2021 年度國家自然科學(xué)基金土壤學(xué)項目受理與資助分析

劉 羽，孫建強，朱治強

（國家自然科學(xué)基金委員會地球科學(xué)部，北京 100085）

土壤學(xué)是研究自然過程和人為利用下土壤的組成、性質(zhì)、過程及功能，揭示土壤自身發(fā)生演替、空間分布和動態(tài)變化及其與地表圈層系統(tǒng)的相互作用規(guī)律，并為土壤資源利用、保護和可持續(xù)管理提供科學(xué)依據(jù)的學(xué)科。土壤學(xué)與地球科學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、環(huán)境科學(xué)及生態(tài)科學(xué)具有密切的聯(lián)系并深度交叉，主要包括土壤圈形成與演化、土壤物理學(xué)、土壤化學(xué)、土壤生物、土壤侵蝕與水土保持、土壤肥力與土壤養(yǎng)分循環(huán)、土壤污染與修復(fù)及土壤質(zhì)量與食物安全等主要研究方向。國家自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱“基金委”）于2020 年進行了學(xué)科布局優(yōu)化和基金申請代碼調(diào)整改革，此次代碼調(diào)整全面取消了三級申請代碼，旨在打破學(xué)科條塊劃分越來越細的壁壘，推動學(xué)科交叉融合，引導(dǎo)科學(xué)研究范式變革?；鸸芾磉^程中，資源分配與二級申請代碼關(guān)系密切，考慮到土壤學(xué)的科研隊伍情況和申請壓力，一個二級申請代碼難以承載土壤學(xué)現(xiàn)今蓬勃發(fā)展的需求。因此，環(huán)境地球科學(xué)學(xué)科將土壤學(xué)由原一個二級申請代碼“D0701 土壤學(xué)”拓展為三個二級申請代碼：“D0701 環(huán)境土壤學(xué)”、“D0709 基礎(chǔ)土壤學(xué)”和“D0710 土壤侵蝕與土壤肥力”等。土壤學(xué)作為服務(wù)于國家需求的重要基礎(chǔ)學(xué)科，是基金委長期資助的重要研究領(lǐng)域。

1 土壤學(xué)相關(guān)學(xué)科申請與資助概況

目前，在國家自然科學(xué)基金整個申請代碼體系中，名稱中含有“土壤”字樣的二級申請代碼共有七個：化學(xué)科學(xué)部的“B0605 土壤污染與修復(fù)化學(xué)”，生命科學(xué)部的“C0311 土壤生態(tài)學(xué)”和“C1606 森林土壤學(xué)”以及地球科學(xué)部的“D0103 生物地理與土壤地理”“D0701 環(huán)境土壤學(xué)”“D0709 基礎(chǔ)土壤學(xué)”和“D0710 土壤侵蝕與土壤肥力”。如表1 所示，2021 年度以上七個代碼申請項目數(shù)分別為116、306、140、305、535、391 和489 項，共計2 282 項，其中獲得資助的項目數(shù)分別是27、54、28、51、107、79 和96項，共計442 項。相關(guān)項目主要分布在地球科學(xué)部的D0701、D0709 和D0710 這三個二級申請代碼，均隸屬于環(huán)境地球科學(xué)學(xué)科（D07），其申請數(shù)和資助數(shù)分別占七個代碼總和的62.0%和63.8%。

表1 2021 年國家自然科學(xué)基金土壤學(xué)相關(guān)申請代碼申請與資助項目概況Table 1 Overview of the application and the approval of NSFC proposals in soil science related disciplines in 2021

此外，由于土壤學(xué)與諸多學(xué)科的交叉特征，實際上還有大量與土壤學(xué)相關(guān)的項目會通過其他代碼進行申請。因此，土壤學(xué)相關(guān)學(xué)科的分布并不局限于上述的7 個二級申請代碼的界定范圍。例如，2021年所有申請項目題目中包含“土壤”字樣的共有3 430 項、關(guān)鍵詞中包含“土壤”字樣的共有3 576項。本文主要基于環(huán)境地球科學(xué)學(xué)科土壤學(xué)領(lǐng)域的三個二級申請代碼的數(shù)據(jù)進行討論和分析。

