)定

為了探究數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代下環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，考慮到二者之間可能存在非線性關(guān)系，因此引入了二次項(xiàng)，基于選取的面板數(shù)據(jù)構(gòu)建了基準(zhǔn)的回歸模型：

為了進(jìn)一步研究數(shù)字經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)作用，在上述回歸方程的基礎(chǔ)上，加入環(huán)境規(guī)制和數(shù)字經(jīng)濟(jì)的乘積項(xiàng)。其中，ε是隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，i表示地區(qū)，t為時(shí)間。此外，GTI表示被解釋變量，ER是核心解釋變量，調(diào)節(jié)變量為DIG數(shù)字經(jīng)濟(jì)，X表示控制變量向量，具體包括外商直接投資（FDI）、研發(fā)投入強(qiáng)度（R&D）、人力資本（EDU）、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（PGDP）等。

4 實(shí)證分析

4.1 基礎(chǔ)檢驗(yàn)

由于偽回歸等可能問(wèn)題的存在，在正式回歸之前，先進(jìn)行了基本的單位根檢驗(yàn)。發(fā)現(xiàn)各變量均為平穩(wěn)序列，且檢驗(yàn)結(jié)果顯著。接著檢驗(yàn)方程是否多重共線性，通過(guò)方差膨脹因子檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)各變量的VIF都小于10，表明該模型未出現(xiàn)較為嚴(yán)重的多重共線性，說(shuō)明本文模型估計(jì)結(jié)果較準(zhǔn)確。然后通過(guò)豪斯曼檢驗(yàn)，確定了本文設(shè)定的模型為固定效應(yīng)模型。

4.2 回歸結(jié)果分析

模型回歸的具體結(jié)果如表2所示。

表2 數(shù)字經(jīng)濟(jì)下環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響

首先，通過(guò)模型（1）線性方程回歸結(jié)果可知，環(huán)境規(guī)制的系數(shù)顯著為正，說(shuō)明在不考慮二次項(xiàng)的情況下，對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新，環(huán)境規(guī)制能夠產(chǎn)生直接的正向激勵(lì)作用。另外，數(shù)字經(jīng)濟(jì)的系數(shù)顯著為正，說(shuō)明隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的水平能夠隨之提高?？赡苁且?yàn)殡S著數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不斷提升，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面的成本隨之減少，從而加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型。其次，考慮了二次項(xiàng)后，通過(guò)模型（2）可以看出，環(huán)境規(guī)制的系數(shù)一次項(xiàng)為負(fù)，二次項(xiàng)為正，兩項(xiàng)系數(shù)均顯著，表明環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的影響是先下降后上升的“U”型動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)。說(shuō)明環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的不斷增加，尤其是后期，會(huì)給企業(yè)的綠色創(chuàng)新帶來(lái)巨大動(dòng)力。模型（2）中數(shù)字經(jīng)濟(jì)依然對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新起到正面推動(dòng)作用。在加入環(huán)境規(guī)制與數(shù)字經(jīng)濟(jì)的乘積項(xiàng)后，即模型（3）所示，二者的交互項(xiàng)顯著為正，這表明數(shù)字經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，創(chuàng)造了較好的市場(chǎng)氛圍，為企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新制造了更多機(jī)會(huì)，進(jìn)而推動(dòng)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的綠色升級(jí)。但是，此模型中的環(huán)境規(guī)制一次項(xiàng)顯著為負(fù)，二次項(xiàng)不顯著，這說(shuō)明由于數(shù)字經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)作用，反而抑制了環(huán)境規(guī)制的促進(jìn)作用，阻礙了綠色技術(shù)的創(chuàng)新?？赡苁且?yàn)楫?dāng)今環(huán)境規(guī)制處于初期不完善的階段，以及數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于萌芽時(shí)期，各方面制度融合的不夠完美，使環(huán)境規(guī)制的作用無(wú)法有效發(fā)揮，從而阻礙了綠色技術(shù)創(chuàng)新的步伐。最后，通過(guò)三個(gè)模型均可得出，四個(gè)控制變量都顯著。其中，外商直接投資的系數(shù)在三個(gè)模型中都在1%的水平下顯著為負(fù)，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)發(fā)展和對(duì)外開(kāi)放水平的提高，使外資企業(yè)不斷引入，帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和吸收效應(yīng)具有不確定性，且需具備一定的條件。不同的企業(yè)消化能力也不同，有的企業(yè)吸收能力較弱，就會(huì)因?yàn)榕c能力較強(qiáng)的企業(yè)在技術(shù)和人才等方面存在較大差距，抑制了企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。研發(fā)投入均顯著為正，這說(shuō)明研發(fā)投入是綠色技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力和源泉。企業(yè)研究開(kāi)發(fā)方面的投入越多，越能給企業(yè)帶來(lái)綠色技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力。人力資本的系數(shù)顯著為負(fù)，可能是目前環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不高，人才帶來(lái)的激勵(lì)作用無(wú)法彌補(bǔ)政府的強(qiáng)制措施增加的成本，因而阻礙了企業(yè)的綠色創(chuàng)新。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的系數(shù)顯著為正，顯然經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不斷提高，能極大加快企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新綠色化的步伐。