2 面上項目、青年科學(xué)基金項目和地區(qū)科學(xué)基金項目評審情況

2.1 項目申請與受理情況

2021 年，環(huán)境地球科學(xué)學(xué)科土壤學(xué)三個二級申請代碼中，面上項目、青年科學(xué)基金項目（以下簡稱“青年項目”）及地區(qū)科學(xué)基金項目（以下簡稱“地區(qū)項目”）三類項目申請總數(shù)分別為D0701 環(huán)境土壤學(xué)490 項、D0709 基礎(chǔ)土壤學(xué)343 項和D0710 土壤侵蝕與土壤肥力439 項，共計1 272 項。經(jīng)嚴(yán)格的形式審查，以上1 272 項申請全部予以受理，說明各依托單位和申請人已高度重視申請書的格式規(guī)范。其中，D0701 的面上項目202 項、青年項目230項及地區(qū)項目58 項；D0709 的面上項目164 項、青年項目134 項及地區(qū)項目45 項；D0710 的面上項目195 項、青年項目192 項及地區(qū)項目52 項。

本年度申請土壤學(xué)三個二級申請代碼的依托單位共有397 家，其中，申請面上項目、青年項目和地區(qū)項目的單位分別為192、278 和67 家，申請數(shù)量達到10 項及以上的依托單位有25 家。三類項目申請總量排名前十位的依托單位及其申請的各類型項目數(shù)如表2 所示。上述10 個依托單位中，高校和科研院所分別為7 所和3 所，主要是農(nóng)業(yè)資源與環(huán)境專業(yè)領(lǐng)域高校和科研院所，其余387 家依托單位共申請1 020 項，占比為80.19%。

表2 2021 年度土壤學(xué)項目依托單位申請項目數(shù)量排位前十名Table 2 Top 10 institutions of applying NSFC projects in soil science discipline in 2021

2.2 通訊評議和上會推薦概況

2021 年土壤學(xué)三個二級申請代碼申請的面上項目、青年項目和地區(qū)項目全部采用5 位同行的通訊評議方式，與環(huán)境地球科學(xué)學(xué)科（D07）隸屬的其他二級申請代碼保持一致。不同類別項目的“綜合評價”和“資助建議”概況如表3 所示?！熬C合評價”意見中，面上項目和青年項目獲得“優(yōu)”的占比顯著高于地區(qū)項目，說明前兩類項目具備相對較高的研究水平和申請質(zhì)量?！百Y助建議”與“綜合評價”意見高度吻合。

表3 2021 年度土壤學(xué)面上項目、青年科學(xué)基金項目和地區(qū)科學(xué)基金項目同行評議概況Table 3 Overview of the peer review results of NSFC General Program，Young Scientist Fund and Fund of less developed regions in soilscience discipline in 2021

評議意見回收率為100%，經(jīng)工作人員逐條檢查，確認全部意見有效。通訊形式同行評議意見大多數(shù)表述清楚，包含具體意見和建議，可以有效幫助申請人進一步改進、也可以支持會議評審專家作進一步判斷。

環(huán)境地球科學(xué)學(xué)科所有面上、青年、地區(qū)項目遴選的總體推薦原則和分類評審?fù)扑]原則保持一致，土壤學(xué)三個二級申請代碼無特殊化處理。由于不同代碼不同類別的項目采取“統(tǒng)一基準(zhǔn)、整檔上會、杜絕逆序、兼顧屬性”原則，因此，上會率略有不同，面上項目的上會率在29.21%～38.41%之間、青年項目的上會率在32.29%～39.55%之間、地區(qū)項目的上會率在20.00%～25.86%之間，造成上會率差異的主要原因是該代碼該類別所屬項目整體的通訊評議結(jié)果的差異所致。

2.3 資助情況

經(jīng)通訊評議和會議評審環(huán)節(jié)，2021 年土壤學(xué)三個二級申請代碼共資助面上項目118 項、青年項目121項和地區(qū)項目25 項。如表4 所示，面上項目、青年項目和地區(qū)項目的資助率分別為21.03%、21.76%和16.13%，均與環(huán)境地球科學(xué)學(xué)科同類項目的平均資助率保持一致，總資助經(jīng)費額度為11 150 萬元。

表4 2021 年度土壤學(xué)面上項目、青年項目和地區(qū)項目資助概況Table 4 Funding plans of the NSFC General Program，Young Scientist Fund and Fund of less developed regions in soil science discipline in 2021

上述申請項目的397 家申請依托單位中，共有116 家依托單位獲得資助（單位資助率為29.21%），其中面上項目46 家、青年項目81 家和地區(qū)項目18家。資助項目數(shù)位列前10 位的依托單位中（表5），高校和科研院所均為5 所，其余106 家依托單位的資助項目數(shù)合計為171 項，占比為64.77%。資助數(shù)量達到4 項及以上的依托單位有17 家。前10 位依托單位申請項目的資助率在31.82%～75.00%之間，平均為41.52%。其中，3 家依托單位申請項目的上會率大于50.00%，依次為中國科學(xué)院亞熱帶農(nóng)業(yè)生態(tài)研究所（75.00%）、南京農(nóng)業(yè)大學(xué)（58.33%）和浙江大學(xué)（52.94%）。

表5 2021 年度土壤學(xué)項目依托單位資助項目數(shù)量前十名Table 5 Top 10 institutions in granted rates of NSFC projects in soil science discipline in 2021

2.4 研究隊伍分析

面上項目、青年項目和地區(qū)項目申請人年齡分布范圍為25～65 歲（表6）。其中，40 歲以下年齡段人數(shù)占總申請人數(shù)的70.83%，表明中青年學(xué)者是承擔(dān)土壤學(xué)領(lǐng)域自然科學(xué)基金項目的中堅力量，也是未來從事基礎(chǔ)研究的重要人員儲備。其中，面上項目和地區(qū)項目為36～40 歲年齡段的申請人數(shù)量，居總申請量年齡分布的首位，占比分別為29.76%和32.90%。

表6 2021 年度土壤學(xué)面上項目、青年科學(xué)基金項目和地區(qū)科學(xué)基金項目申請人年齡分布Table 6 Age distribution of the applicants of NSFC General Program，Young Scientist Fund and Fund of less developed regions in soil science discipline in 2021

圖1 是2021 年度土壤學(xué)三個二級申請代碼所屬項目申請人的出生年份分布、獲資助人數(shù)及資助率的分析。如圖1a 所示，面上項目的申請人出生年份介于1958 至1992 年之間，獲資助人出生年份介于1960 至1990 年之間，其資助率分布于0%～100%之間，申請人和獲資助人出生于1982 年的人數(shù)最多，分別為40 人和11 人，資助率為27.50%，高于環(huán)境地球科學(xué)學(xué)科面上項目的平均資助率（21.20%）。如圖1b 所示，青年科學(xué)基金項目的申請人出生年份介于1981 至1996 年之間，獲資助人出生年份介于1982 至1993 年之間，其資助率分布于0%～46.67%之間，申請人和獲資助人出生于1990 年的人數(shù)最多，分別為91 人和29 人，資助率為31.87%，較環(huán)境地球科學(xué)學(xué)科青年項目平均資助率約高出10%。如圖1c 所示，地區(qū)項目的申請人出生年份介于1962至1995 年之間，獲資助人出生年份介于1963 至1990年之間，其資助率分布于0%～100%之間，申請人和獲資助人出生于1984 年的人數(shù)最多，分別為18人和5 人，資助率為27.78%，高于該類別項目的平均資助率（15.84%）。

圖1 2021 年度土壤學(xué)面上項目（a）、青年科學(xué)基金項目（b）和地區(qū)科學(xué)基金項目（c）申請人、獲資助人及資助率隨申請人的出生年份的分布情況Fig. 1 Distribution of the birth year of applicants，and the granted rates of NSFC General Program (a)，Young Scientist Fund (b) and Fund of less developed regions (c) in soil science discipline in 2021