4.3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了進(jìn)一步探究回歸結(jié)果是否穩(wěn)健，本文選取綠色專(zhuān)利授權(quán)的數(shù)量，將其進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理后，作為綠色技術(shù)創(chuàng)新的衡量指標(biāo)。結(jié)果得出，部分變量的顯著性有些許改變以外，各系數(shù)的符號(hào)方向均未發(fā)生變化。因而本文的回歸結(jié)果具有穩(wěn)健性。

表3 數(shù)字經(jīng)濟(jì)下環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響

5 結(jié)論和建議

5.1 結(jié)論

通過(guò)以上分析可知，主要結(jié)論如下：①環(huán)境規(guī)制和數(shù)字經(jīng)濟(jì)都能夠直接顯著的促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新；②考慮非線性后，對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新，環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的影響是先下降后上升的“U”關(guān)系，即環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不斷增加，最終會(huì)推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新；③通過(guò)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)，環(huán)境規(guī)制抑制了企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新；④經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、外商直接投資以及研發(fā)投入的不斷增加，能為企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)動(dòng)力，激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新，但現(xiàn)水平下的人力資本抑制綠色技術(shù)創(chuàng)新。

5.2 政策建議

基于以上結(jié)論，本文提出以下政策建議：

①根據(jù)不同情況，制定完善的環(huán)境規(guī)制政策。不同地區(qū)的發(fā)展情況存在差異，因此要制定特定的環(huán)境規(guī)制政策。由于每個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，環(huán)境規(guī)制工具的組合方式也要有所差異。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的地區(qū)，應(yīng)該采用寬松的激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制；而有的地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)較落后，則可以采用強(qiáng)制性的命令型環(huán)境規(guī)制，同時(shí)也要加強(qiáng)政府的資金和政策支持，為企業(yè)創(chuàng)造優(yōu)越的條件和良好的環(huán)境進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。②優(yōu)先發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)實(shí)體與數(shù)字經(jīng)濟(jì)一體化。深入推進(jìn)“互聯(lián)網(wǎng)+”計(jì)劃，對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行改造，突出數(shù)字經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)和作用，并加以有效利用，綜合發(fā)展實(shí)體產(chǎn)業(yè)與數(shù)字經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的綠色發(fā)展。③充分發(fā)揮數(shù)字經(jīng)濟(jì)的協(xié)同調(diào)節(jié)作用。在環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響過(guò)程中，數(shù)字經(jīng)濟(jì)能起到非常重要的調(diào)節(jié)作用。政府應(yīng)高度重視產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、綠色技術(shù)創(chuàng)新與數(shù)字經(jīng)濟(jì)的協(xié)同發(fā)展，靈活運(yùn)用各種數(shù)字化手段，促使環(huán)境規(guī)制發(fā)揮正向激勵(lì)效應(yīng)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)的綠色發(fā)展。