2.5 分類評審分析

2018 年開始，基金委大力推進改革，實施依據(jù)科學(xué)問題屬性為導(dǎo)向的科學(xué)基金項目分類評審，統(tǒng)籌推進基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，具體為“鼓勵探索，突出原創(chuàng)（A）；聚焦前沿，獨辟蹊徑（B）；需求牽引，突破瓶頸（C）；共性導(dǎo)向，交叉融通（D）”。2021 年，面上項目和青年項目全部列入分類評審試點工作。如表7 所示，土壤學(xué)三個代碼中，面上項目總申請量561 項，其中科學(xué)屬性A 類23 項、B類194 項、C 類313 項和D 類31 項，分別占比4.10%、34.58%、55.79%和5.53%；青年項目總申請量556項，其中科學(xué)屬性A 類45 項、B 類182 項、C 類296 項和D 類33 項，分別占比8.09%、32.73%、53.24%和5.94%，顯示出鮮明的需求牽引和聚焦前沿特點。

表7 2021 年度土壤學(xué)面上項目和青年科學(xué)基金項目分類評審科學(xué)屬性分布情況Table 7 Distribution of classification review sorted by scientific attributes for NSFC General Program and Young Scientist Fund in soil science discipline in 2021

圖2 是2021 年土壤學(xué)三個二級申請代碼的面上項目和青年項目按科學(xué)屬性進行申請項數(shù)、上會項數(shù)和上會率的統(tǒng)計分析。如前所述，各代碼下采用整檔上會的原則，因而四個屬性的上會項數(shù)會呈現(xiàn)不平衡的現(xiàn)象；由于屬性A 和D 類項目相對較難以取得通訊評議專家的正面共識，導(dǎo)致其上會相對較難。為鼓勵原創(chuàng)探索及交叉融合的資助導(dǎo)向，環(huán)境地球科學(xué)學(xué)科整體上從上會基準(zhǔn)和資助指標(biāo)等方面對屬性為A 和D 類的項目進行傾斜支持，對這兩類項目上會后的資助指標(biāo)數(shù)進行單獨測算以提高其資助率。如圖2a 所示，面上項目中屬性為A 和D 類的項目數(shù)均很少，四個屬性的上會率介于21.74%～41.94%，但對于A 和D 類項目，兩者平均上會率為31.84%，B 和C 類兩者的平均上會率為34.06%，兩者較為接近。如圖2b 所示，青年項目的四個屬性的上會率介于15.15%～40.66%之間，A 和D 類兩者的平均上會率僅為19.80%，B 和C 類兩者平均上會率為38.24%，該差異主要也是受制于整檔上會數(shù)量和通訊評議分數(shù)的影響。

圖2 2021 年度土壤學(xué)面上項目（a）和青年科學(xué)基金項目（b）分類評審上會情況Fig. 2 Calculation and analysis of classification review sorted by scientific attributes for NSFC General Program (a) and Young Scientist Fund(b) in soil science discipline in 2021

如表7 所示，經(jīng)專家會議評審，面上項目的四個屬性的項目資助率在13.04%～29.03%之間；青年項目的資助率在9.09%～24.72%之間，顯示出顯著的差異性，其根本性的原因是各類別的申請書在取得通訊評議專家、會議評審專家的正向共識方面存在著明顯差異。因此，申請人選擇不同的科學(xué)屬性時，一是要根據(jù)關(guān)鍵科學(xué)問題的科學(xué)內(nèi)涵選擇合適的分類屬性，二是要本質(zhì)上提升申請書的質(zhì)量，努力取得同行評議專家的認可。

3 國家杰出青年科學(xué)基金、優(yōu)秀青年科學(xué)基金及重點等項目評審情況

3.1 申請與受理情況

2021 年，環(huán)境地球科學(xué)學(xué)科土壤學(xué)三個二級申請代碼中，共申請國家杰出青年科學(xué)基金項目（以下簡稱“杰青項目”）26 項、優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目（以下簡稱“優(yōu)青項目”）32 項及重點項目21 項，此三類項目的申請總量為79 項（表8）。此外，聯(lián)合基金項目、專項項目和國際（地區(qū)）合作與交流項目分別申請28 項、6 項和11 項。

表8 2021 年土壤學(xué)國家杰出青年科學(xué)基金項目、優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目及重點項目申請項目數(shù)Table 8 The application numbers of NSFC Distinguished Young Scholar Fund，Excellent Young Scholar Fund and Key projects in soil science discipline in 2021

在依托單位方面，杰青項目共有15 家依托單位，高校和科研院所分別為10 所和5 所，其中，申請項數(shù)達到2 項及以上的依托單位有：浙江大學(xué)、西北農(nóng)林科技大學(xué)、中國科學(xué)院南京土壤研究所、華中農(nóng)業(yè)大學(xué)和西南大學(xué)。優(yōu)青項目共有20 家依托單位，高校和科研院所分別為13 所和7 所，申請項數(shù)達到2 項及以上的依托單位有：浙江大學(xué)、中國科學(xué)院南京土壤研究所、華中農(nóng)業(yè)大學(xué)、南京師范大學(xué)、西北農(nóng)林科技大學(xué)、西南大學(xué)和中國科學(xué)院亞熱帶農(nóng)業(yè)生態(tài)研究所。重點項目共有20 家依托單位，高校和科研院所分別為13 所和7 所，申請項數(shù)達到2 項及以上的依托單位為北京師范大學(xué)。

3.2 通訊評議和上會推薦概況

2021 年土壤學(xué)三個二級申請代碼的杰青項目、優(yōu)青項目和重點項目全部采用7 位同行專家的通訊評議方式，并與環(huán)境地球科學(xué)學(xué)科所屬的其他二級申請代碼保持一致。如表9 所示，重點項目得到“優(yōu)”的比例最高，達46.83%；其次是杰青項目和優(yōu)青項目，得到“優(yōu)”的比例分別為41.76%和39.29%，與面上項目、青年項目和地區(qū)項目的評議意見相比，這些項目得到的“優(yōu)”的比例幾乎翻倍，同行評議的意見和建議也更為具體和詳細。

表9 2021 年度土壤學(xué)杰青、優(yōu)青和重點項目同行評議的綜合評價及資助建議Table 9 Peer review results of NSFC Distinguished Young Scholar Fund，Excellent Young Scholar Fund and Key Projects in soil science discipline in 2021

3.3 資助情況

2021 年度土壤學(xué)共資助杰青項目、優(yōu)青項目和重點項目9 項。其中，杰青項目2 項，資助強度為400 萬元，資助率為7.69%；優(yōu)青項目2 項，資助強度為200 萬元，資助率為6.25%；重點項目5 項，平均資助強度為290.20 萬元，資助率為23.81%；聯(lián)合基金項目3 項，資助強度介于260～265 萬元之間，資助率為10.71%；專項項目1 項，資助強度為197萬元，資助率為16.67%；國際（地區(qū)）合作與交流項目3 項，資助強度為10 萬元或145 萬元。此外，還有2 項外國學(xué)者研究基金項目獲得資助。獲資助項目具體信息如表10～表16 所示?？傮w而言，土壤學(xué)領(lǐng)域在基礎(chǔ)科學(xué)中心及國家重大科研儀器研制等項目類型方面仍然存在薄弱環(huán)節(jié)。基礎(chǔ)科學(xué)中心項目旨在集中和整合國內(nèi)優(yōu)勢科研資源，瞄準(zhǔn)國際科學(xué)前沿，著力推動學(xué)科深度交叉融合，建設(shè)具有重要國際影響的學(xué)術(shù)高地。國家重大科研儀器研制項目資助對促進科學(xué)發(fā)展、探索自然規(guī)律和開拓研究領(lǐng)域具有重要作用的原創(chuàng)性科研儀器與核心部件的研制?；陧椖慷ㄎ唬寥缹W(xué)領(lǐng)域應(yīng)進一步推動學(xué)科的深度交叉融合，探索新技術(shù)新方法，構(gòu)建具有重要國際影響的學(xué)術(shù)高地，從前沿探索、技術(shù)創(chuàng)新、人才培育和團隊建設(shè)等方面，整體提升我國土壤學(xué)研究支撐國家重大需求的綜合能力。

表10 2021 年度土壤學(xué)國家杰出青年科學(xué)基金項目資助名單Table 10 List of granted NSFC Distinguished Young Scholars Fund in soil science in 2021

表11 2021 年度土壤學(xué)優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目資助名單Table 11 List of granted NSFC Excellent Young Scientists Fund in soil science in 2021

3.4 研究隊伍分析

如圖3 所示，杰青項目申請人的出生年份介于1976 至1982 年之間，其中，1976 年和1980 年出生的申請人各有1 人獲得資助。優(yōu)青項目申請人的出生年份介于1981 至1989 年之間，其中，1983 年和1984 年出生的申請人各有1 人獲得資助。重點項目申請人的出生年份介于1958 至1984 年之間，其中，1961 年、1966 年、1967 年、1969 年和1975 年出生的申請人各有1 人獲得資助?？傮w而言，不同類別項目不同年齡的申請人，獲得項目資助的成功率有所差異。

圖3 2021 年度土壤學(xué)國家杰出青年科學(xué)基金項目、優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目和重點項目申請人及資助人的出生年份分布情況Fig. 3 Distribution of birth year of funded applicants for NSFC Distinguished Young Scholar Fund a），Excellent Young Scholar Fund b）and Key Projects c）in soil science discipline in 2021

表12 2021 年度土壤學(xué)重點項目資助名單Table 12 List of granted NSFC Key Projects in soil science in 2021

表13 2021 年度土壤學(xué)國際（地區(qū)）合作與交流項目資助名單Table 13 List of granted NSFC International（Regional）Cooperation and Exchange Programs in soil science in 2021

表14 2021 年度土壤學(xué)專項項目資助名單Table 14 List of granted NSFC Special Programs in soil science in 2021

表15 2021 年度土壤學(xué)聯(lián)合基金項目資助名單Table 15 List of granted NSFC United Fund Programs in soil science in 2021

表16 2021 年度土壤學(xué)外國學(xué)者研究基金項目資助名單Table 16 List of granted NSFC Research Fund for International Scientists in soil science in 2021

3.5 分類評審分析

根據(jù)基金委依據(jù)科學(xué)屬性為導(dǎo)向的基金項目分類評審改革要求，重點項目納入試點范圍，要求申請人選擇相應(yīng)的科學(xué)屬性。如表17 所示，重點項目屬性A 和屬性D 項目的占比均明顯低于其他兩類屬性的項目，表明屬性A 原創(chuàng)探索和屬性D 交叉融通的項目與面上項目或青年項目類似，顯然相對偏少，表現(xiàn)出不同屬性之間的不平衡性。需要說明的是，由于重點項目的申請量和資助量均較低，還不具有實際的統(tǒng)計學(xué)意義，本文未對其按科學(xué)屬性分類進行資助率統(tǒng)計分析。

表17 2021 年度土壤學(xué)重點項目分類評審科學(xué)屬性分布情況Table 17 Distribution of classification review sorted by scientific attributes for the NSFC Key Projects in soil science discipline in 2021

4 結(jié) 論

土壤學(xué)作為面向國家需求的重要支撐學(xué)科，在國家自然科學(xué)基金委的持續(xù)重點資助下，正在面向國家糧食安全、人民生命健康和國家生態(tài)文明建設(shè)，從基礎(chǔ)科學(xué)研究層面，起著至關(guān)重要的作用。除環(huán)境地球科學(xué)學(xué)科之外，仍然有多個科學(xué)部在持續(xù)支持土壤學(xué)的發(fā)展，還有大量以土壤為主題的研究項目可以從地球科學(xué)、生命科學(xué)及工程與材料科學(xué)等領(lǐng)域進行申請。2021 年，環(huán)境地球科學(xué)學(xué)科土壤學(xué)領(lǐng)域在杰青項目、優(yōu)青項目和重點項目等方面均取得了快速的成長，體現(xiàn)了學(xué)科對土壤學(xué)的持續(xù)支持和重點資助。土壤學(xué)面上項目、青年項目等多個重要類別項目申請者的年齡結(jié)構(gòu)趨于年輕化，35～40歲青年科學(xué)家已經(jīng)成為土壤學(xué)研究的主力軍，這將會為未來土壤學(xué)基礎(chǔ)科學(xué)研究奠定重要的基礎(chǔ)。從資助類別來看，土壤學(xué)在杰青、優(yōu)青和重點等類別項目的受資助情況較好，但在基礎(chǔ)科學(xué)中心和國家重大科研儀器研制等項目方面仍亟待提升。